证券投资分析多选

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证券投资分析选择题

一、单选(A．销售净利率)是反映企业获利能力的指标。

(D．BBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。

(B．信用交易风险)属于系统风险。

(C．失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速B．转折性D．稳定、高速(D.BBB )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D．政府债券)为对象。

A股上市的条件不包括(B．公司成立时间必须在一年以上)。

H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100 )人。

按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C•50000)万元。

按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过(D.90天)。

按组织形式投资基金可分为(C.契约型投资基金)和公司型投资基金。

把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。

财务分析的主要方法不包括(C.现金流量分析法)。

持有( B．10％)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。

证券投资风险存在的特殊性不含( D．证券投资市场交易数据不充分)。

从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括(D．行业的自律管理)。

A．法律制度的健全B．监管措施的完善C．交易中介的自律管理当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起( D.45日内)内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。

道-琼斯分类法把大多数股票分为：(A.三类)。

定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10% )。

对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在(D．T+7)工作日向基金持有人（赎回人）划出。

对看跌期权的买方而言，当(A．标的资产市场价格高于协定价)时买方会放弃执行权利?对证券经营机构的监管不包括(D.行政性监督；)。

发行可转换债券对投资者有( D．能够在低风险下获得高收益)益处。

证券投资分析复习参考题2答案

一、单项选择题（每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性2．（）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

A．尤金•法玛B．奥斯本C．马柯威茨D．威廉姆斯3．仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。

A．基本分析法B．技术分析法C．定性分析法D．定量分析法4．与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是（）。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测5．投资策略类型中，（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

A．保守稳健型B．积极成长型C．稳健成长型D．风险规避型6．下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是（）。

A．失业率B．个人收入C．货币供给D．消费者预期7．下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是（）。

A．电视B．广播C．内部刊物D．报纸杂志8．作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其（）。

A．规避市场风险的能力B．产生未来收益的能力C．流动性D．交易性9．对于可以持续经营的企业一般用（）来计算其资产价值。

A．历史成本法B．重置成本法C．清算价值法D．公允价值法10．关于债券当期收益率的说法不正确的是（）。

A．反映每单位投资的资本损益B．反映每单位投资能够获得的债券年利息收益C．度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比D．可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较11．在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A．可变增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．零增长模型12．可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的（）折算的现值。

8445证券投资分析

证劵投资分析一、多选题在我国，基本建设债券的发行主体是（）。

A、国家原材料投资公司B、国务院C、国家能源投资公司D、铁道部答案：A,C,D封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

A、投资策略不同B、投资者的身份不同C、期限和发行规模限制不同D、基金单位交易方式和价格计算标准不同答案：A,C,D我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。

A、两合公司B、无限公司C、有限责任公司D、股份有限公司答案：C,D证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。

A、发行市场B、基金市场C、股票市场D、债券市场答案：B,C,D广义的有价证券有很多种，其中包括（）。

A、资本证券B、提单C、货币证券D、商品证券答案：A,B,C,D证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。

A、使用B、收益C、占有D、处置答案：A,B,C,D优先股的优先权主要表现在（）。

A、认股权B、公司经营表决权C、分配公司收益D、分配剩余资产答案：C,D证券投资者参与证券投资的目的有（）。

A、赚取市场差价B、参与公司管理C、保值增值D、获取高于银行利息的收益答案：A,B,D债券与股票相同的地方表现在（）。

A、两者的风险差不多B、两者都是筹资手段C、两者都是有价证券D、两者收益率相互影响答案：B,C,D按照交割的时间，金融市场可以分为（）。

A、货币市场B、资本市场C、现货市场D、期货市场答案：C,D证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

下面（）是证券中介机构。

A、资产评估机构B、证券公司C、证券交易所D、会计师事务所答案：A,B,D证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。

A、成本低B、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；C、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；D、更加安全答案：A,B,C银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

2019电大期末考试备考题库证券投资分析多选题

证券投资学复习题——多项选择题1、技术分析流派的主要理论假设是：（市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演）2、基本分析流派主要理论假设是：（股票的价值决定其价格、股票的价格围绕价值波动）3、在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券在如下哪些方面的特点（风险性、收益性、流动性、时间性）4、证券投资的预期收益率与风险的关系是（正向互动关系、预期收益率越高，承担的风险越大、证券的风险－收益率特性会随着各相关因素的变化而变化）5、基本分析的内容有（宏观经济分析、行业与区域分析、公司分析）6、技术分析的优点包括（对市场的反映比较直观、对短线投资者指导作用比较强、分析的结论时效性强）7、技术分析是从市场的行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为主要有哪些表现（证券的市场价格、成交量、价和量的变化关系、完成成交量变化所需的时间）8、证券投资基本分析的理论基础主要来自于（经济学、金融学、财务管理学、投资学、概率论）9、宏观经济分析中的各项经济指标包括（先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息、滞后性指标，这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化、同步性指标，这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步。

