内审员能力评价管理办法
IATF内审员评价管理规定
IATF内审员评价管理规定IATF内审员评价管理规定（IATF Internal Audit Evaluation Management Regulation）是IATF（国际汽车工业质量体系认证）组织对内审员进行评价和管理的一套规定。
本文将对IATF内审员评价管理规定进行详细介绍，总字数超过1200字。
第一部分：引言在规范和推动国际汽车工业的质量管理体系认证过程中，IATF意识到内审员在质量管理中的重要性。
对内审员进行评价和管理，旨在确保内审员具备必要的能力和知识以有效地执行内审工作，以保证质量管理体系的运作和维护。
第二部分：评价准则第三部分：评价方法IATF内审员评价管理规定详细描述了评价内审员的方法和程序。
评价方法包括评估内审员的知识、技能和经验，以及对其执行内审工作的能力进行评估。
评价程序包括制定评价计划、收集相关信息和数据、进行评价和分析，并最终确定评价结果和采取必要的措施。
第四部分：评价周期第五部分：评价记录和报告第六部分：评价结果的处理IATF内审员评价管理规定规定了评价结果的处理方式。
评价结果分为合格和不合格两种情况。
对于合格的内审员，应对其能力和表现进行肯定和鼓励，并及时奖励。
对于不合格的内审员，应对其进行必要的培训和辅导，并采取必要的措施以提升其能力和表现。
第七部分：改进和持续发展IATF内审员评价管理规定强调了改进和持续发展的重要性。
在评价结果的处理过程中，应及时总结经验教训，识别问题和不足，并提出改进措施和计划。
同时，还应通过培训和学习机会来提升内审员的能力和素质，以不断提高质量管理体系的效能。
总结：IATF内审员评价管理规定是IATF组织对内审员进行评价和管理的重要规定。
通过对内审员的能力和表现进行全面的评估和管理，可以确保质量管理体系的运作和维护。
评价准则、评价方法、评价周期、评价记录和报告等内容的设定，为评价和管理内审员提供了清晰的指导和规范。
改进和持续发展的要求则为提升内审员的能力和素质提供了有效的途径和机制。
审核员评价管理办法
【管理制度】审核员评价管理方法1、目的、范围1.1为聘用、评价、培育审核员，提高中心审核员素养，特制定本方法。
1.2本方法适用于中心和分中心对审核员的选择、评价和使用管理。
2、相关职责2.1总经理负责批准审核员的级别。
2.2人力资源部负责审核员评价的日常工作，包括组织培训学习及其效果评价；收集、统计评价信息及其他相关的日常活动，同时负责组织和协调现场见证评价。
2.3技术争论部负责对审核员审核力量的评价。
2.4客户服务部负责客户对审核员的评价调查。
3、审核员分级3.1审核员共分为以下5个级别：高级增值审核员、增值审核员、高级审核员、审核员、实习审核员。
3.2高级增值审核员和增值审核员为中心的现场见证审核员。
3.3具备两个体系高级审核员以上级别，另一体系若为实习审核员可以转换为中心的审核员以上级别。
详细方法参见《审核员资格转换标准》。
4、各级人员基本条件4. 1实习审核员：我国注册实习审核员;满意中心对审核人员的审核力量、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5.1条款）4.2审核员：我国注册审核员；满意中心对审核人员的审核力量、客户对审核员评价两方面的评价要求（见5. 1条款）；4.3高级审核员：我国注册高级审核员；满意中心对审核人员在现场见证、审核力量、客户对审核员评价方面的评价要求（见5. I条款）。
4.4增值审核员：满意高级审核员的基本条件；必需参与中心指定的培训；具备对中心高级审核员及以下级别人员进行评价的力量；满意中心在管理力量方面的要求（见5.5条款）；连续三次审核，提出增值审核报告，每次审核至少提出2个以上（含2个）增值问题；增值问题经中心指定人员评价符合增值审核要求且客户评价意见回应乐观，赐予充分确定。
4.5高级增值审核员：具备增值审核员的基本条件；被证明的增值审核业绩（见5.6条款）5、评价标准和内容5.1评价框架评价项目高级增值审核员增值审核力量增值审核业绩（5. 6条款）增值审核员管理力量满意管理力量要求（5.5条款）高级审核员见证评价------------------ ＞80分审核员实习审核员审核力量评价60%＞90分＞90分＞80分＞75分＞70分客户评价40%5.2审核力量评价标准参见技术争论部《审核过程评价方法》;5.3客户评价标准参见客户服务部《客户对审核员反馈信息的评价方法》；5.4审核员见证评价标准参见人力资源部《现场见证评价方法》；5.5管理力量要求如下：5.5. 1具备对管理学规律性的熟悉，能用系统的思想，敏捷多变地分析问题和解决问题。
10-03-01内审员管理考核制度
内审员管理考核制度第一章总则第一条为了更好地验证公司生产经营活动是否符合质量、环境、职业健康安全和能源管理体系标准要求及体系文件规定，提高公司内审员的专业水平，特制订本制度。
第二条本规定适用于对公司所有内审员的管理及考核。
第二章职责第三条企业管理部负责组织内审员从事公司一体化体系运行工作以及内审员的检查考核工作。
第四条内审员负责所属片区体系运行情况的检查和督促整改工作以及公司安排的内部审核工作。
