浅析经济活动中的外部不经济性问题
经济学——外部影响(完整版)
第二节
外部影响
本节的主要内容： 一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策 四、科斯定理
一、外部影响及其分类
1、什么叫外部影响？ 2、外部影响的分类 正负外部性 生产及消费的外部经济 生产及消费的外部不经济
外部影响(externality) 外部影响
外部影响：又称外部性。是指生产者或 消 费者在自己的活动中产生了一种有利影响或 者不利影响。这种有利影响带来的利益（或 收益）或有害的影响带来的损失（或成本） 都不是生产者或消费者本人所获得或承担的。
举例-------工厂排放的烟尘 周围居民的衣服受到污染 工厂排放的烟尘使周围5户居民晒得衣服受到污染， 损失为5*75=375元 解决方法又两种： 一是工厂安装除尘器，价值150元 二是居民每人购买一台烘干机，价值5*50=250元 若产权属于工厂，工厂有权污染，居民经工厂安装除 尘器，花费150元 若产权属于居民，工厂主动安装除尘器花费150元。 若产权属于工厂，居民协商共同行动安装除尘器的费 用超过100元，则不如各自购买烘干机。
前两个政策强调政府的作用，而后 一个政策则强调依靠市场本身解决 外部性问题。
四、科斯定理
科斯（ Coase） 1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动 企业理论的发展
科斯定理的内容： 科斯定理的内容：
只要财产权是明确的，并且其交易 成本为零或者很小，则无论在开始 时将财产权赋予谁，市场均衡的最 终结果都是有效率的。
二、 企业合并
无论是外部经济还是外部不经济的厂商，政府如 果把这两个厂商合并或 两个厂商自愿合并，则外部性就“消失”了或被 “内部化”了。合并后的厂商为本自己的利益，使 生产确定在MR=MC水平上，容易实现资源配置的 帕累托最优状态。
外部性问题内部化分析
外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。
本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。
一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。
据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利•西奇威克和阿弗里德•马歇尔。
尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。
自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。
20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。
对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。
” 2、“当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。
” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。
” 外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。
在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。
因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。
在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。
外部性理论研究现状评述
外部性理论研究现状评述外部性理论研究现状评述自马歇尔在19世纪末提出外部性概念后，理论界有大量学者对其进行了研究。
特别是在如今人类面临的环境问题日益突出的情况下，外部性理论的研究和拓展也有了更强的现实意义。
本文从外部性的概念、以及外部性理论的演进和发展入手，对外部性理论的历史和当前的研究现状进行了归纳和整理，并作出简单的评析。
外部性的概念界定外部性亦称外部成本、外部效应。
它可以分为外部经济和外部不经济。
外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象；外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。
以上是从实际现象中所总结和提炼出来的特征，但是对于外部性的具体概念，归结起来主要有两类，一是从外部性的产生主体角度来定义，如萨缪尔森和诺德豪斯认为，外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形；二是从外部性的接受主体来定义，如兰德尔提出外部性是用来表示当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象，也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。
