投资决策流程说明书
投资公司组织架构和运作流程
投资公司组织架构图11运作流程1111111111111111各部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
11对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质工程，进行前期谈判和商务条款的谈判。
对工程进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
对已投资工程的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
根据投资管理部的工程研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金工程的运作，监督工程的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
投资说明书
投资说明书投资说明书1. 引言投资说明书是为了向潜在投资者提供关于某项投资计划或项目的详细信息。
本文档将提供关于投资计划的背景、目标、风险评估以及预期回报等方面的信息。
2. 背景在这一部分，我们将简要介绍投资计划的背景和动机。
投资计划可能是为了实现某项业务的扩张，开发新产品或服务，或是寻求资金进行市场推广。
3. 目标我们在这一部分将详细阐述投资计划的目标。
这可能包括收益目标、市场份额目标、资本增值目标等。
我们会分析投资计划实现这些目标的策略，并说明如何评估和监控这些目标的达成情况。
4. 投资计划在这一部分，我们将提供投资计划的详细信息。
包括投资金额、时间框架、使用资金的具体用途等。
我们将解释为什么对该项目进行投资，并详细描述投资资金将如何用于实现预期目标。
5. 风险评估在这一部分，我们将对投资计划的风险进行评估。
我们将列出常见的风险因素，并详细说明每个风险因素可能对投资带来的影响。
此外，我们还将提供相应的风险管理策略，以减少投资风险。
6. 预期回报在这一部分，我们将介绍预期回报的计算方法和预测。
我们将解释投资计划的预期盈利能力，并说明如何评估这些预测。
同时，我们还会提供详细的财务数据，如预计收入、支出、利润等。
7. 投资结构在这一部分，我们将介绍投资的结构和方式。
这可能包括股权投资、债权投资、合作伙伴关系等。
我们将详细说明投资者将获得的权益和回报，以及分配方式和时间表等。
8. 投资条件在这一部分，我们将列出投资的具体条件。
包括最低投资金额、投资期限、提前退出条件等。
我们还将说明投资者可以获得的其他权益，如投票权、分红权等。
9. 投资者保护在这一部分，我们将说明如何保护投资者的权益。
这可能包括遵守相关法规、提供透明的财务信息、建立有效的治理机制等。
我们还将详细解释投资者如何行使他们的权益，并提供必要的法律保护。
10. 结论在这一部分，我们将总结整个投资说明书。
我们将重申投资计划的目标、回报预测以及投资结构等重要信息。
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题7(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！卷I一.综合考点题库(共50题)1.下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.销售服务费B.过户费C.证管费D.经手费正确答案：A本题解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
2.（）一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。
A、债券B、基金C、股票D、货币市场工具A.见图AB.见图BC.见图CD.见图D正确答案：D本题解析：货币市场基金期限短、流动性高风险低。
3.以下选项关于优先股的说法错误的是（）。
A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权D.优先股拥有股权和债权的双重属性正确答案：B本题解析：优先股一般无表决权。
4.不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资正确答案：D本题解析：不动产投资的类型包括：地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
5.在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）A.市值加权的抽样复制B.完全复制C.分层抽样复制D.优化复制正确答案：D本题解析：优化复制方法从一篮子样本证券开始，用数学方法计算一定历史时期内（样本期）各样本证券的最优组合，使之在样本期内能够达到对标的指数的最佳拟合状态。
优化复制的优点是所使用的样本证券最少，缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对静态、可预测的，由此导致该方法往往具有较高的跟踪误差。
采用优化复制法的债券指数基金，以标的指数的成分券构成基础，综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构成组合，并根据基金资产规模、日常申赎情况、市场流动性以及银行间和交易所债券特性、交易惯例等情况，进行取整合优化，以保证对标的指数的有效跟踪。
