融资业务尽职调查清单
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。
在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
包括：
一、企业情况
1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资
业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；
2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、
数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限
内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；
3、租赁物相关情况：
1)租赁物购买方式及购买价格；
2)租赁物取得时间、技术指标；
3)租赁物的保险状况及购买保险金额；
4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；
5)关联方股权构成及融资租赁关系；
6)出租人的税务信用状况及担保能力；
7)租赁物抵押、质押及押品情况；
8)出租人履行租赁合同情况；
9)租赁物的使用、维修及保养情况；
4、支付及服务情况：
1)租赁金支付情况，是否准时到账；
2)租赁物的保养、维修情况；
3)租赁终止及租金退还情况；
4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；
二、财务及收支情况。
投融资财务尽职调查清单
投融资财务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
（一）主要财务表现2. 请介绍目前财务口径划分的业务板块？各业务板块过去三年所占的收入比重，收入的主要驱动因素，未来3-5年的增长预期及结构分布。
3. 请介绍公司各业务板块过去三年的主要成本构成，固定成本与可变成本的比例，是否有较大变动，以及未来趋势如何，并介绍成本主要驱动因素。
预计未来3-5年中会有什么样的变化？4. 请介绍公司过去三年各业务板块的毛利润及毛利率水平；请介绍公司过去三年的盈利情况，以及未来3-5年会有什么样的变化？5. 请介绍公司的主要固定资产（包括土地、房产、仓库、主要设备等）的使用情况，如涉及到固定资产租赁，请介绍有关的租赁情况。
6. 请分析公司的财务和运营状况是否有明显的季节性。
7. 资本支出计划•公司过去五年的资本支出和预计未来三年的资本支出和重大资本承诺情况。
如何为计划的资本支出项目筹集资金（内部融资、外部融资或两者混合融资）？是否存在目前尚未清偿完毕的银行/金融机构/企业（包括境内外金融机构和企业）的借款、到期应付未付的重大债务或重大的应收账款。
该等未清偿借款是否由公司股东或董事担保，或以公司重要的财务作为抵押•请说明近期其他重大资产收购或出售以及未来计划（包括在业绩记录期后但在上市前的收购/出售计划），是否会使用本次公开发行募集资金进行未来资产收购8. 报告期内公司及其子公司是否存在税收优惠，如取得高新技术企业资质？如有请提供相关证明材料。
（二）财务管理体系和政策9. 请介绍公司目前财务审计及会计相关部门的主要职责、组织结构、规模人数及分工情况。
10. 公司如何对子公司、分支机构的财务部门进行管理？包括管理模式、汇报路径、权限设定、检查抽查制度等。
11. 请介绍公司业务预算和财务预算的制定、执行、调整的频率以及监督流程。
私募融资尽职调查清单-机构投决用
企业尽职调查清单1、公司基本情况相关资料（1）公司历史沿革情况。
公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；（2）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；（3）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；（4）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；（5）公司营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；（6）公司当前的部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；（7）公司近二年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近二年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；（8）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）（9）提供历次公司股东会、董事会、监事会会议决议。
2、公司部控制调查（1）公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；（2）职工培训教育制度（3）公司产品品质保证制度文件；（4）公司财务制度文件；（5）公司库存管理制度文件；（6）公司采购、生产、销售制度文件；3、员工情况调查（1）公司董事、高级管理人员任职情况（2）公司董事、高管及核心技术人员简历（3）公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表（4）公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍（5）公司近二年及一期董事、监事、高管变更情况列表（6）公司员工社保缴纳情况及凭证（7）员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）（8）公司与员工劳动合同书4、生产方面需提供的材料（1）各类产品生产流程图及其介绍（2）各类产品生产流程中的关键技术及工艺（3）各产品流水线设计生产能力、产量等情况（4）主要产品单位成本表（5）公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司部管理体制良好的证明文件（6）公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况（7）生产相关许可证5、采购方面需要提供的材料（1）生产各类产品所需要原材料列表（2）生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）（3）生产产品所需原材料采购量及采购金额（4）主要原材料供应商明细表列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量（5）主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表（6）公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图6、销售方面所需提供材料（1）主要产品销售清单（2）主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