审核基本知识及基本流程
审核前应注意的事项与流程
审核前应注意的事项与流程审核前应注意的事项与流程随着时代的发展，各行各业的审核工作越来越重要，尤其是在2023年这个数字化时代，审核工作在企业和个人中显得至关重要。
审核工作能够有效的控制风险从而降低公司和个人的损失，提高效率和成果。
对于审核工作, 核心其实在于审核前的准备，本文将介绍审核前应注意的事项和流程。
一、如何准备审核文件审核前首先要准备的是审核文件，好的文件准备能够幸免于很多麻烦。
首要的任务是将文件按照审核需求进行归档，尽可能地整理信息，方便审核人员快速定位相关信息。
然后对每个文档进行语法和技术性检查，再次验证文档的准确性和清晰性。
注意信息的真实性和可靠性，保证每个审核文件的准确性。
最后这些文件需要协调审核人员的各种需求意见，根据审核人员提出的问题和争议对文件进行更改和修正，以确保入审文件最终通过审核。
二、审核的各项流程准备好审核文件，接下来就是审核流程的执行。
具体的审核流程通常会因不同的审核类型而有所不同，但基本步骤如下：1、处理审核申请审核人员经过个人，部门或公司审核人员提名后，提交审核申请。
审核部门收到审核申请后，会将其分配给适当的审核人员，然后为审核人员提供审核所需的文档和其他相关信息。
然后，审核人员可以开始审核工作。
2、准备审核材料审核人员通过提供的文件准备审核材料，完成前期的评估，并对审核文件进行归档。
观察审核对象的情况，利用审核文件收集和整合相关信息，了解审核对象的历史记录和现有情况。
3、审核过程审核人员会根据审核对象的情况和审核人员的审核标准，询问有关方面问题，对审核文件进行进一步调查确认，确保审核结果达到标准，实现全面、公正和透明的审核结果。
4、汇总审核报告审核人员在审核结束后，根据其判断，撰写一份审核报告，详细地描述审核处理，包含的问题及审核意见。
审核报告需要明确地描述审核结果，特别是涉及到发现的风险，陈述评估风险的建议，并要讲明审核意见和决策。
审核报告应尽量简洁明了，易于理解。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
9000体系审核具体流程和内容 (3)
9000体系审核具体流程和内容
9000体系审核是指对ISO9001质量管理体系进行审核的过程。
其目的是通过对组织的质量管理体系进行评估，确保其符合ISo9001的要求。
以下是9000体系审核的具体流程和内容：
流程：
1.预备阶段：确定审核计划，包括审核时间、地点、审核范围等。
2.现场审核：审核员对组织的质量管理体系进行实地检查,包括文件审核和现场观察。
3.审核报告：审核员撰写审核报告，包括对质量管理体系的评估、发现的问题和建议。
4.审核关闭会议：将审核结果和建议与组织进行讨论和确认。
5.审核跟踪：审核员跟踪组织根据审核结果所采取的纠正和预防措施。
内容：
1.文件审核：审核员评估组织的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、工作指导书等，确认其是否符合
ISO9001要求。
2.现场观察：审核员对组织的实际运作进行观察，确认是否按照质量管理体系文件的要求进行操作。
3.面试：审核员与组织的员工进行面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的了解和实施情况。
4.数据分析：审核员对组织的质量数据进行分析，评估其质量绩效和改进措施的有效性。
5.风险评估：审核员评估组织的风险管理和变更控制措施,确认是否符合ISO9001的要求。
以上是9000体系审核的一般流程和内容，具体的审核流程和内容可能会根据不同的认证机构和组织的具体情况而有所不同。
4体系审核基本知识
受审核的过程 涉及的部门 检查内容 检查方法 检查记录 评价结果
21
按过程审核
受审核过程：7.4 内审员:张三 日期: 5月7日 审核组长:XXX 序号 检查内容 受审核部门 检查方法 现场审核记录 结果
按部门审核
受审核部门：销售部 内审员:张三 日期: 5月7日 审核组长:XXX
序号 检查内容 标准条款
体系审核基本知识和流程
谢冬妙
1
审核： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程
审核目标 审核准则
标准要求 法律法规 体系文件 作业标准
定义与术语
审核结论 比较 审核发现
不符合项 建议项
审核报告
审核证据
作业记录 口头陈述 实际操作 实物
2
5
定义与术语
审核准则 用作依据的一组方 针、程序或要求。
ISO9001质量管理体 系要求 质量方针、质量目标、 质量手册、程序文件、 作业指导书、图样、质 量 计划和其它政策性的 承诺 法律法规、行业技术 标准 与顾客签订的合同
让高质量的产品乘着环宇风帆，冲出 亚洲、走向世界。
6
定义与术语
4
审核： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程
三个核心特点
