10 第十章 外部性
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矫正性税收对环境更有利: 税收激励工厂继续减少污染量只要花费少于税收. 税收激励工厂去开发更清洁的技术,因为更清洁 的技术可以减少工厂不得不支付的税收量. 与此相比,在命令与控制的管制政策下,一旦工 厂达到了所规定的污染物的目标就没有理由再减 少排污.
EXTERNALITIES
18
矫正性税收的例子: 矫正性税收的例子 燃油税
5
负外部性分析
P $5
4 S 当 3 2 1 0
汽油市场 社会的最适量是20 社会成本 加仑.
Q < 20,
汽油的价值超过社会成 本.
D 当
Q > 20,
供给每加仑汽油的社会 成本超过它的价值.
0
10
20 25 30 Q (加仑)
EXTERNALITIES
6
负外部性分析
P $5
4 S 3 2 D 1 0
9
EXTERNALITIES
在正外部性的情形中,一个物品的社会价值包 括以下两项: 私人价值--对于消费者的直接价值 私人价值 外部收益--对旁观者正面效应的价值 外部收益 社会最适量Q 使福利最大化: 低于Q , 每增加一单位的社会价值超过它的 成本. 高于Q , 一单位成本超过它的社会价值.
EXTERNALITIES
EXTERNALITIES
25
10.3.3 为什么私人解决方法并不总是有效的
1.交易成本 交易成本 交易成本(Transaction costs): 各方在达成协 议与遵守协议过程中所发生的成本. 2.协商与谈判的困难 在双方承担的费用中的进程,并同意在谈判后通 过.这些费用可能使双方无法达成互利的协议.
CHAPTER
第十章 外 部 性
2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
十大原理之一:市场通常是一种政治经济活动的 好方法.但是,"看不见的手"是否万能呢? 外部性(externality):一个人的行为对旁观者福 利的无补偿的影响. 分类:根据对旁观者的影响是有益的还是有害的, 分外部性区分为两类情形: 对旁观者的影响是有利,则称之为正外部性 正外部性 (positive externality). 对旁观者的影响是不利,则称之为负外部性 负外部性 (negative externality)
28
当人们不能用私人方式解决外部性问题时,政府 往往就出现了.有时政府通过管制行为阻止社会 无效率的活动.有时政府还用庇古税使外部性内 在化. 保护环境的另一种方法是政府发行有限量的污染 许可证.这种方法在保护环境方面比直接管制成 本更低.
29
�
22
10.2.4 对关于污染的经济分析的批评
一些政治家和环保主义者认为,不能让任何人 选择付费污染.清新的空气和清洁的水是基本 人权,不应该因经济考虑而贬低. 但是,人们面临权衡.必须把清新的空气和清 洁的水的价值与其机会成本相比. 以市场为基础的方法降低了环境保护成本,因 此,应提高公众对清洁环境的需求.
EXTERNALITIES
12
10.2.1 命令与控制政策:管制
政府的直接管制行为:命令与控制政策 (Command-and-control policies). 例如:
限制污染排放量 要求企业采取一定的技术来减少排放
EXTERNALITIES
13
10.2.2 以市场为基础的政策1: 矫正性税收与补贴
针对三个负外部性: 拥挤 开车的越多,越容易堵车. 事故 大的车辆导致更大的破坏. 污染 燃烧矿物燃料产生温室气体.
EXTERNALITIES
19
10.2.3 以市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
可交易的污染许可证比管制以更低的成本减少污 染. 那些可以最容易减少污染的奇特愿意出售他们得 到的许可证. 那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买 它们需要的许可证. 结果: 减少污染,是集中在最低成本的公司.
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20 25 30 Q (加仑)
EXTERNALITIES
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负外部性分析
P $5
4 3 2 1 0
汽油市场
社会成本 =私人成本+外部成本
外部成本
供给 (私人成本) 外部成本 = 受到负面影响的 旁观者的成本 = 每加仑(所产生的 烟雾,温室气体 的危害)
0
10
20
30 Q (加仑)
EXTERNALITIES
EXTERNALITIES
2
10.1.2 负的外部性
日常生活中负外部性的表现 工厂的空气污染 邻居狂吠的狗 深夜隔壁房间传来的噪声 建筑工程的噪声污染 二手烟带来的健康危害 开车时打电话带来的交通安全隐患
EXTERNALITIES
3
P $5
4 3 $2.50 2 1 0
汽油市场
市场均衡使 生产者剩余+消费者剩余 最大化 供给曲线反映 私人成本 私人成本, 成本直接由生产者决定. 需求曲线反映私人价值 私人价值, 私人价值 对于消费者的价值(用他们 愿意支付的价格来衡量).
