交易押题卷一(题目)
CFRM押题卷一(有答案)
1807CFRM 押题一1. 某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是（ ）。
A. 10% B. 10.40% C. 9.50% D. 3.50% 答案：B20%*8%+40%*10%+40%*12%=10.4%2. 一个预期收益为12.8%的投资组合β为0.7，市场风险溢价为5.25%，无风险利率为4.85%，计算该组合的詹森阿尔法。
A. 7.67% B. 2.70% C.5.73% D. 4.27% 答案：D---=--⨯=P P F P m F =E(R )R [E （R )R ]12.8% 4.85%0.7 5.25% 4.27%αβ3. 某养老基金将68%的资产（大约130亿美元）投资于股票市场。
假设收益率服从正态分布且年波动率为15%。
该基金用一年95%置信水平下的VaR 作为绝对风险的度量，VaR 值为32亿美元。
该养老基金希望将风险分配给两个基金经理，两人具有相同的VaR 预算。
假设两个基金经理之间的相关系数为0.5，那么每个基金经理的VaR 预算应该为： A. 32亿美元 B. 24亿美元 C. 19亿美元 D. 16亿美元 答案：C设X为分配给每个基金经理的风险预算，它必须满足222++=⇒=X X2ρXX32X194. 假设某投资组合的收益率和基准组合收益率间的相关系数是0.8，投资组合收益率的波动性是5%，基准组合收益率的波动性是4%。
投资组合的贝塔值是多少？A. 1.00B.0.64C.0.80D.-1.00答案：A用下面的等式计算贝塔值：β = 相关系数×σ(投资组合)/σ(基准组合) = 0.8*0.05/0.04 = 15. 以下哪一项关于夏普比率的说法是错误的？A.夏普比率既考虑了系统性风险，又考虑了非系统性风险。
B.夏普比率等于组合相对于无风险利率的超额收益除以组合总风险。
证券金融市场基础知识考前预测押题卷01
证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。
4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。
A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
交易考前押题答案及解析(1)
证券交易考前押题答案及解析（一）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）1、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（B）。
第59页A、300万美元B、300万人民币C、30万美元D、30万人民币解析：申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
2、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（C）登记送股。
第295页A、T日B、送股登记日C、权益登记日D、结算日解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。
3、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（C）提出申请。
第19页A、中国证券业协会B、证监会C、交易所D、公司总部解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。
4、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（B）第41页A、9：00-9：15B、9：15-9：25C、9：25-9：30D、9：30解析：根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午9：15-9：25】。
5、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（B）。
第183页A、9：00至12：00、13：00至16：00B、9：30至11：30、13：00至15：00C、15：00至15：30D、9：15至11：30、13：00至15：00解析：挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
6、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶阶段的有效申报价格应符合下列规定（D）。
第45页A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭时的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%解析：申报价不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
CFRM押题卷一(无答案)
1807CFRM押题一1. 某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是（）。
A.10%B.10.40%C.9.50%D. 3.50%2. 一个预期收益为12.8%的投资组合β为0.7，市场风险溢价为5.25%，无风险利率为4.85%，计算该组合的詹森阿尔法。
A. 7.67%B. 2.70%C. 5.73%D. 4.27%3. 某养老基金将68%的资产（大约130亿美元）投资于股票市场。
假设收益率服从正态分布且年波动率为15%。
该基金用一年95%置信水平下的VaR作为绝对风险的度量，VaR 值为32亿美元。
该养老基金希望将风险分配给两个基金经理，两人具有相同的VaR预算。
假设两个基金经理之间的相关系数为0.5，那么每个基金经理的VaR预算应该为：A.32亿美元B.24亿美元C.19亿美元D.16亿美元4. 假设某投资组合的收益率和基准组合收益率间的相关系数是0.8，投资组合收益率的波动性是5%，基准组合收益率的波动性是4%。
投资组合的贝塔值是多少？A. 1.00B.0.64C.0.80D.-1.005. 以下哪一项关于夏普比率的说法是错误的？A.夏普比率既考虑了系统性风险，又考虑了非系统性风险。
B.夏普比率等于组合相对于无风险利率的超额收益除以组合总风险。
C.夏普比率不能用于未分散组合的业绩评估。
D.夏普比率是由资本市场线得出的。
6. 下列关于风险分散和风险对冲的说法，正确的是（）A.只要两种资产收益率的相关系数不为零，那么投资于这两种资产就能降低风险B.如果两种资产收益率的相关系数为-0.7，那么投资于这两种资产能较好地对冲风险C.如果两种资产收益率的相关系数为1，那么投资于这两种资产能较好地对冲风险D.如果两种资产收益率的相关系数为-1，那么分散投资于这两种资产就能完全消除风险7. ABC公司的一位分析师正在预测A组合的收益，其预测值为21%。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
2019交易押题1含答案-36页word资料
交易押题1（含答案）1上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A9：15-11：30、13：30-15：15B9：00-11：00、13：00-15：00C9：15-11：30、13：00-15：00D9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00题型：常识题页码：39难易度：中专家答案：D解析内容上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。
2T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
AT+0BT+1CT+2DT+3题型：常识题页码：180难易度：易专家答案：B解析内容T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
3对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所题型：常识题页码：165难易度：易专家答案：C解析内容5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
4如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A委托价格B委托时间C买卖对象D正确的密码题型：常识题页码：38难易度：易专家答案：D解析内容如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
5单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A20%B30%C40%D25%题型：常识题页码：275难易度：易专家答案：D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
6（）的发行要进行募集登记。
A股份B债券C证券投资基金D权证题型：常识题页码：306难易度：易专家答案：C解析内容证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
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交易押题卷一（题目）单选题(1) 根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。
A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会(2) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式(3) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务院(4) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。