第三章内审员工作内容第五条日常工作内审员每月对所属片区体系运行情况进行全面仔细检查，每次检查出来的问题要第一时间通知所属单位负责人，要求其在规定时间内进行整改，并督办整改情况。
内审员每月根据片区体系运行情况和不符合整改情况形成书面总结，并于每月5日前将电子版发至企业管理部存档。
总结应反映出片区体系运行过程中出现的不符合以及相关责任部门采取纠正预防措施后的整改验证情况，不能流于形式，应付了事。
第六条内部审核工作公司内部质量、环境、职业健康安全和能源管理体系审核每年一次。
由企业管理部编制内部审核计划，组织所有公司内审员开展现场审核工作，内审员应按照内审计划的日程安排和检查表实施审核，审核过程中应收集客观证据，并认真做好审核记录。
现场审核结束后，审核组组长召开审核组内部会议，整理、汇总审核结果，确定不符合项，开出“不符合报告”，对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行作出全面、系统地评价。
内审结束后，内审员需按时提交内审检查表和审核问题清单，并跟踪落实不合格项的整改工作，所有不合格项整改完成后由相关内审员进行验证并将验证情况反馈至企业管理部。
第四章内审员的检查与考核第七条每月不交工作总结的扣内审员津贴20元/次，逾期未按时交工作总结的扣内审员津贴10元/次，工作总结内容不合规不完整的扣内审员津贴10元/次。
第八条企业管理部将根据内审员的总结内容每月抽查一次，经查未进行片区检查或检查不合格者扣内审员津贴20元/次。
内部审核员管理办法--范文
内部审核员管理办法1、目的为加强内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保质量体系得到有效运行并持续改进2、适用范围适用于质量管理体系审核员、产品审核和过程审核、二方审核员的自核获取、能力评价和资格保持的管理3、管理办法内容3.1质量部负责按下列标准验证内审员的能力，同时考虑到顾客特定要求，并建立内审员清单。
审核员在上年度至少应完成一人天的审核，否则无审核资格。
3.2质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：a）了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b）了解适用的顾客特定要求；c）了解ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；d）了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e）了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
3.3过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。
产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。
3.4在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求。
3.5内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实：a）每年执行组织规定的最小数量的审核。
b）保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。
3.6第二方审核员能力：a）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b）适用的顾客特定和组织特定要求；c）ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；d）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；e）与审核范围有关的适用的核心工具要求；f）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。
内审员的评价准则及内审员清单
内审员的评价准则及内审员清单1.专业知识与技能：内审员应具备广泛的知识和技能，包括财务、法律、风险管理等领域的专业知识，以及审计技术和工具的使用能力。
他们应不断更新自己的知识，紧跟行业和法律法规的发展。
2.独立性与客观性：内审员应独立并客观地评估组织的内部控制体系和业务流程。
他们应能够摒弃个人偏见和利益冲突，遵守职业道德准则，以保证其审计结论的客观性和可信度。
3.沟通与合作能力：内审员应具备良好的沟通和合作能力，能够与各级管理层和工作人员进行有效的沟通和交流。
他们应能够理解和解释复杂的审计问题，并与相关方共同制定改进计划和解决方案。
4.风险识别与评估能力：内审员应具备敏锐的风险识别和评估能力，能够准确地识别组织内部的风险因素并评估其对业务运营的影响。
他们应能够制定相应的控制措施，以减轻风险和提高组织的整体运作效率。
5.系统控制与业务流程理解：内审员应全面了解组织的业务流程和内部控制体系，并能够判断其是否符合相关的法律法规和内部准则。
他们应具备分析复杂业务流程和系统控制的能力，以确保组织的合规性和高效性。