客观性 系统性 独立性
对审核对象 的评价是以 客观证据为 基础的。
审核也是一 个过程，应 采用“管理 的系统方法 ”原则去理 解。
以独立的不 受他们人干 扰的审核原 则为基础。
目的 范围 审核方 审核时间 审核人员 审核结论 与受审方 的关系
第一方审核
符合性和有效 性 全面性 组织 组织自定 内部、外部 符合性和有效 性 隶属关系 雇佣关系
审核过程的七个步骤
审核过程的七个步骤
步骤一：提交审核申请
首先，需要将待审核的材料或项目提交给审核部门。
提交方式可以是电子邮件、在线表格或其他指定的渠道。
步骤二：初步审查
审核部门会对提交的材料进行初步审查，检查是否满足审核标准和要求。
如果不符合要求，审核部门将通知申请人并提供修改建议。
步骤三：详细审核
在此步骤中，审核人员会对材料进行详细的审核。
这包括对文件的内容、格式、合规性等进行仔细检查。
如有需要，可能会与申请人进行进一步沟通和要求补充材料。
步骤四：评估与分析
审核人员将根据审核标准对材料进行评估和分析。
他们会考虑各个方面的因素，并做出综合判断。
如果需要，审核人员可能会进行必要的讨论和研究。
步骤五：发出审核结果
审核部门将向申请人发送审核结果。
结果可能是通过、不通过或需要进一步修改。
如果未通过审核，还会说明原因和改进建议。
步骤六：复核与确认
在此步骤中，审核结果会进行复核和确认。
其他审核人员或主管可能会对审核过程和结果进行再次审查，确保审核的公正性和准确性。
步骤七：归档与记录
最后，审核部门会将审核结果进行归档和记录。
这样可以为后续的审计提供依据，并方便追溯审核过程。
如何进行流程审核
如何进行流程审核流程审核是一种评估、审查并改进业务流程的方法。
它旨在确保流程的有效性、高效性和合规性。
以下是一个流程审核的基本指南，包括准备、审核和改进三个主要步骤。
一、准备阶段：在流程审核之前，需要进行一些准备工作。
首先，明确流程的目标和范围。
确定流程所涵盖的工作范围，并确保所有相关人员都理解和认同这些目标，从而为审核工作奠定基础。
其次，组建流程审核团队。
这应该是一个由具有相关经验和知识的人员组成的团队，其中包括流程所有者、相关部门经理和业务分析师等。
确保团队成员具备足够的时间和资源，可以全力参与到审核过程中。
最后，准备审核工具和文档。
收集与流程相关的所有文档、流程图和数据，以供团队成员审查。
此外，建立一个评估流程效率和合规性的评价标准，以便进行审核和改进。
二、审核阶段：审核阶段是整个流程审核的核心部分。
以下是一些常见的审核步骤和技巧：1.评估流程目标是否实现：审查流程的目标，并确定它们是否能实现预期的效果。
如果有必要，可以进行定性和定量的分析，比如根因分析、趋势分析等。
2.评估流程的逻辑和顺序：审查流程图以及其中的步骤和活动，确保流程的逻辑和顺序是合理的。
检查是否存在重复、冗余或不必要的步骤，以提高效率和节省资源。
3.评估流程的资源需求：审查流程的资源需求，包括人力、设备和财务资源等。
确定流程是否能够获得足够的资源来实现目标，是否存在资源浪费或不足的情况。
4.评估流程的合规性：检查流程是否符合相关的法规、政策和标准。
确保流程中的各项活动和控制措施都符合法律法规的要求，并保护组织的利益和声誉。
5.收集和分析数据：收集与流程相关的数据，进行分析和对比。
比较实际的流程绩效与预期的绩效差距，找出问题所在，并提出改进建议。
三、改进阶段：审核阶段结束后，流程审核团队应该制定一份详细的改进计划。
以下是一些改进阶段的要点：1.确定改进的重点：根据审核结果和评估标准，确定改进的重点，即哪些方面需要改进以提高流程效率、降低成本或提升质量。
ISO9001审核流程
ISO9001审核流程ISO9001是国际标准化组织（ISO）制定的质量管理体系标准，旨在帮助组织改善其质量管理，提供客户满意度并持续改进。
ISO9001的审核流程是一种系统性的方法，用于评估组织符合标准要求的程度。
以下是ISO9001审核流程的详细说明。
1.第一阶段审核（文件审查）第一阶段审核通常是在实际现场审核之前进行的。
审核人员将组织提交的文件和记录进行审查，以确保组织建立了符合ISO9001要求的质量管理体系文件。
文件审查的目的是确认组织的文件符合标准要求，并为后续实地审核提供指导。
审核人员将审查组织的质量手册、程序文件、工作指导书、文件控制程序等文件，并评估这些文件是否满足标准要求。
如果文件存在不符合标准要求的地方，组织将被要求进行修订。
2.第二阶段审核（实地审核）第二阶段审核是在文件审查之后进行的实地审核。
审核人员将到组织现场进行实地检查，以评估组织是否实际按照其文件所描述的运行，并采取适当的措施来实现质量管理系统的目标。
他们将检查组织的运营程序、实施方法、记录以及与顾客的沟通和反馈等方面的运作情况，并与员工进行访谈。
审核人员将采取有效的检查方法来确定组织是否达到了ISO9001的要求，并尽可能找出潜在的问题和改进机会。
3.审核结果报告审核人员会根据实地审核的结果编写审核报告。