（一）生产的外部性和消费的外部性当一个生产者在生产过程中给他人带来有利的影响，就称为生产的外部经济性；当一个消费者在消费过程中给他人带来有利的影响，就称为消费的外部经济性；当一个生产者在生产过程中给他人带来损失或额外费用，就称为生产的外部不经济性；当一个消费者在消费过程中给他人带来损失或额外费用，称为消费的外部不经济性。
（二）公共外部性和私人外部性两者的主要区别在于：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）（三）货币外部性和技术外部性货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；是一种假的外部性。
技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
环境经济学的外部性
济性 其差额是外部环境成本 主要手段： 2 税收
环境外部性对资源配置的影响
环境资源的利用若打入经济单位成本,某些污染严重的企业可能破产
环境费用(成本) 1 企业合并
外部性分为外部经济性 和外部不经济性
外部费用(成本)表现为环境污染、环境破坏或其他环境 27日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度暴雨袭击。
环境资源的利用若打入经济单位成本,某些污染严重的企业可能破产 生产成本大幅提高,导致大批工厂破产、工人失业、物价上涨
经济活动的外部性普遍存在,一个地区内很难度量单个单位的外部性 缺乏市场,外部性很难货币化计量 环境资源多为公共物品,只能由政府管理
大量人力和物力的投入造成巨大的公共开支
11
2005年11月13日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出约100吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条80公里长的污染带，造
成了重大的环境污染事件。
MSC=MPC+MEC 生产的外部不经济性实例：化工厂排放与农田的损害
经济活动的外部性普遍存在,一个地区内很难度量单个单位的外部性
边际私人成本(marginal 外部性分为外部经济性 和外部不经济性
受信息不完备、技术、管理等各种因素影响
private/production
cost)、
边际外部成本(marginal environmental 外部性在环境领域的显著特点
27日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度暴雨袭击。
cost)、边际社
一个消费者的消费行为影响了其他消费者的生活标准
2.外部效应与典型案例
环境问题存在外部不经济性
如发电厂产生空气污染事件中，产权明 晰，规定发电厂必须出钱购买空气资源的使 用权。如果对其他单位的危害仅支付一定量 的货币就可以了。 但实际受害人和企业受害程度不一样， 要求不同，要计算赔偿量难以统计，务必要 花费大量的人力和物力处理这些事。 发电厂和受害者之间的交易成本非常之 高，交易无法进行，市场也就不能形成。 现状：水费的收取体现了一种思想。
四、环境保护经济核算 1、环境经济价值核算——取决于功能 （1）直接使用价值。 森林、木材、家具、药品。 （2）间接价值。 养分循环、水源涵养、吸收CO2等（生 态价值） 采用费用——效益法计算。即根据采用 人工方法达到同等功效所需投资作为其价值 的估计值。 （3）选择价值。
未来直接和间接的用途，如果一片森林在 长期用于城市开发，它就无法在将来进行某种 用途的选择了。 2、环境破坏的经济核算（估算法） （1）人类健康的损害（治疗费用） （2）经济生产率下降（可按各种指标核算） （3）乐趣和欢愉的丧失 举例：大气污染的损失 （1）对人体健康 （2）农业及畜牧业 （3）洗涤清扫费用
三、环境经济学的一些理论
1、产权界定问题 环境问题的特征之一就是，它们没有物主， 或者虽有物主，但只有有限的“拥有权”，许 多全球资源就属于这种问题，如大气层、海洋 及许多的森林和山地等。由于缺乏所有权，于 是导致了对他们的忽视或过度使用。例如，由 于大气不属于任何人，它已经成为化石燃料燃 烧所产生的废气和汽车尾气的排放场所。
环境经济学
一、环境经济学的一些概念 1、环境经济学是运用经济学的理论和方法，研 究经济发展与环境保护的相互关系。 2、研究对象：环境与经济之间的相互联系。 3、研究任务： （１）经济发展要符合自然生态规律的要求 （２）保护环境要以最小的劳动消耗，取得最佳 的环境效益。
矿产资源开发的外部不经济性问题分析
矿 产 资源 开 发 的外 部 不 经 济 性 问题 分 析
何艳梅 ，陈建宏
（中南大学 资源 与安全工程学院 ， 湖南 长沙 ４ ０ ８ ） １０ ３
摘
要 ：矿 产资源开发利 用产 生的环境 问题作 为矿产 资 源产 业发展 中的负产品 ，已成 为矿 产资 源产 业能 ，通过 对矿 产资 源开发利 用经济行 为 的分析 ，指 出矿 产 资源开发利 用环境 问题
维普资讯
第 ２ 卷 第 ２期 １ ２０ ０ ７年 ４月
资 源环 境 与 工程
Ｒｅ ｏ ｒ ｅ ｖ ｒ ｎ ｎ ｓ ｕ ｅ ｓ Ｅｎ ｉｏ ｍｅ ｔ＆ Ｅｎ ｉ ｅ ｒｎｇ ｇｎ ｅｉ
Ｖｏ ． １． ｏ ２ １２ Ｎ ．