6.问题解决与改进能力：内审员应善于解决问题和提出改进意见，能够通过分析和评估，发现组织存在的问题，并提供相应的解决方案和改进建议。
他们应能够主动参与组织的改进活动，为组织的可持续发展做出贡献。
内审员清单：1.确定审计目标和范围：明确审计的目标、范围和侧重点，根据组织的需求和风险情况制定审计计划。
2.收集并分析相关信息：收集与审计对象有关的资料和信息，并对其进行分析和评估，以确定审计重点和方法。
3.进行风险识别和评估：识别组织内部的风险因素，评估其对业务运营和内部控制的影响，并确定相应的控制措施。
4.进行实地检查和抽样调查：对组织的内部控制和业务流程进行实地检查和抽样调查，以验证其有效性和合规性。
5.进行问题发现和分析：通过审计程序和方法，发现组织存在的问题和潜在风险，并进行问题分析和原因分析。
6.提出改进建议和行动计划：根据问题分析的结果，提出相应的改进建议和行动计划，以帮助组织解决问题和提高运营效率。
内审员能力评估指标
内审员能力评估指标
1. 引言
本文档旨在制定一套内审员能力评估指标，以帮助组织正确评估内审员的能力水平，从而提升内部审计工作的效果和质量。
2. 内审员的基本能力要求
- 熟悉内审原则和内控要求
- 掌握相关法律法规和规范准则
- 具备分析和判断能力
- 具备沟通和协调能力
- 具备独立工作和团队合作能力
- 具备报告撰写和演讲能力
3. 内审员的专业知识能力评估
- 熟悉企业内部审计流程和方法论
- 掌握财务和会计知识
- 了解风险管理和内控管理
- 掌握数据分析和信息技术应用
4. 内审员的技能能力评估
- 能够独立开展内审工作
- 具备审计调查和取证技巧
- 具备风险评估和控制技能
- 具备问题识别和解决能力
- 具备与管理层进行有效沟通的能力
5. 内审员的素质能力评估
- 具备责任心和职业操守
- 具备保密意识和诚信原则
- 具备批判性思维和判断能力
- 具备团队合作和领导能力
6. 评估方法
- 按照能力要求制定能力评估表格- 结合实际工作情况进行针对性评估- 运用综合评价方法进行评估
- 定期评估并制定个人能力提升计划7. 总结
本文档所提供的内审员能力评估指标可帮助组织评估内审员的能力水平，从而为内审员的培训和发展提供方向和依据，提升内审工作的质量和效果。
内审员管理办法
内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。
保证公司基础管理的稳步提升。
二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。
三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。
四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。
2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。
相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。
自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。
不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。
3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。
公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。
具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。
本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。
2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
内审员管理办法
内审员管理标准2018年月日发布年月日实施内审员管理标准1.目的为加强公司质量体系内审员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司质量管理体系得到有效运行并持续改进，特制订本标准。
2.范围2.1本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容；2.2本标准适用于本局（公司）内审员的管理本标准规定了局（公司）质量管理体系内审员的选拔、聘任、日常管理及评价等管理工作；适用于局（公司）全体内审员。
3.定义和术语内审员:指经过ISO标准要求培训并考核合格，熟悉本局（公司）的业务流程及管理职责权限，实施公司管理体系内部审核的人员。
3.1内审员的分类内审员分为单位内审员、区级内审员、国家级内审员三类。
3.2内审员的条件3.2.1具有大专以上学历；3.2.2参加过局（公司）内审员培训；3.2.3需具备一定的业务能力：熟悉行业基本情况、作业过程和服务内容；掌握上级有关质量管理体系建设要求，掌握GBT/T19001标准基本内容；掌握审核程序、方法和技巧；3.2.4具有一定的组织管理和综合评价能力。