该报告将包含对组织质量管理体系的评估结果，包括所发现的问题、改进机会和建议。
在报告中将详细记录组织符合和不符合ISO9001标准要求的情况，并指出任何可能会影响质量管理体系运行的问题。
组织将收到此报告，并根据其中的建议和要求进行改进。
4.审核纠正措施如果实地审核中发现组织不符合ISO9001标准要求的情况，组织将根据审核报告中的建议和要求制定纠正措施。
纠正措施旨在解决实地审核中发现的问题，并确保组织在下一次审核时能够符合标准要求。
组织将需要制定纠正措施的时间表，并将其跟踪和记录，以便后续监督和审核。
5.审核认证组织完成纠正措施并准备好迎接下一次审核后，可以选择获得ISO9001的认证。
护士审核程序
护士审核程序引言概述：护士审核程序是医疗机构中非常重要的一环，它确保了患者的安全和医疗服务的质量。
本文将详细介绍护士审核程序的五个部分，包括审核前的准备工作、审核流程、审核标准、审核记录和持续改进。
一、审核前的准备工作：1.1 确定审核目标：在开始审核程序之前，护士需要明确审核的目标和范围。
这包括确定要审核的具体项目、时间和地点。
1.2 收集相关文件和资料：护士需要收集和整理与审核项目相关的文件和资料，如病历、医嘱、护理记录等，以便进行审核。
1.3 确定审核小组成员：护士需要确定审核小组的成员，包括护士长、主治医师和其他相关专业人员。
他们将共同参与审核程序，确保审核的客观性和全面性。
二、审核流程：2.1 审核前会议：在进行具体审核之前，护士小组需要召开会议，明确审核的目的、流程和时间安排。
会议还可以讨论审核中可能遇到的问题和解决方案。
2.2 审核过程：护士小组按照预定的时间和流程，对审核项目进行仔细审查。
他们将逐项检查相关文件和资料，确保医疗服务的合规性和质量。
2.3 审核后总结：在审核结束后，护士小组将召开总结会议，对审核过程进行评估和反思。
他们将总结出改进的建议，并制定相应的行动计划。
三、审核标准：3.1 法律法规要求：护士审核程序需要符合国家和地方的法律法规要求，确保医疗服务的合法性和安全性。
3.2 医疗标准和指南：护士审核程序还需要符合医疗标准和指南的要求，如护理操作规范、感染控制指南等，以确保医疗服务的质量和规范。
3.3 机构内部要求：不同医疗机构可能有不同的内部要求，护士审核程序需要符合这些要求，如机构的政策和流程规定等。
四、审核记录：4.1 编写审核报告：护士小组在审核过程中需要详细记录每一项的审核结果和发现的问题。
他们将编写审核报告，包括问题的描述、原因分析和改进措施等。
4.2 存档和归档：审核报告和相关文件需要按照机构的要求进行存档和归档。
这样可以方便后续的查阅和追溯，同时也是医疗机构内部质量管理的一部分。
审核基本知识介绍
1 审核是指什么？审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2 过程实是指什么？审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。
3 审核准则是指什么？审核准则原称审核依据。
（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据）审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。
4 审核的目的是指什么？审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。
符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。
5 审核员的工作是什么？内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。
二. 审核的特点审核的特点：系统地、独立地、正式地。
审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。
审核是一种正正规规的，按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰。
质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定；过程是否被充分的展开并贯彻实施；实施的证据是否证明符合要求。
三. 审核的类型审核的类型包括：质量体系审核（内部）；产品质量审核（围绕某一个产品进行审核）；过程质量审核（看过程是否受控），审核是提高、改进体系运行的途径。
审核还可以分成：内审：按自己事先计划好的间隔进行审核（第1方审核）。
外审：从外面找一个认证机构对企业进行审核（第3方审核）。
第2方审核：用户对某个企业不放心，但是某个工作还要交给它去做，所以用户就派人来（可以是自己的人，也可以是对这个行业很了解的人）去审核一下这个企业做这项工作的能力。
借助于第3方审核的模式。
第1方内审的目的：改进、提高发现的问题；为在外审前的准备。