）10、证券投资分析的意义是什么？（提高投资决策的科学性、降低投资者的投资风险、正确评估证券的投资价值）11、以下哪些领域不适合技术分析（周期相对比较长的证券价格预测、预测精确度要求不高的领域）12、下列关于技术分析流派与基本分析流派优缺点比较的描述中，正确的是（基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场的长远的趋势不能进行有益的判断、基本分析预测的时间跨度相对较长，技术分析预测的时间跨度相对较短，只能给出相对短期的结论、基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近）。

13、基本分析主要适用于（相对成熟的市场、周期相对比较长的证券价格预测、预测精确度要求不高的领域）14、下列哪几类属于技术分析理论（K线理论、形态理论、切线理论）15、技术分析流派在发展过程中经历了哪些决策方式的演进（直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式、模型化决策方式）16、证券组合管理具有特征是（证券组合管理的目标是实现在一定的风险水平下收益最大化或者在预期收益水平下投资风险最小化。

2022年证券从业资格考试模拟试题——投资分析(四)多选题

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二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不碍分）1．证券投资分析的目标有（）。

A．提高对未来预测的能力B．实现投资决策的科学性C．实现战胜市场的梦想D．实现证券投资净效用最大化2．法玛（1970）根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为（）。

A．强势有效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．半弱势有效市场3．基本分析法又称基本面分析法，其基本分析的内容主要包括（）。

A．宏观经济分析 B．公司分析C．技术分析D．行业和区域分析4．基本分析法中的公司分析侧重于对公司的（）的分析。

A．发展潜力B．竞争能力C．财务状况D．潜在风险A．上市公司的年度报告和中期报告B．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息C．通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息，甚至包括内幕信息D．投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息6．根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为（）。

A．当前价格B．历史价格C．发行价格D．预期市场价格7．利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以采用的方法有（）。

A．算术平均数法或中间数法B．回归调整法C．市场决定法D．趋势调整法8．美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现．美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与（）的关系。

A．市场利率B．收益增长率为了帮助广大考生积极备战青海金融行业考试,青海中公教育特别推荐最新考情资讯,深度剖析时下热点,整合公考疑难问题,预祝广大考生在青海金融行业考试中金榜题名,荣获佳绩。

C．股息支付率D．增长率标准差9．下列选项中，影响期货价格的因素包括（）。

《证券投资分析》复习题库(一)

《证券投资分析》复习题库（一）一、单选题（每题1分，共10题）1、下列风险中，( C )可以通过证券多样化得以回避和分散。

A、市场风险B、购买力风险C、经营风险D、利率风险2、市场利率变动与股价的变动有着密切联系，从理论上讲表现为( B )。

A、利率提高，股价上升B、利率提高，股价下跌C、利率下降，股价不变D、利率下降，股价下跌3、某债券的面值为100元，5年还本，每年付息6元，若在第5年初以98元的市价买入，其实际收益率为( C )。

A、6%B、8%C、8.16%D、6.12%4、衡量证券投资基金经营效益的主要指标是( B )。

A、基金资产总额B、基金资产净值C、基金市场价格D、基金单位份额5、在下列指标中，（D ）既能够反映出投资者对公司的单位净资产的评价，又能反映出投资者的风险状况。

A、每股净资产B、每股收益C、净资产收益率D、净资产倍率6、基本分析法认为股票价格总是围绕（ A ）波动的。

A、内在价值B、账面价值C、发行价格D、股票面额7、( D ）的持有人可以在存续期内的若干个时间段行权。

A、美式权证B、欧式权证C、蝶式权证D、百慕大式权证8、根据马柯威茨的证券组合理论，投资者将不会选择（ C ）组合作为投资对象。

A、期望收益率18%、标准差32%B、期望收益率12%、标准差16%C、期望收益率11%、标准差20%D、期望收益率8%、标准差11%9、技术分析法认为( D )是决定股票价格的唯一因素。

A、内在价值B、公司经营状况C、经济周期D、股票供求关系10、马柯维茨指出在同一期望收益前提下，( D)的投资组合最为有效。

A、高收益率B、高风险C、低收益率D、低风险二、多选题（多选少选不给分，每题2分，共10题）1、股份公司无偿增资发行的形式包括（BCD）。

A、股东配售B、债券转股C、无偿配送D、送红股E、公开招股2、投资基金的基本特征是（ACD）。

A、集合投资B、收益较高C、分散风险D、专家理财E、成本较高3、一般货币政策工具有(ABC)。

证券投资分析真题及答案第一章

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．预期收益水平和风险之间存在（）的关系。

A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。

A．道氏理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先行指标C．“V”形是一种较为典型的股价反转突破形态D．三角形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了著名的有效市场假说。

