董事、监事、经理_委员情况表

工商注册登记信息表

指定代表或者共同委托代理人授权委托书申请人：指定代表或者委托代理人：委托事项及权限：1、办理（企业名称）的□名称预先核准□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记□股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续。

2、同意□不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见；3、同意□不同意□修改企业自备文件的错误；4、同意□不同意□修改有关表格的填写错误；5、同意□不同意□领取营业执照和有关文书。

指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日（申请人签字或盖章）年月日公司登记（备案）申请书注：请仔细阅读本申请书《填写说明》，按要求填写。

附表1法定代表人信息附表2董事、监事、经理信息股东（发起人）出资情况财务负责人信息附表5联络员信息注：联络员主要负责本企业与企业登记机关的联系沟通，以本人个人信息登录企业信用信息公示系统依法向社会公示本企业有关信息等。

联络员应了解企业登记相关法规和企业信息公示有关规定，熟悉操作企业信用信息公示系统。

住所（经营场所）登记表注：1、企业（公司）设立登记时，申请人为股东（出资人）。

股东是法人的，由股东盖章，股东是自然人的，由自然人签字；个体工商户开业登记时，由自然人签字。

2、企业（公司）变更登记时，由企业（公司）盖章；个体工商户变更登记时，由个体工商户盖章或签字。

企业住所（经营场所）证明如所在小区无业主委员会及居民委员会，可由物业公司盖章并提交物业公司加盖了公章的执照副本复印件。

有限公司股东会关于选举执行董事、监事及聘任经理的任职文件根据《公司法》和本公司章程不设董事会、监事会的规定，我公司于年月日在召开第一次全体股东会议，会议由出资最多的股东（股东代表）召集和主持。

会议聘任为执行董事，为监事。

同时，根据本公司章程的规定，执行董事聘任为公司经理。

以上任职人员均无《公司法》第147条规定的情形全体股东签字、盖章：年月日法定代表人任职文件我公司于年月日在召开第次股东会（董事会），会议召集人。

中国保险监督管理委员会关于报送保险公司分类监管信息的通知

中国保险监督管理委员会关于报送保险公司分类监管信息的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2008.12.15•【文号】保监发[2008]113号•【施行日期】2008.12.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会关于报送保险公司分类监管信息的通知（保监发〔2008〕113号）各保险公司、保险公司筹备组：为贯彻落实科学发展观，增强保险监管的科学性、针对性和有效性，切实防范化解风险，根据《关于实施分类监管信息报送有关事宜的通知》（保监寿险〔2008〕1566号、保监产险〔2008〕1567号）要求，现就有关分类监管信息报送事项通知如下：一、适用范围各财产保险公司、人寿保险公司、养老保险公司、健康保险公司。

二、报送内容各财产保险公司按《分类监管信息因子代码表――财产保险公司》要求报送法人机构分类监管信息。

各人寿保险公司、养老保险公司、健康保险公司按《分类监管信息因子代码表――人寿保险公司》要求报送法人机构分类监管信息。

《分类监管信息因子代码表》和《分类监管信息因子口径》详见附件。

各公司填报因子值后，可提供相关说明，也可同时上传附件。

其中，财产保险公司对选择填报“否”和“不适用”的因子必须提供说明；人寿保险公司对于必须加以文字说明和填报“不适用”的因子，应提供说明。

三、报送方式各公司登录“中国保险统计信息系统”（http：//10.254.1.1、http：//10.254.1.2、http：//10.254.1.4），选择分类监管信息报送，通过xml文件上传或在线填报报送分类监管信息。

用户名和密码与现统计信息系统一致。

分类监管信息报送说明详见附件。

四、报送时间各公司自2009年1月起开始报送分类监管信息，首次报送的信息为2008年年度信息。

报送时间与现统计信息系统报送规定一致。

五、报送测试自2009年1月1日至1月15日，我会开放分类监管信息采集系统，各公司可直接登录“中国保险统计信息系统”，按照分类监管信息报送内容和格式要求，进行分类监管信息报送测试。