Ａｐ ． ２ ０７ ｒ，０
１ 研究 背景
１ １ 经济 外部性 理论 ．
外 部性 。矿 产资 源开 发所 产生 的环境 污 染 问题 就是 一 种 外部 性不 经济 性 的典型 例证 。 由于污 染所 导 致 的负
外部性 的存在 ， 使厂商按利润最大化原则 确定 的产量 与按社会福利最 大化原则确定的产量严重偏离 ， 从 外 部性 理论 是 在 １１ ９０年 由著 名 的经 济 学 家 马 歇 尔（ ａ ｈｌ 提出的， Ｍｒａ） ｓ １ 并由他 的学生庇古 （ ． ．ｉ ｎ 而产生 了一 系列 的 问题 ，矿 山开 采 破 坏动 植 物 资 源和 Ａ Ｃ Ｐ ｏ） ｇ 尾矿对 环境 的污 染 ； 地下 水 开采 对 当地 丰 富和发展 了外 部性 理论 。所谓 外部 性 是指 实 际经 济 导 致水 土流 失 ， 中 活动 中生 产者和 消费 者 的活动对 其它 的生产 者 和 消费 水 环境 的破 坏 等 。据 有关 资料 ， 国 因采 矿 直 接 破 坏 ０ ０ ｍ， 者产生的超越活动主体范围的利害影 响。把它具体化 的森林 面 积 累 计 达 １６×１ ｈ 破 坏 草 地 面 积 为 ２． ６３×１ ｍ 。５全 国矿 山 因 采 掘 矿 产 及 尾 矿 、 石 ０ ｈ ［ ３ 废 即 Ａ对 Ｂ提 供 劳务 时 ， 其 他 人 获 得 利 益 或 受 到 损 使 直 ４ ２ ０×１ ｈ 并 以 ０ ｍ， 害， Ａ未从收益人处获得报酬 ， 但 也不必向受损者支付 堆 积 ， 接破 坏 和 占用 土 地 １０— ０ ０ ｍ 中 任何补偿。传统 的福利经济学观点认为 ： 外部性是一 每年 ２×１ ｈ 的速度 增 加 ； 国每年 因采 矿 产 生 的 废水、 废液 的排 放 总 量 约 占全 国工 业 废 水 排放 总量 的 种经 济力量 对 另 一 种 经 济 力 量 的 “ 市 场 性 的 ” 带 非 附 ０ 处理率仅为 ４ ２ ％。全 国的选矿废水年排 ．３ 影响…。从资源配置 的角度分析． 外部性表示不在决 １％ 以上 ， ６亿 吨 ， 少 达 到 “ 业 废 水 排 放 标 很 工 策者 考虑 范 围之 内 的 时候 所 产 生 的一 种 低 效 率 现 象 。 放 总 量 约 为 ３ 准 ” 。由此 可 见 ， 产 开 发 外 部 不 经 济 性 的 问题 已 矿 经济外 部性 可分 为外部 经济 性 和外部 不 经 济性 。生 产 而外 部性 的存 在是 环境 问题 产 生 的根 源 ， 无 者和消费者在其活动过程 中对他 人带来 了不利影响 ， 非 常严 重 ， 都会影响到资源的优化 且他人又得不到相应 的补偿称为外部不经济性 。庇 论是正外部性还是负外部性 ， 配置 ， 而 使环 境 问题 更加 严重 ， 想得 到 资 源 的有效 从 要 古与 马歇 尔之后 ， 多 经济 学 家 从 不 同角 度 对 外 部 性 许 使矿产资源实现可持续利用 ， 必须对外部性 问题进行了深入探讨 ， 提出了一些治理外部性的对策。 合理配置 ， 罗纳 德 ・ 斯从 “ 科 产权 界 定 ” 手 ， 人 探讨 了外部 性 的治 进 行研 究 。本 文 主要 用外 部性 理论 分 析矿 产 资源 开 发 指 理 ， 事博 奕论研 究 的经 济学 家 则从 “ 从 囚徒 困境 ” 的 的外部 不经 济性 ， 出 矿 区在 资 源 开 发 过 程 中存 在 的 式 并提出了可行 的实施对策 即外部不经济性 内部 博弈问题人手研究外部性 ， 在近年来 可持续发展研究 问题 ， 化 ， 为 中 国矿 山企 业 在进 行 资 源 的开 发 和 环 境 治 理 这 中 ， 多人 用外部 性 理论来 解释 环境 问题 ， 据 此 来寻 许 并 求可 持续 发展 的经济 途径 ， 形成 了外 部 性理 论 的发 展 ： 时提供 了有益 的参 考 。 用不可分割性来解 释环境外部性 ； 用非竞争性来解释 ２ 矿 产 资 源 开 发 活动 的外 部 不 经济 性 环境外 部性 ， 为环 境 属 于公 共 物 品 ，公 共 物 品 的 主 认 分析 要特 征是非 竞 争性 。 １ ２ 研究 内容 ． 环境 问题 是 外部 不 经 济 性 的必 然结 果 ， 以 矿 产 现 开发 的环境 污染 为例 来分 析外 部不 经 济性 。对 于某 一 矿产资源开发利用作为一种经济活动， 也会产生
浅谈环境经济外部性理论
浅谈环境经济外部性理论浅谈环境经济外部性理论环境科学1201班王飞201201734关键词：环境经济学外部性摘要：从某种意义上来说，外部性理论是环境经济学的基础。
一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。
令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起。
一，外部性理论的定义外部性理论是经济学术语，外部性亦称外部成本，外部效应或者溢出效应。
外部性可以分为正外部性和负外部性。
外部性概念的定义问题至今仍然是一个难题，有经济学家把外部性概念看作是经济学文献中最难捉摸的概念之一。
种外部性称为消费的外部经济性。
花圃爱好者种植花圃、低收费门票或节假日免票的公园游乐，甚至教育子女形成一种诚实和值得信赖的品德等等都是消费的外部经济性。