A．马可维茨B．尤金•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析方法将无效。

A．新兴市场B．中小企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。

A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。

A．方法B．步骤C．经验D．目标8．证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。

A．市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。

A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。

A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。

A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，立即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。

A．对证券价格预测精度较高B．能够把握证券市场短期走势C．应用图形直观表示D．能够把握证券市场长期走势13．对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是（）。

证券从业资格证券投资分析(多项选择题)模拟试卷8

证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷8证券从业资格证券投资分析（多项选择题）模拟试卷8A．股价在高位盘整，难创新高，成交量明显减少，此为卖出信号B．股价跌势加剧，呈跳水状，成交量均匀分布，未见萎缩，应果断出货C．当成交量增至某一高度时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，为警戒信号D．成交量持续扩增，股价回升，逆时钟曲线由平向上时，为最佳买人时机2．在技术分析中，关于缺口理论，下面说法正确的是( )。

A．突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位(指数)的升跌B．普通缺口一般短期内回补C．突破缺口之后的持续性缺口有测量功能D．持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量3．更新重置成本和复原重置成本的差别在于( )。

A．资产的现时价格B．技术C．设计D．标准4．下列属于反转突破形态的是( )。

A．楔形B．头肩形C．喇叭形D．三重顶(底)形5．行业处于成熟期的特点主要有( )。

A．企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B．行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C．大量替代品的出现，原行业产品的市场需求开始逐渐减少D．构成支柱产业地位，生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地6．在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析( )优势。

A．成本B．技术C．价格D．质量7．下列各项中属于原生金融工具的有( )。

A．货币B．债券C．期货D．外汇8．利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是( )。

A．投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移B．投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移C．市场是高效的D．市场效率低下9．分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括( )。

A．开工率B．从业人员工资福利水平C．股票市场规模D．资本进退状况10．证券组合理论认为，投资收益包含对承担风险的补偿，而且( )。

A．承担风险越大，收益越低B．承担风险越大，收益越高C．承担风险越小，收益越高D．承担风险越小，收益越低11．下列关于资产负债表的说法，正确的有( )。

证券资格(证券投资分析)我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(

证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()。

A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范2．独立诚信原则是指证券分析师应当()。

A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究正确答案：B,C 涉及知识点：我国证券分析师职业规范3．根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。

A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分正确答案：A,B,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范4．根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范5．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。

证券投资分析真题

证券投资分析真题证券投资分析多选题二、多项选择1.理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：▁▁▁▁.A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.组建证券投资组合D.投资组合的修正E.投资组合业绩评估2.在组建证券投资组合时，投资者需要注意▁▁▁▁.A.证券的价位B.个别证券的选择C.投资时机的选择D.证券的业绩E.投资多元化3.证券投资分析的意义包括▁▁▁▁.A.对资产进行保值、增值B.提高投资决策的科学性，减少盲目性C.降低投资风险，提高投资收益D.获得超额利润E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为4.证券投资分析的信息来源包括：▁▁▁▁.A.历史资料B.内幕信息C.媒体信息D.同业交流E.实地访查5.依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为▁▁▁▁.A.无效市场B.弱式有效市场C.半弱式有效市场D.半强式有效市场E.强式有效市场6.关于有效市场理论，下列叙述正确的有：▁▁▁▁.A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就。

是有用的B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场C.如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率D.如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值。

是今天的价格E.在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零7.证券投资分析的基本要素有：▁▁▁▁.A.分析理论B.信息C.步骤D.方法E.资料8.宏观经济分析中的经济指标有：▁▁▁▁.A.领先指标B.先行指标C.同步指标D.反馈指标E.滞后指标9.技术分析理论可以分为以下哪些类型：▁▁▁▁.A.波浪理论B.K线理论C.随机漫步理论D.形态理论E.切线理论10.影响债券投资价值的内部因素有：▁▁▁▁.A.市场汇率B.市场利率C.发债主体的信用D.税收待遇E.通货膨胀11.在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：▁▁▁▁.A.对未来利率变动方向的预期B.市场资金流动的方向C.对发债主体财务状况的预期D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价E.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍12.下列哪些。

