交易押题卷一(题目)
CFRM押题卷一(有答案)
1807CFRM 押题一1. 某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是（ ）。
A. 10% B. 10.40% C. 9.50% D. 3.50% 答案：B20%*8%+40%*10%+40%*12%=10.4%2. 一个预期收益为12.8%的投资组合β为0.7，市场风险溢价为5.25%，无风险利率为4.85%，计算该组合的詹森阿尔法。
A. 7.67% B. 2.70% C.5.73% D. 4.27% 答案：D---=--⨯=P P F P m F =E(R )R [E （R )R ]12.8% 4.85%0.7 5.25% 4.27%αβ3. 某养老基金将68%的资产（大约130亿美元）投资于股票市场。
假设收益率服从正态分布且年波动率为15%。
该基金用一年95%置信水平下的VaR 作为绝对风险的度量，VaR 值为32亿美元。
该养老基金希望将风险分配给两个基金经理，两人具有相同的VaR 预算。
假设两个基金经理之间的相关系数为0.5，那么每个基金经理的VaR 预算应该为： A. 32亿美元 B. 24亿美元 C. 19亿美元 D. 16亿美元 答案：C设X为分配给每个基金经理的风险预算，它必须满足222++=⇒=X X2ρXX32X194. 假设某投资组合的收益率和基准组合收益率间的相关系数是0.8，投资组合收益率的波动性是5%，基准组合收益率的波动性是4%。
投资组合的贝塔值是多少？A. 1.00B.0.64C.0.80D.-1.00答案：A用下面的等式计算贝塔值：β = 相关系数×σ(投资组合)/σ(基准组合) = 0.8*0.05/0.04 = 15. 以下哪一项关于夏普比率的说法是错误的？A.夏普比率既考虑了系统性风险，又考虑了非系统性风险。
B.夏普比率等于组合相对于无风险利率的超额收益除以组合总风险。
2019交易押题1含答案-36页word资料
交易押题1（含答案）1上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A9：15-11：30、13：30-15：15B9：00-11：00、13：00-15：00C9：15-11：30、13：00-15：00D9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00题型：常识题页码：39难易度：中专家答案：D解析内容上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。
2T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
AT+0BT+1CT+2DT+3题型：常识题页码：180难易度：易专家答案：B解析内容T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
3对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所题型：常识题页码：165难易度：易专家答案：C解析内容5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
4如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A委托价格B委托时间C买卖对象D正确的密码题型：常识题页码：38难易度：易专家答案：D解析内容如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
5单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A20%B30%C40%D25%题型：常识题页码：275难易度：易专家答案：D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
6（）的发行要进行募集登记。
A股份B债券C证券投资基金D权证题型：常识题页码：306难易度：易专家答案：C解析内容证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
证券金融市场基础知识考前预测押题卷01
证券金融市场基础知识考前预测押题卷011、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股正确答案：B【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
2、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券咨询服务B、证券投资服务C、证券保荐业务D、证券法律业务正确答案：D【专家解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
3、1988年以前，我国国债采用（）方式发行。
A、通过商业银行销售B、银行管理部门C、行政分配D、承购包销正确答案：C【专家解析】1988年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。
4、第一家证券交易所---上海券交易所成立的时间是（）。
A、1990年11月B、1991年7月C、1990年12月D、1991年11月正确答案：A【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所---上海证券交易,自此所成，立中囯证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实务债券、凭证债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券正确答案：C【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。
A、不动产证券化、应收款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、⒂κ照丝钪と⒄ㄐ椭と⒐扇ㄐ椭と?正确答案：A【专家解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
CFRM押题卷一(无答案)
1807CFRM押题一1. 某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是（）。
A.10%B.10.40%C.9.50%D. 3.50%2. 一个预期收益为12.8%的投资组合β为0.7，市场风险溢价为5.25%，无风险利率为4.85%，计算该组合的詹森阿尔法。
A. 7.67%B. 2.70%C. 5.73%D. 4.27%3. 某养老基金将68%的资产（大约130亿美元）投资于股票市场。
假设收益率服从正态分布且年波动率为15%。
该基金用一年95%置信水平下的VaR作为绝对风险的度量，VaR 值为32亿美元。
该养老基金希望将风险分配给两个基金经理，两人具有相同的VaR预算。
假设两个基金经理之间的相关系数为0.5，那么每个基金经理的VaR预算应该为：A.32亿美元B.24亿美元C.19亿美元D.16亿美元4. 假设某投资组合的收益率和基准组合收益率间的相关系数是0.8，投资组合收益率的波动性是5%，基准组合收益率的波动性是4%。
投资组合的贝塔值是多少？A. 1.00B.0.64C.0.80D.-1.005. 以下哪一项关于夏普比率的说法是错误的？A.夏普比率既考虑了系统性风险，又考虑了非系统性风险。
B.夏普比率等于组合相对于无风险利率的超额收益除以组合总风险。
C.夏普比率不能用于未分散组合的业绩评估。
D.夏普比率是由资本市场线得出的。
6. 下列关于风险分散和风险对冲的说法，正确的是（）A.只要两种资产收益率的相关系数不为零，那么投资于这两种资产就能降低风险B.如果两种资产收益率的相关系数为-0.7，那么投资于这两种资产能较好地对冲风险C.如果两种资产收益率的相关系数为1，那么投资于这两种资产能较好地对冲风险D.如果两种资产收益率的相关系数为-1，那么分散投资于这两种资产就能完全消除风险7. ABC公司的一位分析师正在预测A组合的收益，其预测值为21%。
证券从业考试市场基础押题卷一(答案)题库
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
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交易押题卷一（题目）单选题(1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。
A、可转换债券B、A股C、国债D、B股(2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分(3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司(4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。
A、经办人和复核员B、申请人和经办人C、申请人和复核员D、委托人和经办人(5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A、证券过户B、证券登记C、证券变更D、证券转托管(6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。