外资企业转内资企业登记提交的材料和要求

11、原法定代表人的免职文件
由企业出资人出具。
12、国有资产管理部门的批准文件
适用于全民企业或者集体财产中的国有资产转让。
13、金融债权保全证明
由开户银行出具并经人民银行确认，适用于中小型国有企业改制。
14、改制后的公司章程
两份（发照时退还一份），由全体股东盖章或签字（自然人股东）。以实物、工业产权、非专利技术和土地使用权出资的，应当就实物、工业产权、非专利技术和土地使用权所有权转移的方式、期限在章程中做出明确的规定。改制为国有独资公司的，章程由出资人盖章。
12、企业营业执照正副本
13、其他文件、证件
（1）法律、行政法规、国务院决定规定公司设立或者新增经营范围必须报经审批的，应当自有关主管部门批准之日起90日内持批准文件申请登记。逾期的应当报原审批机关重新确认效力或另行报批。（2）申请的经营项目涉及知识产权的，应提交使用许可文件或协议复印件等。（3）自然人股东属于夫妻的，应提交财产分割协议和公证书复印件。（4）改制时涉及变更企业名称的，应当提交企业名称预先核准通知书。（5）登记机关要求提交的其它文件证件。
12、法定代表人任职证明及《公司（企业）法定代表人登记表》
提交股东会决议或者董事会决议，由股东盖章或签字（自然人股东）；董事会决议由董事签字。国有独资公司提交出资人的指定文件。
13、企业住所证明
（涉及变更住所时提供）
住所或者经营场所应当提交产权证复印件或者权属证明材料或者政府及其主管部门同意使用的证明；属于租、借房屋的，还应提交租赁协议，租赁（借用）期限不得少于一年。
4、外商投资企业审批部门的批准文件
提交外经贸委撤销外商投资企业批准证书的通知复印件。
5、原股东同意变更的决定
提交原股东会或董事会决议，股权转让协议（应提交转让生效的协议）。

内部控制调查表完整

是
二、发展战略
1
发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且实施到位
1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展战略。
是
2.是否根据发展目标制定战略规划，确定不同发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。
是
否
2.是否针对评估结果，巩固和发扬文化建设成果；进而研究影响企业文化建设的不利因素，分析深层次的原因，及时采取措施加以改进。
否
六、风险评估
1
目标设定
1.企业层面：是否有明确的目标、目标是否具有广泛的认识基础、企业目标是否与企业战略相匹配。
是
2.业务层面：各业务层面目标是否与企业目标一致，各业务层面目标是否衔接一致，各业务层面目标是否具有操作指导性。
是
3
发展战略科学调整
是否及时监控发展战略实施情况，并根据环境变化及风险评估等情况及时对发展战略科学做出调整。
是
三、人力资源
1
人力资源结构合理、能够满足企业需要
1.人力资源政策是否有利于企业可持续发展和内部控制的有效执行。
是
2.是否明确各岗位职责权限、任职条件和工作要求，选拔是否公开、公平、公正，是否因事设岗、以岗选人。
内部控制调查表（控制环境）
序号
项目
调查内容
备注
一、组织构及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。
是
2
董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行
1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。
是
2.是否落实安全生产责任，对安全生产的投入，包括人力、物力等，是否能保证及时发现、排除生产安全隐患。

