企业处罚概论经济法论文4.doc

企业处罚概论_经济法论文官认为，心理失衡、居功自傲、腐化堕落、贪慕虚荣，以及侥幸心理是他们堕落的主观原因，同时我们还应该看到，从客观方面来说，制度缺陷、缺少监督、分配显失公平成为他们犯罪的重要诱因。

第一，经济转型时期存在的制度缺陷，是产生犯罪的主要社会原因当前，我国正处于新旧体制转轨过程中，各种规章制度、法律法规难免跟不上经济体制的变化，出现法律空白和管理漏洞，为滋生腐败提供了土壤。

比如，１９９８年国务院一些部委进行机构改革。

在这个过程中原电子工业部解散，重新组合机械电子工业部，在人员分流时，对财务处采取“账随人走”的原则，时任基建司原副司长的汪致国与计划财务处原工作人员蔡素珍被分流到机电轻纺投资公司。

由于管理松懈，蔡趁机将自己负责的某银行账户中的６００多万元，与汪致国私分。

当前在国企改革过程中，又出现了利用股份制改造，变国有为私有，造成国有资产大量流失的现象。

第二，权力运作缺少监督和制约，是产生腐败的直接原因从１２８名局级干部涉嫌贪污贿赂犯罪的情况分析，权力运作过程缺少监督和制约是造成犯罪最直接的原因，具体表现为：暗箱操作，幕后交易；有章不循，权力失控；权力失去监控；以及由于未能及时发现犯罪，导致用人不当。

２０００年７月，检察机关对北京长空机械有限公司原副总经理陈波立案侦查时，陈只有３８岁，是１２８名司局级领导干部中最年轻的。

陈开始作案时年仅３５岁，那时已经担任副局级干部两年。

“考察任用干部不是一朝一夕的事，不是短期行为，应从长计议。

”检察官如是说。

第三，个人分配显失公平是导致职务犯罪的重要原因京澳公司原总经理蔡季良从一名水利专家、局级领导干部堕落为索贿受贿的罪人，犯罪原因除了本人思想蜕变外，检察机关在调查中还发现有一个因素不能说对他没有影响。

蔡的妻子患有晚期乳腺癌，需要大量费用用于治疗和康复，他的两个儿子正在读书也需要大笔教育费用，而蔡本人还患有乙肝，每月有限的工资使他捉襟见肘，经济上的拮据导致了他对周围的大款们从羡慕到妒忌，最后发展到了索贿。

当前，“五九现象”的案例居多，许多人谨慎一辈子，临退休时走上犯罪道路，很重要的原因就是想解决退休后的生活保障问题。

这在某种程度也反映了当前社会分配制度中存在的问题。

六项措施应对领导干部职务犯罪近年来，党和国家针对腐败蔓延的趋势，采取一系列重要措施，不仅对预防职务犯罪产生了积极作用，同时还有效提高了政府的执政能力和执政效果。

尤其是不久前正式颁发的《中国共产党党内监督条例（试行）》，成为中国共产党加强党内监督的重要里程碑。

透过１２８名厅局级干部堕落轨迹，完善制度、强化落实、推进改革应该成为应对职务犯罪高发态势的有效手段：第一，进一步建立和健全社会主义民主，不断强化群众监督和舆论监督。

应当建立各级人大“听政会”制度，对人民群众反映强烈的司法、用人、行政等方面的腐败问题，进行公开质询，并吸收新闻媒体和群众代表参加，增加透明度，使腐败和职务犯罪无处藏身，同时增强公务人员的政治责任心。

第二，继续进行行政机构改革。

按照精简、统一、效能的原则精简办事机构，转变政府职能，实行政企分开、政事分开，进一步把政府职能切实转到宏观调控、市场监督、社会公共事务管理上来。

权力范围小了，权钱交易的机会就会减少，从根本上促进公务员高效、廉洁、依法行政。

第三，改革行政审批制度，建立健全建筑市场管制机制。

公共工程项目必须进入当地建立的统一建筑市场实行公开招投标；坚持对经营性土地使用权的出让，实行公开招投标和公开拍卖；坚持国有企业的产权交易，必须有中介机构来评估，不允许政府官员和企业领导个人说了算，防止利用审批权进行权钱交易。