）（3）公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况（4）主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表（5）主要客户统计表，并调查主要客户与本企业是否存在关联关系（6）销售网点的区域布局（7）销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况（8）在销售方面有无重大的法律纠纷（9）主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例（10）销售活动的周期和影响销售的主要因素（11）销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化7、企业行业所处行业及公司竞争情况调查（1）贵公司行业竞争地位调查表（2）公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍（3）公司产品应用围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍（4）公司竞争环境分析、竞争优势分析（5）公司产品上下游状况描述（6）主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）8、技术与研发调查（1）公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国外同行业的先进性。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
股权融资尽职调查清单
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
投融资公司业务尽职调查清单
投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。
在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。
14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。
二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。
实用的融资尽职调查清单
实用的融资尽职调查清单文件名提供日期已提供未提供备注1、自贵公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）2、贵公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（最新的需经过2012年工商年检）3、贵公司现行有效的公司章程4、贵公司的组织结构代码证5、贵公司的《税务登记证》6、贵公司的成立时的出资协议（如有）7、贵公司设立时政府批准文件（如需经政府批准）8、国家有关部门给予贵公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文（如有）9、贵公司的银行开户资料10、贵公司经营范围涉及的许可经营性证照（如有业务需要政府许可）11、贵公司近三年的审计报告12、贵公司主要服务内容的介绍（如服务内容接近请提出具体服务内容、客户及服务区域、范围）13、现时有效之所有人民币或外币贷款合同，并提供最新还款详情14、现时有效之担保、抵押及保证文件，并提供最新详情15、房产（土地）租赁合同16、业主之租赁许可证（如有）17、业主合法用用房地土地的凭证18、贵公司过去三年内包括公司及其管理人员涉及之诉讼（含民事和刑事）、仲裁，并详列以下资料：（1）诉讼或仲裁机构名称（2）提出诉讼或仲裁的日期（3）诉讼或仲裁的主要当事人和代理人（4）提供诉讼或仲裁的原因和依据（5）请求何种赔偿数额或处罚（6）判决书或裁决书的复印件，并说明该公司是否仍有任何尚未履行的责任（7）其他有关事项19、公司管理人员的基本资料（教育背景、工作经历）及兼职情况20、公司与公司劳动者签订的劳动合同范本21、社会保险登记以及社会保险（包括医疗保险、退休保险、失业保险等）缴纳资料22、任何有关劳动争议的文件（包含劳动仲裁、诉讼调解等全部文件）23、贵公司过去三年适用的主要税种及税率、数额及支付凭证及纳税申报表24、贵公司有关纳税义务或免税的税务机关批复，并说明现时税收优惠实际或可能产生之变化25、最近三年经审计的贵公司会计报告，包括：（1）最近三年资产负债表（2）最近三年利润表（3）最近三年利润分配表26、以下涉及相关单位（无论作为提供方抑或接受方）的合同或文件副本：（1）任何与大学、研究所、高等院校、政府部门、医院、竞争对手、管理机构或行业团体订立的合作协议（2）一般/标准服务、或提供有关服务的合作或协议（3）主要/长期服务、培训协议（4）租购、租赁、信贷或其他协议（在前述项下已提供者除外）（5）长期（超过6个月）或有重大标的（30万以上的）、重大责任的合约或战略合作协议（6）最近三年内，并非在其日常业务营运中订立的、而属重大/关键性的协议（7）其他重大合同27、商标、专利、实用新型、外观设计等28、财务管理、资金调度、现金管理等相关规章制度。
尽调清单（最新）银行融资
尽调清单（最新）银行融资第一篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。
2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上年度及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。
二．股东构成：自然人/法人，股权占比，出资方式。
三．高管简介：实际控制人、法定代表人、总经理、财务负责人学习工作简介四．管理体制：公司组织结构、关联企业、员工总数、内部人员结构五．经营情况：简要说明生产销售业务流程、上下游市场情况、销售模式、财务结算体制和赢利模式。
六．主要产品介绍：详细介绍产品种类、生产线、车间面积、年设计生产能力、实际生产能力，产品的简单工艺流程，技术水平，行业内拥有的优势、核心竞争力。
七．公司愿景及规划：近年项目投资及资金来源情况。
XXX公司X年 X月授信申请模板：授信申请郑州银行股份有限公司驻马店分行：第一部分：公司基本情况第二部分：生产经营情况及上年收入、利润、纳税情况第三部分：我公司因XX，需要资金xx万元，特向贵行申请授信xx万元，用于xx，以xx为还款资金，由xx担保。
融资担保业务调查清单