房地产公司组织结构、部门职能、岗位职责

财务管理预算汇总、编制和分析考核报表管理：合并报表和财务状况分析、决算、企业基础材料、产权登记成本管理：合同管理、项目成本费用控制、测算预估、考核分析财务软件升级、档案管理、员工培训配合外部审计检查，组织内部检查，协助完成项目后的财务评估工作
14
人力资源部功能描述
人
经
力
营
资
管
源
理
部
部
审
财
17
审计监督部功能描述（续）
人
经
力
营
资
管
源
理
部
部
审
财
计
务
监
部
督
部
市
工
场
程
营
技
销
术
部
部
总经理办公室
项目筹备组项目部
质量管理
负责公司ISO9000的质量管理工作，保证公司质量保证体系运行有效，参与开发项目质量管理的评价与研究
负责公司ISO9000系列标准的体系运行、审核、复审的组织实施和组织内审与管理评审等管理工作，并随体系标准的换版进行动态管理
制定公司品牌管理、、CI设计计划并负责实施负责公司对外宣传工作，协调对外新闻发布和媒体接待工作
文书档案管理
负责文件流转管理
负责公司档案管理
负责印信管理
负责会务工作 19
总经理办公室功能描述（续）
人
经
力
营
资
管
源
理
部
部
审
财
计
务
监
部
督
部
市
工
场
程
营
技
销
术

企业内部控制基本规范解读——表格形式,清晰易懂,内容待核

会计系统控制
会计准则制度
严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。
会计机构
会计从业人员
从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。会计机构负责人应当具备会计师以上专业技术职务资格。
总会计师
设置总会计师的企业，不得设置与其职权重叠的副职。
运营分析控制
建立运营情况分析制度，经理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
绩效考评控制
建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
控制活动
不相容职务分离控制
全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
授权审批控制
常规授权权限指引
特别授权
规范特别授权的范围、权限、程序和责任，严格控制特别授权。
重大业务和事项
实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。
财产保护控制
财产管理/清查制度
建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。
财产接触/处置控制
严格限制未经授权的人员接触和处置财产。
预算控制
实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
信息沟通/反馈

董事、监事、高级管理人员调查表董监高情况调查表

是□否□
如回答是则说明情况：。
7、是否因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
是□否□
如回答是则说明情况：。
8、是否为公务员；
是□否□
如回答是则说明情况：。
9、是否为法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中担任除工勤人员以外的工作人员；是否□如回答是则说明情况：。
是□否□
如回答是则说明情况：。
4、是否存在所负数额较大的债务到期未清偿；
是□否□
如回答是则说明情况：。
5、是否因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
是□否□
如回答是则说明情况：。
6、是否最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
10、是否为高等学校党政领导班子成员；
是□否□
如回答是则说明情况：。
11、是否为高等学校党政领导班子成员；
是□否□
如回答是则说明情况：。
本人郑重声明如下：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏；如上述事项在本调查表签署后发生变化，本人将及时通知公司。本人完全明白作出虚假陈述可能导致的后果。
（另附身份证复印件备查）
签字：
日期：
是□否□
如回答是则说明情况：。
2、是否为担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
是□否□
如回答是则说明情况：。
3、是否担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

公司董事会、监事会成员、经理情况表(doc 3页)

公司董事会、监事会成员、经理情况表(doc 3页)
公司董事会成员、监事会成员、经理情况
姓名性别职务住所身份证号码产生方式
注：①按董事会成员、监事会成员、经理顺序填写。

②“职务”系指董事、董事长、执行董事、监事、经理等。

③“产生方式”系指委派、选举、聘用。

公司董事会成员、监事会成员、经理审查意见
经审查，董事、监事、经理符合有关法律、法规规定的任职资格，不存在以下情况：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
2、正在被执行刑罚或者正在被执行刑事强制措施的；
3、正在被公安机关或者国家安全机关通辑的；
4、因犯有贪污贿赂罚、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年的；因犯有其他罪，被判处刑罚，执行期满未逾三年的；或者因犯罪被判处剥夺政治权利，执行期满未逾五年的；
5、因经营不善破产清算的企业的法定代表人或者董事、经理、并对该企业的破产负个人责任，自该企业破产清算完结之日起未逾三年的；
6、担任因违法被吊销营业执照的企业的法定代表人，并对该企业违法行为负有个人责任，自该企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；
7、人负债数额较大，到期未清偿的；
8、法律、法规规定的其它不能担任企业法定代表人、董事、监事、经理的。