不过，需要注意的是，把低门票收费的公园游乐划分为消费的外部经济性，主要是依据它的消费生产性，而且有一些国家森林公园或政府部门直接经营的公园，其门票之外的外部收益可能部分从政府预算那儿得到补偿。
四，生产的外部不经济性当一个生产者在其生产过程中，给他人带来了损失或额外费用，而他人又不能得到补偿时，就产生了外部不经济性。
如果这种损失或额外费用，是由该企业或生产者的产量提高带来的，则这种外部性就是生产的外部不经济性。
一般来说，生产的外部不经济性随着生产数量的增加而增加，而且引起的外部费用就是企业生产的社会费用与私人费用之差。
(四)消费的外部不经济性当一个消费者在其消费过程中的一些消费活动给他人带来了损失或外部费用，而他人又得不到补偿的现象就是消费的外部不经济性。
消费的外部不经济性表面上看来是个小问题，但一旦形成一个全社会性的消费外部不经济性时，其后果也是非常棘手的。
就绿色建筑经济外部性问题作探讨
就绿色建筑经济外部性问题作探讨随着国家经济的不断发展，建筑行业的发展也是备受关注的，而绿色建筑则是当前建筑行业发展的必然趋势。
虽然说当前的建筑行业已经有了较大的发展与进步，但是在一些方面仍然是存在很多不足之处的。
本文首先对绿色建筑以及绿色建筑的经济外部性概念进行了阐述，然后对其特点进行了分析并提出了相应的改善措施。
标签绿色建筑；特点；经济外部性外部性问题自从20世纪60年代出现绿色建筑概念以来，绿色建筑由理念到实践，逐渐发展，形成了较完善的设计方法和评估体系，总的来说是有多改善了的地方的。
但是，发展并不是很顺利的，其中依旧有很多的苦难和问题，其中最重要的就是经济的问题。
所以我们要对绿色建筑经济的外部问题进行简单的探讨。
一、绿色建筑的内涵绿色建筑常指为人们提供健康、舒适、安全的居住、工作和活动的空间，同时在建筑物全生命周期（物料生产、建筑规划、设计、施工、运营维护及拆除、回收利用）过程中实现高效率地利用资源（能源、士地、水资源、材料）、最低限度地影响环境的建筑物，也被称为生态建筑、可持续建筑。
它以不损害生态环境为前提，旨在改善人们的生存环境、提高居民乃至子孙后代的生活水平和质量。
绿色的本质在于沒有污染和废物，以开放式的综合良性循环存在着。
从环境保护的角度来看，绿色建筑在时间与空间上都会对环境资源产生很大的影响，空间上是指了橙色建筑会给周边的生态环境、人们的生活环境以及全球的生态环境都会带来影响；而时间上则指在整个建筑物全生命周期内，即原材料的开采、加工运输以及回收等对各环节都会产生不同程度的影响。
二、绿色建筑的经济外部性概念传统的外部性是指一种经济力量会对另外一种经济力量产生“非市场星的”附带性影响。
如果单从资源配置的角度来看，外部性则代表决策者所考虑的范围之外所形成的一种低效率现象。
而经济的外部性可以分为两种，一种是外部经济性；另一种则是外部不经济性。
由于生产者与消费者在生产活动中都会给他人带来不利影响，而他人的利益受到危害又无法获得相应的补偿，这便被叫做外部不经济性。
外部不经济名词解释
外部不经济名词解释一、外部不经济名词所谓外部性，是指在市场活动中，由于某种事物或因素对其他经济主体产生了有害影响，而该有害影响的发生或存在具有排除这种影响的成本，这种成本就是外部不经济。
简单地说，就是自己制造出来的麻烦，却要别人买单。
在市场中，外部性并不是一件新鲜事物，它几乎无时无刻不与我们打交道。
你或许听说过“大公司”对小公司的挤压，也或许听说过“规模效应”会产生所谓的“外部经济”。
实际上，各种商品和劳务、投资行为都是各种类型的外部性。
一项政策或措施的制定和执行，可能产生负面效应。
比如说，开征环境税，就属于负面效应。
在传统计划经济条件下，环境问题主要由政府通过强制性的命令来解决。
但是，环境保护并非政府的专利。
企业的污染行为也会对环境造成破坏，也需要政府采取措施对企业加以约束。
又称外部成本，是指人们从事经济活动给别人造成的损失，但经济主体的行为完全由私人原因引起，社会责任无法认定。
在制度经济学中，外部性概念被广泛使用。
当然，社会上大量的外部性现象根本无须制度安排的调节，所以，纯粹意义上的外部性并不存在。
还有一些外部性是可以通过制度安排进行矫正的，但是，它们所涉及的利益冲突并不容易找到合适的制度安排。
二、外部不经济的主要表现形式1.物质污染：所谓物质污染，指的是环境污染、土壤污染、水污染等对生态系统、自然景观、人体健康产生有害影响的情况。
我国环境保护法将环境污染分为：水污染，大气污染，固体废物污染，噪声污染，放射性污染等五类。
2.信息污染：信息污染是指在人类的信息交流中，由于信息源的拥挤和无序，导致信息偏差、扭曲和失真的现象。
信息污染包括知识产权保护的扭曲、虚假和信息知识垄断等问题。
3.环境污染：这是一个普遍的概念，主要指那些对人的身体健康、动植物的生存和繁衍、生态系统的稳定和完整以及对大气、土地、水等自然资源的利用和开发等方面产生负面影响的现象。
4.外部不经济5.绿化权利人的过失，使得外部性造成的外部不经济。
对山区农业生产活动外部不经济性问题的思考——以皖南山区为例
现环境 良性循环 的前提条件 。
【 关键词】 区； 山 农业生产 ； 环境 ； 外部 不经 济性 ； 可持续发展
【 中图分类号】 Ｏ２ 【 Ｆ ｉ， ｌ ９ 文献标识码 】 【 Ａ 文章编号】 ０８ ７１ （０ ６ ０—０ １０ １０— ７０ ２０ ）２ ０３— ３