不同的公司有不同的污染治理成本. 有效的结果:企业以最低的减排成本减少污染. 污染税是有效的: 减排成本低的企业将减少污染,以减轻他们的 税务负担. 减排成本高的企业有更大的意愿纳税. 相反,一项法规要求所有企业减去污染的具体数 目是没有效率的.
EXTERNALITIES
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矫正性税收与 矫正性税收与管制
像大多数需求一样,企业对于污染的需求关于 污染的"价格"是向下倾斜的. 矫正税提高了这个价格,从而减少了企业对 污染的需求量; 一个许可证交易系统限制了污染权的供应, 具有与税收相同的效果. 当决策者不知道这种需求曲线的位置,实现了 许可证制度,可以更精确的减少污染的目标.
EXTERNALITIES
EXTERNALITIES
1
10.1 外部性和市场无效率
10.1.1 福利经济学:回顾
由于买者与卖者在决定需求或供给为多少时,并 没有考虑他们行为的外部效应,所以,在存在外 部性时市场均衡并不是有效率的. 市场均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者 剩余之和最大化的意义上说是有效率的.这就是 说,市场以一种使消费者购买和使用的总价值减 生产者的生产与销售的总成本最大化的方式来配 置资源.
10
外部性的影响:总结 外部性的影响:
如果是负外部性 市场量大于社会需求 如果是正外部性 市场量小于社会需求 为了纠正这种外部性的影响, "外部性的内在化" 对负外部性的商品征税 对正外部性的商品补贴
EXTERNALITIES
11
10.2 针对外部性的公共政策
两类方法: 政府的直接管制行为 以市场为基础的政策
EXTERNALITIES
15
矫正性税收与 矫正性税收与补贴
其他税收和补贴扭曲了激励并使经济产出远离社 会的最优需要量 矫正性税收与补贴 使私人激励与社会利益一致 使私人经济主体考虑他们行为的正外部性和负外 部性 使资源配置接近于社会最优
EXTERNALITIES
16
矫正性税收与 矫正性税收与管制
以市场为基础的政策(Market-based policies): 向私人提供符合社会效率的激励向使决策者选择 他们自己解决问题.例如:
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
EXTERNALITIES
14
矫正性税收:使私人经济主体考虑到由负外部性引 矫正性税收 起的社会成本的税收. 也称为庇古税,以纪念最早提出这种税收用法的经 济学家阿瑟庇古(Arthur Pigou,1877-1959). 理想的矫正性税收 = 外部成本 对于正外部性的活动: 理想的矫正性税收 = 外部收益
EXTERNALITIES
26
10.4
结 论
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时, 这种影响称为外部性.像污染这样的负外部 性引起市场的社会最适量小于均衡量.像技 术溢出效应这样正外部性引起社会最适量大 于均衡量.
27
内容提要
受外部性影响人有时可以用私人方式解决问题. 根据科斯定理,如果人们没有成本地谈判,那么, 他们总可以达成一个资源有效配置的协议.但是, 在许多情况下,在许多利益各方中达成协议是困 难的,因此,科斯定理并不适用.
EXTERNALITIES
20
实施中的污染许可证
SO2 许可证1995年在美国交易. 氮氧化物许可证1999年在美国东北部交易. 放射性碳t于2005年1月1日在欧洲交易. 截至2008年6月,奥巴马和约翰 麦凯恩都建 议"限额和贸易"系统,以减少温室气体排 放.
EXTERNALITIES
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可交易的污染许可证与矫正性税收
汽油市场
社会 wk.baidu.com本
市场量(Q = 25) 大于 社会最适量(Q = 20)
0
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20 25 30 Q (加仑)
解决的一种方法: 对汽油生产者提供 并销售的每加仑汽 油征税一美元,税 收使汽油的供给曲 线将会向上移动.
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EXTERNALITIES
外部性的内在化( 外部性的内在化(internalizing the externality): ) 改变激励,以使人们考虑到自己行为的外部效应. 在我们的例子中,对汽油供给者提供并销售的每 加仑汽油征税一美元,使供给者的成本=社会成本. 当市场参与者必须支付社会成本时,市场量=社会 最适量. 对消费者征税会达到同样的结果; 市场量与最适 量相等.
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10.1.3
正的外部性
作为作预防传染病,疫苗 不仅保护你, 还有那些去 沙拉吧或生产沙拉的人. 研发创造知识其他人可以 使用. 人们接受教育提高人口素 质,从而减少犯罪使社会 进步.
