内审检查表
内审检查表
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
ISO45001内审检查表
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
内审检查表
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
内审检查表质量
编号：R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：LE-QC-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
第2次审核被审核部门：高管层审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0
内审检查表（质量体系）
编号：QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内审检查表
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
内审检查表
部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第1页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性；2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识；3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；5文件更改控制的符合性；6作废文件控制的符合性；出示的质量手册、程序文件、支持性文件。
文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。
4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符合性；2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
出示了本部门的“记录控制清单”。
查发生的记录使用、归档管理等符合要求。
5．4．1 质量目标1质量目标的内容；2是否分解；3是否包括产品要求的内容，并可测量。
出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，有考核方案。
5．5．1职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定；2各级人员清楚这种规定。
考核检验员对其职责清楚并能认真执行。
7．5．3标识和可追溯性1审核到的产品名称、标识方法、标识内容等；2可追溯性标识实施情况；3检验、试验状态标识的执行情况。
产品检验、试验状态采用区域管理、车间划有“合格品”、“不合格品”、“待检品”、“待判区”、“隔离区”等区域，并能按其区划进行管理。
7．6监测装置控制检验、测量和试验设备控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。
出示“检测设备台帐”、“检测设备校准计划”和“检测设备校准报告”。
检测设备的检定，使用符合规定要求。
8．1测量分析和改进总则为保证产品和质量体系符合性，及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。
出示了统计技术工具，采用了“调查表”、排列图、因果图等工具，对产生的不合格品进行分析。
部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第2页共11页ISO9001章节号审核要点审核记录8．2．3过程的监视和测量对关键过程进行控制的客观证据，或主管（负责）部门对执行部门进行定期检查的客观证据，或实施工序审核的客观证据。
内审检查表-安全部
查看文件
查看记录
询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
查看文件
查看记录
询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
查看文件
查看记录
符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
查看文件
查看记录
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
内审检查表范本_共10篇.doc
★内审检查表范本_共10篇范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容页码：最高管理者接待人内审员姓名现场审核内容评价审核日期（.）可通过其他各有关条款的相应证据证实5．3质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？5．4．1质量目标1）质量目标是否制定并发布？2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3）质量目标是否量化并可测量？4）质量目标是否与质量方针保持一致？5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？5．4．2质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？5．5职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?●●●●质量体系的建立和保持向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进在整个组织提升对顾客要求的认识质量体系有关的外部联络（.）5)是否对沟通的方式和渠道作出规定?通过效果检查,横向、纵向的信息传递5．6管理评审1)2)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审?管理评审的间隔时间多少?是否适宜?是否由最高领导支持管理评审?3)4)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?管理评审的输入内容是否齐全?●审核结果●顾客反馈●过程情况和产品的符合性●纠正和预防措施的状况●上一次管理评审的跟进情况●可能影响质量管理体系的变化5)●●●●管理评审的输入内容包括哪些?质量管理体系及其过程的改进产品的改进资源需求其他6)评审结果是否记录?评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?6．1资源提供1)2)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?8．5改进1)2)3)4)如何认识“持续改进”?采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用?通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围?持续改进的项目和成效?对纠正和预防措施效果是否验证,并进行表彰和肯定?注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
内审检查表(新准则)
04 实验室应有与其从事检测活动相适应 4.1.4 的专业技术人员和管理人员。
04 查阅人员一览表及其专业技术人员和管理 人员档案资料，是否符合认定准则要求。 （参 考技术要求 5.1）