环境 的外部性是 指在经济活动 中 ， 生产者或 消费者的 历 史上的半野生 、 小规模 、 种植对生态影响不大 ， 随着栽培 活动对其他 消费者或生产者超越 主体范 围的利害影 响 ， 它 技术的提高 ， 培植规模迅速扩大 ， 有的地方已成为农民 “ 致 包 括正 、 负面两 方面 ， 面的影 响称 外部 经济 性 ， 正 例如 ， 河 富”的支柱 ， 诚然 ， 栽培 天麻 、 香菇 、 木耳可以使 经营者在 短 流上游 居民种树 ， 保护 水土 ， 下游居 民的用 水得到保 障 ， 这 期 内获得丰厚 的收入 ，天长 日 久必使 山区林相 日趋单调 ， 时社会收益大于私人收益 ，负面的影响称外 部不经济性 ， 林业生态受到严重破 坏 ， 种生物因水土流失严重栖息 环 多
、
山区农业生产活动 的外 部不 经济性现象分析
笔者 ２ ０ ０ ５年 ３月至 ７月实地调研 了安徽省 皖南 山区 在贫瘠 岗丘上 的马 毛松 因枝 形多异也成为 培养 盆景 、 根雕 的石 台县七都 乡、 门县灯 塔乡 、 祁 黄山 区桃源 乡 ， 过实地 的 “ 牲 品”， 通 牺 长期 捕挖 的结果必 然会破 坏生态 系统 的多 查看 、 发放问卷 、 走访 山区农 民等 形式 ， 发现 山区农业生产 样性 ， 遗传 基因 的多样性 ， 导致 野生动 植物资 源锐减甚 至 活动 给原本脆 弱的生态环境造成 了 巨大 的破坏 ， 有些甚至 消失 ， 最终必然破坏 区域 的生态 环境 。
浅析经济领域的外部效应
浅析经济领域的外部效应和解决方案经济学院工商管理专业窦丽2009210813一、外部性的含义和分类1、含义“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿萨缪尔森和诺德豪斯的定义是：的成本或给予了无需补偿的收益的情形。
”而兰德尔的定义是：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。
用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。
即：这里，j 和k 是指不同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数，是指经济活动。
这函数表明，只要某个经济主体Fj 的福利受到他自己所控制的经济活动Xi 的影响外，同时也受到另外一个人k 所控制的某一经济活动Xm 的影响，就存在外部效应。
上述两种不同的定义，本质上是一致的。
即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。
这就是作者对外部性的定义。
前述两类定义的差别在于考察的角度不同。
大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来理解的。
2、分类外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。
外部经济是指经济单位的行为对社会或者其他部门造成了有利的影响却没有获得回报。
外部不经济是指经济单位的行为给他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。
经济与否是从社会的角度来说的，或者准确说从出行为者之外的其他单位或个人而言的。
二、外部效应常见的几例现象1、制度是一种公共物品，本身极易产生外部性；在一种制度下存在、在另一种制度下无法获得的利益（或反之），这是制度变迁所带来的外部经济或外部不经济；在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本。
身边的经济学——外部性
外部性的不稳定性
• 日本新干线 • 设计并进行修建时，新干线路经地区的 农民强烈的反对，因为他们认为新干线 列车经过的产生的噪音会给他们的生活 带来困扰，也就是我们所说的负外部性 。 • 建成以后他们发现正是因为这个声音使 得一直困扰他们的麻雀偷吃粮食的问题 得到了解决，也就形成了正外部性。
庇古
外部性的不稳定性设计并进行修建时新干线路经地区的农民强烈的反对因为他们认为新干线列车经过的产生的噪音会给他们的生活带来困扰也就是我们所说的负外部性建成以后他们发现正是因为这个声音使得一直困扰他们的麻雀偷吃粮食的问题得到了解决也就形成了正外部性
身边的经济学 ——外部性
齐骥霆
CONTENT
①成本效益原则
分析
• 系安全带的人与没有系安全带 的人在分析同一个开车行为的 成本效益时，系安全带的人会 认为自己的成本会变小，并将 原来超过效益的成本降至效益 之下，也就是说该行为时可以 选择的。
结果
• 系安全带在可以消除严重的受伤机会的 同时也将一些致命的事故转变为使伤者 长期不能正常生活的事故。 • 所以最后的结果反而是成本大于效益。
解决外部性的方法
• 1.征税与补贴 • 这种将外部效应内部化的方法 就被称为“庇古税”方案。 • 通过征税可以抑制产生负的外 部性的经济活动； • 而通过补贴可以激励产生正的 外部性的经济活动。
庇古税的难点
• 每单位的污染活动支付税收，税额等于负 的外部性活动对其他经济行为者造成的边 际外部成本，即边际社会成本与边际私人 成本的差额。 • 了解污染损失的准确货币值，而在现实生 活中这是不可能的。
