基于过度进入原理的市场进入管制研究
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力 抵 制 的 态 度 ，市 场 需 求 又 没 有 大 规 模 扩 张 ， 那
、
自 由进 入 不 能保 证 社会 福 利 最大 化 ： 过
么 ， 进 入 的企 业进 入 后 价格 一 般会 下 降 到新 进 新
入 企 业所 预期 的水 平之 下 。这样 一来 ， 入 就 会 进
度进入 原理 对传统 观 点 的颠覆
最大化是 一种 幻 想。
关 键 词 自 由 进 入 管 制 市 场 企 业
肖 林 ， 汉 大 学 经 济 与 管 理 学 院 经 济 学 系 教 师 武
４０ ２ ３ ０７
自由进 入 一 直 被 当作 自由竞 争 的一 个 重 要 条件 【 直观 地看 ， 市 场进入 进 行管制 似 乎有损 ｕ 。 对 于 市 场 竞 争 和 社 会 效 率 圆。 市 场 进 入 管 制 作 为 施 加 给产 权 的一 种人 为约 束 ， 难 得到 绝 大 多数 正 很 统 经 济 学 家 的 认 同 ［。然 而 ， 些 经 济 学 家 从 证 明 ３ 】 一 规模 经 济条 件下 的 自由进 入 可 能 损 害 社 会 福 利
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毒
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经 研 究 。 济｛ ： 学
由 进 入 符 合 社 会 需 要 。 在 这 种 传 统 认 识 的 影 响 下 ， 们 对市 场 进 入管 制 的 必要 性 持 怀 疑 和否 定 人 态 度 。 以 Ｇｅ ｒｅＪ Ｓｉｌｒ 代 表 的 芝 加 哥 学 派 认 ｏ ｇ ． ｔ ｅ 为 ｇ 为 ， 使 市 场 中 存 在 着 某 些 垄 断 势 力 或 不 完 全 竞 即 争 ， 要 不 存 在 政 府 的 进 入 管 制 ， 期 的 竞 争 均 只 长 衡 状 态 在 现 实 中 也 是 能 够 成 立 的 ［。 在 芝 加 哥 学 ５ １ 派 眼 中 ， 场 进 入 管制 几 乎 成 了阻 碍 企业 进 入 市 市
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基于过度进入原理 的市场进入管制研究
肖 林
内 容 提 要 自 由 进 入 并 不 能 保 证 社 会 福 利 最 大 化 ； 入 与 退 出 壁 垒 高 的 ４－ 容 易 出 现 过 度 进 ５＿ － ￣
进 入 ； 制 政 策 可 以 分 为 产 业 行 为 政 策 和 产 业 结 构 政 策 ； 制 是 有 限 制 的 ， 通 过 管 制 实 现 福 利 管 管 想
究 的问题 。
一
第 二 ， 是 更 重 要 的 一 点 ， 模 经 济 会 “ 出” 也 规 挤 新 进 入 的企业 。通 常 ， 进 入 的企 业组 织 生 产 的价 新 格 成 本 差 不 可 能 达 到 进 入 前 在 位 企 业 的 水 平 。如 果 规 模 经 济 的起 点 很 高 ， 位 企 业 对 进 入 采 取 极 在
层 意 义 上 将 规 模 经 济 作 为 构 成 进 入 壁 垒 【的 一 个 ４ 】
本文得到 国家 自然 科学基金委 员会青年项 目 “ 外生技 术对 中国技术 效率 的影响 ：理论模 型与数 量测度 ”资助 ，项 目批准号 ：
７７≯誊善
因素 ， 为规 模 经 济 会 阻 止 进 入 ， 致 产 业 结 构 认 导
过 分 集 中 。这 是 因 为 ， 模 经 济 对 新 进 入 某 个 行 规
业 的企 业 提 出 了两 个 ： 面 的 问题 ： 一 ， 对 于 ｈ － 第 相 小规 模 生产 经 营 而 言 ， 管 大规 模生 产经 营 具有 尽 较 高 的生产 效 率 ， 新 进 入 的企 业需 要 筹 措 大笔 但 的 资 金 ，才 能 从 一 开 始 就 建 立 起 大 规 模 的 ５ 厂 。 １ ２