基金从业资格考试投资管理流程与投资者需求知识点
第十一章投资管理流程与投资者需求本章内容概述本章介绍了投资管理流程，并详细阐述了投资者需求与投资政策之间的关系。
第一节介绍了投资组合管理基本流程和三个主要步骤。
第二节介绍个人投资者与机构投资者及其特征，以及普通投资者和专业投资者的划分。
第三节从投资目标（包括风险容忍度、收益目标）和投资限制（包括流动性要求、投资期限、税收政策、法律法规要求、特殊需求）等几方面介绍了投资者需求，并介绍了投资政策说明书的内容。
第四节介绍了基金公司的投资管理架构。
第一节投资管理流程一、投资组合管理的基本流程1.投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化，就是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险，或在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益。
2.CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程。
整个流程可以划分为规划、执行和反馈三个基本步骤。
（1）规划主要侧重于确定决策所需的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据等。
（2）执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。
（3）反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程。
二、投资组合管理的基本步骤具体而言，投资组合管理通常包括以下三个基本步骤：（一）规划1.确定并量化投资者的投资目标和投资限制。
投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。
2.制定投资政策说明书一旦投资者的投资目标和投资限制被确定下来，投资管理人的下一个任务便是完成投资政策说明书的制定。
投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件，包含投资目标、投资限制以及其他多项内容。
3.形成资本市场预期投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测。
在这些预测基础上，可以进行投资组合的资产配置。
4.建立战略资产配置（1）在战略资产配置中，投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置，并制定各类资产权重的上限和下限作为投资过程中风险控制的依据。
证券部目标管理流程图
否
必须有2/3以上 的监事参加才
能召开
确认监事 是否参加
是
召开监事会
整理会议资料， 存档
流程说明
董事会
提议召开临时股东大 会
决定召开 临时股东大会
是否委托其他 董事代为参加
是
否
放弃投票权
授权其他董事 参会
授权委托书
接受授权， 代为参加
股东大会召集流程
监事会
股东
提议 召开临时股东大会
提议股东提议 召开临时股东大会
管部门审批
会同有关部门进行项 目的可行性论证，制 定投资建议书和可行
性研究报告
投资建议书 可行性研究报告
报相应的政府主管部门 审批，通过后向财务部
发出资金调拨指令
审批（是否投资）
对项目投资建议书和 可行性研究报告进行 初步审查，并对项目 投资进一步进行调查 论证 ；
将投资的调查论证结 论与投资决策建议提 交董事会讨论
财务部接到资金划拨 的指令，经与公司风 险控制小组核对无误 后，将资金划拨到指
定帐户
董事会
股东大会
备注：
1、总经理办公会的 审批权限为一次投 资不超过100万以上 的项目或累计投资 不超过300万 的项目
2、董事会的审批权 限：5000万以下
审批（是否投资）
审批（是否投资）
流程说明
证券部 提出投资项目变更相
证券部目标流程列表
流 程 名 称
投资项目变更流程 投资决策管理流程 股东大会召集流程 监事会召集流程 董事会召集流程 信息披露及投资者接待管理
流程
流程
总经理办公会
投资者关注及敏感问题集中 在一个焦点时，由投资者关 系工作人员对此撰写分析报
股权投资基金募集说明书(模板)
股权投资基金募集说明书(模板)特别声明本基金是一种投资工具，投资者购买本基金可能分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
投资者应当认真阅读基金相关法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身情况判断是否适合投资。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。
投资者需自行承担投资风险。
本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准。
发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释。
目录目录释义私募股权投资是指以非公开方式向特定投资者募集资金，用于投资未上市公司的股权，以获得资本增值和投资回报的一种投资方式。
摘要本文主要分析了中国私募股权投资的机会和基金的组织、运行与管理。
首先介绍了私募股权投资的定义和特点，然后分析了中国私募股权投资市场的现状和未来发展趋势。