第四，进行财政制度改革和金融体制改革。

坚决堵塞财政方面的漏洞，加强对财政资金的监管，进一步强化央行的金融监控职能，通过整顿金融秩序，对“账外账”进行清理，实行储蓄存款实名制，不给犯罪制造条件。

第五，改革公务员工资补贴制度。

可以尝试建立公务人员的“廉政风险基金”制度，这样既可以解决公务人员的后顾之忧，同时也加大了腐败和犯罪的成本。

第六，在一些垄断性行业和部门尝试引入竞争机制。

开放市场，对铁路、民航、电力、燃气、电信、供水、银行等行政垄断的行业和部门引入竞争机制，切实堵住个别人“靠山吃山，靠水吃水”的敛财之路。

在记者完成采访之际得到消息，今年北京市将全面推行国企正职官员“述廉”制度。

北京市国资委称，今年除了将对国企官员加强离任审计外，还将对这些官员加强日常性经济责任审计，外埠及境外企业的监管与审计亦须加强。

为有效保护国有资产的安全运行，北京市国资委还与北京市检察院共同建立了预防职务犯罪网络，以及时发现、控制企业官员职务犯罪的能力……一项项措施的建立，如同构筑在领导干部身边、头上的一道道防腐网，让他们在行使权力的同时也要受到严格监控。

这样的措施多了、落实好了，那么，１２８名厅局级领导干部蜕变的人生悲剧就可能少了。

企业处罚概论_商法论文企业管理中需要对犯错误的职工给予相应的处罚。

企业的所有者、管理者应该认真严肃地制定处罚制度和慎重运用企业处罚措施，使企业处罚符合法律法规的要求。

这样，既能加强企业管理，又不损害职工的合法权益。

因此，企业的主管人员必须准确地了解什么是企业处罚，从理论上如何认识企业处罚。

只有从理性上认识了企业处罚，才能在企业管理中正确运用处罚，才能使企业处罚这个工具促进企业的物质文明、精神文明建设。

我们将要探讨的是企业对其所辖的……我们探讨的企业处罚不包括国家检察机关依据刑事法律对企业的处罚；不包括国家监察机关依据行政法规对企业中具有国家公务员身分的领导和其他管理人员的行政处罚；不包括政府行政机关依据行政法规对企业的行政处罚；也不包括企业上级主管单位对企业的处罚。

虽然上述这些处罚往往要涉及到对企业中有关领导和直接责任人员的处罚，但是仍然不在我们划定的讨论范围之内。

一、探讨企业处罚的必要性。

企业要维持正常的生产秩序，必须订立各种规章制度.一般来说，规章制度的内容是规范职工在企业中从事职务行为的。

与企业中生产、管理无关的其它行为，不由企业规章制度进行规范。

所以，也可以说，企业的规章制度是职工职务行为的行为规范。

由此可见，作为职务行为的行为规范，比一般意义上的行为规范，其范围要小得多。

然而，既然是一种行为规范，就必然有保证其实现的力量。

从这一点来说，企业规章制度得以执行的保证力，不是如同道德、习惯那样，靠个人的自觉约束，而是靠规章制度中的“罚则”的强制性的规定。

若无“罚则”的强制性的规定，企业的规章制度就没有威信，就不能起到保证生产、管理秩序的作用，生产和各项管理工作也就无法正常进行。

这就是设立企业处罚的必要性。

长期以来，对企业处罚的设定、执行，缺乏理论上的研究和探讨。

所以，对于正确运用企业处罚缺乏理性认识这是探讨企业处罚的必要性之一。

探讨企业处罚的必要性之二是在实践上有时处罚的设定不合理，甚至不合法；处罚的运用上不得当，或是重错轻处，或是轻错重处，又或是同样的错误，受到了不同的处罚，这样必然使处罚的效果不好。