证券投资分析多项选择题

参考答案：BC
8
根据CAPM模型,下列说法正确的是( ).
A.只有落在证券市场线上的点才是被合理定价的; B.落在证券市场线之上的点所代表的证券价值是低估的; C.落在证券市场线之上的点所代表的证券价值是高估的; D落在证券市场线之下的点所代表的证券价值是高估的.
参考答案：ABD
9
当一个组合进行有效的多元化后,下列说法不正确的是( ).
参考答案：CD
22
下列关于证券市场线的说法正确的是（）。
A．指的是关系式R＝R f＋β×（Rm－R f）所代表的直线B．该直线的横坐标是β系数，纵坐标是必要收益率C．如果风险厌恶程度高，则（Rm－Rf）的值就大D．当无风险收益率变大而其他条件不变时，所有资产的必要收益率都会上涨，且增加同样的数量
参考答案：ABCD
参考答案：ABCDE
34
股票回购通常在下列哪些情况下发生（）
A、可能是单纯地要购买公司自身的股票B、公司可能要开始进行一次要约收购C、公司从特定的个人股东手中回购股票D、用于发放职工的福利E、进行长期投资
参考答案：ABC
35
从公司的角度看，制约股利分配的因素有（）
A、控制权的稀释B、举债能力的强弱C、盈余的变化D、潜在的投资机会E、长期借款的保护条款
1.权益价值
2.负债价值
3.税盾价值
4.收益价值
5.资产价值
参考答案：123
30
MM理论（有税）成立的前提假设有（）
1.个人投资者借入资金的成本和公司借入资金的成本相同
2.不考虑公司所得税
3.不考虑个人所得税
4.不考虑破产成本
5.不考虑其他代理成本
参考答案：1345
31
下列有关每股盈余无差别点息税前收益说法符合MM理论（有税）的有（）

证券投资分析真题及答案第二章【5】

证券投资分析真题及答案第二章【5】二、多选题1．【答案】AB【解析】A项，安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分，任何投资活动都以之为基础；B项，虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比；C项，由于每个投资者对证券“内在”信息的掌握并不相同，主观假设(比如未来市场利率、通货膨胀率、汇率等等)也不一致，即使大家都采用相同的计算模型，每个人算出来的内在价值也不会一样；D项，证券估值是指对证券价值的评估。

2．【答案】CD【解析】债券交易中，报价方式包括：①净价报价，此时债券报价是扣除累积应付利息后的报价；②全价报价，此时债券报价即买卖双方实际支付价格。

3．【答案】BCD【解析】债券的利率期限结构是指债券的到期收益率和到期期限之间的关系，该结构可通过利率期限结构图(收益率曲线)表示。

在任一时点上，都有以下3种因素影响期限结构的形状：债券预期收益中可能存在的流动性、溢价对未来利率变动方向的预期、市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。

4．【答案】ABCD【解析】债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与到期期限之间的关系，主要包括四类收益率曲线：反向、水平、正向及拱形。

5．【答案】AC【解析】运用零增长模型，可知该公司股票的价值为90元(=9÷10%)；而当前股票价格为70元，每股股票净现值为20元(=90-70)。

这说明该股股票被低估20元。

6．【答案】ABCD【解析】影响股票投资价值的因素有内部因素与外部因素之分。

其中，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、股利政策、盈利水平、股份分割、增资和减资以及资产重组等；外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

7．【答案】BCD【解析】通常在现金流贴现模型下，一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值，对股票而言，预期现金流即为预期未来支付的股息，即：股票的内在价值等于预期现金流的贴现值之和。

《投资分析》证券从业考试：多选题试题及答案

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)下列属于利润表反映的内容是( )。

A. 构成营业收入的各项要素B. 构成营业利润的各项要素C. 构成利润总额(或亏损总额)的各项要素D. 构成净利润(或净亏损)的各项要素(2)规范的股权结构的含义包括( )。

A. 降低股权集中度，改变一股独大的局面B. 流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的作用C. 股权的普遍流动性D. 完善的独立董事制度(3)某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元价格认购股票，当公司股票市场价格由25元上升到30元时，认股权证的内在价值便由5元上升到l0元，认股权证的市场价格由6元上升到l0.5元。

则下列说法正确的是( )。

A. 杠杆作用为3.75倍B. 杠杆作用为4.17倍C. 股价上涨20%时，认股权证内在价值上涨100%D. 股价上涨20%时，认股权证的市场价格上涨75%。

(4)在技术分析中关于缺口理论的说法，正确的是( )。

A. 突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位的升跌B. 普通缺口一般短期内回补C. 突破缺口之后的持续性缺口有测量功能D. 持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量(5)下列属于债券被动管理的是( )。

A. 债券掉换B. 骑乘收益率曲线C. 利率消毒D. 多重支付负债下的现金流量匹配策略(6)股权分置改革对我国资本市场的影响有( )。

A. 不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B. 大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出C. 金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多D. 市场供给增加，流动性增强(7)证券组合管理的主要内容有( )。