3.3内审员队伍结构组成3.3.1管理者代表；3.3.2内审员比例应占本单位管理人员的10%以上，中层干部内审员比例达到全体内审员的30%以上；3.3.3除中层干部内审员外，各部门还须有1名以上内审员；3.3.4内审时中层干部内审员占本次内审员的比例不低于30%。
4.职责4.1 体系办4.1.1 局（公司）质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2 负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3 根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5 组织内审员业绩评价工作。
4.2各部门4.2.1 向局（公司）推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.2.2 支持内审员的工作，配合内部审核的实施，确保本部门管理体系的持续有效运行。
XX公司《内审员考核管理办法》
内部审核员管理办法一、总则（一）目的为加强内部质量审核员（以下简称内审员）管理，促进内部质量审核（以下简称内审）工作和质量管理体系的建设，稳定内审员队伍，激励内审员能力提升，依据XX文件，结合公司要求，特制定本办法。
（二）适用范围本办法适用于公司质量管理体系内审员。
（三）职责总经理负责聘任内审员并确保本文件的实施。
管理者代表对本文件的实施负领导责任，并组织实施。
技术经营部负责按照本文件的要求组织内审员的推荐、培养、监督、考核、资格备案等管理工作；内审员人数应能满足体系运行的需要。
综合办公室负责内审员的培训、取证。
财务部负责拨付内审工作奖励。
各部门/单位应支持本部门/单位内审员参加公司内审工作。
内审员应根据公司统一部署和安排，积极参加培训和内审工作，并按照质量管理体系的规定完成相关工作。
二、内部审核员管理办法（一）内审员的任职条件—1—1.本公司正式员工，具有大专及以上文化程度。
2.完成内审员培训课程并通过考核，取得质量管理体系内审员资格证书。
3.熟悉公司质量管理体系要求、质量手册及程序文件要求。
4.具有较强的口头表达能力、书面表达能力，能准确的表达审核发现和审核结论。
（二）内审员的评定与聘任1.公司内审员评定小组由管理者代表、技术经营部的人员组成，组长由管理者代表担任。
2.根据公司内审员人数及布局，由技术经营部提出增加人数和单位。
各单位/部门根据自身情况，推荐新内审员或更换原有内审员，填写《内审员推荐表》（见附表1）至技术经营部，由技术经营部核实、确认并备案，不办理聘任手续。
3.内审员聘任的有效期为1年，每年年初技术经营部根据《内审员推荐表》和《内审员年度考核表》（见附表2）的评定意见整理出内审员拟聘人员名单，技术经营部部长审核，管理者代表审定后，由总经理聘任。
（三）内审员的工作安排1.内审工作内容包括完成安排的内部质量审核、专项内部质量审核和陪同第二/三方审核等工作，以审核为主，陪同为辅。
2.技术经营部依据内审员的工作岗位、工作经验和审核经验进行内审工作安排，审核员不得无故拒绝内审及其他审核工作安—2—排，确属特殊原因无法参加时需及时以书面或邮件形式说明原因。
IATF内审员评价管理办法
根据审核方案对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，特制订本办法。
适用于本公司内部审核员评价的管理。
审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。
审核组：实施审核的一名或多名审核员。
评价小组：依要求及准则对相关人员进行评价。
5.1.1 初始评价：对希望成为审核员的申请人进行的评价。
5.1.2 审核员选择评价：在审核准备选择审核组时，所进行的评价。
5.1.3 审核员表现的持续评价：审核员表现的后续能力的评价。
审核员应当具备个人素质，使其能够按照审核方案策划的审核原则进行工作。
审核员应当：a) 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b) 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c) 善于交往，即灵活地与人交往；d) 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；e) 有感知力，即能本能地了解和理解环境；f) 适应能力强，即容易适应不同情况；g) 坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
审核员应当具有下列方面的知识和技能：a) 审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。