入 手 ，从 理 论 上 阐 释 了 市 场 进 入 管 制 的 必 要 性 。
这 就 是 所 谓 的过 度 进 入 原 理 。但 基 于 这 一 原 理 的 市 场 进 入 管 制 最 终 能 否 达 到 社 会 福 利 最 大 化 目 标 、 否 具有 现 实操 作 的可行 性却 是 一 个值 得 研 是
场 进 入行 为 的传 统 观点 并 不 完全 符 合 经 济现 实 。
Ｖｏ ｅｚ ａ ｋ ｒ１ ８ ） 研 究 表 明 ， 进 入 的 厂 商 ｎ Ｗ ｉｓｃ ｅ （９ ０ 的 当 发 生 设 立 成 本 （ ｅｕ ｏ ｔ 时 ， 头 垄 断 行 业 会 倾 ｓｔ ｐｃ ｓ） 寡 向 于 支 持 过 多 的 厂 商 而 不 是 过 少 的 厂 商 嘲。 这 是 因 为 当 进 入 者 发 生 设 立 成 本 时 ， 位 者 会 减 少 它 在
早 期 的 产 业 组 织 理 论 （ Ｂａｎ， ９ ６ 从 这 两 如 ｉ １５ ）
被 遏 制 。 企 业 面 临 的 竞 争 压 力 ，，损 害 消 费 者 福 －， Ｊ － 利 。相应地 ， 们 普 遍认 为 ， 存在 规模 经济 等进 人 当
入 壁 垒 时 ，通 过 鼓 励 进 入 可 以 提 高 社 会 福 利 ， 自
应 、 弱 “ 营 盗窃 效应 ” 如果 进 入成本 高 ， 产 减 经 。 则 品 多 样 化 效 应 会 超 过 “ 营 盗 窃 效 应 ”， 而 进 入 经 因
不 足 。 在其 他情 况 下 ， 于 它 同 时促 进 了产 品多 由
然 而 。 些 经 济 学 家 的 研 究 表 明 ， 种 对 市 一 这
场 的 唯一 因素 。
产 品 市 场 上 ， ｘｔ ｔ ｌ ｚ １ ７ ） 证 明 ：自 由 进 Ｄｉｉ、Ｓｉ ｉ （９ ７ 等 ｇｔ 入 会 导致 社 会 非效 率 ， 进 入 异 质产 品市 场 的厂 即
商 要 么 过 度 进 入 ，要 么 进 入 不 足 。 Ｔ ｋ ｏ Ｏ ｋ ｗａ ａ ａ ｈ ａ （ ９ ６） 分 析 了 产 品 差 异 性 条 件 下 的 古 诺 寡 头 垄 １９ 断 模 型 。他 认 为 ， 品牌 存 在 高度 差 异 性 的情 况 在 下 ，产 品 差 异 程 度 的 增 大 将 强 化 产 品 多 样 化 效
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自 由进 入 不 能保 证 社会 福 利 最大 化 ： 过
么 ， 进 入 的企 业进 入 后 价格 一 般会 下 降 到新 进 新
入 企 业所 预期 的水 平之 下 。这样 一来 ， 入 就 会 进
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最大化是 一种 幻 想。
关 键 词 自 由 进 入 管 制 市 场 企 业
肖 林 ， 汉 大 学 经 济 与 管 理 学 院 经 济 学 系 教 师 武
４０ ２ ３ ０７
自由进 入 一 直 被 当作 自由竞 争 的一 个 重 要 条件 【 直观 地看 ， 市 场进入 进 行管制 似 乎有损 ｕ 。 对 于 市 场 竞 争 和 社 会 效 率 圆。 市 场 进 入 管 制 作 为 施 加 给产 权 的一 种人 为约 束 ， 难 得到 绝 大 多数 正 很 统 经 济 学 家 的 认 同 ［。然 而 ， 些 经 济 学 家 从 证 明 ３ 】 一 规模 经 济条 件下 的 自由进 入 可 能 损 害 社 会 福 利
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基于过度进入原理 的市场进入管制研究
