交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目）单选题(1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。

A 协助办理开户手续B 提供期货交易设施C 代期货公司收付期货保证金D 提供期货行期信息(2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性B 同一性C 一致性D 真实性(3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

（T日为客户申请开通日）A T+6B T+5C T+3D T+2(4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收(5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。

A 公司回购股份B 股份司法扣划C 公式实施股权激励计划D 可转换公司债券转股(6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易B 净价交易C 询价方式D 报价方式(7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示B 产品的收益性C 股市的波动性D 以上都不对(8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。

A 风险的易控性B 交易的优先性C 收益的稳定性D 决策的自主性(9) 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A 实现各种信息的公开化B 公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C 实现市场信息的公开化D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会(10) 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。

A 风险的易控性B 收益的稳定性C 决策的自主性D 交易的优先性(11) 在我国,自然人开立证券账户需要提供()。

A 证明中国法人资格的合法证件B 营业执照副本原件C 证明中国公民身份的合法证件D 申请书(12) 目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A 上证50指数B 上证180指数C 上证380指数D 国债指数(13) 对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A 交易价格B 单位基金份额的净资产值C 单位基金份额的负债值D 单位基金份额的总资产值(14) 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A 中国证券业协会B 证券交易所C 个人投资者D 符合中国证监会规定条件的机构投资者(15) 在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。

A 一起进场申报竞价B 分别进场申报竞价C 自行对冲成交D 以上都不对(16) 目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。

A 证券交易所，双边B 证券交易所，多边C 证券登记结算机构，双边D 证券登记结算机构，多边(17) 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%。

A 5B 10C 15D 20(18) 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A 1‰B 2‰C 3‰D 4‰(19) 关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是（）。

A 会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费B 会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C 对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员D 沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异(20) 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C 交易金额不低于500万元人民币D 交易金额不低于100万元人民币(21) 证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括()。

(R日为到期购回日)A 回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回清单进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据B 买断式回购初始交易日，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算C 中国结算公司上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收D 到期购回交收日R+1日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据(22) 在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。

A 证券公司B 境外托管机构C B股客户D 深圳证券交易所(23) 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A 证券市场的透明度和低成本B 证券市场的高效率和低成本C 证券市场的透明度和高效率D 证券市场的高效率和低风险(24) 证券交易所会员不能享有的权利是()。

A 参加会员大会B 对证券交易所事务的提议权和表决权C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务(25) 有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。

A 可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行B 可转换债券的买卖申报优先于转股申报C 可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票D 即日买进的可转换债券次日可申请转股(26) 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A 一级B 二级C 三级D 四级(27) 目前，我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用( )。

A 场外交易B 柜台交易C 合同交易D 上市交易(28) 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。

A 证券登记结算机构B 中国证监会C 证券交易所D 中国证券业协会(29) 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 65%B 80%C 70%D 90%(30) 在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。

A 全价交易B 净价交易C 询价方式D 报价方式(31) 下列清算和交收的表述中,错误的是()。

A 交收确认结算参与人的债券债务关系B 清算是交收的基础和保证C 在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移D 通过交收完成证券与资金的收付(32) 根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）人民币。

A 2亿元B 8亿元C 5亿元D 工商管理局(33) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

A 有效的投资风险评估与管理制度B 科学的管理业绩评价体系C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D 完善的交易记录制度(34) 证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A 16:00B 18:00C 21:00D 22:00(35) 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括( )。

A 代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形B 具有中国证监会要求的资金或营运资金C 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩D 依法设立且满一年(36) 资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。

A 合规风险B 管理风险C 市场风险D 但保证最低收益不低于银行同期存款利率(37) 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。

A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799(38) 证券公司可委托()进行证券投资管理。

A 信托公司理财部门B 其他证券公司的自营部门C 具备证券资产管理业务资格的其他证券公司D 商业银行理财部门(39) 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A 制定融资融券业务的基本管理制度B 融资融券业务的具体管理和运作C 制定融资融券业务操作流程D 具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(40) 上海证券账户T日开启,()日生效。

A T+1B TC T+2D T+3(41) 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。

A 客户回访B 信息隔离C 分级审批D 账户实名(42) 定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。

A 不得办理转托管,但可办理转指定B 既不可办理转托管,也不可以办理转指定C 不得办理转指定,但可办理转托管D 既可办理转托管,又可办理转指定(43) 在连续交易中，意味着（）。

A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行(44) 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

A 30天B 60天C 90天D 91天(45) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

A 5000万元的B 营业部及公司所规定额度的C 1000万元的D 严格执行经纪业务操作规程(46) 下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。

A 强化岗位制约和监督B 加强经纪业务营销管理C 加强员工培训D 建立客户投诉处理及责任追究机制(47) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A 证券公司的合法会员B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(48) 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。