审核员应当能够：----运用审核原则、程序和技术；----对工作进行有效地策划和组织；----按商定的时间表进行审核，----优先关注重要问题；----通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；----理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；----验证所收集信息的准确性；----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；----评定影响审核发现和结论可靠性的因素；----使用工作文件记录审核活动；----编制审核报告；----维护信息的保密性和安全性，----通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通；b) 管理体系和引用文件：使审核员能理解审核范围并运用审核准则。
这方面的知识和技能应当包括：----管理体系在不同组织中的应用；----管理体系各组成部分之间的相互作用；----质量管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件；----认识引用文件之间的区别及优先顺序；----引用文件在不同审核情况下的应用；----用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。
内审员管理办法
附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。
二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。
审核组长应从内审员中选择。
三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。
2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。
3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。
4.具有较强的语言表达和文字处理能力。
5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。
（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。
具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。
2.组织和指导审核员开展工作。
3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。
4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。
（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。
四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。
安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。
（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。
2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。
3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。
4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。
5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。
质量管理体系内审员管理规定
处理程序
奖励和处罚措施应遵循公 平、公正、公开的原则， 经过审核、批准等程序进 行处理。
内审员在审核过程中的沟通
05
与交流
与被审核方沟通
确认和理解被审核方 的质量管理体系及各 过程运作情况。
确认和理解被审核方 的质量管理体系文件 和实际执行情况。
确认和理解被审核方 的组织结构、职责、 过程和过程之间的关 系。
质量管理体系内审员 管理规定
汇报人：
日 内审员职责与权利 • 内审员管理规定 • 内审员在审核过程中的沟通与交流 • 内审员管理程序的制定与实施
01
引言
目的和背景
目的
确保质量管理体系（QMS）的有效性和合规性，提高 组织的管理水平和绩效。
背景
随着全球化和市场竞争的加剧，组织面临着越来越多的 挑战和压力，为了持续改进和保持竞争力，需要建立和 完善质量管理体系。
考核周期
内审员的考核应定期进行，以确保 其审核能力和工作表现得到及时评 估和反馈。
内审员奖励与处罚
01
02
03
奖励措施
对于表现优秀的内审员， 可采取晋升、加薪、表彰 等奖励措施，以激励其继 续发挥优秀表现。
处罚措施
对于表现不佳的内审员， 可采取约谈、暂停审核资 格等处罚措施，以督促其 改进和提高。
与审核组内成员沟通
及时交流和分享审核中的发现 和情况，包括审核中的难点、 疑点和需要改进的地方。
协调和统一审核方法和标准， 确保审核的公正性和一致性。
对审核中的重大问题和情况进 行讨论和决策，确保审核的准 确性和有效性。
与相关方沟通和报告
向相关方（如组织管理层、顾客 、供应商等）报告审核情况和结 果，确保信息的透明度和准确性