融资担保业务调查清单一、企业基本情况调查1.企业名称：2.注册地址：3.经营地址：4.企业性质：5.成立时间：6.经营范围：7.企业规模：8.组织架构：9.企业所有人/股东情况：10.法定代表人：11.联系电话：12.企业网址：13.企业信用状况：14.企业资产状况：15.企业负债状况：16.企业经营状况分析：17.企业发展规划：二、融资需求及担保业务情况调查1.融资用途：2.融资金额：3.融资期限：4.还款方式：5.是否需要担保：是/否6.担保方式：7.担保人条件：8.是否接受其他担保方式：是/否9.担保费用承担方式：10.是否有其他贷款/融资情况：是/否11.其他贷款/融资情况说明：12.是否有其他担保业务合作情况：是/否13.其他担保业务合作情况说明：14.是否有授信情况：是/否15.授信额度：16.授信银行：17.授信使用情况：18.历史融资记录：三、担保人调查1.担保人姓名：2.身份证号码：3.身份证有效期：4.联系电话：5.家庭住址：6.教育背景：7.工作单位：8.单位地址：9.单位性质：10.职位：11.月收入：12.财务状况：13.个人信用状况调查：14.担保人负债情况：15.担保人担保能力评估：四、资金流向调查1.主要收入来源：2.总资产：3.总负债：4.流动性资金状况：5.资金运作情况：6.关联企业及资金往来情况：7.经营活动现金流入情况：8.经营活动现金流出情况：9.投资活动现金流入情况：10.投资活动现金流出情况：11.筹资活动现金流入情况：12.筹资活动现金流出情况：13.现金流入总额：14.现金流出总额：五、风险评估及可行性分析1.经营风险分析：2.市场竞争风险分析：3.担保人信用风险分析：4.融资用途风险分析：5.还款能力风险分析：6.项目收益与回报分析：7.风险对策分析：8.可行性评估与风险控制措施：六、其他补充信息1.其他需要说明的事项：2.其他需要提供的文件材料：以上是融资担保业务调查清单，对于申请融资担保的企业，通过调查填写上述内容，可以更全面地了解企业的基本情况、融资需求及担保业务情况、担保人情况、资金流向、风险评估及可行性分析等，为后续担保决策提供参考依据和基础数据。
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单
对项目融资方初步尽职调查提交资料清单一、公司基本资料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、房地产资质证书；5、贷款卡；6、开户许可证；7、公司章程；8、中外合资、合作公司在政府部门的相关批文包括外汇登记证（包括境内居民实际控制的境外公司的外汇登记证登记证）、商务备案证、发改委批文等；9、企业法人代表身份证复印件；10、公司高级管理人员简介。
二、公司财务资料1、公司近三年审计报告或企业近三年财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）（新建项目不需要）；2、最近3个月的财务报告及主要科目明细说明；三、房地产项目资料1、项目可行性研究报告（项目市场背景、市场概述、竞争楼盘、潜在/规划中竞争楼盘、竞争优势、市场租售现状、市场展望）；商业计划书；2、产品定位报告与规划设计方案；3、批准情况：需要哪些许可？已经得到哪些、还需要哪些许可和所需时间表；4、已经取得的目标地块的证书，还有哪些没有取得？计划什么时间取得？（包括项目土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、预售许可证）；5、规划指标：土地性质、使用年限、剩余使用年限、土地面积、各种性质建筑面积、容积率、建筑密度、绿地率、车位；6、建筑类型：各种建筑类型的套数，例如高层，小高层。
住宅、商用或者混合？各类型的建筑面积、使用面积和土地面积？7、土地出让合同及有关缴款凭证；8、有关拆迁补偿合同及有关缴款或结算凭证；9、项目实施进度时间安排（购地、开工、预售、交屋的计划时间表；计划时间与实际时间的差异）；10、财务预测：按季度现金流预测、开发总成本、总收入、净利润、最大资金支出额、收支平衡时间；11、贷款情况：开发过程能否有银行贷款？如果有是多少？如果没有，希望投入多少？是否有长期银行贷款？12、承包商：规划设计、建筑设计、建筑、监理、销售、管理公司、按揭银行等四、融资计划：认可的合作条件、所需融资说明、资金使用用途与偿还方式说明、还款资金来源及还款计划安排；五、项目方提供的文件必须是正规的加盖行政公章，骑缝章。
融资项目尽职调查清单
融资项目尽职调查清单
一、融资方填写有关材料：
1、融资申请表；
2、融资委托协议；
3、授权委托书；
4、信息披露公开函
注：以上文件由广西联合股权托管中心提供范本
二、融资方主体资格证明
5、融资方的企业营业执照原件及复印件；
6、融资方的企业法定代表人身份原件、复印件，法定代表人证明；
7、融资方企业组织机构代码证原件、复印件；
8、融资方所属行业相关许可证、资格证原件、复印件；
三、融资方项目批准文件及相关资料
9、融资方企业公司章程；
10、融资方企业简介；
11、融资方决策部门（董事会或总经理办公会）关于同意融资的决议原件；
12、同意融资的有关政府批文（如出资方为国有股）；
13、融资方前三年年度经审计的财务报表及评估报告；
14、融资方设计与其他经济实体或自然人签订的重大合作经营等协议；
15、融资方是否设定抵押或其他方式担保的合法证明。
如设定有担保，应提
供担保合同、抵押登记证等文件，以及符合《担保法》规定的处置方案；16、其他相关材料。
注：以上所需证件的原件仅用于核对，复印件均需融资方加盖公章确认；所提供材料根据具体情况进行增减。
融资业务尽职调查清单
二、融资企业需提供的材料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、法定代表人身份证复印件及简历；5、财务负责人身份证复印件及简历；6、开发资质证书；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等；9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告；10、公司的合同管理目录；11、公司的公章使用登记表册；12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同；13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）；14、公司对外提供担保的说明及合同；15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）；16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；17、公司高管、核心人员简历；18、未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测；19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）；20、公司股东名单及签字样本；21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本；22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。
三、投资项目基本情况转发是美德，但请标明出处：房地产投资融资俱乐部fdctz8881、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比；2、项目审批、立项及项目五证情况（附证件）项目审批、立项的政府批文等；五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许可证。
融资租赁尽职调查资料清单
2 *
项目可行性报告及国家相关部门的批准文件（复印件）
3
环评报告批复（复印件）
4
用地报告批复（复印件）
5
项目竣工验收报告