接着探讨了私募股权基金的组织形式和设立方案，并分析了基金管理人的角色和职责。
最后，提出了私募股权投资在未来的发展方向和应注意的问题。
第一章中国私募股权投资机会分析私募股权投资是一种非常重要的投资方式，它可以为投资者带来丰厚的回报。
在中国，私募股权投资市场正处于快速发展阶段，具有广阔的发展前景。
随着中国经济的不断发展和改革开放的深入推进，私募股权投资市场将会迎来更多的机会。
第二章基金的组织、运行与管理2.1 组织形式私募股权基金的组织形式包括有限合伙制、股份有限公司、有限责任公司等。
不同的组织形式有不同的优缺点，投资者需要根据自己的需求选择适合的组织形式。
2.2 设立方案私募股权基金的设立方案应当包括基金的投资策略、基金的募集方式、基金的投资期限、基金的退出机制等内容。
投资者需要仔细研究基金的设立方案，并根据自己的风险承受能力和投资目标做出选择。
2.1.2 责任在基金的运作中，各方面都要承担一定的责任。
首先，基金管理人应该对基金的管理、投资以及信息披露等方面负责。
投资操作规程
投资操作规程
《投资操作规程》
投资是一种风险与收益并存的活动，要保证投资的效果和安全，必须有一套科学的投资操作规程。
投资操作规程是指在投资过程中所应遵循的一系列规则和程序，是投资者进行投资活动必须遵循的一些基本规则。
首先，投资者应该根据自身的风险承受能力和投资目标来确定投资组合，包括投资标的、资金配置比例和投资期限等。
其次，投资者应该对自己所投资的标的进行充分的研究分析，包括基本面分析、技术分析等，以保证做出的投资决策是正确的。
同时，投资者应该严格执行投资规程，严禁盲目跟风、追高杀低等行为。
另外，投资者应该根据市场的变化及时调整投资组合，不要一味地死守某一标的或者投资方式，要保持灵活性。
此外，投资者应该及时关注市场动态，防范风险，做好资产配置和风险管理。
总之，投资操作规程是投资者进行投资活动必须遵循的一些基本规则。
良好的投资操作规程可以减少投资风险，提高投资效果。
希望每一位投资者都能严格遵守投资操作规程，切实提高自身的投资能力，实现财富增值。
资管计划成立流程.doc
资产管理计划成立及运作流程一、资产管理计划立项阶段1.需求单位2.资管部整理3.投资决策委员会审批《资产管理计划立项申请表》产品基本要素投顾尽职调查审查《资产管理计划产品说明书》《资产管理计划产品要素表》《资产管理计划立项审批决议》《内部投顾资质历史业绩评审表》《外部投顾（第三方机构）尽职风控体系调查表》机构资质二、资产管理计划筹备阶段1.资管部对托管人进行尽职调查2.资管部、管理人、托管人共同沟通及签署合同3.合规稽核部审核4.开立相关帐户5.募集资金6.资产管理计划备案（正常情况5个工作日，可能会提前）7.开股票卡、划款（至少六个交易日）设立白名单《** 资产管理计划合同》《** 资产管理计划三方操作备忘录》《** 资产管理计划托委托服务协议》《资产管理计划涉及合同审核表》资管部开立股票、期货等相关账户资管部向基金业协会申请产品编码《系统测试流转表》、管理人技术部进行风控及交易系统测试《系统运行通知》资管部募集开始日前两日通知托管人，确认认购费发布《募集通知书》、《销售通告》营销中心、营业部及《投资人资料调查代销机构进行资管产表》、《投资人调查品销售向投资人揭示风险，问卷》进行适当性评估《** 资产管理计划募集结束通知书》网站公示募集结束，托管人依向托管人及公司内部管理人指令划转认购发出《起始运作通知费书》回收合同文本《资产管理计划合同流转表》三、资产管理计划运行阶段投资经理结算与风控监管报告合规检查《资产管理计划交易指令单》《资产管理计划交易交易员记录》《资产管理计划平仓记录》托管人提供每日单位《每日单位净值确认报送公司结算部上传净值数据表》保证金监控中心达到预警线时出具《预警通知书》资管风控员监控预警线、清盘线达到清盘线时出具《清盘通知书》财务部协助资管部于《** 资产管理计划监月末、季末、年末报管报告》送监管报表对独立性、公平性及操作的合规《**资产管理计划合性进行检查，定期出具报告规报告》四、资产管理计划清盘1.资管部公告清《** 资产管理计盘通知财务管理部结清划财产清算表》相关费用，对资2.财产清算小组产进行分配** 资产管理计划统一接管财产分配表》客户服务部撤销相关账户3.合规报告？。
项目投资与开发管理制度流程
项目投资与开发管理制度流程1. 项目投资初期阶段1.1 项目初步立项在项目投资初期阶段，公司首先需要进行项目初步立项。
此阶段主要包括以下几个步骤：•收集项目可行性研究相关资料，分析市场需求和竞争环境；•评估项目的技术可行性和商业可行性，确定项目的发展潜力和预期效益；•组织项目立项会议，讨论并决策是否启动该项目；•制定项目初步立项报告，包括项目的背景、目标、范围、预期效益等内容；•提交项目初步立项报告，由相关部门进行评审并作出最终决策。
1.2 项目可行性研究在项目初步立项后，公司需要进行项目可行性研究。
项目可行性研究主要包括以下几个方面：•市场可行性分析：对项目所涉及的市场进行分析，包括市场规模、增长趋势、竞争力等；•技术可行性分析：评估项目所需技术的可行性，包括技术研发难度、可行性验证等；•财务可行性分析：评估项目的收入和成本，进行财务分析和风险评估，判断项目的财务可行性；•组织可行性分析：评估公司内部是否具备实施该项目的资源、能力和管理体系。
2. 项目投资决策阶段2.1 项目投资决策会议基于项目可行性研究的结果，公司将组织项目投资决策会议。
会议的目标是评估项目的风险与收益，决定是否投资该项目。