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内 容 提 要 自 由 进 入 并 不 能 保 证 社 会 福 利 最 大 化 ； 入 与 退 出 壁 垒 高 的 ４－ 容 易 出 现 过 度 进 ５＿ － ￣
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第 二 ， 是 更 重 要 的 一 点 ， 模 经 济 会 “ 出” 也 规 挤 新 进 入 的企业 。通 常 ， 进 入 的企 业组 织 生 产 的价 新 格 成 本 差 不 可 能 达 到 进 入 前 在 位 企 业 的 水 平 。如 果 规 模 经 济 的起 点 很 高 ， 位 企 业 对 进 入 采 取 极 在
层 意 义 上 将 规 模 经 济 作 为 构 成 进 入 壁 垒 【的 一 个 ４ 】
本文得到 国家 自然 科学基金委 员会青年项 目 “ 外生技 术对 中国技术 效率 的影响 ：理论模 型与数 量测度 ”资助 ，项 目批准号 ：
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因素 ， 为规 模 经 济 会 阻 止 进 入 ， 致 产 业 结 构 认 导
过 分 集 中 。这 是 因 为 ， 模 经 济 对 新 进 入 某 个 行 规
业 的企 业 提 出 了两 个 ： 面 的 问题 ： 一 ， 对 于 ｈ － 第 相 小规 模 生产 经 营 而 言 ， 管 大规 模生 产经 营 具有 尽 较 高 的生产 效 率 ， 新 进 入 的企 业需 要 筹 措 大笔 但 的 资 金 ，才 能 从 一 开 始 就 建 立 起 大 规 模 的 ５ 厂 。 １ ２
入 手 ，从 理 论 上 阐 释 了 市 场 进 入 管 制 的 必 要 性 。
这 就 是 所 谓 的过 度 进 入 原 理 。但 基 于 这 一 原 理 的 市 场 进 入 管 制 最 终 能 否 达 到 社 会 福 利 最 大 化 目 标 、 否 具有 现 实操 作 的可行 性却 是 一 个值 得 研 是
场 进 入行 为 的传 统 观点 并 不 完全 符 合 经 济现 实 。
Ｖｏ ｅｚ ａ ｋ ｒ１ ８ ） 研 究 表 明 ， 进 入 的 厂 商 ｎ Ｗ ｉｓｃ ｅ （９ ０ 的 当 发 生 设 立 成 本 （ ｅｕ ｏ ｔ 时 ， 头 垄 断 行 业 会 倾 ｓｔ ｐｃ ｓ） 寡 向 于 支 持 过 多 的 厂 商 而 不 是 过 少 的 厂 商 嘲。 这 是 因 为 当 进 入 者 发 生 设 立 成 本 时 ， 位 者 会 减 少 它 在
早 期 的 产 业 组 织 理 论 （ Ｂａｎ， ９ ６ 从 这 两 如 ｉ １５ ）
被 遏 制 。 企 业 面 临 的 竞 争 压 力 ，，损 害 消 费 者 福 －， Ｊ － 利 。相应地 ， 们 普 遍认 为 ， 存在 规模 经济 等进 人 当
入 壁 垒 时 ，通 过 鼓 励 进 入 可 以 提 高 社 会 福 利 ， 自
应 、 弱 “ 营 盗窃 效应 ” 如果 进 入成本 高 ， 产 减 经 。 则 品 多 样 化 效 应 会 超 过 “ 营 盗 窃 效 应 ”， 而 进 入 经 因
不 足 。 在其 他情 况 下 ， 于 它 同 时促 进 了产 品多 由
然 而 。 些 经 济 学 家 的 研 究 表 明 ， 种 对 市 一 这
场 的 唯一 因素 。
产 品 市 场 上 ， ｘｔ ｔ ｌ ｚ １ ７ ） 证 明 ：自 由 进 Ｄｉｉ、Ｓｉ ｉ （９ ７ 等 ｇｔ 入 会 导致 社 会 非效 率 ， 进 入 异 质产 品市 场 的厂 即
商 要 么 过 度 进 入 ，要 么 进 入 不 足 。 Ｔ ｋ ｏ Ｏ ｋ ｗａ ａ ａ ｈ ａ （ ９ ６） 分 析 了 产 品 差 异 性 条 件 下 的 古 诺 寡 头 垄 １９ 断 模 型 。他 认 为 ， 品牌 存 在 高度 差 异 性 的情 况 在 下 ，产 品 差 异 程 度 的 增 大 将 强 化 产 品 多 样 化 效