A. 确定投资策略B. 选择证券C. 选择时机D. 进行证券投资分析(8)( )是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。

证券投资分析复习题

证券投资统计分析复习题一一、单选题3、p18. 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性 CA.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息5、p20. “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点 BA.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派7、p20. 基本分析的优点有 AA.能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单B.同市场接近,考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短20、p115. 流通中的现全和各单位在银行的话期存教之和被称作 AA.狭义货币供应量M1B.贫币供应量 M0C.广义货币供应量 M2D.准货市M2-M121、p113. 恶性通货膨张是指年通胀率达 C 的通货影胀;A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以上22、p131. 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济处于 BA.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏29、p169. 道-琼斯分类法把大多数股票分为 AA.三类B.五类C.六类D.十类31、一般地,在投资决策过程中,投资者应选择 A 行业投资;A.增长型B.周期型C.防御型D.初创型32、p128. 按经济结构划分,行业基本上可分为 DA.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D.完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断33、p128. 石油行业的市场结构属于 CA.完全竞争B.不完全竞争C.寡头垄断D.完全垄断48、p83. 四支股票出现了不同的换手情况,最应该买入的是 DA.连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B.突然有一日换手高达20%,随后几天交投消淡C.连续两周换手频繁,行情发动以来已经上涨将近30%D.十个交易日均保持较高换手,换手率不断有所增加49、p219. 某股上开行情中,o 指标的线倾斜度趋于平级,出现这种情况,则股价 BA.需要调整B.是短期转势的警告讯号C.要看慢线的位置D.不说明问题50、一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是 AA.股价变化领先于赢利变化B.股价变化滞后于赢利变化C.股价变化同步于赢利变化D.股价变化与赢利变化无直接关系51、p218. MACD 指标出现顶背离时应 BA.买入B.卖出C.观望D.无参考价值52、p213. 早晨之星通常出现在 BA.上升趋势中B.下降趋势中C.横盘整理中D.顶部53、p86. 外盘大于内盘,通常股价会 AA.上涨B.下跌C.盘整D.无法判断55、波浪理论的最核心的内容是以 D 为基础的;A.K线理论B.指标C.切线D.周期56、下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可靠的是 B A,MAB.MACDC.WR%D.KDJ57、p77. 下列情况下,最不可能出现股价上涨继续上涨情况的是 BA.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减D.高位价涨量平二、多选题10、影响股票投资价值的外部因素有 ACDA.投资者对股票价格走势的预期B.公司净资产C.货币政策D.经济周期E.公司每股收益14、p117. GDP 变动有如下哪几种变动情况 ABCEA.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下GDP 减速增长D.波动形的CDP调整E.转折性的GDP 变动15、p120. 财政政策的手段主要包括 ABCDEA.国家预算B.税收C.国债D.财政补贴E.转移支付17、p116. 一国汇率会因该国的 ABDE 等的变化而波动;A,国际收支状况B.通货膨胀率C.就业率D.利率E.经济增长率18、p121. 财政政策的种类大致可以分为 ABCA.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松21、p122. 货币政策的调控作用表现在 ABDEA.通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定C.通过货币政策来改变经济运行趋势D.调节国民收入中消费与储蓄的比例E.引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置25、p179. 下列哪些属于上证分类指数 ACA.工业类指数B.农业类指数C.商业类指数D.金融类指数E.其他类指数27、p135. 汽车制造业属于 CEA.完全垄断型市场B.不完全竞争市场寡头垄断市场D.衰退型行业E.成熟期行业32、p141. 财务报表分析的方法主要有 CDEA.国民经济相关相标之间的比权分析B.与其他行业之间的比较分析C.单个年度的财务比率分析D.不同时期比较分析E.与同行业其他公司之间的比较分析42、p213. 三角形形态是一种重要的整理形态,根据图形可分为 ADEA.对称三角形B.等边三角形C.直角三角形D.上升三角形E.下降三角形复习题二一、单选题1、p16. 证券投资是指投资者购买 D 以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程;A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衔生品2、p7. 进行证券投资分析涉及到 BA.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3、p17. 下列哪项说法是正确的 DA.投资者投资证序以盟利为目的;因此,在制定投资目标时,不必考虑亏被的可能B.基本分析是用来解决“何时买类证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复,可以忽略不做D.组建证券投资组合时,投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题20、p112. 在宏观经济分析中,总量分析法是 CA.动态分析B.静态分析C.主要是动态分析,也包括静态分析D.主要是静态分析,也包括动态分析22、p113. 在计算失业家时所指的劳动力指的是 CA.年龄在18 岁以上的人的全体B.年龄在18 岁以上的具有劳动能力的人的全体C.