无处不在的成本效益原则
• • • • • • 是否逃课 成本：一节课知识内容的学习 效益：一节课的自由时间 是否闯红灯 成本：扣6分的惩罚机制 效益：节约时间
外部不经济
谢谢观看
例：张三、李四同住一宿舍，张三喜欢安静，而李四喜欢听音乐，显然，李四的行为对张三造成了外部不经 济，方案一：假定了张三忍受，或者李四不听音乐，他们都无法忍受，假设损失是100元。方案二：李四购买耳 机，价格为10元，根据科斯定理，假如学校规定张三有权享受安静，他可以向学校有关部门的报告，要求李四不 干扰他，这时，李四为了能继续听音乐，只好花10元购买耳机。
将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并是解决外部性的第二种手段，如果外部性的影响是小范围的， 如一家小餐馆对一家洗衣店造成了污染，则由政府出面，则适合的价格把洗衣店卖给这家餐馆，通过合并，外部 成本内部化。
定理的内容：只要产权定是明确的，则 在交易成本为零的条件下，无论最初的产权赋于谁，最终效果都是有效率的。
进一步，最初权利的规定对最终结果并不是至关重要的，如果学校规定，李四有权听音乐，那么张三在不堪 忍受噪音的情况下，要么忍受，要么与李四谈判，如果张三是理性的，他会选择花费10元钱给李四买一个耳机。
科思定理在解决外部经济影响问题上的政策含义是：政府无须对外部经济影响进行直接的调节，只要明确施 加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，市场谈判可以解决问题。
外部不经济条件下，家庭或厂商私人经济活动的水平往往高于社会需要的最优水平。
解决方法
企业合并
税收和补贴
明确产权
迫使厂商考虑外部成本或外部利益的手段之一，是政府采取税收和补贴政策，即向施加外部不经济的厂商征 收恰好等于外部边际成本的税收，而给予提供外部经济的厂商等于外部边际来收益的补贴，以便使得厂商的私人 边际成本与社会边际成本相等，诱使厂商提供最优的产量。但是这种方法遇到的最大问题是如何准确地以货币形 式衡量外部性的成本收益，如污染环境所造成的社会成本到底说有多大，所以有时政府只是近似地估计这些成本。
新政 治经济学外部性理论
鲍莫尔和奥茨（ Baumol, William J. and Oates, Wallace E., 1988）：“一旦某些人或厂商（例如A）的效用或生产函
数关系中存在着真实（非货币）变量，而这些变量的取值是由 其他方（如个人、厂商或政府）在没有对A的福利有意产生影响 时确定的，我们就说此时存在外部性。”
4、外部性内部化
造纸厂的利润最大化问题为： max ps s- Cs （s, x） 养鱼场的利润最大化问题为： max pf f - Cf （f, x） 造纸厂的利润最大化条件为：
C s ( s *, x *) ps s C s ( s *, x *) 0 x
养鱼场的利润最大化条件为：
（ 3.28）
U 甲 /E U甲/ E 那么， ( ) *> 。这说明，当 E 产生负的外部性时，甲 U甲 /X U 甲 /X
对 E 的购买过多，而对 X 的购买过少。
三、外部性的解决途径
1、征税与补贴 2、直接限制与控制 3、科斯定理与自愿协商和诉诸法律 4、外部性内部化 5、道德约束
主要内容
一、利益集团：涵义与发展 二、利益集团的形成：理论分析 三、利益集团影响政策制定的手段与方式 四、利益集团存在对社会的影响
一、利益集团：概念的涵义与发展
（一）政治学家对“利益集团”的定义
1、詹姆斯· 麦迪逊，《联邦党人文集》第十篇；采用了 “党争”的概念； “一些公民，不论是全体公民中的多数或少数，团结在 一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的 权利，或者反对社会的永久的和集体利益”。 2、阿瑟· 本特利（Arthur Bentley），《政府的过程》 （1908）：压力集团。 3、戴维· 杜鲁门（David Truman），《政府过程》 （1951）：集团
什么是外部不经济
外部不经济性的解决办法一．外部不经济性的定义和形式外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。
外部不经济是指生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。
例如，钢铁厂排放的烟雾及含硫气体损害当地人的财产和健康，但受害者并不能得到补偿。
污染是一种外部不经济。
换言之，排污企业在为自己创造财富的同时，给周边其他单位和个人造成了损害，产生了"外部成本"，而一直以来，这种"外部成本"并没有计算到企业的生产成本中，而是由企业之外的百姓或政府来埋单。
例如下图所示的关系图：造纸厂排放的污水影响了游乐场的观赏价游玩的环境，游乐场要利用河里面的水也要处理，这就增加了游乐场的成本和减少了收益。
造成这种现象的根源在于环境资源的不可分割性，使其产权界定成本非常高或根本就难以界定，环境资源因此具有全部或部分公共性。
这又使得人们可以互不排斥地共同使用自然生态环境资源，而不考虑其公正性和整个社会的意愿。
在外部不经济的情况下：个人边际成本（MCP）＜社会边际成本（MCS）。
