01危险源辨识、评价及重大危险源管理制度

危险源辨识风险评价和风险控制管理制度BFNY-AXGL-004-2015-B/21总则1.1目的为进一步强化宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“宝丰能源”）安全风险预控管理，明确各级、各类危险源管控责任，明确危险源辨识、评价工作的范围、方法、步骤，危险源评价更新的具体要求，确保各级、各类危险源处于受控状态，依据《安全生产法》、《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》等国家法律、法规相关规定，特制定本制度。

1.2适用范围本制度适用于宝丰能源范围内危险源辨识、评价及各级、各类危险源管理。

1.3术语和定义1.3.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，“危险源”又叫做“危害因素”。

1.3.2危险源辩识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

1.3.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。

1.3.4风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

1.3.5可容许风险：根据本企业的法律义务和职业安全方针，已降至企业可接受程度的风险。

1.3.6重大危险源：生产、储存、使用或者搬运危险化学品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。

1.4职责1.4.1安全环保部1.4.1.1组织相关单位开展危险源辨识、评价活动，对公司工艺生产操作、危险化学品储存、设备、设施、建（构）筑物维护、检修活动、技改、扩建和大修项目、办公场所等中存在的危险源进行识别、评价。

1.4.1.2负责审核各单位建立的危险源识别清单，评价确定公司管控的危险源清单。

1.4.1.3负责审核、下发宝丰能源危险源管控手册。

1.4.1.4负责指导各单位开展各级、各类危险源安全评估。

1.4.1.5负责组织重大危险源应急预案的评审。

1.4.2煤炭管理部/化工建设部/生产管理中心/装备部1.4.2.1负责参与审核所管辖各单位危险源辨识、评价和管控工作。

1.4.2.2负责指导各单位完善重大危险源的自动化控制系统、安全监控设施、应急措施等。

1.4.3消防中队/矿山救护中队负责指导各单位开展重大危险源专项应急预案的演练。

1.4.4各单位1.4.4.1负责组织开展本单位危险源辨识、评价和管控。

1.4.4.2组织开展本单位危险源的安全评估，制定重大危险源专项应急预案和开展应急演练。

1.4.4.3对公司及本单位评价确定的重大危险源按照国家规定建立健全安全监测监控系统或装置，有效控制重大危险源。

2管理内容与要求2.1危险源辨识与风险评价的策划、组织和准备。

2.1.1安全环保部每年10月份组织制定下达公司危险源辨识、评价的计划、方案。

2.1.2各单位根据危险源辨识、评价计划、方案，组织辨识评价本单位危险源，并上报危险源评价记录至安全环保部。

2.1.3安全环保部组织对各单位上报的危险源识别、评价结果进行评审。

2.2危险源辨识2.2.1危险辨识范围宝丰能源生产及相关活动的全过程（包括外包工程的施工活动、临时工作人员以及所有进入作业场所人员的活动）。

2.2.2危险源辨识应包括2.2.2.1三种状态：正常、异常及紧急：正常：指固定、例行性的且计划中的作业与程序。

异常：虽在计划之中，但不是例行性的活动。

紧急：突发性的灾害情况。

2.2.2.2三种时态：过去、现在及将来：过去：以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故。

现在：现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题。

将来：将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险。

2.2.2.3危险源种类：防火防爆、防电伤、防机械及坠落伤害、防尘、防毒及防化学伤害、防噪声及振动、防暑、防寒及防潮、防电离辐射及电磁辐射、水害、顶板等类型。

2.2.3危险源辨识方法：2.2.3.1询问和交流；2.2.3.2现场观察；2.2.3.3查阅有关记录；2.2.3.4获取有关信息；2.2.3.5历史经验及事故案例；2.2.3.6基本分析法。

2.2.4危险源辨识依据：2.2.4.1职业健康安全法律法规与其他要求；2.2.4.2职业健康安全方针；2.2.4.3事故、事件记录，不符合发现；2.2.4.4内部审核和安全大检查的结果；2.2.4.5类似企业曾发生的事故与事件的信息；2.2.4.6来自员工或相关方交流的信息；2.2.4.7组织的设施、工艺过程和运行活动方面的信息（包括现场状况，工艺流程图，危险物料的库存清单，毒理学资料，监测数据，作业场所环境数据）。

2.3风险评价2.3.1采用作业条件危险性评价法(LEC评价法)对危险源辨识的危险因素进行评价。

2.3.2风险评价级别定性或定量判别的依据2.3.2.1法律法规及其它要求；2.3.2.2企业的职业健康安全方针、目标；2.3.2.3事故、事件、不符合项和预防措施记录；2.3.2.4检查/审核结果；2.3.2.5相关方要求；2.3.2.6类似事故、事件信息；2.3.2.7与企业的设施、工艺流程和运行活动有关的信息；2.3.2.8半定量评价（LEC评价法， D=LEC）；2.3.2.9危险化学品重大危险源辨识标准（GB18218-2009）。

2.4辨识与评价2.4.1各单位对本单位所涉及的所有作业和管理活动进行危险源辨识，确定作业活动危险因素及可能导致的事故，对辨识的危险源进行初评价后形成危险源识别清单，上报安全环保部。