内审的主要依据：手册、程序文件、标准、有关的法律法规、作业指导书第2方审核的目的：评定、批准。
审核基础必学知识点
审核基础必学知识点
1. 审核的定义与目标：审核是指对某一对象或系统的过程、产品或服
务进行检查、评估和验证的过程，以确保其符合规定的标准、要求和
目标。
2. 审核的目的：主要包括发现问题、改善过程、防范风险、提高效率、保护利益等。
3. 审核的种类：包括内部审核、外部审核、财务审计、合规审计、信
息系统审计、技术审计等。
4. 审核的流程：一般包括确定审核目标、制定审核计划、收集审核证据、评估证据、撰写审核报告、跟进改进行动等。
5. 审核的主要内容：包括合规性审核、业务风险审核、内部控制审核、财务报表审核、流程审核等。
6. 审核的方法和技巧：包括数据分析、文件审核、面谈访问、观察现场、样本抽查、问卷调查、比较分析等。
7. 审核的意义和价值：对于组织而言，可以提供独立和客观的意见，
对现有的制度、流程和管理提出改善建议；对于利益相关方而言，可
以增强信任、保护权益、降低风险。
8. 审核员的职责和要求：包括具备专业知识和技能、独立和客观、保
密和诚信、沟通和协调、持续学习和改进等。
9. 审核的挑战和难点：包括资源有限、目标不明确、信息不完整、法
律法规变化、人员抵触等。
10. 审计和审计的区别：审计一般专指财务报表审计，是对财务报表的真实性和公允性进行审查；审核更为广泛，可以包括对组织的各个方面进行审查，涵盖范围更广。
审核的注意事项与流程
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内审员需知的审核流程
内审员需知的审核流程
一、审核流程介绍
审核流程是一种管理流程，旨在有效地确保业务绩效持续改善和符合相关法规要求。
它涉及到各个环节，从产品开发和质量控制到服务流程和客户管理，以及对最终结果的评估。
典型的审核流程，在任何组织中都适用，包括：
1.责任认可：首先，所有参与审核的人或团队都要明确自己的责任范围，以及负责的审核任务、资源、方法和时间安排。
2.文件准备：参与审核的人或团队要及时准备所需的文件和资料，以便完成相关审核。
3.审核计划：需要制定审核进度表，制定审核任务、资源、问题、测试标准和计划时间安排。
4.信息记录：按照权限和责任范围，记录每一步审核的结果、发现的问题以及改善措施，以便后续审核使用。
5.审核报告：审核完成后，应及时准备审核报告，以及实施结果，报告提供审核结果以及建议措施。
6.责任跟踪：审核完成后，需要跟踪责任人实施建议措施，并定期复核，以确保改善步骤及时有效实施。
二、审核员职责
1.审核员应按照计划对指定的内容进行审计，核实及评估，并根据现有的流程及控制体系进行审查；
2.审核员应保护审核信息的保密性。
各部门审核流程
各部门审核流程
不同部门的审核流程可能有所不同，以下是一个常见的部门审核流程，供您参考：
1. 提交申请：员工需要提交一份书面申请，包括所需的信息和文件，例如项目计划书、产品规格、预算等。
2. 初审：部门负责人或指定的审核员将对申请进行初审。
初审的目的是确定申请是否符合公司的规定和标准。
如果申请符合要求，将进入下一审核阶段；如果不符合要求，将退回给申请人进行修改。
3. 详细审核：如果申请通过了初审，将由更高级别的审核员或领导进行详细审核。
详细审核将更深入地评估申请的各个方面，例如计划的可行性、预算的合理性等。
4. 审核结果反馈：审核员或领导将对申请进行反馈，提供审核结果。
反馈将包括对申请的评价、建议和任何必要的修改要求。
5. 修改和完善：申请人将根据反馈进行修改和完善。
在修改后，可能需要重新进行审核。
6. 批准：如果申请通过了最终审核，将获得批准，并进入实施阶段。
7. 实施和跟踪：实施阶段是执行申请的阶段。
在此期间，可能需要与相关部门合作。
审核员或领导将对实施过程进行跟踪，以确保按计划进行。
8. 总结和反馈：实施完成后，将进行总结和反馈。
审核员或领导将对整个审核过程进行总结，提供有益的经验和教训，以及任何改进的建议。
需要注意的是，以上流程是一个常见的部门审核流程，具体的流程可能因部门、公司或行业而有所不同。
在实际操作中，应遵循公司或部门的规定和流程。
审核基本知识及审核流程
何为“可审核的候选工厂”
所有生产迪士尼品牌的产品。
何为“不需审核的候选工厂”
ü家庭作业（如夫妻店、个体户）
ü绘图和电脑设计（在写字楼工作，不涉及工厂）
ü单个艺术家
何为“灰色地带”
ü家庭工作/家庭手工业
ü工人人数
ü包装材料厂
ü组装厂
审核员应该：
ü清楚了解迪士尼的人物
ü不要混淆和华纳兄弟（WB）、兔宝宝（Looney Toons）、史努比（Snoopy）、Hello Kitty、皮卡丘（Pokeman）、天下宝宝（Teletubbies）的区别
ü文件清单
1.工卡或考勤记录（过去十二个月）
2.工资表（过去十二个月）
3.人事花名册及员工个人档案
4.劳动合同
5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等
