资料员培训0518

一、工程变更的管理由于工程变更所引起的工程量的变化、所用材料规格型号的变化、承包方的索赔等，有可能使项目投资超出原来的预算投资，因此，必须对工程变更的必要性进行分析，并对其进行技术经济比较，重点分析由于变更引起的费用的增加及工期的延长。

施工过程中必须严格控制工程变更。

1、工程变更的程序：首先提出部门向总工办提交书面变更函，总工办确认后由提出部门与设计衔接，设计院出具变更初步方案后，提出部门负责进行内部审批程序，内审完后办理正式变更手续。

设计院出具的正式变更图纸由总工办接收，总工办审核后发项目部，项目部发监理机构，监理机构发施工单位。

其流程为：提出部门总工办项目部与设计衔接设计出初步变更提出部门负责进行内部审批程序正式变更交总工办项目部监理机构施工单位2、当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

二、技术核定的管理当施工单位提出技术修改和工程变更时，由施工单位先填写我公司技术核定内审表，交监理工程师、项目部进行审查，项目部审查后报总工办，总工办确认后由项目部与设计单位衔接，设计院出具变更初步方案后，由项目部负责进行内部审批程序，内审完后办理正式技术核定单手续。

设计院出具的正式变更图纸由总工办接收，总工办审核后发项目部，项目部发监理机构，监理机构发施工单位。

其流程为：施工单位提出监理机构项目部总工办项目部与设计衔接设计出初步变更项目部负责进行公司内部审批程序正式变更交送总工办项目部监理机构施工单位对重大变更和技术核定由总工程师召开专题会，参会单位及人员如下：建设单位：公司相关领导、总工程师、总工办、造价合约部、项目部监理单位：项目总监、专业监理工程师承包方：项目经理、技术负责人、造价工程师设计单位：设计负责人、专业设计师必要时邀请相关专家参加。

图纸会审纪要中所涉及需设计院出详图或设计变更的，由项目部报总工办，总工办确认后项目部负责与设计院对接。

所有工程变更、技术核定必须经公司相关部门签字，完成规定程序后方能执行，未按程序审批即执行的工程变更无效，不予结算。

三、现场签证的管理1、当发生工程变更或要求承包人完成合同外工作时，承包人应在接到发包人要求的14天内，就用工数量和单价、机械台班数量和单价、使用材料和金额等及工期延期时间向发包人提出施工签证，超过期限或补签无效。

监理工程师和发包人在收到签证申请后14日内应予以审核签发。

造价合约部根据合同约定的工程变更价款办法对承包方的报价进行审核确认。

总工办、项目部及监理工程师就工程变更后的工期作出评估。

2、项目经理在技术、经济签证单（四川省标准表）上签字前，必须先履行完公司内部审批程序，即由总工办、造价合约部及相关领导审批确认后，项目经理方能在技术、经济签证单（四川省标准表）上签字，并须加盖公司公章，否则签证无效。

如发生未通过内部审批程序即在技术、经济签证单（四川省标准表）上签字的，将追究项目经理责任，按公司相关规定给予处罚。

3、项目部收到签证申请并初审其符合性后，报总工办审核，再报造价合约部进行费用审核或费用估算。

不能用图纸反映实际施工工程量的，且估算费用在1万元以上的，项目部组织总工办、造价合约部、监理工程师共同在现场进行计量，计量工作自接到承包方要求验收三日内完成。

1万元以下的由项目部、监理工程师进行计量。

4、如项目部计量工程造价不能较准确估算，致使估算造价在10000元以下的工程量实际造价可能大于10000元，则项目部和监理工程师现场计量后的1个工作日内交计量资料送造价合约部复核。

5、技术经济签证单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。

6、技术经济签证应由提出单位编制由于工程变更或技术核定或签证现场增减造价预算文件作为内审资料附件，无预算的，项目部不接收资料。

由建设单位提出的可不附预算，由公司造价合约部编制预算。

7、技术经济签证增加造价预算超过10万元或合同价5％的，项目部应在该项变更或现场签证审批后的3个工作日内将该项变更或现场签证的相关技术经济资料（包括提出单位编制的预算文件）交公司造价合约部，造价合约部在收到合格资料后的2个工作日内向区预审办、发改局等相关部门报送。

8、项目部根据工程变更或技术核定单监督承包方实施。

必要时应对实施过程进行摄像、拍照等。

9、签证项目的实施须经发包人签发后方能开始，如未经同意承包人自行施工，发生争议时责任由承包人自负。

特殊情况下为不影响工期可先施工后进行签证，但此情况必须报公司领导批准。

10、对特殊情况下发生先施工后签证时，实施完成后必须附相关已实施的证明资料，并注明完成时间。

相关证明资料包括：（1）规范、详实、尺寸标注清楚的原始资料，所使用材料规格、型号、材质要求应描述准确，如换填用毛石砼应准确说明砼中掺加毛石的比例。

相关人员对原始资料的签署一定要写明日期；（2）应附有专项验收资料或现场计量记录等；（3）核定内容中应注明签证事项发生或实施的日期，如果签证事项是持续性的，应注明事项的起始时间，机械台班签证应附现场原始记录，应准确记录起停时间，现场记录需经专业工程师、项目经理共同签认；（4）地基换填，除有现场测量及收方记录外，承包方还应根据测量及收方记录绘制示意图（带轴网），示意图应标注换填部位平面尺寸，绝对标高，并准确反映处理位置。

