第十章 外部性

第四篇公共部门经济学

第十章外部性

考核知识点与考核要求

（一）外部性和市场无效率（重点）

识记：①外部性的概念和分类；

概念：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。

分类：正的外部性；分为供给的正外部性（桃树种植）和需求的正外部性（教育）负的外部性：分为供给的负外部性（厂商污染）和需求的负外部性（烟民抽烟）

②外部性内在化的定义；

改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。

③技术溢出的概念。

一个企业的研究和生产努力对其他企业接触技术进步的影响。

领会：①负的外部性的特征；

生产某一物品的社会成本大于私人成本，使市场生产的数量大于社会合意的数量。

②正的外部性的特征。

某一物品的社会价值大于私人价值，使市场生产的数量小于社会合意的数量。

（二）针对外部性的公共政策（次重点）

识记：①矫正税的概念。

旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。

领会：①针对外部性公共政策的类型与内容；

一种是命令与控制政策直接对其行为进行管制；政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。

另一种是以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的激励。例如矫正税（庇古税），一种理想的矫正税应该等于有负外部性的活动引起的外部成本。

矫正税改变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最适水平移动。既增加了政府收入，又提高了经济效率。

②矫正税和污染许可证的关系。

在这两种情况下，企业都要为其污染付费。在使用矫正税时，排污企业必须向政府交税；在使用污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。（即使自己拥有许可证的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上出售其许可证所能得到的收入）（三）外部性的私人解决方法（重点）

识记：①科斯定理的概念；

认为如果私人各方可以无成本的就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性的一个命题。

②交易成本的概念

各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。

领会：①外部性私人解决方法的类型；

有时外部性的问题可以用道德规范和社会约束来解决。

另一种私人解决外部性的方法是慈善行为。

私人市场往往可以通过依靠有关各方的利己来解决外部性的问题。

另一种解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约。

②私人方法不能解决外部性的原因。

因为交易成本的存在。

四、本章关键问题

本章中的关键问题有：（1）外部性的含义以及不同类型外部性的特征；（2）针对外部性的公共政策的类型；（3）矫正税与排污许可证的关系；（4）交易成本的含义与科斯定理的内容。