A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结D、以上说法都不正确(7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(8) 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。
A、申请委托B、验证相关证件C、审查客户填写的委托单D、查验资金及证券(9) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。
A、前收盘价B、最新成交价格C、最后成交价格D、平均成交价格(10) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A、非限定性集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、专项资产管理业务D、定向资产管理业务(11) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
A、20家B、15家C、10家D、5家(12) 下列关于委托数量的说法，错误的是（）。
A、分为整数委托和零数委托B、100个交易单位俗称1手C、买入证券时必须是整数委托D、卖出证券时可以是零数委托(13) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A、甲、乙、丙、丁B、丙、甲、乙、丁C、丙、甲、丁、乙D、丁、乙、甲、丙(14) 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。
A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C、证券自营业务有交易的风险性D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利(15) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系方式(16) 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。
A、2个月B、3个月C、6个月D、8个月(17) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5个交易日B、4个交易日C、3个交易日D、2个交易日(18) 我国股票发行方式中按市值配售属于新股( )模式。
A、网下定价发行B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网下竞价发行(19) 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元(20) 证券交易所会员代表应由（）担任。
A、高级管理人员B、保荐人C、独立董事D、任何人(21) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A、证券登记结算公司B、中国证监会C、证券承销商D、证券交易所(22) 沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。
A、净额清算原则B、货银对付原则C、共同对手方制度D、共同结算原则(23) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5B、3C、1D、8(24) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家B、2家C、3家D、5家(25) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。
A、5000万元的B、营业部及公司所规定额度的C、1000万元的D、严格执行经纪业务操作规程(26) 按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A、1元B、100元C、1000元D、10张(27) 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。
A、对手方最优价格申报B、全额成交或撤销申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、最优5档即时成交剩余撤销申报(28) 根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。
A、意向申报B、成交申报C、交易信息D、双边报价(29) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50B、国债指数C、中小板综指D、基金指数(30) 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注册证券账户,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。
A、15B、10C、20D、5(31) 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A、客户资金或证券，买卖证券差价B、自有资金或证券，买卖证券差价C、客户资金或证券，手续费收入D、自有资金或证券，手续费收入(32) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。
A、10%B、8%C、20%D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元(33) 有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是( )。
A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报D、即日买进的可转换债券当日可申请转股(34) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、业务决策机构——董事会——分支机构B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构(35) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B、产品的收益性C、股市的波动性D、以上都不对(36) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5B、10C、15D、45(37) 自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。
A、资金卡、密码B、身份证、密码C、资金卡、身份证D、授权权限(38) 客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
A、证券买卖交易单B、证券买卖委托单C、资金卡填写委托单D、资金卡填写撤销申请(39) （），深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月B、1991年7月C、1986年D、2005年4月(40) 证券公司参与本公司设立的集合资金管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得()。
A、3%B、5%C、10%D、15%(41) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险(42) 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A、撮合交易时间和大宗交易时间B、集合竞价时间C、连续竞价时间D、全部交易时间段(43) 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、决策的自主性B、交易的风险性C、信息的公开性D、融资专用资金账户(44) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。
A、追溯调整B、不追溯调整C、部分追溯调整D、无法判断(45) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度(46) 证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、2B、3C、5D、7(47) 在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向()提交红利派发相关申请资料。
A、股票发行主承销商B、中国结算公司上海分公司C、上海证券交易所D、中国证监会(48) 在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、真实性B、准确性C、公正性D、合法性(49) 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。