只有深入理解了企业处罚的方方面面，才能恰当运用处罚达到预期的目的。

探讨企业处罚的必要性之三，是企业经济性质的多样化。

企业经济性质多样化的结果是企业管理者的认识角度也有了极大的变化。

有的企业的管理者认为企业是私有的企业，处罚由自己随意设定。

结果出现了我国南方某企业让工人罚跪的事。

显然这种处罚是非法的。

但是，只有探讨了企业处罚的一般理论，才能有力地防止类似事件的发生。

须知，企业的所有者、企业的管理者并不都是充满仁爱之心的马列主义者。

其中有些人在渴望实行超经济强制。

探讨企业处罚的必要性之四，是《中华人民共和国劳动法》的颁布实施。

《中华人民共和国劳动法》规范了劳动者、用人单位的权利、义务。

企业处罚的设定、执行，必须符合《中华人民共和国劳动法》，需要重新认识企业处罚的法律意义。

二、企业处罚规章的一般特点。

企业处罚规章在某些方面具有法规的一般特点。

如，普遍性、规范性、强制性、稳定性等等。

所谓普遍性，是指处罚规则不是针对某一个具体的人、具体的事，而是针对不特定的任何一个本企业的职工。

换言之，只要是本企业的职工，达到了企业处罚规章所规定的要件，就应该受到相应的处罚。

和规章普遍性相区别的，是针对具体人或具体事件的决定。

如，关于某某人任职的决定，关于某某人嘉奖的决定，关于某某人处分的决定，等等。

所谓规范性，是指规定了在何种情况下，什么人应该如何行动。

也可以说，规定了行为模式。

一般意义上的行为模式都包括假定和处理两个部分。

假定，就是什么人、在什么情况下；处理，就是应该如何行动。

企业处罚规章同样也应该具有这样两个部分。

所谓强制性，是指企业依据法律法规具有对职工的某种处罚权。

企业运用这个权力把自己处罚职工的决定强加给受处分者。

一般来说，在处分职工时，要做好思想工作，处分决定要直接通知本人，要听取本人的意见。

但是，接受处分的人，同意这个处分还是不同意这个处分，不能影响企业处分与否和给予何种处分的意志。

强制性还表现在，对于处分决定不能由当事人和处分机关进行平等地位的调解。

受处分者有申诉权，有请求复议权，但申诉、复议都不是平等地位的协商调解。

所谓稳定性是指处罚规章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的稳定性。

因为规章具有稳定性，才使规章具有预见性，即人们在行为之前可以预料到根据处罚规章是否会受到处罚；如果受到处罚会是一种什么样的处罚。

三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。

企业处罚规章，必须合法。

这就是合法性原则。

具体来说，设定处罚的主体必须是合法的；处罚的内容必须是合法的。

两者缺一不可。

㈠、设定处罚的主体的资格。

我们所说的“设定处罚的主体的资格”，是指法律规定谁有权设定处罚规章。

设定处罚的主体，按企业的经济性质不同而不同，法律有不同的具体规定。

总的说来是两大类。

一类是职工（代表）大会是设定处罚的主体，一类是企业的所有者是设定处罚的主体。

①、对全民所有制企业，《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第五章第五十二条职工代表大会行使下列职权：第二项：“（二）审查同意或者否决企业的工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法以及其他重要的规章制度。

”《全民所有制工业企业职工代表大会条例》（1986年9月15日国务院发布）•第二章第七条第二项规定，职工代表大会：“审议通过厂长提出的企业的经济责任制方案、工资调整计划、奖金分配方案、劳动保护措施方案、奖惩办法及其他重要的规章制度”。

可见，对全民所有制企业来说，职工代表大会有权设定奖惩办法。

其中“惩”的办法即是处罚规章。

而厂长只有“提出”权和执行权（《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第四章厂长第四十四条第六项：“（六）依法奖惩职工；”）。

②、对城镇集体所有制企业，在《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》中做了同样的规定。