6
项目所在区域市场分析
7
项目中长期盈利预测
8
项目其他相关批复
二
项目及租赁资产资料
（二）
租赁资产情况
9 *
本项目拟租赁标的资产详细清单
10 *
本项目拟租赁标的资产的意向用户购货协议（厂商租赁销售）
公司经营及销售情况
主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍
12
本年工作总结和下一年工作计划
包括：企业发展经营计划及重大投资计划
（四）
财务状况
13
近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注
14
银行借款明细表
包括：贷款银行、金额、用途、期限、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。
签订租赁合同后承租企业需将租赁资产保险受益人变更为租赁公司。
（三）
授权情况
䦋㌌㏒㧀좈琰茞ᓀ㵂Ü
15 *
承租企业董事会决议及授权
批准采用租赁方式融资并授权管理层。
16 *
担保企业对本项目租赁标的资产提供源自保责任的意向函17 *国资局或上级主管部门批复承租人有权开展售后回租业务（售后回租）
三
担保企业资料
序号
资料类别与名称
备注
一
承租企业资料
（一）
基本情况
1*
企业情况简介
包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。
2 *
尽职调查文件清单
附件二：
融资项目尽职调查文件清单
部 序号 门： 查阅文件 三、担保企业资料 32 企业年检合格的营业执照副本（复印件，加盖公章） 33 法人代码证书(复印件，加盖公章) 34 地方税务部门年检合格的税务登记证（复印件，加盖公 章） 调查人： 查阅情况（√、×） 备注
35 公司章程（复印件，应是有股东签章的最新版本） 36 法定代表人身份证明及其必要的个人信息（加盖公章） 37 保证人同意担保的授权文件（原件，如董事会或股东会 决议）
38 企业银行授信证明（复印件，加盖公章） 39 贷款卡（复印件，加盖公章） 40 累计对外担保情况的说明（原件，加盖公章） 41 最近一年审计报告（复印件，加盖公章） 42 资产负债表（近三年及最近一期，加盖公章） 43 损益表（近三年及最近一期，加盖公章） 44 现金流量表（近三年及最近一期，加盖公章） 45 销售情况统计报表（近三年及最近一期，加盖公章）
公司融资信贷尽职调查清单
公司的融资借贷
1.贷款用途与实际用途不一致
2.公司存在企业间借贷
3.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)
4.目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况
5.抵押合同尚未办理抵押登记
6.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人
7..以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记
8.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记
9.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记
10.非外商投资企业举借外债未能取得审批
11.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续
12.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记
13..外商独资企业对外担保尚未办理担保登记
14.对外担保登记存在法律障碍
15.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记
16.公司的对外担保不符合公司章程的规定
17.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质
18.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失。
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二、融资企业需提供的材料
1、营业执照；
2、组织机构代码证；
3、税务登记证；
4、法定代表人身份证复印件及简历；
5、财务负责人身份证复印件及简历；
6、开发资质证书；
7、公司章程及公司主要管理制度；
8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及目前经营状况等；
9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告；
10、公司的合同管理目录；
11、公司的公章使用登记表册；
12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同；
13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）；
14、公司对外提供担保的说明及合同；
15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）；
16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）；
17、公司高管、核心人员简历；
18、未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测；
19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）；
20、公司股东名单及签字样本；
21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本；
22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。
三、投资项目基本情况
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1、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比；
2、项目审批、立项及项目五证情况（附证件）
项目审批、立项的政府批文等；
五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许可证。
如保证人为自然人，应提交：
1、保证人身份证复印件；
2、个人简历；
3、个人主要财产情况、资信情况说明。
（二）物的担保
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1、担保物（抵押物、质押物）名称、种类及基本情况如地理位置、面积等；
2、担保物产权证明；
3、担保物价值评估报告。
有公开市场交易价格的（如上市公司股权），提供担保物数量说明和其60个和20个交易日交易平均价格；
4、担保物权属人与融资人非同一机构的，提供担保物权属单位同意以担保物进行抵押或者质押为融资提供担保的股东会或董事会决议。