会议的流程包括以下步骤：•项目负责人汇报项目可行性研究报告，介绍项目的预期收益、风险和关键问题；•会议成员讨论项目的投资前景、潜在风险和项目的关键成功因素；•评估项目与公司整体战略的契合度；•对项目进行决策，并进行投资金额的确定。
2.2 决策结果报告根据投资决策会议的决策结果，公司需要编制决策结果报告。
该报告主要包括以下内容：•项目的投资金额、投资期限和投资回报预期；•项目的风险评估和风险管理措施；•项目的关键成功因素和关键绩效指标；•项目启动的条件和时间计划。
3. 项目开发和实施阶段3.1 项目启动项目启动是指根据项目投资决策结果，启动项目的具体实施工作。
项目启动阶段主要包括以下步骤：•成立项目组织结构，确定项目组成员和各自职责；•确定项目目标、范围和战略目标；•制定项目计划，包括时间计划、资源计划和质量计划；•分配项目资源，包括人力资源、物质资源和财务资源；•开展项目的可行性研究，确定项目的关键技术和方法。
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《智赢》证券投资决策分析系统至尊版用户使用手册《智赢证券投资决策分析系统》由佰年金融软件研发中心出品开发，集各类证券分析软件之所长，是一套Windows XP平台上进行各种证券分析的系统，功能强大、操作方便、界面友好，支持互联网接收实时行情，提供独特的指标参数，辅助您决策投资品种，适合各类证券投资者使用。
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由于《智赢证券投资决策分析系统》依赖于电子通讯传送数据，因而对于任何由于通讯中断所造成的数据问题，依法免责。
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2021基金从业资格证券投资试题及答案17
2021基金从业资格证券投资试题及答案17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。
A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障答案：D解析：投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制（包括期限、流动性、合规等），业绩比较基准，有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。
2、关于公司型私募股权投资基金的说法，错误的是（）。
A、公司型私募股权投资基金通常具有完整的公司结构和运作方式B、公司型私募股权投资基金的投资者依法享有股东权利，以其出资额为限承担有限责任C、公司型私募股权投资基金的基金管理人不会受到股东的严格监督管理D、在公司型私募股权投资基金中，基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营答案为C【解析】本题考查公司型基金。
基金管理人会受到股东的严格监督管理。
3、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）A.平均值B.最大值C.最小值答案：A解析：随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的平均值。
4、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，具体包括（）。
Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.适度控制存量，适时调节增量Ⅲ.变更投资标的Ⅳ.调整产品持仓结构A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查压力测试。
投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施,包括调整产品持仓结构、变更投资标的、暂停申赎等,必要时应实施应急预案。
5、下列不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是（）。
A、完全复制B、优化复制C、迭代复制D、抽样复制答案为C【解析】本题考查指数跟踪方法。
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。
6、基金投资交易过程中的风险主要体现在（）。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.系统风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.操作风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢD、Ⅳ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查投资交易过程的风险管理。
投资决策说明书
投资决策说明书一、引言本说明书旨在为投资者提供一份详尽的投资决策指南，以帮助他们做出明智的投资决策。
在本文中，将对投资的背景、目标、策略和风险进行全面的分析和解释。
二、投资背景1.市场概述在过去几年里，市场的发展呈现出令人瞩目的增长势头。
据相关数据显示，该市场的年均增长率超过10％，为投资者提供了广阔的发展空间。