这时私人活动水平高于社会所要求的水平。
例如种树人砍伐森林会对生态环境造成危害，如下图所示对外部性作简单分析:差额是EMC。
但是一个人的利益的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益MB和MPC决定，这时私人砍伐量Q1大于由MB和MSC决定的高效水平Q*时必须提高伐木的价格。
二．外部不经济性的形式：外部不经济也可以视经济活动主体的不同而分为"生产的外部不经济"和"消费的外部不经济"。
三．外部不经济性的根源：从经济学的角度看，这主要是因为环境资源没有被当作生产要素并界定其产权。
在环境资源稀缺、又没有产权和价格的情况下，一些企业在追求利润最大化的过程中，不是通过更有效地利用资源或通过技术革新来增加盈利，而是通过过度使用不属于自己的环境资源，把本应由自己支付的环境成本转嫁到别人身上来增加自己的盈利，并且未就其对周围环境造成的不良影响付出任何补偿费用。
经济活动的负外部性影响及其政府的治理措施
经济活动的负外部性影响及其政府的治理措施经济外部性又叫经济活动外部性是一个经济学的重要概念指在社会经济活动中,一个经济主体国家、企业或个人的行为直接影响到另一个相应的经济主体,却没有给予相应支付或得到相应补偿,就出现了外部性.经济外部性亦称外部成本、外部效应或溢出效应Spillover Effect.外部性可能是正面的也可能是负面的.外部性最早是由英国经济学家马歇尔在其经典着作经济学原理一书中提出的迄今已有近110多年的时间了.所谓外部性也称外在效应或溢出效应是指一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的因此其影响是外在的. 从理论上讲一般认为外部性的存在是市场机制配置资源的缺陷之一.也就是说存在外部性时仅靠市场机制往往不能促使资源的最优配置和社会福利的最大化政府应该适度的干预.从现实上讲外部性特别是外部不经济仍是一个较严重的社会经济问题如环境污染或环境破坏.基本原因经济活动外部性产生原因经济活动社会化是引发经济活动外部性的基本原因.现代经济活动建立在高度专业化分工基础之上经济主体之间的经济社会依赖性日趋加强各主体利用自己的优势生产更多同类产品而以剩余产品进行交换.市场发育的成熟和专业化程度的提高使经济活动不仅在同一地区的社会个体之间而且在不同地区甚至不同国家之间根据自身比较优势展开精细化的劳动分工和地域分工同时也加深了经济活动的社会化.就经济主体而言为谋求和巩固本地区的市场竞争优势客观需要从本身比较优势出发调整经济结构和相应经济活动.由于经济活动的社会性这种调整必然对其他主体产生积极或消极影响即产生了外部性.主要原因市场机制不完善是导致经济活动外部性的主要原因.从技术外部性来看由于某些物品没有明晰的产权界定经济活动中这些物品虽有价值却没有市场.依据科斯产权交易理论产权界定不清是经济活动外部性产生的根源.在经济主体的交易过程中产权不明晰或产权无法界定是产生外部性的主要原因.产权界定不清是指在当前由于体制或人为的原因使得产权界定的费用超过产权清晰节约的成本产权界定不经济产权无法界定是指由于某些经济活动要素和劳动对象的区域空间归属不明确因而缺乏产权清晰的内在动力和必要手段.河流的产权不明晰才会导致经济主体任意排放废物以致危害下游流域空气的空间归属权难以界定所以区域经济主体在进行经济活动时很难考虑对大气的污染. 从资金外部性来看市场主体的经济活动经由市场体系影响到其他主体的福利水平.影响这一过程的两种力量是本地市场规模效应与价格指数效应后者是产生资金外部性的主要力量.价格指数效应取决于商品壁垒水平、要素流动性和各产业间的联系强度而商品壁垒水平、要素流动性代表市场一体化状况.市场高度一体化的条件下商品和生产要素在区域间能自由流动一个经济主体在价格上的某个行为必然很快传导到其他区域并影响其他区域的福利状况.在区域间无序竞争、分工不明、缺乏合作的状态下要素和商品在区域间的流动由于缺乏必要的过滤机制而盲目杂乱资金外部性尤其是资金负外部性将更为明显.封闭区域市场、限制商品和要素流动固然可以在一定程度上减少资金负外部性却有悖于现代市场的内在要求.因此加强经济体相互合作、推进协调发展才是现代市场经济条件下减少资金外部性的合理出路.实际上只要市场存在竞争只要需求曲线向右下方倾斜产权明确的主体的经济活动都会产生资金外部性而且竞争越激烈资金外部性越大.产权不清是技术外部性存在的原因即便产权明晰资金外部性仍有可能存在这与空间距离一样是永恒存在的。
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的不 良影响． 环境阔题是外部不经济性的必然结果． 在经济学中， 弃物排放、 废 噪声等都属于外 部不经 济． 外部性是伴随着 厂商的生产活动或消费者的消 费 活动 而产 生 的 ， 因而 外部 不经 济 既存 在 于生产 过
程 ， 存在 于 消费过程 中 ， 也 它渗透 到经 济生 活的每一
橡 胶 、 料 和 油漆 等 ， 环 境 成 本 是 一 个 惊 人 的数 染 其
本均由生产者承担． 目前， 生产者一般 只承担了生产
成本 ， 而没有 承担使用 成本 和外 部成本 （ 只承担 了 或 其 中的一 部 分）其 使 用 成本 和外 部 成本 之和 ， 经 ． 在 济学 中称为环境 成本 ０． ］