审查人盖章（签字）：
注：审查人是指选举、委派、任命、指定、聘任董事会成员、监事会成员、经理
的股东会、董事会、股东或投资人。

法定代表人、董事、监事、经理表格

身份证件号码____________________________ 职务________________ 产生方式____________________
（身份证件复、影印件粘贴处）
注：1、“职务”指董事长（执行董事）、董事、经理、监事会主席、监事。上市股份有限公司设置独立董事的应在“职务”栏内注明。
法定代表人信息
本表适用于设立及变更法定代表人填写。
姓名
国别（地区）
职务
□董事长□执行董事□经理
产生方式
身份证件类型
身份证件号码
固定电话
移动电话
住所
电子邮箱
（身份证件复、影印件粘贴处）
拟任法定代表人签字：
年月日
董事、监事、经理信息
(担任法定代表人的董事长、执行董事、经理不重复填写)
姓名____________________ 国别(地区)___________________ 身份证件类型_____________________
（身份证件复、影印件粘贴处）
备注事项同上
姓名____________________ 国别(地区)___________________ 身份证件类型_____________________
身份证件号码____________________________ 职务________________ 产生方式____________________
（身份证件复、影印件粘Байду номын сангаас处）
备注事项同上
2、“产生方式”按照章程规定填写，董事、监事一般应为“选举”或“委派”；经理一般应为“聘任”。中外合资（合作）企业应当明确上述人员的委派方。
姓名____________________ 国别(地区)___________________ 身份证件类型_____________________

北京四方高管结构表

无
322.53
322.53
无
521.02
272.91
272.91
148.86
248.1
272.91
结构
。2、监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。3 备总厂，主要为营销及研发生产高层。总工程师来自博士，1名硕士。5、股东樊剑为青岛特锐德的董事，
姓名
性别年龄
学历
毕业院校担任职务
主要经历
1
股东
樊剑
男
41
硕士、北京科技经济师大学
无
曾任北京德瑞兴业投资顾问有限公司总经理、北京赢庆投资咨询有限公司总经理。
31873.4
2
杨奇逊
男
73
①澳大利 ①工学亚新南威博士尔士大学 ②院士 ②中国工程院
董事
①1994年4月至2001年5月先后任哈德威四方总经理、董事长； ②2001年至2004年1月任继保有限董事长； ③2004年1月至2006年12月任四方继保公司第一届董事会董事长，2006年12月至2007年5月任第一届董事会董事。 ①1982年至1990年先后任华北电力学院电力系主任、教务处长； ②1993年4月任国家电力公司电力机械局副总工程师 ③1994年4月至2001年5月，先后任哈德威四方副总经理、总经理； ④2001年至2004年初任继保有限总经理； ⑤2004年1月至2006 年12 月任公司第一届董事会董事、总经理； ⑥2006年12月至2007年5月任公司第一届董事会董事长。 ①1977年3月至1983 年11 月，任云南省宣威发电厂技术员、助理工程师； ②1983年12月至1985年8月，任云南省电力局工程师；1985年9月至1991年5 月，任水利电力部、能源部机械局工程师； ③1991年6月至1997年7月，任电力部机械局配件处副处长、电站设备处处长； ④1997 年8 月，任中国华电工程（集团）公司副总工程师，华电管道工程技术有限公司总经理； ⑤2002 年12月至2010 年1 月，任北京中电恒基能源技术有限公司董事长； ⑥现任华电管道工程师

外商投资企业变更变更登记所需提交的文件

15－1 外商投资企业住所变更登记所需提交的文件规范要求1、本申请表应用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔填写，字迹应清楚。

2、以上文件除标明复印件外，应提交原件。

3、提交文件如为外文，需提交中文译文，并加盖翻译单位公章.4、同时申请多项变更(备案）时,相同材料只需提交一份.5、第 2 项指根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》以及企业章程规定做出的决议或决定，决议或决定的内容与所申请的事项应当一致。