年龄在16 岁以上的具有劳动能力的人的全体D.年龄在15 岁以上的具有劳动能力的人的全体28、p123. 下列属于选择性货币政策工具的是 DA.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制29、p123. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于 CA.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制30、下列哪些资金不能进入我国股票市场 BA.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金32、p180. 下列哪项不属于深证分类指数 CA.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数33、p128. 生产者众多,各种生产资料可以完全流动的市场属于 AA,完全竞争B.不完全竞争C.寡头竞争D.完全垄断34、p129. 耐用品制造业属于 BA.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业39、p146. 反映资产总额周转速度的指标是 CA.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率42、p143. 速动比率的计算公式为 BA.流动资产流动负债B.流动资产-存货/流动负债C.长期负债/ 流动资产-流动负债D.长期资产一长期负债44、p152. 公司分立属于 CA.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组47、p198. 下列哪一项不是技术分析的假设 DA.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动48、不适合短线买进的股票是 AA.买卖量都较小,股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨54、光头光脚的长阳线表示当日 BA.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断56、p200. 波浪理论认为一个完整的周期分为 AA.上升5浪,调整3浪B.上升5浪,调整2 浪C.上升3浪,调整3 浪D.上升4浪,调整2 浪二、多选题5、p20. 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中,正确的是 ACDA.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势,技术分析考虑问题的范围较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂,技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长,技术分析预测的时间跨度较短,只能给出相对短期的结论;D.基本分析离市场比较远,技术分析同市场比较接近E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派,不能混淆使用11、影响股票投资价值的内部因素有 BDEA.投资者对股票价格走势的预期B.公司盈利水平C.行业因素D.公司股份分割E.公司资产重组15、p120-124. 宏观经济政策有哪些 CDEA.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策17、p124. 收入政策目标包括 ADA.收入总量目标B.收入均量目标C.收入来源目标D.收入结构目标E.收入差距目标18、p120. 税收具有下列哪些特征 BCDA.灵活性B.强制性C.无偿性D.固定性E.可控性20、p120. 国债的主要功能有 BEA.调节国民收入初次分配形成的格局B.调节国民收入的使用结构和产业结构C.调节社会总供求结构D.调节国际收支平衡E.调节资金供求和货币流通量21、p124. 收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施 ABCDA.财政机制B.货币机制C.行政干预D.法律调整E.市场机制23、119. 在下列通货膨胀对证券市场的影响中,哪些描述是正确的 BDEA.温和的,稳定的通货膨胀对股票和证券的影响较小B.如果通胀在可容忍的范围内持续,而经济处于扩张阶段,那么股价也将持续上升C.在严重的通货膨胀期间,人们囤积商品,从而使上市公司销售旺盛,盈利水平上升D.当通货膨胀长期存在时,政府通常要采取政策来抑制通货膨胀E 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性30、p128. 垄断竞争型产品市场的特点包括 ACDA.生产者众多且各种生产资料可以流动B.技术密集程度高C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.生产的产品同种但不同质E.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量31、p137. 在分析公司产品的竞争力时,应注意分析 ABDA.成本优势B.技术优势C.价格优势D.质量优势E.品牌优势33、p142. 财务报表分析的原则有 AEA.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则复习题三一、单选题3、p20.与基本分析相比,技术分析具有 A 的特点;A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测16、p125.行业经济活动是 B 的主要对象之一;A 微观经济分析B.中观经济分析C.宏观经济分析D.技术经济分析23、p134.分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方注有 DA.用该行业的历年统计资料来分析B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较29、p198.进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是 CA.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的33、p79. B 是普通股每股市价与每股收益的比率,亦称“本益比”A.市净率B.市盈率C.股利支付率D.每股净资产39、p85.委比是用来街量买实盘相对强弱的指标,以下描述正确的是 BA.委比值负值越大,买盘相对比较强劲B.委比值正值越大,买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度42、p215.消耗性缺口一般发生在 CA.行情趋势之初B.行情趋势中途C.行情趋势末端D.无法判断45、p138. D 不是品牌所具有的功能;A.创造市场B.联合市场C.巩固市场D.规范市场60、p152.以下属于控制权变更型资产重组的是 DA.公司的分立B.资产配负债剥离C.收购公司D.股权的无偿划拨16、p113.下列关于通货膨胀的说法,错误的是 BA.