内审员能力考核指南
内审员能力考核指南作为内审员，需要具备一定的能力和素质。
内审员是企业内部管理的监督者和评估者，承担着重要的职责和使命。
下面是内审员能力考核指南。
一、专业知识1.熟悉内部控制及风险管理理论和方法，掌握相关国家法律、法规和财务会计准则。
2.熟悉公司经营模式、流程和业务，了解企业内部各个职能部门的运作。
3.具备财务分析技巧，能够根据财务报表和相关数据分析企业的经营状况和风险。
二、审计技能1.具备审计基本技巧，包括现场调查、询问、抽样、文档审查等。
2.熟练运用数据分析软件和审计软件，提高审计效率和准确性。
3.能够制定合理的审计程序和计划，对企业关键风险进行评估和控制。
4.具备编写审计工作底稿和报告的能力，表达清晰、准确、客观。
三、沟通协调能力1.具备良好的沟通能力，能够与企业各个层级的人员进行有效的沟通和交流。
2.善于倾听和引导，能够了解企业内部的问题和需求，提供合理的解决方案。
3.具备谈判和协调能力，能够处理内部各方的冲突和矛盾，推动问题的解决。
四、独立性和客观性1.具备独立思考和判断的能力，不受个人情感和其他干扰因素的影响。
2.保持客观、公正的态度，坚持依法依规，贯彻内审的原则和职业道德。
五、问题解决能力1.发现问题的能力，能够通过分析和调查找出企业内部存在的问题和风险。
2.解决问题的能力，能够提出相应的改进意见和建议，并推动问题的解决。
3.针对重要问题，能够制定有效的改进计划和监督措施，确保改进的落实。
六、学习能力和创新思维1.具备学习的意识和习惯，能够不断学习和更新自己的知识和技能。
2.拥抱变革，具备创新思维，善于发现问题和机遇，提出创新的解决方案。
七、团队合作能力1.具备团队合作精神，能够与团队成员密切合作，互相支持和协助。
2.分工合作，协调内外部资源，提高工作效率和达成团队目标。
总结：内审员是企业内部监督和评估的重要角色，他们需要具备扎实的专业知识、审计技能、沟通协调能力、独立性和客观性、问题解决能力、学习能力和创新思维以及团队合作能力。
内审员管理评价程序【范本模板】
1. Purpose目的This procedure is about the management of the internal auditors of QMS, HSE management system and so on。
It defines the competence requirements of the internal auditors and the evaluation criteria of the competence, in order to enhance the management of the internal auditors, and improve the competence of the audit team.本文件对公司质量管理体系、HSE管理体系等所覆盖的内部审核员进行规定，明确内审员的能力要求，并制定了相应的人员的评定标准,从而加强对内部审核员的管理，提高整体团队素质。
2. Scope范围The procedure is applicable to manage the internal auditors of all the management systems in the company.本文件适用于公司内所有管理体系所覆盖范围内的内部审核员管理。
3. Definitions and Abbreviations定义和缩略词3.1 Audit: systematic，independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which the audit criteria are fulfilled。
审核:为获得审核证据，并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程.3。
公司体系---内审员管理办法
内审员管理办法1 目的为规范公司审核员管理，提高审核员的个人能力及审核水平，保证审核的公正性，以促进公司管理体系的不断改进，特制定本办法。
2 主题内容与适用范围2.1 本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容。
2.2 本标准适用于本公司内审员的管理。
3 职责与分工3.1 管理者代表负责公司内审员的管理并对内审员的审核工作实施业务指导，根据质量部提报的材料批准对审核聘用内审员的奖励结果。
3.2 质量部为公司内审员常务管理机构，负责内审员的日常管理，定期组织内审员进行学习与沟通，负责每年度对内审员进行评价。
3.3 审核员须严格遵守本管理规定各项要求，努力提高自身业务水平，积极推进体系在本部门及公司范围内的实施与改进。
4 管理内容与要求4.1 审核员构成及条件4.1.1 审核及审核员定义4.1.1.1 本文件中的审核既包括由体系管理部门组织的集中审核，也包括月度体系执行情况检查、各部门自查及部门间的互查。
4.1.1.2 审核员是指有能力实施审核的人员。
4.1.2 审核员能力要求4.1.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
