工程项目前期管理

工程项目前期管理

工程项目，又称固定资产投资项目，是以固定资产形态表示的项目，如建设一个博物馆或一条铁路等。

除一般项目的特征之外，工程项目常常具有投资消耗大、周期长、涉及部门多、程序严格、有很强的综合性等特点。

工程项目的分类标准很多。按照项目的市场需求、经济效益和融资渠道划分，工程项目常分为：★竞争性项目：主要指投资效益较高、竞争性较强的项目，如房地产项目。这类项目一般由企业自主决策和承担风险，财政资金淡出。

★基础设施项目：主要指具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而收益低的基础设施和需要政府重点扶持的某些基础工业或支柱产业项目，如市政道路、能源基地建设。这类项目主要是政府投资，企业参与。

★公益性项目：主要包括科技、文教、卫生和环保等设施，以及公、检、法等政府机关和社会团体设施、国防建设等。这类项目的资金主要源于政府财政资金。

工程项目的前期管理，是指工程项目施工前的决策和计划阶段的项目管理，主要包括项目立项、可行性研究、规划设计和开工前准备等工作。其中，项目建议书和可行性研究是纵览整个工程项目建设全局的两个重要阶段。

1. 工程项目审批程序

项目建设程序，是指国家制定的工程项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。项目建设程序是工程项目建设客观规律的反映，是建设项目科学决策和管理的重要保证。

工程项目建设的很多环节都要按照有关规定，办理审批手续，这也是工程项目前期管理的重要内容。以北京市现行的投资项目审批程序为例，与用地有关的工程项目审批程序流程如下图所示：从上述审批流程图可以看出，工程项目审批主要是对项目前期工作进行审核和批准，包括对项目建议书、可行性研究报告、规划设计方案和开工前准备等审批。

2. 项目建议书

项目建议书也称立项报告，是建设单位向政府提出要求建设某一具体项目的建议文件，是国家规定的固定资产投资项目建设程序的第一步。项目建议书是建设单位通过对投资机会的研究，从项目建设的必要性出发，对拟建项目的初步轮廓设想。

项目建议书一般由项目建设单位（或项目法人，下同）委托有资质的咨询机构编制。

2.1 项目建议书的内容

项目建议书的内容视项目的特点而繁简不一，但一般包括以下几个方面内容：

★项目概况

★项目的背景和必要性

★项目建设初步选址及建设条件

★项目建设规模和建设内容

★环境影响

★建设进度初步设想

★投资估算及资金来源

★经济效益和社会效益初步估算

★结论

★附表、附图和附件

2.2项目建议书前需要做的工作

（1）申请规划要点（规划局）。详见2.4

（2）取得建设项目选址地形图（城近郊为1：2000；远郊区线为1：1000）。表明建设占地范围和占地范围内及附近地区地上建筑物现状。

（3）外商投资项目要具备以下材料：

★银行或会计师事物所出具的外商资信证明材料

★合营各方的营业执照

★合营各方签署的合营意向书

（4）两个或两个以上境内单位合建的项目要具备下资料：

★合建各方签署的意向书

★合建各方的营业执照

2.3项目建议书的审批权限和申报渠道

新建项目、更新改造项目的审批权限和申报渠道，主要是根据项目的建设规模、建设内容、资金来源、建设单位的隶属关系以及建设地点的不同来划分的。

工程建设项目大多数投资数额较大，按照审批权限一般由建设单位主管部门报送区计委或市计委审批，规模较大（北京市规定3000万元以上）经市计委初审同意后由市计委上报国家计委。

2.4规划要点

规划要点是办理规划手续的第一步，规划要点通知书给出的建设用地面积、代征城市公共用地面积、用地性质、建筑控制规模、控制高度等，是项目继续深入进行规划前期研究工作的依据。

（1）在土地使用权属于建设单位或合建的一方地域内进行建设的的项目，先要到规划部门申请规划要点，然后到计划部门申报项目建议书。

（2）在土地使用权不属于建设单位地域内进行建设，如已确定建设地点，建设单位先将项目建议书报到计划部门，计划部门向规划部门发建设地点征求意见函，建设单位凭征求意见函申请规划要点；如果未确定建设地点，由计划部门根据需要，可能先批项目建议书，规划部门再依据批准文件与建设单位协商选址地点。

★建设单位对拟建项目意图或方案说明。

★拟建工程方案示意图。

★初步选址。

★取得市测绘院绘制的1/2000或1/500地形蓝图2份；地形图包括拟建工程的用地范围以内及周围相邻单位或建筑。

★取得供水（自来水公司）、供电（供电局）、供热（热力公司）、供气（燃气总公司）、雨污水排放（市政总公司）、电信（电信局）等市政公用设施书面咨询意见。

3. 可行性研究报告

项目的可行性研究是对拟建项目在技术和经济上是否可行进行的分析论证和评价。经过对项目在技术上是否先进、适用、可靠，规模上是否合理，经济上是否能得到预期效益等各方面进行系统的分析、论证，通过多方案比较，提出评价意见。通过可行性研究报告，向政府和项目建设单位推荐最佳方案。

可行性研究的根本目的是实现项目决策的科学化、民主化、减少或避免投资决策的失误，提高项目的经济、社会和环境效益。

可行性研究的作用是：

★是项目投资决策的依据

★作为筹集建设资金的依据

★作为投资方与有关部门签定协议、合同的依据

★作为编制下阶段规划设计的依据

可行性研究报告可由项目建设单位委托有资质的咨询机构编制。

3.1可行性研究报告的内容

可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者定项目定方案要求。

根据国家发展计划委员会和建设部发布的《建设项目评价方法与参数》（第二版，中国计划出版社，1993年）以及国家发展计划委员会审定发行的《投资项目可行性研究指南》（中国电力出版社，2002年），项目可行性研究报告一般包括如下结构内容：

★总论

★市场预测

★项目选址和建设条件

★建设规模和建设内容

★技术设备工程方案

★总图运输与公用辅助工程

★节能和节水措施

★环境影响评价

★劳动安全卫生和消防

★组织机构和人力资源配置

★项目实施进度

★投资估算与融资方案

★财务、国民经济和社会评价

★险分析

★结论和建议

★附表、附图和附件

3.2可行性研究报告前需要做的工作

★取得项目建议书审批文件

★申报规划设计条件（见3.3）

★选定建设地址（见3.4）

★做出规划设计方案

★落实取得供水（自来水公司）、供电（供电局）、供热（热力公司）、供气（燃气总公司）、雨污水排放（市政总公司）、电信（电信局）等市政公用设施书面咨询方案。

★落实环保（环保局）、节能（节能办）、消防（消防部门）措施。

★委托环保局指定的环境评价机构编制环境影响评价报告书

★委托地勘部门作出项目建设用地的地质勘察报告书

★落实资金筹措方案

3.3申报规划设计条件