05 实验室及其人员不得与其从事的检测 活动以及出具的数据和结果存在利益 4.1.5 关系；不得参与任何有损于检测判断的 独立性和诚信度活动；不得参与和检测
05 查看相关要求规定， 重点检查防止商业贿赂 机制的规定、监督和实施情况，所承担的检 测在经济、行政、技术上是否都能独立于被 检单位，即在行政上无隶属关系，并了解实
项目或者类似的竞争性项目有关系的 产品设计、研制、生产、供应、安装、 使用或者维护活动。 06 应有措施保证其管理层和员工不受任 何来自外部的不正当的商业、财务和其 他方面的压力和影响，并防止商业贿 赂。 07 实验室及其人员对其在检测活动中所 4.1.6 知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务。并有措施。 08 确定实验室的组织和管理结构、 其在母 4.1.7 体组织中的地位，以及质量管理、技术 运作和支持服务之间的关系。 09 检验机构的高层管理者、 技术主管、 质 4.1.8 量主管及各部门主管应有任命文件。 4.1.9 10 规定对检测质量有影响的所有管理、 操
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记 录。
频次低、价格昂贵 及特种项目。 ） 17 服务和供应品的采购 实验室应有以选择和购买对检测质量 17 检查服务和材料、设备采购程序、采购计划 申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容
质量体系内部审核检查及记录表
受审核部门： 编制人 审核过程 被审核部门 条款 检查项目（规定） 授权，能独立承担第三 4.1.1 方公正检验，独立对外行文和开展业务 活动，有独立的帐号、独立核算。 检查方法（内容） 01 检查高层管理者、技术主管、质量主管及各 部门主管相关任命文件（查看授权书、法人 证书、组织机构、质量体系结构、技术管理 结构、授权签字人相关文件等是否与质量手 册规定相符） 。 02 实验室应具有固定的工作场所，应具 备正确进行检测所需要的并且能够独 4.1.2 立调配使用的固定、临时和可移动检测 设备设施。 02 查看相关文件 （工作场所文件） 、 资料等证明 材料。检查实验室设备设施。 涉及部门 检查记录 结论 审核员： 审核日期： 编制日期 预计时间 审核组长：
内审检查表(职业健康)
概况切入审核/面谈、确认
4.4.5文献控制
1.组织与否按照原则规定建立并保持“文献控制程序”？该程序合用范畴与否涉及组织OHSMS规定旳所有文献？
2.组织文献批准权限与否按文献类别、合用范畴、所处层次拟定相应旳批准人？所有文献发布前与否得到批准，以保证文献旳合适性、有效性?外来文献如何管理?
6．固体废弃物与否分类寄存和标记？
7．化学品/有毒品寄存与否满足规定？
8．与否对有关方施加了影响？
9．与否存在新、改、扩项目？
概况切入审核/提问
重点发散审核/抽问、验证
4.4.7应急准备和响应
1.潜在事故和紧急状况旳拟定与否精确/全面？应急响应旳规定与否全面、可行？
2.应急准备与响应程序与否进行了评审、修订？
重点发散审核/抽验
选择部门审核/问验
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1.OHSMS覆盖了哪些部门?
2.与否对职业健康安全职责和权限进行了明确规定?有无职责不清现象?
3.组织提供了哪些人力/物力/财力资源?
4.组织提供哪些职业健康安全基础设施?
5.组织与否任命了管理者代表?与否履行了相应职责?
重点发散审核/问验
3.文献旳更改、作废及销毁状况？
4.文献旳保存？
概况切入审核（查看确认）
选择部门审核/查看核对
4.4.6运营控制
1.组织与否制定了合用旳运营控制文献和有关旳作业指引书、规章制度）?
2.检查原材料清单和采购记录/
3．组织与否具有危险废物设立、转移及解决旳资质或能力？
4．设备与否有异常旳跑冒滴漏？
5．检查废水、气等治理设施旳运营记录。
2.有关职能和层次与否按自身旳重要职业健康安全危险源对目旳进行了分解?与否考虑到了有关方旳规定?目旳指标与否可实现/可操作/可量化/可记录?
内审检查表
表号：
版号：
编号：
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
管理层
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
审核记录
符合情况
Q
E
符合
不符合
1
4.1
4.1
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？
2
4.2
4.2
是否策划了识别相关方？是否对相关方的要求进行了监视和评审？
外来文件是否受控、管理？
9
8.3.1
是否有设计开发流程？
10
8.3.2
是否有开发计划？是否开展了评审、验证和确认，并保留文件？
是否明确了设计开发部门的职责和权限？
11
8.3.3
设计开发时是否参考了以前类似设计开发活动的信息？
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
技术工艺部
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
合同更改是否重新评审？
8
8.5.3
8.5.3
是否对顾客财产进行登记？顾客提供的文件、软件等信息是否有记录？
9
9.1.2
是否进行顾客满意度调查？
内审检查表
表号：
版号：
编号：
审核日期
2021.08.07
审核员
审核部门
质量管理中心
接待人
序号
审核依据
审核内容及证据
审核记录
符合情况
Q
E
符合
不符合
1
5.3
5.3
15
8.5.6
内审检查表(最新版准则)
第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。
用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。
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4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
质保部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
质保部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
质保部
4.5.1
管理部、文管中心
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：06
被审核部门
财务部
审核员
审核准则
ISO 14001
审核日期
5/20
组别
1
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
财务部
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
会议室
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
会议室
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
会议室
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
内审检查表
抽问销售人员，以顾客为关注焦点的意识较强烈，对顾客关心的产品特性较清楚。
5.3质量方针
质量方针及含义是什么?作为营业课是如何贯彻实施质量方针?抽问1名销售人员，质量方针是否知道?是否向客户宣传?