4.1.2.2 公司内审员须具备的条件a）具有中专上学历或初级以上技术职称；b) 具有一定的组织管理和综合评价能力；c) 需接受具有内审员培训资格的机构组织的相关资格培训，并取得培训合格证书；d) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风严谨；e) 接受相应的管理体系、标准、法规等的培训或教育，具备一定的审核技能，结合相关工作经验，能够胜任所从事的工作；f) 熟悉公司相关业务及产品知识，了解质量管理的基本知识。
4.1.3 审核员的选择审核员一般由各部门人员产生，主要来自各部门的骨干员工，可由各部门负责人推荐或质量部举荐产生。
4.1.4 审核员技能要求审核员的技能主要包括审核技能、观察沟通技能两方面，同时应具有开放的思维方式、丰富的实践经验和良好的知识层次，并能掌握审核进度及审核方向。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2 管理活动识别 管理要求
活动项目
内部审核员的能 力评价和授权管
理需求
内部审核员的能力评价和授权
记录
《内审员任命书》 《内部审核组长任命授权书》 《内部审核员能力评价表》
《内审员资格审查表》
3 术语和定义
本管理办法采用 ISO22163《管理手册》中的术语和缩略语及其定义。 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 行政管理部
作。
评价小组 负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。
6 管理内容
6.1 内审员应具备的条件
1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资格证书； 2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限； 3）熟悉公司相关业务流程和规章制度； 4）具有一定的管理和综合评价能力； 5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
1 适用范围及目的
本管理办法适用于公司对 ISO22163 轨道交通业质量管理体系内部审核员的能力评 价和授权管理工作。
制订本管理办法的目的：为加强公司 ISO 22163 轨道交通业质量管理体系内部审 核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司 ISO22163--轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审 员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
下内审员能力评分准则。
6.5 内审员能力评分准则
序号 1.
2.
评价内容
审核分工完成情况：
审核条款的难易情况：
备注 1 10 个 K.O 项条款： 1.风险管理过程 (6.1.3-1)； 2.管理员工能力过程 (7.2.11) ； 3. 产 品 和 服 务 的 要 求 过 程 (8.2.51) ； 4. 外 部 提 供 的 过 程 、 产 品 和 服 务 （EPPPS）的成文过程 (8.4.1.1-2)； 5.首 检鉴定的成文过程 (8.9-1)； 6.项目管理 的成文过程 (8.1.3-1)； 7.配置管理成文 过程 (8.1.4-1)； 8.变更管理的成文过程 (8.1.5-1) ； 9. 特 殊 过 程管 理 的 成 文 过 程 (8.5.1.2-1) ； 10.RAM/LCC 的 成 文 过 程 (8.8-1) 备注 2 5 个强制性需要评估过程：1.产品和 服 务 要 求 的 要 求 (8.2) ； 2. 项 目 管 理 (8.1.3)；3. 外部提供的过程、产品和服务 控 制 (8.4) ； 4. 产 品 和 服 务 设 计 和 开 发 (8.3)；5.生产和服务提供 (8.5)
4 引用的标准或文件
ISO22163《轨道交通业质量管理体系》 ISO10011—2《质量体系审核员的评定准则》
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
5 职责
部门
职责
质量安全部
负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求。 负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施。 负责组织内审员评价小组。
8 附加说明
本管理办法自下发之日起实行。
本管理办法解释权归质量部。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司管理 Nhomakorabea系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
附件 1:
xxxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
6.2.3 知识能力 审核组的每位内审员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现