A、10.4元B、9.4元C、7.9元D、6.7元(5) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司(6) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。
A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易(7) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
A、5000万元的B、营业部及公司所规定额度的C、1000万元的D、严格执行经纪业务操作规程(8) 证券公司在从事自营业务中可以( )。
A、将自营账户借给他人使用B、以个人名义进行自营业务C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格D、买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票(9) 证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。
A、1名B、4名C、1-4名D、无限制(10) ()不属于金融衍生工具。
A、可转换债券B、基金C、金融期权D、金融期贷(11) 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份装让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务C、受托办理股份转让公司股权确认事宜D、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告(12) 证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。
A、2B、3C、4D、5(13) 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。
A、银行账户密码和证券资金账户密码B、银行结算账户密码和资金账户密码C、银行结算账户密码和证券资金账户密码D、银行交易账户密码和证券资金账户密码(14) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。
A、100元B、9.99元C、1元D、0.01元(15) 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。
A、“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”B、“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”C、“集合资产管理计划名称”D、“证券公司名称——集合资产管理计划名称”(16) 上海证券交易所于（）正式开业。
A、1988年4月B、1990年12月C、1991年7月D、1992年初(17) 债券买断式回购交易亦称()。
A、封闭式回购B、抵押式回购C、租赁式回购D、开放式回购(18) 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。
A、5万B、4万C、3万D、2万(19) 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
A、20%B、15%C、30%D、5%(20) 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。
A、机构开户所使用的名称B、机构专用C、交易席位所属的公司名称D、机构所使用的交易席位号(21) 客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
A、证券交易所规定B、强制性管理C、适当性管理D、法律法规(22) 在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。
A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式(23) 定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。
A、仅供定向资产管理业务使用B、可以办理转托管C、可以用于转指定D、任何机构都可以使用(24) 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低数量、限额为( )。
A、数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币B、数量不低于10万股,或交易金额不低于100万元人民币C、数量不低于50万股,或交易金额不低于500万元人民币D、数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币(25) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员B、申请人和经办人C、申请人和复核员D、委托人和经办人(26) 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A、全部现金B、一篮子股票和少量现金C、债券D、单只股票(27) 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A、*STB、STC、*STTD、以上都不对(28) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% (29) 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A、证券公司B、证监会C、中国人民银行D、证券业协会(30) 关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A、人民币普通股票账户简称B股账户B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D、基金账户只能用来买基金(31) 根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。
A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00D、业务执行部门(32) 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
A、银监会B、证券业协会C、公司住所地证监局D、中国结算登记机构(33) 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A、无报价之时B、15:30C、证券交易所营业终了之时D、证券交易所闭市之时(34) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A、3%B、5%C、10%D、15%(35) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
A、10%B、8%C、20%D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元(36) 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。
A、举办地证监局B、当地证券业协会C、注册地证监局D、中国证监会(37) 证券公司传统的营销渠道是（）。
A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对(38) 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A、一B、二C、三D、五(39) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(40) 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。
A、30万美元B、50万美元C、100万美元D、300万美元(41) 关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。
A、参与者的自主报价分为公开报价和对话报价B、公开报价包括单边报价与双边报价C、对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价D、进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易(42) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A、0.2%B、0.3%C、0.5%D、0.1%(43) 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的累计成交量D、公布股票的成交价格(44) 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A、会员的财务状况B、内部风险控制制度C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D、会员行为(45) 关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是（）。
A、会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费B、会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C、对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员D、沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异(46) 自然人本人申请证券账户注册资料的变更，无须提交( )。
A、客户本人证券账户卡及复印件B、有效身份证明文件及其复印件C、指定交易证券营业部打印的交割单D、证券账户注册资料变更申请表(47) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。