2.4.2安全环保部组织相关单位对各单位上报的危险源识别清单进行评审，确定重大危险源。

2.4.3各单位根据安全环保部组织评审确定的重大危险源，形成本单位危险源管控手册及重大危险源台账，报安全环保部。

2.4.4安全环保部组织对危险源进行审核、汇总，形成《集团公司危险源管控手册》，报安委会批准下发。

2.4.5危险源识别清单及危险源管控手册表格样式由安全环保部根据自治区最新要求及时更新。

2.4.6集团公司涉及的重大危险源类别包含：1.贮罐区（贮罐）；2.库区（库）；3.生产场所；4.压力管道；5.锅炉；6.压力容器；7.煤矿（井工开采）；具体判定依据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字〔2004〕56号）执行。

2.5风险控制2.5.1风险控制原则2.5.1.1先考虑消除危险源，再考虑降低风险，最后考虑采用个人防护用品。

2.5.1.2对于不可容许风险，制定相应的风险控制措施降低风险，使其达到可容许的程度。

2.5.1.3对于可容许风险，保持相应的风险控制措施，并予以监视，以防止其风险变大至不可容许的范围。

2.5.1.4风险控制措施应与本单位的运行经验和能力相适应。

2.5.2风险控制策划2.5.2.1公司风险级别按危险等级（按LEC评价法）分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级。

2.5.2.2对Ⅰ级风险，立即停工，制定相应的控制措施，报安全环保部审定后执行。

2.5.2.3对Ⅱ级风险，制定管理方案或控制措施、预案等，报安全环保部审定后执行。

2.5.2.4对Ⅲ级风险，能整改的立即安排整改。

因故不能整改的，本单位制定整改计划，报安全环保备案，安全环保部监督检查其执行。

2.5.2.5对Ⅳ、Ⅴ级风险，本单位要继续监控，防止其发展为不可容许的风险。

2.5.2.6对潜在的风险，各单位制定应急预控措施，进行应急控制。

2.5.2.7重大危险源由安全环保部统一管控。

2.6效果跟踪2.6.1.1公司危险源控制实施五级监控，Ⅰ级由安全环保部管控，Ⅱ级、Ⅲ级、由厂矿（公司）管控，Ⅳ级、Ⅴ级由车间/区队、班组、岗位管控。

2.6.2Ⅰ级危险源由安全环保部组织制定危险控制措施，并进行跟踪检查和监督。

如未达到预期效果，责令相关单位进行原因分析，重新制定危险控制措施并实施，直至达到预期效果。

2.6.3Ⅱ级危险源由各单位制定危险控制措施，上报安全环保部审核其可操作性，由各单位执行并自我检查，安全环保部不定期监督检查。

如发现未达到预期效果，责令相关单位进行原因分析，重新制定危险控制措施并实施，直至达到预期效果。

2.6.4Ⅲ级危险源由各单位车间/区队制定危险控制措施，上报本单位安全管理部门审核其可操作性，由各车间/区队执行，单位安全管理部门进行监督检查。

如发现未达到预期效果，责令进行原因分析，重新制定危险控制措施并实施，直至达到预期效果。

2.6.5Ⅳ级、Ⅴ级危险源由各单位班组、岗位制定危险控制措施，上报本单位安全管理部门审核其可操作性，由各班组、岗位执行，单位安全管理部门进行监督检查。

如发现未达到预期效果，责令进行原因分析，重新制定危险控制措施并实施，直至达到预期效果。

2.6.6如责任单位未按管理方案要求采取风险控制措施，安全环保部督促责任单位及时整改。

2.7危险源辩识与风险评价更新2.7.1当有以下情况对危险源重新识别、补充和评价：2.7.1.1法律、法规、标准及其它要求发生改变时；2.7.1.2新建、改建、扩建项目投产时；2.7.1.3生产工艺变更时。

2.7.2有下列情形之一的，危险化学品单位应当对重大危险源重新进行辨识、安全评估及分级：2.7.2.1重大危险源安全评估已满三年的；2.7.2.2构成重大危险源的装置、设施或者场所有新建、改建、扩建的；2.7.2.3危险化学品种类、数量、生产、使用工艺或者储存方式及重要设备、设施等发生变化，影响重大危险源级别或者风险程度的；2.7.2.4外界生产安全环境因素发生变化，影响重大危险源级别和风险程度的；2.7.2.5发生危险化学品事故造成人员死亡，或者10人以上受伤，或者影响到公共安全的；2.7.2.6有关重大危险源辨识和安全评估的国家标准、行业标准发生变化的。

2.7.3安全环保部收集有关单位或人员对危险源辨识、风险评价工作的意见和建议，结合安全管理实际效果对制度修订。

2.8检查与考核2.8.1安全环保部对本制度执行情况进行监督检查。

2.8.2违反本制度的按照宝丰能源相关规定给予处罚。

3附则3.1本制度由宝丰能源安全环保部负责解释。

3.2本制度自下发之日起执行。

3.3附件附件一：危险源辨识、评价和风险控制管理流程附件二：危险源辨识方法——基本分析法附件三：LEC评价法附件一：危险源辨识风险评价和风险控制管理流程附件二：危险源辨识方法——基本分析法开始组织策划危险源辨识风险评价潜在风险 制定应急措施 继续监控危险重要风险 可容许风险制定目标制定措施 制定方案 培训 事故发生 继续控制，防止扩大运行控制 应急处理评价结束Ⅲ级 Ⅰ、Ⅱ级 控制有效 未得到控制对危险、危害因素进行分类，是为便于进行危险源辨识。

危险、危害因素的分类方法有许多种。

这里介绍按导致事故、危害的直接原因进行分类的方法和参照事故类别、职业病类别进行分类的方法。

一、按导致事故和职业危害的直接原因进行分类根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13816-2009）的规定，将生产过程中危险、有害因素分为四类，分别是“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。