审核目标。 6.2.3.1 轨道交通业质量管理体系内审员应具有下列知识： 1）质量管理相关的术语和定义； 2）质量管理原则及其应用； 3）PDCA（策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用； 4）质量管理特定的文件结构、层级结构和相互关系； 5）范围和删减的适用性； 6）质量管理相关工具、方法、技术及其应用；
6.3 内审员、审核组长的任命与授权
1) 内审员由总经理书面任命，行政管理部负责按内审员任命书格式要求经总经理授 权后公示发布《内审员任命书》。
2） 审核组长由管理者代表书面任命，管理者代表授权审核组长选择内部审核员组成 审核组，并全面负责实施公司内部的轨道交通业质量管理体系审核，由行政管理 部负责按内部审核组长任命授权书格式要求经管理者代表授权后公示发布《内部 审核组长任命授权书》。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
3） 分析判断能力：具有严密的逻辑思维，正确的思想和工作方法，正确的判断和决 策能力。
4） 独立工作能力：具有独当一面，控制局面，独立工作的能力。 5） 应变能力：具有既忠于审核职责与目标，又灵活应变的能力。 6） 学习能力：具备良好的获得和运用知识、技能的能力。 7） 审核组长：除具备上述能力以外，还应具有领导和行政能力；包括计划、组织、
5. 外审结果的验证情况
内审的条款在外审时发现 KO 问题或 严重不符合项
0-1
内审的条款在外审时只发现一般不符 合项或口头建议项
2-3
内审的条款在外审时未发现问题
4-5
未落实或效果较差 ,内审时被其他内 审员发现 KO 问题或严重不符合项
0-3
6
内审员在本部门落实本职涉及的质量 管理体系文件基本要求情况
3. 对内审过程中发现问题及处理情况： 内审过程中及时与本条款过程所有者 (或其指定的被审核代表)进行了沟通
及时与本条款过程所有者(或其指定 的被审核代表)当面进行沟通并指出 发现的问题不符合体系要求的具体条 款，建议采取的整改措施效果良好
内审中发现条款的不符合项或部门内 不符合项关闭迟缓滞后 4. 自己分管条款被发现的不符合项关闭 不符合项关闭及时
6.4 审核员评价分类
6.4.1 初始评价：对希望成为内审员的申请人进行的评价。 内审员由各部门负责人进行推荐，并填写《内审员资格审查表》，由行政管理部
对其资格进行审核，报公司管理者代表确定。 6.4.2 内审员表现的持续评价：内审员表现的后续能力的评价。
质量安全部每年组织牵头成立内审员评价小组，内审员评价小组成员由公司管理 者代表、各部门负责人等组成（必要时可邀请公司领导一同参加）对在职内审员进行 一次能力评价，详细内容记录于《内审员能力评价表》中。内审员能力评价标准见以
协调、监督的能力；以及对体系整体有效性作出准确判断的能力。 6.2.1.2 内审员还应具有良好的个人基本素质，包括： 1） 积极的工作状态。 2） 良好的外表和举止。 3） 成熟、稳健、明智、警觉。 4） 良好性格：诚实、可靠、善解人意、通情达理。 5） 感情稳定：冷静、自信、坚韧、顽强、工作为重，心胸开阔。 6） 良好素养：主动、细心、礼貌、乐于助人。 7） 良好的价值观等。 6.2.2 内审工作能力 指内审员为了胜任所承担的审核工作所必须具备的基本功。其中包括： 1） 运用审核原则、程序和技术,从事审核准备工作的能力； 2） 进行现场审核的能力； 3） 能按商定的时间表完成审核的能力； 4） 通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息的能力； 5） 使用工作文件记录审核活动，编写审核文件和报告的能力； 6） 跟踪验证与监督审核不符合整改确认的能力。
内审检查表进行了精心策划，检查内
容主次分明，覆盖全面，可操作性 强，出具的不符合报告符合要求，有
11-15
效实施了跟踪验证与整改确认。
未担任审核组长
0
8. 审核组长担任情况
具备担任审核组长的基本条件，但实 际未担任
1-3
实际担任审核组长
4-5
9
总得分为 100 分，得分不足 60 分为不合格内审员，得分大于或等于 60 分小于 80 分 为一般内审员，得分大于或等于 80 分为优秀内审员。
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
文件编号 文件版本 发放编号
受控标识
A
受控
内审员能力评价管理办法
提出 质量部
日期 审核 日期 批准 日期
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
整改和整改材料的收集整理情况： 不符合项关闭及时效果良好
分值 0-5 6-15 16-20 0-5
6-10
0-5 6-10 11-15 0-10 11-15 16-20
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
3）对于按要求完成年度内审工作和日常工作任务的内审员，公司根据评价结果将每年 予以一般内审员 1000 元，优秀内审员 2000 元的奖励。