2.行业分析本次投资计划将关注于某特定行业的发展，该行业在过去几年里表现出了强劲的增长势头。
根据市场调研数据，该行业的市场份额持续增长，预计未来几年将保持稳定增长。
三、投资目标1.长期增值本次投资计划的主要目标是实现长期的资本增值。
通过选择优质的投资项目，我们将努力使投资者的资金获得最大的回报。
2.风险分散为了降低投资风险，我们将采取多元化投资策略。
通过在不同行业和资产类别之间分散投资，我们将最大限度地减少单一投资带来的风险。
四、投资策略1.基本面分析我们将通过对目标投资项目的基本面进行全面分析，包括行业前景、公司财务状况、竞争优势等因素，以确定其投资价值。
2.技术分析除了基本面分析，我们还将借助技术分析工具，如图表和指标，来识别市场趋势和价格波动，以辅助投资决策。
3.长期投资我们将采取长期投资策略，以充分发挥时间的力量。
通过持有投资项目一段较长的时间，我们将获得更多的资本增值机会。
五、投资风险1.市场风险市场波动是投资过程中不可避免的风险之一。
投资者应意识到市场可能出现的剧烈波动，并做好相应的风险管理准备。
2.流动性风险某些投资项目可能存在流动性风险，即无法迅速将投资转化为现金。
投资者应充分了解投资项目的流动性情况，并根据自身需求做出相应的决策。
3.政策风险政策变化可能对投资项目产生重大影响。
投资者应密切关注政策动向，并及时调整投资策略以应对可能的风险。
六、投资回报预测基于对目标投资项目的综合分析，我们预计该投资计划在未来三年内将实现稳定的资本增值。
然而，投资回报存在不确定性，实际回报可能与预期有所偏差。
《企业内部控制流程手册》配套光盘
弗布克企业内控手册系列企业内部控制流程手册配套光盘（配有本书部分控制流程及表单）许国才编著目录第1章企业内部控制流程—资金1．1 资金与授权批准控制1．1．1 资金支付业务流程1．1．2 资金授权审批流程1．2 现金和银行存款控制1．2．1 借出款项审批流程1．2．2 银行账户核对流程第2章企业内部控制流程—采购2．1．请购审批与预算控制2．1．1 请购审批业务流程2．1．2 采购预算业务流程2．2 采购与采购验收控制2．2．1 采购业务招标流程2．2．2 供应商的评选流程第3章企业内部控制流程—存货3．1 存货与授权批准控制3．1．1 存货采购请购流程3．1．2 存货采购管理流程3．2 存货验收与保管控制3．2．1 外购存货验收流程3．2．2 存货存放管理流程第4章企业内部控制流程—销售4．1 销售与授权审批控制4．1．1 销售业务审批流程4．1．2 销售定价业务流程4．2 销售发货与合同控制4．2．1 销售发货业务流程4．2．2 赊销业务管控流程第5章企业内部控制流程—工程项目5．1 工程项目与授权批准控制5．1．1 工程项目业务流程5．1．2 工程项目审批流程5．2 工程项目评价与发包控制5．2．1 项目评价分析流程5．2．2 项目发包控制流程第6章企业内部控制流程—固定资产6．1 资产管理与审批控制6．1．1 固定资产管理流程6．1．2 固定资产计提折旧审批流程6．2 资产取得与验收控制6．2．1 固定资产请购流程6．2．2 固定资产租赁流程第7章企业内部控制流程—无形资产7．1 无形资产审批与业务控制7．1．1 外购资产请购审批流程7．1．2 无形资产业务流程7．2 资产取得与验收控制7．2．1 无形资产投资预算流程7．2．2 无形资产交付验收流程第8章企业内部控制流程—长期股权投资8．1 长期股权管理与审批控制8．1．1 长期股权投资管理流程8．1．2 投资项目减值准备审批流程8．2 投资分析与决策控制8．2．1 投资评估分析流程8．2．2 投资决策审批流程第9章企业内部控制流程—筹资9．1 筹资与授权审批控制9．1．1 筹资业务管理流程9．1．2 筹资授权批准流程9．2 筹资决策与审批控制9．2．1 筹资决策管理流程9．2．2 重大筹资方案审批流程第10章企业内部控制流程—预算10．1 预算与授权批准控制10．1．1 预算工作业务流程10．1．2 预算业务授权流程10．2 预算编制与审批控制10．2．1 预算编制业务流程10．2．2 预算草案编报流程第11章企业内部控制流程—成本费用11．1 成本费用核算与控制11．1．1 成本费用核算流程11．1．2 成本费用控制流程11．2 成本费用目标与预测控制11．2．1 成本费用目标确定流程11．2．2 成本费用预测方案制定流程第12章企业内部控制流程—担保12．1 担保与评估审批控制12．1．1 担保业务管理流程12．1．2 担保业务风险评估流程12．2 担保监督与披露控制12．2．1 担保项目跟踪监督流程12．2．2 担保项目信息披露流程第13章企业内部控制流程—合同13．1 合同与审批控制13．1．1 合同管理流程13．1．2 合同谈判流程13．2 合同订立登记控制13．2．1 合同签订流程13．2．2 合同登记流程第14章企业内部控制流程—业务外包14．1 业务外包与审批控制14．1．1 核心业务外包申请流程14．1．2 非核心业务外包申请流程14．2 项目计划及资质控制14．2．1 项目计划书审核流程14．2．2 承包方资质审查流程第15章企业内部控制流程—对子公司的控制15．1 对子公司业务层面的控制15．1．1 子公司重大投资审核流程15．1．2 子公司投资项目评估流程15．2 母子公司合并财务报表控制15．2．1 母子公司合并抵销分录编制流程15．2．2 母子公司合并财务报表编制流程第16章企业内部控制流程—财务报告编制与披露16．1 财务报告编制准备及其控制16．1．1 年度财务报告方案编制流程16．1．