对于外商投资的公司，还应当符合《中华人民共和国公司法》的有关规定。

6、第 3 项适用于外商投资的公司。

7、第 4 项自有房产提交产权证复印件，并提交原件核对；租赁房屋提交租赁协议原件及出租方的产权证复印件，以上不能提供产权证复印件的，提交能够证明产权归属的其他房屋产权使用证明复印件。

出租方为宾馆、饭店的,还应提交宾馆、饭店的营业执照复印件。

8、住所变更后，需到原审批机关换发新的《外商投资企业批准证书》，并将副本 1 交登记机关备案，已提交的除外。

9、变更核准后，需提交营业执照正、副本原件，由登记机关换发新的营业执照。

10、第 6 项外商投资企业迁移（跨原企业登记机关管辖的）,应当向原公司登记机关申请办理迁移手续,跨审批机关管辖的还需向原登记机关提交迁入地审批机关的批复；申请迁移的企业凭原登记机关出具的迁移证明（跨审批机关管辖的，还需迁入地审批机关的批复、批准证书）向迁入地的登记机关申请变更登记，领取营业执照。

15－2 外商投资企业经营范围变更登记所需提交的文件规范要求:1、本申请表应用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔填写，字迹应清楚.2、以上文件除标明复印件外，应提交原件。

3、提交文件如为外文，需提交中文译文，并加盖翻译单位公章。

4、同时申请多项变更（备案)时，相同材料只需提交一份。

5、第 3 项指根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》以及企业章程规定做出的决议或决定，决议或决定的内容与所申请的事项应当一致。

公司董事会成员情况表

司托管代码：截止时间：年月日
职务：总经理
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
分管业务范围
职务：副总经理
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
分管业务范围
职务：副总经理
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
董事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
董事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
公司（盖章）：
时间：年月日
公司监事会成员情况表
公司托管代码：监事会成员共名
监事长
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
监事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
监事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
监事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
监事
姓名
性别
学历
出生年月
身份证号码
联系电话（含区号）
手机
任职时间
监事

大同煤集团朔州朔煤王坪煤电公司董事监事高管人员

265043.56
3
皇甫美俊
副董事长总经理
男
52
2014.09
同安投资公司、同安煤业董事长，王坪煤电公司副董事长、总经理、党委委员
265432.8
4
韩丙权
董事工会主席
男
53
2009.11
王坪煤电公司工会主席，王坪煤电公司党委委员、董事、工会主席
200008.65
4
蒋忠文
总会计师
男
49
2016.07
王坪煤矿财务科长，王坪煤电公司副总会计师、总会计师、纪委委员
10
刘进海
监事
男
51
2011.01
王坪煤电公司工会副主席，王坪煤电公司监事、工会副主席
40326.53
11张丽莉监事女来自542011.01
王坪煤电公司组织部副部长，王坪煤电公司监事、组织部副部长
40851.29
12
张晋栋
副总经理
男
43
2011.02
2014、2015、2016王坪煤电公司副总经理
155639.4
199759.45
二、
13
于永江
副总经理
男
52
2008.06
2014、2015、2016王坪煤电公司副总经理
158456.45
14
张权
精煤公司经理
男
53
2010.04
2014、2015、2016朔州煤电公司王坪精煤公司经理
201322.65
15
孟珍瑞
精煤公司党总支书记
男
55
2010.04
2014、2015、2016王坪精煤公司党总支书记
171250.79

公司法人股东监视的责任与权利是怎样的？

公司法人股东监视的责任与权利是怎样的？公司的法人就是能够行使一定权利的，公司的股东就是参股公司的行政，那么公司法人股东的相关责任和权利是怎么样的呢？跟你有关的说法，公司法人的职责和权利是在法律规定范围内，对整个公司的章程有权利能够规定。

公司的法人就是能够行使一定权利的，公司的股东就是参股公司的行政，那么公司法人股东的相关责任和权利是怎么样的呢？根据有关的说法，公司法人的职责和权利是在法律规定范围内，对整个公司的章程有权利能够规定。