Thank you for not contaminating the fruit supply!
EXTERNALITIES
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10.3 外部性的私人解决方法
10.3.1 私人解决方法的类型 道德规范与社会约束 慈善行为 利益各方签订合约
EXTERNALITIES
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10.3.1
科斯定理
科斯定理( 科斯定理(The Coase theorem):如果私人各方 可以无成本地就资源配置进行协商,那么,他们 就可以自己解决外部性问题. 科斯定理说明:私人经济主体可以解决他们之间 的外部性问题.无论最初的权利如何分配,有关 各方总可以达成一种协议,在这种协议中每个人 的状况都可以变好,而且,结果是有效率的.
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矫正性税收的例子: 矫正性税收的例子 燃油税
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负外部性分析
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汽油市场 社会的最适量是20 社会成本 加仑.
Q < 20,
汽油的价值超过社会成 本.
D 当
Q > 20,
供给每加仑汽油的社会 成本超过它的价值.
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负外部性分析
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在正外部性的情形中,一个物品的社会价值包 括以下两项: 私人价值--对于消费者的直接价值 私人价值 外部收益--对旁观者正面效应的价值 外部收益 社会最适量Q 使福利最大化: 低于Q , 每增加一单位的社会价值超过它的 成本. 高于Q , 一单位成本超过它的社会价值.
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10.3.3 为什么私人解决方法并不总是有效的
1.交易成本 交易成本 交易成本(Transaction costs): 各方在达成协 议与遵守协议过程中所发生的成本. 2.协商与谈判的困难 在双方承担的费用中的进程,并同意在谈判后通 过.这些费用可能使双方无法达成互利的协议.
CHAPTER
第十章 外 部 性
2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
十大原理之一:市场通常是一种政治经济活动的 好方法.但是,"看不见的手"是否万能呢? 外部性(externality):一个人的行为对旁观者福 利的无补偿的影响. 分类:根据对旁观者的影响是有益的还是有害的, 分外部性区分为两类情形: 对旁观者的影响是有利,则称之为正外部性 正外部性 (positive externality). 对旁观者的影响是不利,则称之为负外部性 负外部性 (negative externality)
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当人们不能用私人方式解决外部性问题时,政府 往往就出现了.有时政府通过管制行为阻止社会 无效率的活动.有时政府还用庇古税使外部性内 在化. 保护环境的另一种方法是政府发行有限量的污染 许可证.这种方法在保护环境方面比直接管制成 本更低.
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10.2.4 对关于污染的经济分析的批评
一些政治家和环保主义者认为,不能让任何人 选择付费污染.清新的空气和清洁的水是基本 人权,不应该因经济考虑而贬低. 但是,人们面临权衡.必须把清新的空气和清 洁的水的价值与其机会成本相比. 以市场为基础的方法降低了环境保护成本,因 此,应提高公众对清洁环境的需求.
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10.2.1 命令与控制政策:管制
政府的直接管制行为:命令与控制政策 (Command-and-control policies). 例如:
限制污染排放量 要求企业采取一定的技术来减少排放
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10.2.2 以市场为基础的政策1: 矫正性税收与补贴
针对三个负外部性: 拥挤 开车的越多,越容易堵车. 事故 大的车辆导致更大的破坏. 污染 燃烧矿物燃料产生温室气体.
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10.2.3 以市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
可交易的污染许可证比管制以更低的成本减少污 染. 那些可以最容易减少污染的奇特愿意出售他们得 到的许可证. 那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买 它们需要的许可证. 结果: 减少污染,是集中在最低成本的公司.
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20 25 30 Q (加仑)
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负外部性分析
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汽油市场
社会成本 =私人成本+外部成本
外部成本
供给 (私人成本) 外部成本 = 受到负面影响的 旁观者的成本 = 每加仑(所产生的 烟雾,温室气体 的危害)
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10.1.2 负的外部性
日常生活中负外部性的表现 工厂的空气污染 邻居狂吠的狗 深夜隔壁房间传来的噪声 建筑工程的噪声污染 二手烟带来的健康危害 开车时打电话带来的交通安全隐患
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4 3 $2.50 2 1 0
汽油市场
市场均衡使 生产者剩余+消费者剩余 最大化 供给曲线反映 私人成本 私人成本, 成本直接由生产者决定. 需求曲线反映私人价值 私人价值, 私人价值 对于消费者的价值(用他们 愿意支付的价格来衡量).
不同的公司有不同的污染治理成本. 有效的结果:企业以最低的减排成本减少污染. 污染税是有效的: 减排成本低的企业将减少污染,以减轻他们的 税务负担. 减排成本高的企业有更大的意愿纳税. 相反,一项法规要求所有企业减去污染的具体数 目是没有效率的.