2 重大影响交易会计处理流程16．2 财务报告编制及其控制16．2．1 年度财务报告编制流程16．2．2 合并会计报表编制X围变更流程第17章企业内部控制流程—人力资源17．1 人力资源规划与需求控制17．1．1 战略规划业务流程17．1．2 员工需求分析流程17．2 人员招聘培训与离职控制17．2．1 职位分析流程17．2．2 招聘管理流程第18章企业内部控制流程—信息系统18．1 信息系统与审批控制18．1．1 信息系统战略规划流程18．1．2 重要信息系统政策制定流程18．2 系统开发与维护控制18．2．1 信息系统自行开发流程18．2．2 信息系统开发招标流程第19章企业内部控制流程—衍生工具19．1 衍生工具与审批控制19．1．1 衍生工具业务审批流程19．1．2 衍生工具业务风险评估流程19．2 衍生工具交易与监督检查控制19．2．1 衍生工具交易记录审查流程19．2．2 衍生工具交易检查执行流程第20章企业内部控制流程—企业并购20．1 企业并购与审批控制20．1．1 潜在并购交易审核流程20．1．2 并购交易管理控制流程20．2 并购交易准备与控制20．2．1 并购意向书编制流程20．2．2 并购意向书审核流程第21章企业内部控制流程—关联交易21．1 关联方界定及其控制21．1．1 关联方名录编审流程21．1．2 关联交易记录审查流程21．2 关联交易与披露控制21．2．1 重大关联交易审核流程21．2．2 关联交易事项询价流程第22章企业内部控制流程—内部审计22．1 审计与检查汇报控制22．1．1 内部审计流程22．1．2 后续审计流程22．2 审计督导与质量控制22．2．1 内部审计督导流程22．2．2 自我质量控制流程第1章企业内部控制流程—资金1．1资金与授权批准控制1．1．1 资金支付业务流程1．资金支付业务流程与风险控制图2．资金支付业务流程控制表1．1．2 资金授权审批流程1．资金授权审批流程与风险控制图2．资金授权审批流程控制表1．2 现金和银行存款控制1．2．1 借出款项审批流程1．借出款项审批流程与风险控制图2．借出款项审批流程控制表1．2．2 银行账户核对流程1．银行账户核对流程与风险控制图2．银行账户核对流程控制表第2章企业内部控制流程—采购2．1请购审批与预算控制2．1．1 请购审批业务流程1．请购审批业务流程与风险控制图2．请购审批业务流程控制表2．1．2 采购预算业务流程1．采购预算业务流程与风险控制图2．采购预算业务流程控制表2．2 采购与采购验收控制2．2．1 采购业务招标流程1．采购业务招标流程与风险控制图2．采购业务招标流程控制表2．2．2 供应商的评选流程1．供应商的评选流程与风险控制图2．供应商的评选流程控制表第3章企业内部控制流程——存货3．1存货与授权批准控制3．1．1 存货采购请购流程1．存货采购请购流程与风险控制图2．存货采购请购流程控制表3．1．2 存货采购管理流程1．存货采购管理流程与风险控制图2．存货采购管理流程控制表3．2 存货验收与保管控制3．2．1 外购存货验收流程1．外购存货验收流程与风险控制图2．外购存货验收流程控制表3．2．2 存货存放管理流程1．存货存放管理流程与风险控制图2．存货存放管理流程控制表第4章企业内部控制流程——销售4．1 销售与授权审批控制4．1．1 销售业务审批流程1．销售业务审批流程与风险控制图2．销售业务审批流程控制表4．1．2 销售定价业务流程1．销售定价业务流程与风险控制图2．销售定价业务流程控制表4．2 销售发货与合同控制4．2．1 销售发货业务流程1．销售发货业务流程与风险控制图2．销售发货业务流程控制表4．2．2 赊销业务管控流程1．赊销业务管控流程与风险控制图2．赊销业务管控流程控制表第5章企业内部控制流程——工程项目5．1 工程项目与授权批准控制5．1．1 工程项目业务流程1．工程项目业务流程与风险控制图2．工程项目业务流程控制表5．1．2 工程项目审批流程1．工程项目审批流程与风险控制图2．工程项目审批流程控制表5．2 工程项目评价与发包控制5．2．1 项目评价分析流程1．项目评价分析流程与风险控制图2．项目评价分析流程控制表5．2．2 项目发包控制流程1．项目发包控制流程与风险控制图2．项目发包控制流程控制表第6章企业内部控制流程——固定资产6．1 资产管理与审批控制6．1．1 固定资产管理流程1．固定资产管理流程与风险控制图2．固定资产管理流程控制表。
3三鹿集团总部关键管理流程手册
三鹿集团总部关键管理流程北大纵横管理咨询公司二零零六年十二月目录第一章流程手册概述11.1 目的与意义11.2 流程优化原则11.3 流程制订办法1第二章流程编制说明22.1 流程符号22.2 流程编号2第三章流程目录2第四章流程内容44.1 战略投资部44.1.1战略规划制定流程44.1.2 战略目标回顾流程64.1.3 年度投资计划流程84.1.4 项目投资决策流程104.1.5 项目招标管理流程124.1.6 项目运行监控流程144.1.7 投资资金管理流程164.1.8 追加投资资金管理流程184.1.9 对外投资项目退出(计划内)流程204.1.10 对外投资项目退出(计划外)流程224.2 品牌管理部244.2.1年度品牌规划流程244.2.2危机公关流程264.3经营管理部284.3.1 经营计划制定与执行流程284.3.2 经营计划调整流程314.3.3 事业部高管考核体系制定流程334.3.4 事业部高管绩效考核流程354.4 财务管理部384.4.1 年度预算编制与审批流程384.4.2 