▲一、公司法人的责任和权利1、法定代表人的权利：法定代表人的职权，有的是法律直接规定的，有的是由公司章程规定的。

具体说来，法定代表人的职权有：(1)对外代表公司的权利，签署法律性文件资料。

例如，在办理公司重大事项，为代理人签署授权委托书，在报刊上为公司公开发表声明等。

(2)代表公司签订合同的权利。

在订立合同过程中，法定代表人签字常常是合同的生效条件，法定代表人一经签署，合同即为生效。

(3)公司发行债券、股票的，必须由法定代表人签名，公司盖章。

(4)法律、行政法规和公司章程规定的职权。

例如，主持股东会，主持董事会等。

2、法定代表人的义务：企业法定代表人在国家法律、法规以及企业章程规定的职权范围内行使职权、履行义务，代表企业法人参加民事活动，对企业的生产经营和管理全面负责，并接受本企业全体成员和有关机关的监督。

企业法定代表人可以委托他人代行职责。

企业法定代表人在委托他人代行职责时，应有书面委托。

法律、法规规定必须由法定代表人行使的职责，不得委托他人代行。

企业法定代表人一般不得同时兼任另一企业法人的法定代表人。

因特殊需要兼任的，只能在有隶属关系或联营、投资入股的企业兼任，并由企业主管部门或登记主管机关从严审核。

企业法人的法定代表人是代表企业行使职权的签字人。

法定代表人的签字应向登记主管机关备案。

法定代表人签署的文件是代表企业法人的法律文书。

▲二、企业法人变更的程序(一)、到工商局替换公司营业执照到工商局替换公司营业执照的需求带上以下资料，受理后10个工作日可收取新的营业执照：1、公司改变挂号请求书(加盖公司公章);2、指定代表或许共同托付代理人的证实(加盖公司公章);3、公司改变挂号审核表;4、公司法定代表人挂号表(加盖公司公章);5、公司董事、监事、经理情况表(如法人担任履行董事或董事长时要填写)(加盖公司公章);6、公司营业执照正、副本;7、股东会抉择(盖上公司公章);8、新法人身份证实(复印件盖上公司公章，带上原件核对);9、旧法人的革职证实及新法人的任职证实(盖上公司公章)。

003.董事、监事、高级管理人员

第三节董事、监事、高级管理人员第三节董事、监事、高级管理人员董事监事高级管理人员激励约束机制考点1：董事董事是由股东大会选举并作为董事会成员参与公司决策的自然人一、董事的分类1、执行董事（1）担任除董事职务外的其他高级经营管理的职务的董事（2）是高管层与董事会的结合点，既是董事会决议的参与制定者，也是执行者2、非执行董事（1）不担任经营管理职务的董事（2）应在加强股东与银行信息沟通、协调股东与银行利益方面发挥作用3、独立董事（1）不担任除董事之外的其他职务，并与所聘银行及主要股东不存在任何可能影响其独立、客观判断的关系（2）属于非执行董事，重在加强履职过程中的独立性，关注中小股东及存款人的利益二、董事的提名程序1、可以由董事会提名委员会提出董事候选人名单（1）单独或者合计持有表决权股份总数3%以上股东也可提出董事候选人（2）同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的1/32、提名委员会对候选人资格和条件初审，将合格人选提交董事会；董事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出董事候选人3、董事候选人在股东大会召开前做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事义务4、董事会在股东大会召开前向股东披露候选人详细资料5、股东大会对每位候选人逐一表决三、董事的义务与责任1、董事对商业银行负有忠实和勤勉义务2、董事应当每年至少亲自出席2/3以上的董事会现场会议；因故不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席3、一名董事原则上最多接受两名未亲自出席会议董事的委托4、在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席精选习题【判断题】商业银行的独立董事可以担任公司的财务负责人。

（）A．正确B．错误【答案】B【解析】【解析】独立董事不在商业银行担任除董事以外的其他职务。

【单选题】股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人，下列说法错误的是（）。