（5）必须附实施过程的影像资料。

11、工程变更、技术核定、技术经济签证内部审核时限：项目监理机构2个工作日――项目部2个工作日――总工办2个工作日――造价合约部4个工作日――总工程师1个工作日――总经理1个工作日――执行董事1个工作日12、技术经济签证单的审核权限造价估算价格在3万元以下（含3万元），报至总工程师审批；造价估算价格在5万元以下（含5万元），报至总经理审批；造价估算在5万元以上，报执行董事审批。

13、技术核定、工程变更、经济、技术签证的相关表格：（1）工程变更内部审批表（2）技术核定内部审批表（3）技术、经济签证内部审批表14、技术、经济签证内部审批流程四、工程变更、技术核定、现场签证内审表填写规定1、编号（1）工程变更、技术核定、现场签证内审表编号必须与正式表编号一致，且必须连续，不能有重复或断开编号。

编号格式为：项目名称汉语拼音第一个字母大写＋栋号+阿拉伯数字。

例如：长安盛景二标段第6份工程变更，编号则为：CASJ2006。

（2）工程变更、技术核定、现场签证应分开编号。

（3）工程变更、技术核定、现场签证内审表的附件亦须编号，且编号与内审表编号一致，格式为：内审表编号＋附+阿拉伯数字，例如：长安盛景二标段第6份工程变更的第1个附件，则编号为：CASJ2006附1。

2、页码工程变更、技术核定、现场签证内审表及附件须在每页下方中间连续标注页码，格式为：第**页，共**页。

3、所有附件均应是原件。

4、进行内审程序时资料中不附相应的四川省标准表（技术核定单、工程变更单及技术、经济签证核定单），仅附必要的附件。

在履行内审程序时已经收方的，应将收方记录作为附件。

5、工程变更、技术核定、现场签证内审表及附件必须由监理机构及施工单位加盖骑缝章，骑缝章在每页留下的痕迹不得小于2毫米，我公司完成内审程序并加盖总工办骑缝章后方为有效资料。

6、工程变更、技术核定、现场签证内部审批表所填内容应与正式表内容一致，如表格有限不能完全填写，则应将核心内容反映清晰。

7、工程变更、技术核定、现场签证内部审批表及附件按本制度规定每月底由项目部移交公司档案室。

五、建立月完成工程量和工作量统计表在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差，分析原因，采取纠偏措施。

对承包方上报的月完成工程量报表进行审核，确认其是否与工程实际进度吻合，与工程量清单提供的实物工程量进行对比，如发现有在工程量清单基础上增减变动，及时分析原因，并核算变更后的工程量。

六、工程索赔的管理1、承包方向发包方的索赔包括：（1）不利的自然条件与人为的障碍引起的索赔；（2）工程变更引起的索赔；（3）工期延期的索赔；（4）发包人原因要求加快施工进度引起的费用索赔；（5）发包人原因停建、缓建工程而引起的索赔；（6）拖延支付工程款、不可抗力引起的索赔等。

2、发包方向承包方的索赔包括：由于承包方不履行约定的义务，或由于承包方的行为使发包方受到损失时，发包方可向承包方提出以下索赔：（1）工期延误索赔；（2）质量不满足合同要求索赔；（3）业主合理终止合同或承包方不正当地放弃工程的索赔；（4）因承包方原因造成发包方损失的其他情况，如现场建筑垃圾、土方等未按合同约定清运等情况。

3、在合同签订后实施之日起的全过程中，项目部须对所有的施工资料及时收集整理，包括：（1）所有的合同、招投标文件；（2）施工图纸、工程变更；（3）技术、经济签证；（4）工地会议记录、施工备忘录(日志)、有关工程的来往信件；（5）各种施工进度表；（6）工程照片、气象报告和实际气候情况；（7）在施工中发生影响工期和费用索赔有关事项的记录。

将这些资料完整保存,形成反映整个工程全过程的数据库,为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据,为涉及的费用索赔提供计算依据和基础数据。

4、索赔处理程序（1）当承包方向发包方要求索赔时，处理流程如下：承包方提供索赔资料――监理机构审核确认――－项目部初审――总工办审核――造价合约部审核――造价合约部将审核意见报公司相关部门及领导审批――书面向承包方回复审核意见。

（2）发包方向承包方要求索赔时，处理流程如下：项目部提供索赔资料――总工办审核――造价合约部审核――公司领导审批――向承包方递交书面索赔报告――项目部具体办理七、竣工结算的管理工程竣工验收合格后，承包方按合同约定将符合要求的竣工结算资料报项目部，项目部审核完毕后送造价合约部审核，由造价合约部报送区审计局审核。

区审计局审核完毕由造价合约部复核确认，复核主要内容如下：（1）结算依据是否符合招投标文件、合同的约定。

（2）工程量计算规则是否正确、工程量计算是否准确。

（3）单价套用是否正确。

（4）各项费用的计取是否符合规定。

（5）工程量增减幅度超过10%的分部分项程是否按合同约定进行单价调整。

（6）变更及增加项目单价套用或计算是否正确。

（7）有无重复计算项目。

（8）施工索赔依据是否充分，计算是否正确，索赔资料是否有效合法。

第一章技术部分用表第一节说明经济、技术签证、工程变更、技术核定、招标工程量清单中暂定价材料或工程量清单外材料的认质认价等的办理，必须严格按照本制度的规定，先通过内部审批程序后，项目部经理方可在正式表上签字。

第二节施工中用表施工总平面布置报审表注：1、本表由承包方填写一式三份，监理机构、承包方、项目部各留一份。

2、项目部完成该表的审批传递工作。