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矫正性税收与 矫正性税收与管制
像大多数需求一样,企业对于污染的需求关于 污染的"价格"是向下倾斜的. 矫正税提高了这个价格,从而减少了企业对 污染的需求量; 一个许可证交易系统限制了污染权的供应, 具有与税收相同的效果. 当决策者不知道这种需求曲线的位置,实现了 许可证制度,可以更精确的减少污染的目标.
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10.1 外部性和市场无效率
10.1.1 福利经济学:回顾
由于买者与卖者在决定需求或供给为多少时,并 没有考虑他们行为的外部效应,所以,在存在外 部性时市场均衡并不是有效率的. 市场均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者 剩余之和最大化的意义上说是有效率的.这就是 说,市场以一种使消费者购买和使用的总价值减 生产者的生产与销售的总成本最大化的方式来配 置资源.
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外部性的影响:总结 外部性的影响:
如果是负外部性 市场量大于社会需求 如果是正外部性 市场量小于社会需求 为了纠正这种外部性的影响, "外部性的内在化" 对负外部性的商品征税 对正外部性的商品补贴
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10.2 针对外部性的公共政策
两类方法: 政府的直接管制行为 以市场为基础的政策
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矫正性税收与 矫正性税收与补贴
其他税收和补贴扭曲了激励并使经济产出远离社 会的最优需要量 矫正性税收与补贴 使私人激励与社会利益一致 使私人经济主体考虑他们行为的正外部性和负外 部性 使资源配置接近于社会最优
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矫正性税收与 矫正性税收与管制
以市场为基础的政策(Market-based policies): 向私人提供符合社会效率的激励向使决策者选择 他们自己解决问题.例如:
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
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矫正性税收:使私人经济主体考虑到由负外部性引 矫正性税收 起的社会成本的税收. 也称为庇古税,以纪念最早提出这种税收用法的经 济学家阿瑟庇古(Arthur Pigou,1877-1959). 理想的矫正性税收 = 外部成本 对于正外部性的活动: 理想的矫正性税收 = 外部收益
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结 论
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时, 这种影响称为外部性.像污染这样的负外部 性引起市场的社会最适量小于均衡量.像技 术溢出效应这样正外部性引起社会最适量大 于均衡量.
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内容提要
受外部性影响人有时可以用私人方式解决问题. 根据科斯定理,如果人们没有成本地谈判,那么, 他们总可以达成一个资源有效配置的协议.但是, 在许多情况下,在许多利益各方中达成协议是困 难的,因此,科斯定理并不适用.
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实施中的污染许可证
SO2 许可证1995年在美国交易. 氮氧化物许可证1999年在美国东北部交易. 放射性碳t于2005年1月1日在欧洲交易. 截至2008年6月,奥巴马和约翰 麦凯恩都建 议"限额和贸易"系统,以减少温室气体排 放.
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可交易的污染许可证与矫正性税收
汽油市场
社会 wk.baidu.com本
市场量(Q = 25) 大于 社会最适量(Q = 20)
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20 25 30 Q (加仑)
解决的一种方法: 对汽油生产者提供 并销售的每加仑汽 油征税一美元,税 收使汽油的供给曲 线将会向上移动.
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外部性的内在化( 外部性的内在化(internalizing the externality): ) 改变激励,以使人们考虑到自己行为的外部效应. 在我们的例子中,对汽油供给者提供并销售的每 加仑汽油征税一美元,使供给者的成本=社会成本. 当市场参与者必须支付社会成本时,市场量=社会 最适量. 对消费者征税会达到同样的结果; 市场量与最适 量相等.
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10.1.3
正的外部性
作为作预防传染病,疫苗 不仅保护你, 还有那些去 沙拉吧或生产沙拉的人. 研发创造知识其他人可以 使用. 人们接受教育提高人口素 质,从而减少犯罪使社会 进步.
Thank you for not contaminating the fruit supply!
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10.3 外部性的私人解决方法
10.3.1 私人解决方法的类型 道德规范与社会约束 慈善行为 利益各方签订合约
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科斯定理
科斯定理( 科斯定理(The Coase theorem):如果私人各方 可以无成本地就资源配置进行协商,那么,他们 就可以自己解决外部性问题. 科斯定理说明:私人经济主体可以解决他们之间 的外部性问题.无论最初的权利如何分配,有关 各方总可以达成一种协议,在这种协议中每个人 的状况都可以变好,而且,结果是有效率的.