6.工商营业执照
7.消防检查报告或合格证明文件
8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9.环保证明文件
10.厂规或员工手册
11.政府有关当地最低工资规定文件
ü要求管理层提供工人面谈用的地方
ü询问管理层
ü索取工厂用到所有化学品的清单
工厂巡视
ü健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规
•消防安全
•机器安全
•化学品储存
•急救
•个人防护用品（PPE）
1.眼罩
2.手套
3.耳塞
•环保
1.美国环境保护局（EPA）
2.职业安全与健康管理局（OSHA）
3.空气质量管理区（AQMD）
4.化学品暴露限制
5.危险品废物
6.其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
审核的流程
审核的流程审核是指对某项工作、计划或方案进行仔细查验、审查和判定的过程。
在组织机构中，审核流程是为了保证工作的质量、合规性以及减少风险而设置的。
下面将介绍一个典型的审核流程，包括审核的目的、参与者和步骤。
审核的目的：1. 验证工作的质量和准确性，保证工作结果符合相关标准和要求。
2. 确保工作过程的合规性，符合法规和内部规章制度。
3. 降低工作风险，预防错误和疏漏的发生。
4. 提供对工作的独立、客观的评价，为决策提供依据。
参与者：1. 审核者：负责对工作进行审核的人员，必须具备足够的专业知识和经验。
2. 被审核者：接受审核的工作责任人，必须配合并提供所需的信息和材料。
3. 审核委员会：由多名审核者组成的组织，负责审核决策的制定。
审核流程步骤：1. 确定审核的目标和范围：明确要审核的工作内容、时间和范围，以及相关的标准和要求。
2. 准备审核方案：编制审核计划，包括确定审核的时间表、审核的方法和标准，以及需要的资源和工具。
3. 进行审核：按照审核方案和标准进行实地调查、文件审查、访谈等，收集必要的信息。
4. 分析和评估审核结果：对收集到的信息进行整理、分析和评估，与标准和要求进行比对。
5. 撰写审核报告：根据审核结果撰写审核报告，包括发现的问题、建议的改进措施和对工作的评价。
6. 通知被审核者并进行讨论：将审核报告发送给被审核者，并与其讨论审核结果，明确改进的要求和时间。
7. 决策：审核委员会审议审核报告，并根据报告提出的建议和意见，做出决策。
8. 实施改进措施：被审核者根据决策结果，制定并实施改进措施，确保问题的解决和工作的改进。
9. 跟踪和复核：对改进措施进行跟踪和复核，确保问题消除和工作质量的持续改进。
10. 审核结果的验证和认证：由第三方机构对审核结果进行验证和认证，提供独立的评价和认可。
以上是一个典型的审核流程，当然在实际应用中也可能根据具体的情况进行调整和完善。
审核的目的在于提高工作的质量和效率，为组织的发展提供有效的支持。
审核基础知识 PPT课件
到冰山一角。
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问题描述举例
A：迟到，晚了5分钟 B：张三，12月23日早上上班，2#卡位打卡 C：12月份共迟到8次，累计延迟105分钟，
6
过程（流程）
输入接口 开始1
中间输入
过程2
过程3 过程5
中间输出
决策4
过程6
输出接口 结束7
7
流程的 客户需求
❖ 任何流程都有其客户，具体是谁？ 没有明确客户的流程一定有问题。
❖ 流程是否满足其客户的需求？ ❖ 流程是否是最佳的解决方案？ ❖ 客户是否满意？
能达目的？
8
流程的 资源消耗
❖ 人、财、物、时间的消耗 ❖ 是否得到了充分的利用？ ❖ 是否存在压缩空间？
资源的变动性风控
程序的内控
13
绩效审核的关注点
领导（流程总负责人，经理）
员工（责任人）
供方
过程a
客户要求 系统性分解 内部要求
过程b
过程c 过程d
客户
客户满意 绩效目标
持续改进
数据分析 事实决策
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资源
审核方法
输入
输出
过程
产品/服务 目标/问题
PDCA法
资源条件通常 都需要标准化， 因此从文件出 发，看是否执 行、执行效果。 这种方法受制 于文件细化程 度。
产品/服务 目标/问题
环
活动
人
顺序
内控
法 机
瓶颈
物 4M1E
稳定性
符合性 一致性
审核统计资料的基本步骤
审核统计资料的基本步骤在进行审核统计资料的过程中，需要遵循一定的基本步骤，以保证审核的准确性和可靠性。
下面将介绍一些常用的审核统计资料的基本步骤，帮助读者更好地理解和掌握这一过程。
第一步：明确审核目的和范围在进行审核统计资料之前，首先需要明确审核的目的和范围。
目的是指为什么要进行审核，是为了发现潜在的问题或错误，还是为了评估数据的准确性和可靠性。
范围是指需要审核的具体内容和数据范围，例如某个时间段内的销售数据或财务报表等。