通货膨胀有被预期和末被预期之分,从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B.温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于1%的通货膨胀C.恶性通货膨胀是指三位数以上的通货够胀D.严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀17、p114.国际收支中的居民是指在国内居住 C 以上的自然人和法人;A.5年B.2年C.1年D.半年27、p129.对经济周期性波动来说,提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于 A 行业;A.增长型B.幼稚型C.防守型D.周期型33.p143.通常认为正常的速动比率是 AA.1B.2C.4D.636、p153.实质性重组一般要将被并购企业 B 以上的资本与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并;A.30%B.50%C.60%D.75%41、p169.在道琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的 D 家公司A.10B.15C.25D.3043、p220.当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这就是所谓的 AA.底背离B.顶背离C.双重项D.双重底49、p123.当社会总需求大于总供给时,中央银行会采取 B 货币政策以减少总需求;A.松的B.紧的C.中性D.弹性55、p121. A 财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱;A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性67、p140.反映公明在某一种定时点财务状况的静态报告是 AA、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表17、p118.在下列哪种情况下,证券市场行情将呈现下跌走势 BA.持续、稳定、高速的CDP增长B.高通货膨胀下的GDP增长C.宏观调整下的GDP 减速增长D.转折性的GDP 变动19、p123.货币政策工具中, B 是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法;A.再贴现率B.间接信用指导C.公开市场业务D.直接信用指导20、p124.收入政策的总量目标着眼于近期的 CA.经济与社会协调发展B.产业结构优化C.宏观经济总量平衡D.国民收入公平分配24、p130.下列行业类型中, C 行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务;A.周期型B.增长型C.防守型D.初创型31、p140.反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是 CA.所有者权益变动表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表二、多选题2、p19.法玛1970根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为 ABCA.强势有效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.半弱势有效市场5、p18.证券投资分析的信息来源包括 ABCDA.上市公司的年度报告和中期报告B.国家的法律法规、政府部门发布的政策信息C.通过家庭成员、朋友、邻居等获得的有关信息,甚至包括内幕信息D.投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得的有关信息5、p18.证券市场信息的发布媒体包括 ABCDA.电视B.报纸C.广播D.互联网11.p112.宏观经济分析的基本方法包括 BCA.因素分析法B.总量分析法C.结构分析法D.比较分析法13、p114.按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投贷包括 ACD ;A.更新改造B.国有经济单位投资C.基本建设D.房地产开发投资15、p123.货币政策的运作可以分为 AB 等几类;A 松的 B、紧的 C、中性 D.弹性17、p132.产业结构政策是一个政策系统,主要包括 BCDA.市场秩序政策B.对战略产业的保护和扶植C.产业结构长期构想D.对衰退产业的调整和援助18、p133.产业技术政策是促进产业技术进步的政策,是产业政策的重要组成部分;它主要包括 ACA.产业技术结构的选择和技术发展政策B.产业布局政策C.促进资源向技术开发领域投入的政策D.产业合理化政策20、p115.按照流动性大小,我国将货币供应量划分为三个层次,即 BCD ;A.准货币B.流通中现金C.狭义货币供应量D.义货币供应量22、p138.健全的公司法人治理机制体现在 ABCDA.规范的股权结构B.完善的独立董事制度C.董事会权力的合理界定与约束D.优秀的职业经理层31、p199-201.属于技术分析理论的有 ABCDA.随机漫步理论B.切线理论C.相反理论D.道琼斯理论32、p199.按道氏理论的分类,趋势分为 ABC 等类型;A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、无趋势40、p116.一国汇率会因该国的 ABD 等的变化而波动;A、国际收支状况B、通货膨胀率C、就业率D、利率61、p115.通常,利车水平的变化主要影响人们的 ACDA.储蓄行为B.就业行为C.投资行为D.消费行为62、p111.宏观经济分析的意义包括 ABCA.有助于把握证券市场的总体变动趋势B.有助于判断整个证券市场的投资价值C.有助于掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.有助于了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济,了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因66、p147.关于每股收益,下列说法中正确的是 ACDA.每股收益不反映股票所含的风险B.每股收益与股利支付率存在正相关关系C.每股收益多,不一定意味着多分红D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标73、在一个开放的证券市场中,影响公司股票市场价格的外部因素有 ABCDA.国家的货币政策B.国际金融市场形势C.通货膨胀率D.投资者对股票市场变化趋势的预期85、以下说法中,正确的是 ADA.当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时为光头光脚的阳线和阴线B.当最高价与最低价相同时,就会出现十字线C.当收盘价、开盘价和最低价三价相等时,就会出现T字形K线D.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时,就会出现一字形K线。

