论直接言词原则的界定——兼论直接言词原则在刑事诉讼法中的确立

则” 即从事 法庭 审判的法官 必须 亲 自直接从 事法庭 调查 和 ， 采 纳证据 ， 直接接触和 审查证据 ； 据 只有 经过 法官 以直接 证 采证方式获得才 能作 为定案的根据 。而言词审理原则 ， 也有 两方面 的含义 ， 一是参加审判的各方应 以言词 陈述 的方式从 事各种诉讼行为 ， 有没有在法庭审判过程 中以言词 方式进 所
表性。
已经有 所体 现的直接言词 ， 近现代作 为概念提出的直接 言 与
行 的诉讼行为 ， 均不产生程序上 的效力 。二是在法庭上 提出
任何证据材料均应 以言辞陈述 的方 式进行 ， 诉讼各方对 证据 的调查应以 口头方式进行 ， 任何未经在法庭上 以言辞方 式提 出和调查的证 据均 不得 作 为法庭 裁 判 的根据 。 该 观点 是 …
主性 ， 裁判 是法官在精神上和 肉体上不受外在非理性 力量强
制情况下 自主作 出的 （ 与此 相 应 ， 笔者 认 为 ， 判 者作 出裁 裁 判需要借助神力 、 自然力等所 谓 “ 传统 的权威 ” 也是一 种精 ， 神不能 自主的表现 ， 而正 是这 一点使古代弹劾式诉讼模 式下
国内学者 根 据 德 国 学 者 的 解 释所 做 的 归 纳 ， 一 定 的 代 有
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一
、
直 接 言词原 则 的 内涵界定
第 三种 观点 ， 日本学者 田 口守 一对 直接原则又做 了一 是
个分类 ， 他提 出， 直接 主义可 以分 为实质上 的直接 主义和形 式上 的直接 主义 。前 者又叫客观上的直接主义 。 法官应根 指
从上可 以看 出， 言词 原则的 内涵 ， 对 学者没有异议 ， 但对 于直接原则 的内涵则存在争议 。笔 者认 为 ， 第一种观点 在 国 内 比较有代表性 ， 尚不足 以揭示 直 接言 词原 则 的全 部 内 但 涵。在场原 则和直接裁判原则无疑是直接原则 的应有之义 。
神上和体力上均有参与审判 活动 的能力 ； 二是 “ 接采证原 直
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论 直 接 言 词 原 则 的 界 定
兼论 直 接 言 词原 则在 刑事 诉 讼 法 中的确 立
争
（ 州大学 法学院， 南 郑 州４ ０ ５ ） 郑 河 ５０ ２
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关键 词 ： 直接 原 则 ； 言词原 则 ； 定 界
中图分 类号 ： Ｆ Ｄ８文献 标识 码 ： Ａ
文章 编号 ：６ ２— ６ ３ ２ ０ ） ２— １２—０ １７ ２ ６ （０ ６ ０ ０ ｌ ３
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据直接 的证据进 行判 断 ， 而不 能利用证 据 的替代 物 ； 者 又 后
叫 主观上 的直接 主义 ， 指应 当根 据法官 调查 的证据 判断 ， 强 调法官 的亲历性 。要求审判开始后 法官发生更换时 ， 审判程
序也要变更 。 ”
举一些有代表性 的观点 ：
第一种观点 ， 以陈瑞 华教 授为 代表 ， 认为 直接 审理原 则 有两方面 的含义 ， 是 “ 一 在场 原则 ” 即在法庭 开 庭审 判 时， ， 案件的 当事 人 以及相关诉讼参 与人 必须参加庭审 ， 而且 在精
直接言词原则是直接原 则和 言词 原则 的合称 。直接原 则 又称 直接审 理原 则 （ 语 ｇｕｄａｚｄｒｕ ｍｔ ｌａｋｉ 英 德 ｒｎ ｓｔ ｅ ｎ ｉｅｂｒｅ ， ｔ ｔ
语 ｐ ｎｉｌ ｏ ｄｒｃ ｔａ） 言词原 则 又称 言词辩 论原 则 、 ｉ ｐ ｒ ｃ ｅ ｆ ｉ ｔｒ １ ， ｅ ｉ 言 词审理原则 （ 德语 ｍ ｎｌ ｈ ｅ ｐ ｎｉ， ｕ ｄｉ ｋｉｓｒ ｚ 英语 ｐ ｎ ｉ ｅｏ ｅ－ ｃ ｔ ｉ ｐ ｉ ｐ ｒ ｃ ｌ ｆ ｖｒ ｂｌｒ ） ａ ｔａ 。针对该 原则 的 含义 ， 者们 则有 不 同 的表 述 ， ｉ １ 学 兹
但是， 作为一个概念 ， 笔者认为 ， 近现代所 明确 提出的直接 审
理原则 派生 出来 的 ， 了在场原则 、 除 直接采证原则外 ， 还有 自
主裁判原 则。 自主裁判原 则不同于直接裁判原则 ， 它包含 着
法官要直接裁判 的要求 ， 但远 不止这 些 内容 。笔 者认 为 ， 自 主裁判是指 审理 案件 作 出裁判 的法官对 案件有 自我决 定 的 能力 ， 处于非支配状态 。它的实质是强调法官作 出裁判 的 自
摘要 ： 直接 言词 是诉讼 法 中一项 重要 的原则 ， 然而 目前 关 于这 一 原 则 的 内涵和 理论 定位 ， 学术
界众说纷纭。本文提 出直接原则有三个派生的原 则： 在场原则、 直接采证原则以及 自主裁判原则，
并 就该 原 则在理论 上 的 定位 以及在修 改后 的刑诉 法 中的确 立进 行 了探 讨 。
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第 ４卷
第 ２期
河 南 司 法 警 官 职 业 学 院 学 报
Ｊｕｎ ｌｏ ｎ ｎ Ｊ ｄｃａ ｏｉｅ Ｖ ｃ ｔ ｎ ｏｌｇ ｏ ｒａ ｆＨｅ ａ ｕ ｉｉ Ｐ ｌｃ ｏ ａｉ ａ Ｃ ｌ ｅ ｌ ｏｌ ｅ
２０ ０６年 ６月
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