第二步：收集审核资料收集审核资料是审核的基础。
根据审核目的和范围，收集相关的统计资料和数据。
这些资料可以来自不同的渠道，例如企业内部的数据库、报表或文件，或者外部的公开数据和统计报告等。
第三步：整理和清洗数据在收集到审核资料之后，需要对数据进行整理和清洗。
这包括对数据进行分类、排序和筛选，去除重复和无效数据，修正错误和异常数据等。
通过整理和清洗数据，可以提高数据的准确性和可靠性。
第四步：分析和解读数据在整理和清洗数据之后，需要对数据进行分析和解读。
根据审核的目的和范围，选择合适的统计方法和工具，对数据进行计算、比较和推断等。
通过分析和解读数据，可以发现数据中的规律和趋势，以及潜在的问题和风险。
第五步：撰写审核报告在完成数据分析和解读之后，需要撰写审核报告。
审核报告应包括审核的目的、范围和方法，以及数据的分析结果和结论。
报告应简明扼要，重点突出，以便读者能够快速了解审核的过程和结果。
第六步：复核和验证在撰写审核报告之前，需要对数据和分析结果进行复核和验证。
复核是指再次检查数据和分析的过程，以确保准确性和可靠性。
验证是指通过其他方法和数据源，对审核结果进行核实和确认。
通过复核和验证，可以提高审核的可信度和可靠性。
第七步：沟通和反馈完成审核报告之后，需要将结果和结论进行沟通和反馈。
沟通是指将审核结果和结论传达给相关的人员和部门，以便他们了解和采取相应的行动。
反馈是指接收到相关人员和部门的反馈和意见，以便进一步完善和改进审核的过程和结果。
实施审核的基本步骤
实施审核的基本步骤1. 确定审核目标和范围•审核目标是指需要对什么内容或过程进行审核，例如产品质量、流程执行情况等。
•审核范围是指需要审核的范围边界，例如特定部门、特定时间段等。
2. 制定审核计划•在审核开始之前，需要详细制定审核计划，并确定具体的执行步骤和时间表。
•审核计划应包含审核的时间、地点、参与人员等信息，并确保必要的资源和支持可以得到保证。
3. 搜集相关信息和文件•在进行审核之前，需要搜集相关的信息和文件，以便审核的进行。
•这些信息和文件可以包括但不限于：工作文件、数据库记录、质量报告等。
4. 进行现场审核•现场审核是指在实际工作场所进行的审核活动，通过观察、访谈、记录等方式来获取相关信息。
•在现场审核过程中，审核员应遵循事先制定的审核计划，准确地收集和记录信息。
5. 进行文件审核•文件审核是指对相关文件进行详细的查阅和分析，以检查其合规性和准确性。
•审核员可以通过检查文件的编制、修改、批准和控制流程来评估文件的有效性。
6. 完成审核记录•在审核过程中，需要及时记录审核的结果和发现的问题。
•审核记录应包括审核的日期、时间、地点、参与人员和审核结果等信息，并确保审核结果能够准确记录和追踪。
7. 分析和评估审核结果•在完成审核后，需要对审核结果进行分析和评估，以确定存在的问题和改进的机会。
•审核员应向相关人员提供审核结果和改进建议，并参与制定改进措施的过程。
8. 编制审核报告•审核报告是对审核过程和结果的正式记录，可以包括审核目标、范围、方法、结果和改进建议等内容。
•审核报告应以清晰、简洁的方式描述审核的过程和结果，并提供具体的证据和支持材料。
9. 审核报告的批准和发布•审核报告需要经过审核员和相关负责人的批准后，方可发布。
•特别是对于存在重大问题或改进建议的审核报告，必须确保相关人员能够及时采取行动。
10. 跟踪和闭环•审核并不仅仅是一个任务的完成，更重要的是要确保审核结果能够得到跟踪和闭环。
护士审核程序
护士审核程序一、背景介绍：护士审核程序是指在医疗机构中，护士在执行医疗护理工作时，需要进行一系列审核和确认，以确保患者的安全和医疗质量。
该程序的目的是规范护士的审核行为，减少医疗事故的发生，提高医疗护理的质量和效率。
二、审核程序的内容：1. 患者身份核对：护士在接触患者之前，必须核对患者的身份信息，包括姓名、年龄、性别等，以避免患者混淆或错误。
2. 医嘱审核：护士在执行医嘱之前，必须对医嘱进行仔细审核，确保医嘱的准确性和合理性。
审核内容包括医嘱的项目、剂量、频次、途径等。
3. 药品审核：护士在准备药品时，需要对药品进行审核，包括药品的名称、规格、批号、有效期等。
护士还需核对患者的过敏史，以避免给患者使用有过敏反应的药物。
4. 检查检验审核：护士在进行检查检验操作前，需要审核患者的检查检验申请单，确认患者的基本信息和所需检查项目的准确性。
护士还需核对患者的身体状况，确保患者适合进行相应的检查检验。
5. 护理操作审核：护士在进行各类护理操作前，需要审核患者的护理计划和操作要求。
护士还需核对患者的身体状况，确保患者适合进行相应的护理操作。
6. 护理记录审核：护士在完成护理工作后，需要审核护理记录的准确性和完整性。
护士应核对护理记录中的时间、项目和操作内容，确保记录与实际操作相符。
7. 风险评估审核：护士在进行风险评估时，需要审核患者的风险因素和评估结果。
护士还需核对患者的身体状况和病史，以准确评估患者的风险等级。
8. 护理质量审核：护士在进行护理质量评估时，需要审核护理质量评估表和评估结果。