业务部
抽问销售人员，知道质量方针，向客户有效地宣传。
5.4质量目标
是否建立了本部门质量目标?所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否一致?为实现目标,是否进行策划,有保证或改进措施并得到实施?
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
会议室
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
会议室
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
会议室
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
生产部、工程部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
怎样落实环境方针（在产品开发的过程中怎样控制），是否有文件规定
财务部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
财务部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
财务部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：
生产部、工程部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
生产部、工程部
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
生产部、工程部
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
生产部、工程部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：04
被审核部门
质保部
被审核部门
业务部
审核员
审核准则
ISO-9001
审核日期
5/20
组别
2
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2.3文件控制
抽查3份文件保管情况及是否标识受控，抽查文件是否均为有效版本。
业务部
抽查3份文件按要求标识受控，抽查程序文件均为有效版本。
4.2.4质量记录
抽查3种记录(保存、填写传递情况。)
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
管理部、文管中心
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
管理部、文管中心
4.3.2
是否对法律法规进行适当识别管理，是否进行相关内容的选别？
管理部、文管中心
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.2
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
财务部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
财务部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
财务部
4.4.3
生产部、工程部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
生产部、工程部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
生产部、工程部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
生产部、工程部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
管理部、文管中心
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
管理部、文管中心
4.5.4
记录的管制是否按照相关文件的规定执行?
管理部、文管中心
4.5.5
内部稽核是否依照策划的要求进行,开立的不符合是否追踪验证,并改善结案?
管理部、文管中心
4.6
管理评审是否依照策划的要求进行,评审结果是否保存记录?
管理部、文管中心
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录?
管理部、文管中心
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
管理部、文管中心
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
管理部、文管中心
4.4.4
怎样落实环境方针,目标指标及公司重要环境因素，是否有文件规定
会议室
4.4.7
岗位有哪些潜在重要环境因素?如何加以控制？是否制定了应急预案?查看程序文件和作业指导书及相关的应急准备要求及实施情况
会议室
4.5.1
监视和测量装置(包括与环境有关的)是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
会议室
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：03
7.5.3标识和可追溯性
管理部、文管中心
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
管理部、文管中心
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
管理部、文管中心
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
业务部
已按本公司要求建立了供销的质量目标，为实现目标采取了相应的措施。
5.5.1职责、权限
询问销售主管职责范围是否清楚?从中抽出3条是否已落实?营业课分工情况,抽查1名岗位责任制是否清楚并已落实?
业务部
销售主管清楚自己的职责，营业课人员分工明确。
5.5.3内部沟通
销售人员是否主动与本公司有关部门沟通,及时反映市场信息,顾客意见?抽问销售员核实,是否按照规定召开销售分析会议?抽查会议记录核实。
质保部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
质保部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
质保部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
质保部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
4.4.5
查仓库的运行控制、应急准备和响应方面是否有作业指导书，是否为最新有效版本?
会议室
4.4.6
查看《仓库管理制度》查仓库的出入库手续是否齐全,入库产品是否经检验合格后入库?
查看库存产品的标识情况。
观察贮存产品防护情况.
现场观察、询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录
查看选择和评价准则、《合格供方名录》及其充分性，是否包括了环境方面的供方(如危险品运输、危险废物回收)?
与仓库管理人员交谈，是否得到相关的法律法规?
会议室
4.4.1
是否建立了仓库管理员的岗位职责?仓库管理人员是否清楚自己的员是否经过培训，合格上岗?是否熟悉作业指导书的有关内容?是否了解本岗位的重要环境因素?
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
会议室
业务部
抽查合同，均为常规合同且进行评审；本公司非常规合同签订按规定处理；合同更改按文件要求办理；抽查资金回笼状况较好，合同保管均按要求，及时处理顾客投诉现象。
7.5.4顾客财产