预算执行及调整流程404.4.3 资产管理流程424.5 结算中心444.5.1 资金计划管理流程444.6 审计部464.6.1 内部审计管理流程464.7 法律事务部484.7.1 诉讼处理流程484.7.2 合同审查与签订流程504.8 信息工程部524.8.1 信息系统规划流程524.9 人力资源部554.9.1 人力资源规划流程554.9.2人力资源年度需求计划流程574.9.3 外部招聘流程594.9.4 内部岗位竞聘流程614.9.5 内部培训管理流程634.9.6 职业生涯规划流程654.9.7 事业部总经理/副总任命流程674.9.8 内部调动流程694.9.9 离职人员管理流程714.9.10 绩效考核体系设计与调整734.9.11 中层及以上员工绩效考核管理流程754.9.12集团员工绩效考核管理774.9.13 薪酬总额确定流程794.9.14 集团员工工资发放流程814.10 集团办公室834.10.1 发文管理流程（集团办）834.10.2 发文管理流程（其他部门）854.10.3 收文管理流程874.10.4 会务管理流程894.10.5 文件借阅管理流程914.10.6 档案管理流程934.11 行政管理部954.11.1 公务接待流程954.11.2 车辆使用管理流程974.11.3 日常办公用品采购流程994.12 技术中心1014.12.1 科技项目申请流程1014.13 质量监管部1034.13.1 质量监管流程103技术法规部1054.14.1标准管理流程105第一章流程手册概述1.1 目的与意义通过流程优化，规X管理，实现为三鹿集团及其客户创造价值的目的。
投资公司运作流程三篇
投资公司运作流程三篇篇一：创业投资有限公司项目运作流程为适应市场经济的最新形势，探索PE投资的发展新模式，为各位股东谋取最大收益。
本公司将本着勤勉尽责的态度，在风险可控的情况下，充分发挥管理团队的资源和优势，以保障拟投资企业上市的成功性。
一、项目投资模式1、投资标的：优质成长企业的Pre-IPO投资项目（前期仅投资管理团队保荐上市的企业）；2、行业选择：受益于城市化、消费升级、产业升级、全球化分工的产业；3、企业地位：行业领导者或区域市场领导者，或具有成为行业领导者的潜质；4、管理团队：诚信、勤勉、稳定、和谐，具有丰富的行业经验；5、投资方式：以股权投资为主；6、投资比例：通常投资占股5%-10%，成为企业非控股的主要股东之一；7、项目管理：在充分信任已投资企业管理团队的基础上，通过本公司保荐代表人参与企业的上市辅导、改制、保荐上市等一系列资本运作以及通过企业董事会或者派遣财务总监参与重大经营决策使之朝着我们期望的方向发展。
二、项目的运作流程1、项目调查筛选充分利用管理团队的资源和优势，从已经被证券公司或者地方政府立项的备选企业中挖掘具有上市潜力的优质成长性企业作为本公司调查筛选的对象。
项目调查筛选需要填写《企业基本信息表》（附件1），建立备选档案库。
对筛选后有意向的项目企业，公司管理团队必须提供较为完善的项目调查报告。
内容包括：✓企业简介：产品或服务、历史沿革、股东方及其变化、组织结构等。
✓市场分析：潜在市场规模、目前市场份额、市场营销策略等。
✓竞争优势：行业地位、主要竞争对手情况、公司竞争优势和劣势。
✓管理队伍：企业创始人、主要管理人员和技术骨干简历。
✓财务信息：过去三年及最新一期的财务报告（最好含附注）。
✓融资计划：发展计划、资金需求、融资方案、销售及盈利预测。
✓其他需求：需要提供的其他具体协助。
2、项目评估判断重点是评估判断项目企业上市的可行性（是否能够获得证监会的首发核准）。
管理团队不仅要充分发挥其专业经验和优势，而且从证券公司内核情况、证监会发行处内部沟通情况、企业及主承销商公关能力情况等多方面评估项目企业上市的风险。
厦门 国企投资决策流程
《厦门国企投资决策流程》
1、投资项目的可行性研究报告(或者初步设计);
2、政府主管部门对于该项目是否批准的意见,包括:项目建议书和可行性研究报告;
3、企业自身提出申请。
1、项目建议书(项目申请报告);
2、拟上市公司股东大会关于发行股票的决议及有关证明材料;
3、企业营业执照副本复印件;
4、公司章程;
5、验资报告;
6、经具有证券从业资格的会计师事务所审计的近三年财务报表和由具有证券从业资格的注册会计师及其所在事务所签字并盖章的审计报告原件;
7、最近一期资产负债表和损益表;
8、如果已上市公司还需要提供最近一次的招股说明书;
9、董事会成员名单、简历以及董事会决议;10、如果已上市公司还需要提供控股股东、实际控制人名单及其持股情况的相关资料;11、中介机构对该项目出具的评估报告;12、该项目涉及国家安全、保密事项的,应当提交有关主管部门同意文件。
13、境外投资者还应当提交商务部的批准文件;14、国家发展改革委核准或备案文件。
金融服务科技创新投资基金管理规范手册