护士还需核对患者的护理需求和实际护理情况，以准确评估护理质量。
三、审核程序的步骤：1. 确定审核的内容和标准：根据医疗机构的规章制度和相关政策，确定护士审核的具体内容和审核标准。
2. 进行审核前的准备：护士在进行审核前，应仔细阅读相关的医嘱、护理计划、护理记录等，了解审核的对象和要求。
3. 核对患者的身份信息：护士在接触患者之前，通过询问患者或查看患者的身份证件等方式，核对患者的身份信息。
审核内容及流程
审核内容及流程一、利润的审核：利润=（提成收入+营业外收入-员工工资-支出费用）/2每次跟各部门核对完利润之后给张总出本次结存数。
1、营业总额的记录是为了方便张总更好的了解每一年各门店的营业额度。
2、提成收入：是各门店的营业收入。
3、营业外收入：是各部门员工的罚款与首次交押金未在工资中扣除部分的总和。
4、支出费用：是平时各门店的费用支出，如交通费，购买固定资产费、水费、交际支出费、广告费、工服费、员工福利等。
支出费用各部门单立账本，财务用原始凭证跟账本核实，原始凭证必须标明购买商的电话，详细地址，以便财务回访，且须有张总、各部门经理、主管签字。
爱菲格采购回来商品需检斤，并在入库单上签字以最小单位入库。
（1）交通费：平常购买商品的车费，美容部购买商品去、返做公交，如特殊情况可以去时做公交，返时打车。
（2）交际支出：与合作商的费用支出。
（3）广告费：做海报所产生的费用。
（4）员工福利费：给员工买水果、聚餐、奖金、购买礼品所产生的费用。
员工工资=营业总额*0.42*0.95-押金-罚款-工服-备品主管工资每个主管工资单立账二、固定资产：每月月末盘点固定资产时，看固定资产账本名称、数量，与实际是否相符。
如有破损情况发生：人为损坏，与各部门的负责人沟通赔偿事宜，如是正常损耗，需填报损单，须张总签字。
三、工服、备品：定期到各部门盘点库存的工服、备品是否与工服、备品库存账本一致，并查看是否有积压商品，如有上报损耗数。
四、收返押金：现金收取员工押金记为营业外收入，返还押金记为支出费用。
收返流程：见到营业外收入或在员工工资中扣除的押金为准，财务开取三联押金单，一联给员工保存，另两联财务保存，并登记在押金账本上，记录日期、工号、姓名、金额、经理签字。
返还押金时，员工拿离职申请书（须有张总、及本部门经理、主管三者签字），押金单到财务返还押金，财务需核实押金单号，申请书是否有领导签字方能返还，然后凭返还的押金单在押金登记本上登记，各部门经理需在押金登记本上签字确认。
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审核类型
初审（Initial）
ü 和工厂的第一次接触
ü 需要在首次会议上更详尽的解释
ü 全面的审核
ü 超过100名工人的工厂需要两个审核员第一次跟进审核（First Follow-up）
ü 和工厂第二次接触
ü 仅审核上次主要的违规
ü 是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况
ü 只需一名审核员，但必须是上次参与审核的人员之一
第二次跟进审核（Second Follow-up）
ü 和工厂的第三次接触
ü 仅审核上次主要的违规
ü 是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况
ü 只需一名审核员，该名审核员是参与初审的人员之一，但他/她必须联系进行首次跟进的审核员了解具体情况
跟进审核要求
跟进审核要求：跟进审核的文件存档在审核后必须完成，文件报告至少如下：
ü 先前的审核报告
ü 支持先前违规的文件
ü CAPAR（改善报告）
ü 工人面谈记录（如需要）：核查参与上次面谈的工人是否仍在工厂
支持性文件包括：
ü 违规证据
ü 确定上次违规是否改善的程序
ü 改善或没有改善的结论
ü 新的违规发现－－解释在先前的审核中为何没有发现
*为了确保审核的一致性，建议在跟进审核时由参与首次审核的审核员进行定义候选的资格
何为“可审核的候选工厂”
所有生产迪士尼品牌的产品。
何为“不需审核的候选工厂”
ü 家庭作业（如夫妻店、个体户）
ü 绘图和电脑设计（在写字楼工作，不涉及工厂）ü 单个艺术家
何为“灰色地带”
ü 家庭工作/家庭手工业
ü 工人人数
ü 包装材料厂
ü 组装厂
审核员应该：
ü 清楚了解迪士尼的人物
ü 不要混淆和华纳兄弟（WB）、兔宝宝（Looney Toons）、史努比（Snoo py）、Hello Kitty、皮卡丘（Pokeman）、天下宝宝（Teletubbies）的区别
ü 任何生产迪士尼或其附属机构产品的工厂必须接受审核
时间管理
•排期时间
ü 在审核之前必须有充足的时间作安排
ü 在审核申请完成后必须进行审核
•做报告时间
ü 审核完成的5天内必须将结果输入ILS系统•跟进的时间安排
ü 严重违规――30天安排跟进
ü 中度违规――60天安排跟进
ü 确保工厂有充足的时间完成改善计划
审核流程
首次会议