2023年证券投资分析真题及答案

2023年证券投资分析真题及答案一、单项选择题1．（）是政府根据客观经济规律制定旳指导财政工作和处理财政关系旳一系列方针、准则和措施旳总称 A．货币政策 B．财政政策 C．利率政策 D．汇率政策2．（）重要依托技术旳进步、新产品推出及更优质旳服务，从而使其常常展现出增长形态A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．投资型行业3．（）是指同一财务报表旳不一样工程之间、不一样类别之间、在同一年度不一样财务报表旳有关工程之间，各会计要素旳互相关系 A．财务指标 B．财务目旳 C．财务比率 D．财务分析4．（）是以证券市场过去和目前旳市场行为为分析对象，应用数学和逻辑旳措施，探索出某些经典变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势旳技术措施A．宏观经济分析B．行业分析C．企业分析 D．技术分析5．K线来源于200数年前旳（） A．中国 B．美国 C．英国 D．日本6．一般来说，免税债券旳到期收益率比类似旳应纳税债券旳到期收益率（）A．高B．低C．同样 D．都不是7．（）是影响债券定价旳内部原因A银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率8．根据债券定价原理，假如一种附息债券旳市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率A．不小于 B．不不小于 C．等于 D．不确定9．在贷款或融资活动进彳亍时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期旳基础上将证券从一种偿还期部分替代成另一种偿还期部分，或者说市场是低效旳这是（）观点A．市场预期理论B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论10．假定某投资者以800元旳价格购置了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为5年旳债券，则该投资者旳目前收益率为（） A．10％ B．12．5％ C．8％ D．20％11．下列有关内部收益率旳描述，错误旳是（）A．是能使投资工程净现值等于零时旳折现率B．前提是NPV取0C．内部收益率不小于必要收益率，有投资价值D．内部收益率不不小于必要收益率，有投资价值12．市盈率旳计算公式为（）A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格13．假设某企业在未来无限时期支付旳每股股利为5元，必要收益率为10%目前股票市价为45元，其投资价值（）A可有可无 B．有 C．没有 D．条件不够14．某企业在未来无限时期支付旳每股股利为1元，必要收益率为10％，现实市场价为8元，内部收益为（） A．12．5％ B．10％ C．7．5％ D．15％15．在计算股票内在价值中，有关可变增长模型旳说法中，对旳旳是（）A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实状况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型旳计算较为复杂 D．可变增长模型考虑了购置力风险16．1975年（）开展房地产抵押券旳期货交易，标志着金融期货交易旳开始 A．芝加哥商品交易所 B．纽约期货交易所 C．纽约商品交易所 D．伦敦国际金融期货交易所17．金融期货交易旳基本特性不包括（）A．交易旳标旳物是金融商品B．是非规范化合约旳交易 C．交易采用公开竞价方式决定买卖价格 D．交割期限旳规格化18．金融期权与金融期货旳不一样点不包括（）A．标旳物不一样，且一般而言，金融期权旳标旳物多于金融期货旳标旳物B．投资者权利与义务旳对称性不一样金融期货交易旳双方权利与义务对称，而金融期权交易双方旳权利与义务存在着明显旳不对称性C．履约保证不一样金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权发售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权一般比金融期货更为有效19．可转换证券旳市场价格必须保持在它旳理论价值和转换价值（）A．之下B．之上C．相等旳水平 D．都不是20．某企业可转换债券旳转换比率为50，目前该可转换债券旳市场价格为1000元，那么，（）A．该可转换债券目前旳转换平价为50元B．当该企业一般股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利C．当该企业一般股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利D．当该企业一般股股票市场价格为30元时，该可转换债券旳转换价值为2500元21．避税型证券组合一般投资于（），这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税A．市政债券B．对冲基金 C．共同基金 D．股票22．证券组合经管理论最早由（）系统地提出A．詹森B．马柯威茨C．夏普D．罗斯23．有关有效证券组合，下列说法中，错误旳是（）A．有效证券组合一定在证券组合旳可行域上B．在图形中表达就是可行域旳上边界C．上边界和下边界旳交汇点是一种特殊旳位置，被称作“最小方差组合”D．有效证券组合中旳点一定是所有投资者都认为最佳旳点24．有关套利组合，下列说法中，不对旳旳是（）A．该组合中多种证券旳权数满足x1+x2+…+Xn=1 B．该组合原因敏捷度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正旳期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…XnE(rn)＞0D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会25．ACIIA会员共有四类，即联盟会员、协议会员、融资会员和联络会员其中，联盟会员有（）个A．1 B．2 C．3 D．426．1995年，原国务院证券委公布了《证券从业人员资格经管暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格经管制度。

证券投资分析方法考核试卷

A.流动比率
B.速动比率
C.负债比率
D.以上都是
12.在证券投资分析中，以下哪个概念指的是投资者对风险的承受能力？（）
A.风险偏好
B.风险承受能力
C.风险认知
D.风险评估
13.以下哪个不是证券投资分析中的风险类型？（）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.信用风险
D.利率风险
14.在技术分析中，以下哪个图形通常被视为股价上涨的信号？（）
证券投资分析方法考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是证券投资的基本分析方法？（）
A.基本面分析
B.技术面分析
C.消息面分析
D.心理面分析
2.财务报表分析属于以下哪种分析方法？（）
B.压力线
C.旗形
D.楔形
3.影响股票投资价值的内部因素包括哪些？（）
A.公司经营状况
B.公司财务状况
C.公司管理团队
D.行业整体状况
4.以下哪些属于宏观经济分析中的经济周期理论？（）
A.康德拉季耶夫周期
B.朱格拉周期
C.库兹涅茨周期
D.基钦周期
5.投资者情绪对证券市场的影响可能表现在哪些方面？（）
8. AB
9. ABC
10. AB
11. ABC
12. ABCD
13. ABC
14. ABCD
15. ABCD
16. ABC
17. ABC
18. ABCD
19. ABC
20. AB
三、填空题
1.内在价值
2.价格走势