个角落， 外部不经济将导致资源配置的低效率和生
态 环境 的破坏【 ．
外部不经济现象在经济领域 中普遍存在 ， 从企
业 的角 度来 说 ， 产 者一 般 只会 考 虑 内部 成 本和 效 生
２ 外部 不经 济的经 济学分 析
益， 而外部成本和使用成本一般考虑较少． 外部不经
济 的实 质是 私 人成本 的社会 化 ， 私人 纯 收益 和 私人
成本不对 等． 在某 些行 业 ， 化工 、 纸 、 如 造 化肥 、 酿酒 、
根据环境经济学理论 ， 商品的成本 由生产成本 （ 接 的生产成 本）使 用成 本 （ 直 现在 使用环 境资源 而
放 弃 的未 来效 益 的价值 ）外 部成本 （ 、 商品 生产 所造 成 的环 境 污染 、 生态 破 坏 而产 生 的损失 ） 选 三项 成 ，
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第 ｌ卷 第 １ ５ 期
问题 讨 论 （ ９ ７ ） ６ ￣ ０
甘 肃 环 境研 究 与 监 测
２２ ３ ０ 年 月 ０
浅 析 经 济 活 动 中 的外 部 不 经 济 性 问题
金 慕珍 ， 晚 霞 － 顾
（ 台市环境监测站，江苏 东 台 东 ２４ ０ ） ２２ ０
２ １ 外部 不短 济的产 生 ．
字， 若进行严格的统计和计算 ， 其中一些行业的环境 成 本会 比生 产 总值 大得 多 ， 位环 境 成本 比单 位产 单
品价格要 大几倍 ， 至几十倍 ． 甚 一些 企业 在所生 产的 商品 中绝 大多 数没 有包 含 环境 成 本 ， 至在 新 上污 甚 染 严重 的项 目中 由于环 保 部 门管 理不 严 ， 以致 于一 些企业 为 了 获得 眼前 利益 ， 惜将 高 昂的环 境成 本 不 置于 脑后 ， 不择 手 段地对 有 限资 源进 行 掠夺 式 狂掘 滥 采． 外部 不 经济所 带 来 的环 境 污染 和 生态 破 坏通 常不会 自行 消失 ， 会在 环境 中累积起 来 ， 不仅会 影 响 当代人的 生存 ， 而且 会延 伸 到后 代．
摘要 ， 从外部不 经挤的产生及其特征人手 ， 分析外部不经济产生的原因， 提出了消除外部不经济的对策
关 蕾词 ： 外部不经济 ； 环境污染 ｝环境成本
中盈分类号 ： ４ Ｘ２ 文献标识码 ： Ａ 文章 编 号 ：０ ９１１ （∞ ２ Ｏ一０ ９０ ］ ０ —２ １ ２ ） １Ｏ ６—２
１ 外部 不经济理 论 外 部不 经济 性是指某 项 活动或 物品对外界造 成
疑增 加了 游泳池 的成本 ， 泳 池要想 有经 济效益 ， 游 就 必然 把增加 的成本纳 人游 泳票 中 ， 由捎 费者 承担 ． 这 种 现象是 明显 的外部 不经 济 现 象． 于化 工 厂未 承 由 担 环境 成本 ， 产成 本低 ， 业 获取 的利润 高． 了 生 企 为 获取更多利 润 ， 厂必 然台扩 大生 产 规模 ， 化工 生产 出 更 多的产 品 ， 样 向环境 中排放 的废 水就会 更 多 ， 这 外 部 不经 济性就 会更 加明 显 ， 工 厂 本应 承 担 的环 境 化 成本 转嫁 给 了社会 ．
势． 其羁 染环境 、 但 破坏 生态 ， 加大 了社 会成本 ， 整个
然通过 低 价 出售 、 贴 费 用 等利 诱手 段 将 一 些环 境 倒
成本 高的 生产 项 目， 如造 纸 、 漆、 油 保温 材 料 等转 口 到第 三世 界 国家 ， 剧 了第 三世 界 国家 的环境 污染 加 和 生 态破坏 ， 境 侵略 造 成 的外 部 不经 济 的后 果 由 环 全球 来承担 ． ４ 促使 环境成本 内部 化 ， 消除外部 不经 济 所谓 环境 成 本 内部 化 ， 指微 观 经济 单 位 能够 是
３ 外部 不经济的 产 生原因 ３ １ 市场经济 导致 外部 不经济 ．
在我们的现实生活中， 由于环境污染引起的外
部不 经济 时 常发 生 ， 例如一 条 河流 的流域 内 同时存 在 一 家化 工厂 和一 座 游泳 池 ， 化工 厂 位于 河流 的上 游， 而游 泳弛位 于下游 ， 游泳 池抽取河 水供 消费 者游 泳． 由于化工厂 排放 的废 水未 经处理 ， 全部排人 此河 中， 泳池要 利用河 水 ， 必须 净 化才 能使 用 ， 游 就 这无
７ Ｏ
甘肃环境研究 与监涮
第 ｌ ５卷
生 产者 考虑 的首 要 问题 ． 言 之市 场经 济 中各个 生 换 产 者的 决策 是分 墩进 行 的 ， 而他 们 的经 济 活动也 因 是分散 进行 的 ， 烈 的 市场竞 争 迫使 他们 只考 虑 内 激 部 成本 与 自身 的经 济效 益 ， 不注 意 减轻 经济 活 动 中 的 外部 不经 济所造 成 的影响 ． 样企 业 的生 产 成本 这 降低了， 私人 纯 收益 高 的在 市场 竞争 中必然 处 于优
收 稿 日期 ｔ０ １０ —８ ０— ８１ ２
市场 经济的显 著 特征是生 产者 按照 市场供 求状 况 的变化来 调节 自己 的各 种 经济行 为 ， 济效 益 是 经
怍窘 前介 ｔ 盘暮挚 ， ， 女 大专 ， 助理工程师 ． 从事环境 监罚工作．
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