ü 自我介绍及身份确认
ü 如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份
ü 了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等
ü 确保工厂了解审核的目的
ü 简要介绍审核的流程
ü 获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域
ü 确保工厂有要求提供审核的文件在现场
ü 要求管理层提供工人面谈用的地方
ü 询问管理层
ü 索取工厂用到所有化学品的清单
工厂巡视
ü 健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规
•消防安全
•机器安全
•化学品储存
•急救
•个人防护用品（PPE）
1. 眼罩
2. 手套
3. 耳塞
• 环保
1. 美国环境保护局（EPA）
2. 职业安全与健康管理局（OSHA）
3. 空气质量管理区（AQMD）
4. 化学品暴露限制
5. 危险品废物
6. 其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）ü 选择参与面谈的工人
ü 辨别有无可疑的童工
ü 对可疑的情况提出问题
• 工人不工作或加快工作速度
• 进出工厂的车辆
ü 检查生产流程：是否有分包
文件审核
ü 目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求ü 文件清单
1. 工卡或考勤记录（过去十二个月）
2. 工资表（过去十二个月）
3. 人事花名册及员工个人档案
4. 劳动合同
5. 社会保险收据、花名册及合格证明文件等
6. 工商营业执照
7. 消防检查报告或合格证明文件
8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9. 环保证明文件
10. 厂规或员工手册
11. 政府有关当地最低工资规定文件
12. 设备安全许可证(如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)
13. 特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
14. 当地劳动局关于延长加班之批文
15. 未成年工体检及劳动局登记记录
16. 厂房平面图
ü 童工求证
• 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工
• 在人事档案里抽查
• 挑选25名工人访谈
• 在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不一致的信息
• 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期
工人面谈
面谈的目的
ü 从工人层面了解工厂的实际运作
ü 获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性
ü 对异常的区域进行更深入的了解
面谈问卷（EIQ）
面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人
扩大访谈人数
ü 发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等ü 工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时
挑选程序
ü 50%的工人在工厂巡视过程中挑选
• 年轻工人
• 从所有部门挑选
• 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同• 危险岗位工人
ü 50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选• 加班超时的工人
• 低工资的工人
• 青少年工人
• 老工人
不公开
ü 面谈必须在管理人员不在场的情况下进行
ü 一对一面谈，不能分组面谈
保密性
ü 参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密ü 反映问题的工人名字不能在报告上出现
面谈技巧
ü 友善――这使得工人放松和敞开胸怀
ü EIQ作为指引，但不局限面谈的问题
ü 不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方
末次会议
ü 告知管理层审核已经完成
ü 归还借用供审核的文件
ü 感谢他们对审核工资的支持和合作
ü 解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPA R）
ü 教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求。