金融服务科技创新投资基金管理规范手册第一章：总则 (2)1.1 制定目的与依据 (2)1.2 适用范围 (2)1.3 基金性质与投资方向 (3)3.1 基金性质 (3)3.2 投资方向 (3)第二章：基金设立与组织架构 (3)2.1 基金设立程序 (3)2.2 基金组织架构 (4)2.3 基金决策机制 (4)第三章：投资决策与风险管理 (5)3.1 投资决策程序 (5)3.2 投资决策委员会 (5)3.3 风险管理体系 (6)第四章：投资管理与投资后管理 (6)4.1 投资管理流程 (6)4.2 投资后管理流程 (7)4.3 投资退出策略 (7)第五章：财务管理与审计 (8)5.1 财务管理规范 (8)5.1.1 财务管理概述 (8)5.1.2 财务管理规范内容 (8)5.2 审计制度 (8)5.2.1 审计概述 (9)5.2.2 审计制度内容 (9)5.3 财务报告 (9)5.3.1 财务报告概述 (9)5.3.2 财务报告内容 (9)5.3.3 财务报告编制要求 (9)第六章：合规与内部控制 (10)6.1 合规管理 (10)6.2 内部控制体系 (10)6.3 内部审计 (11)第七章：人力资源管理 (11)7.1 人员招聘与培训 (11)7.1.1 招聘策略 (11)7.1.2 招聘实施 (11)7.1.3 培训体系 (11)7.1.4 培训效果评估 (12)7.2 员工激励与约束 (12)7.2.1 激励机制 (12)7.2.2 约束机制 (12)7.2.3 激励与约束平衡 (12)7.3 人才队伍建设 (12)7.3.1 人才培养 (12)7.3.2 人才引进 (12)7.3.3 人才储备 (12)7.3.4 人才梯队建设 (13)7.3.5 人才环境优化 (13)第八章：信息披露与投资者关系 (13)8.1 信息披露规定 (13)8.2 投资者关系管理 (13)8.3 信息安全与保密 (14)第九章：投资退出与收益分配 (14)9.1 投资退出方式 (14)9.2 收益分配原则 (14)9.3 收益分配流程 (15)第十章：基金终止与清算 (15)10.1 基金终止条件 (15)10.2 清算程序 (15)10.3 清算报告 (16)第十一章：违规处理与法律责任 (17)11.1 违规行为界定 (17)11.2 违规处理措施 (17)11.3 法律责任追究 (17)第十二章：附则 (18)12.1 解释权 (18)12.2 实施时间 (18)12.3 其他规定 (18)第一章：总则1.1 制定目的与依据为了规范基金的管理和运作，保障基金资产的安全、完整和增值，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规、政策规定以及基金合同的约定，特制定本章程。
房地产项目投资评审管理手册
房地产项目投资评审管理手册（讨论稿）第一篇概述第一节总则第一条为了提高集团房地产业务投资决策的合理性、科学性，在宗地投资评审、规划设计方案评审到项目经营方案评审三个要紧决策时期，通过操纵各时期的要紧指标以逐步达到以下成果：成本越来越低，投资效益越来越高，销售均价越来越高，投资风险越来越小的目的。
特制定本方法。
第二条房地产项目重大投策决策的最高机构为集团董事局，并成立投资决策治理委员会，为专门设机构，对董事局负责。
第三条房地产投资决策委员会要紧对三时期要紧的投资节点进行评审：宗地购买投资评审（确定买不买，投资决策的核心是以低价获得优质地块）、规划设计方案评审（确定买后做什么，投资决策的核心是确定优质赢利模式，操纵投资成本）、经营方案评审（确定项目如何做，投资决策的核心是操纵投资明细成本，确定实操时期赢利模式下的总体打算部署方案）。
第四条该投资评审治理方法适用于集团所有纯地产和泛地产投资项目，上述三时期要紧投资节点若未通过投资决策委员会的评审则不予支持，但在特定战略性情形下的投资或董事局直截了当下达的投资决策可专门处理。
第五条本方法的修订和说明权归集团总部。
第二节职责分工和治理原则第六条集团人力资源治理中心全面负责三时期投资评审会议的会务组织工作，以及投资决策委员会成员的决策绩效、福利治理等日常事务。
第七条每时期的待评审方案经地区公司初评，地区总经理签名确认后，资料、条件符合要求者方能正式提交集团，同时都要采取上会的形式，即地区公司上报的投资方案第一要通过集团总部主管中心的资料审核并出具书面专业意见，最迟不超过三个工作日内，评审不合格者退回重做方案，评审合格并符合本方法第二部分的资料后才由人力资源治理中心安排时刻（但最迟不超过五个工作日或提案单位要求的最迟时刻）召开投资决策评审大会。
第八条每时期的评审资料均须地区公司负责人签名、盖章后由人力资源中心负责上报给集团人力资源治理中心，集团人力资源治理中心负责将资料转发给各时期的主责中心，宗地购买投资的会前资料审核与专业评审由集团前期开发治理中心主责，规划设计方案的会前资料审核与专业评审由集团工程设计治理中心主责，经营方案的会前资料审核与专业评审由集团房地产经营治理中心主责。
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投资决策流程说明书
一、投研体系
公司投资决策委员会采取投票制来决定投资组合的总仓位水平以及重点投资品种的投资比例。
研究过程包括日常的案头研究，行业和公司的深度研究和公司的实地调研；日常的案头研究主要是各研究员和基金经理对各主要研究所的研究报告进行消化和吸收，以及日常数据和资料的维护；行业和公司的深度研究是是指不定期地对市场热门行业或感兴趣的重点公司进行专门的详细研究，以期发掘出投资机会；实地调研是指基金经理或研究员对重点上市公司进行实地了解，以期对公司的投资价值做更深入的研究。
1、行业和公司研究
由于人员数量的限制，我们将研究员的定位是：充分消化权威第三方研究机构的成果，与对应行业的金牌研究员建立良好的沟通渠道，获取有价值的研究信息，将消化整理后的投资资讯提交给投资委员会。
对于有良好投资机会的公司，撰写深度研究报告提交投委会。
积极参加各研究所举办的电话会议、联合调研、主题研讨会、年度策略报告会等，及时把握市场动态。
2、投资管理业务的研究流程及具体研究工作开展情况。
研究流程如下:
研究总监。