第10章 外部性
10第十章 外部性
第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。
是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。
2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。
正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。
为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。
3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
第10章外部性ppt课件
• 私人方法有时失灵，原因在于交易成本 高，使得私人协商难以达成。
律师费， 实施协议成本，(共同行动的费用) 当存在引起效率的价格区间时谈判破裂， 以及许多利益方。
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。
• 社会最优产出水平小于市场均衡值。
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
思考题
1.负外部性引起（ ）
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
酒的数量
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
可以用私人方法解决外部性问题吗?
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。
10章 外部性Externalities
C hapter TenExternalities一、名词解释（SOLUTIONS TO Key Concepts):1. externality外部性主要用来衡量单个消费者或者生产者的行为对社会上其他人福利的影响。
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
分为正外部性和负外部性。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
从定义中可以得到以下理解：1.外部性是一种人为的活动2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响。
所以，外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。
2. internalizing an externality外部性的内在化：通过改变激励，从而使得生产者或者消费者考虑到自己行为的外部效应。
即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。
典型的办法有：1.征税与补贴；对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。
征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。
2.企业合并，这样原来别的企业产生的外部性现在就可以转化为新的公司的内部问题来处理，合并的新的公司必然会实行使得公司利润最大化的行为，从而解决原来的外部性问题。
3. Coase theorem科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，则私人市场自身就能解决外部性问题，从而有效地进行资源配置。
这是以经济学家罗纳德、科斯的名字命名的，因为他最早提出了这个理论。
更通俗地讲，我们可以将其理解为：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
第10章外部性和冲突的权利
10.12效率和公平
在公平的框架下如何达成效率？ 答案是：产权明晰的条件下交易，交易可以促
进效率改进 如果排放可以交易，即某工厂可以把污染物卖
给其它工厂处理
环保署可以让排污多、治污差的丙工厂承担污 染成本（这是比较公平的）
丙工厂治污单位成本成本高，这又是效率比较 差的
方案是：丙工厂把污染物交给甲、乙两厂处理， 并支付一定的费用
这种方案还会使大企业没有积极性改进排污设 备
10.10征收排污税
如果环保部门对污染排放量征收排放税
每单位排污征收X元税收
让企业针对自己的排污量和治污成本选择排放 多少污染物，排的越多，缴税也越多
其意义在于让企业为自己的外部性买单
当税收为每单位污染物收2.01美元排污税时
甲、乙两个企业的治污成本比排污成本低，这 两个企业会选择自己治污，不排放
负外部性需要内部化：如果每个人的行为都是 “自作自受”，就不会有人去祸害别人了
正外部性也需要内部化：如果每个人可以从无 私的学雷锋行为中获益，学雷锋的人也就多了
《吕氏春秋·察微篇》：子贡赎人与子路受牛 的故事
鲁国之法，鲁人为人臣妾于诸侯，有能赎之者， 取其金于府。子贡赎鲁人于诸侯，来而让，不 取其金。孔子曰：“赐失之矣。自今以往，鲁 人不赎人矣。取其金则无损于行，不取其金则 不复赎人矣。”
其次，应该让企业有尽量多的交易的自由，让 其选择最经济的排污的方法，而不是简单的去 关停某些企业
最后，产权稳定是重要的，规则要明确，人们 才会协作而不是投机
假如某工厂搞定了政府就可以排污，它会降低污染 吗？
10.15交通拥堵作为一种外部性
交通拥堵是开车人在提供外部性 开车人自己也在承担这种外部性 但选择了开车说明在拥堵的路上开车还是收益
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)笔记(第10章--外部性)
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一、外部性和市场无效率外部性（externality）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外部性。
在存在外部性时，市场均衡并不是有效的，均衡并没有实现整个社会总利益的最大化。
1．福利经济学：回顾图10-1表示铝市场的供给曲线与需求曲线。
需求曲线的高度表示边际买者的支付意愿,也就是购买最后一单位铝对消费者的价值。
供给曲线的高度表示边际卖者的成本，也就是出售最后一单位铝对生产者的成本。
在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，所示的市使铝的供求达到平衡。
如图10-1的Q市场场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。
图10-1 铝市场2．负的外部性假设铝工厂排放污染物，产生负的外部性，使得生产铝的社会成本大于铝的私人成本。
因此社会成本曲线在供给曲线之上。
一个仁慈的社会计划者会力图使该市场产生的总剩余——铝对消费者的价值减去生产铝的社会成本——最大化。
决定了社会的最适量（即Q最适），如果不考虑对除生产者之外的其他人的影响，则均衡数量为Q市场。
此时铝的均衡数量（即Q市场）大于社会的最适量（即Q最适）。
出现这种无效率是因为市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。
在市场均衡时，边际消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。
第10章 外部性
Education and the Social Optimum
Price of Education External benefit Supply (private cost)
Optimum Equilibrium Social value (private and external benefit)
Supply (private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand (private value) 0 QOPTIMUM QMARKET Quantity of Aluminum
社会成本包括铝生产者私人成本加上受到 污染影响的不利影响的旁观者成本。 在有生产的负外部性时，长产铝的社会成 本大于私人成本，因此铝的最优数量小于 均衡数量。 外部性的内在化：改变激励，以使人们考 虑到自己行为的外在效应。
Both the Corrective Taxes and Pollution Permit approaches can yield the same result.
P
Demand for pollution rights 0 2. . . . which, together with the demand curve, determines the price of pollution. Q Quantity of Pollution 1. Pollution permits set the quantity of pollution . . .
为什么私人解决方法并不是总有效
交易成本：各方在协议与遵守协议过程中 所发生的成本。
针对外部性公共政策
管制 庇古税和补贴 庇古税：用于纠正负外部性影响的税。 庇古税是存在外部性时的正确激励，从而 使资源配置接近于社会最优。庇古税增加 了政府收入，也提高了经济福利。
10外部性经济学原理
37
现实世界中的可交易许可证
▪ 美国SO2的许可证交易始于1995年. ▪ 美国东北部的氮氧化物许可证交易始于1999年. ▪ 欧洲的碳排放量许可证交易始于2005年1月1日.
第10章 外部性
38
纠正税与可交易的污染许可证
▪ 如同大多数的需求曲线, 企业对排污能力的需求是
向下倾斜的污染价格的的函数.
达到目标的总成本: $2,000
第10章 外部性
36
市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
▪ 可交易的污染许可证制度比起管制能以更低的成本
达到目标.
• 减少污染成本低的企业可以出售它力所能及的任
意数量的许可证.
• 减少污染成本高的企业购买许可证.
▪ 结果: 由成本低的企业集中减少污染.
第10章 外部性
第10章 外部性
9
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
外部成本
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
3
外部成本
= 对旁观者不利影响
2
的价值
= $1 每加仑
1
(烟雾、温室气体伤
害的价值)
0
0
10 20 30 Q
(加仑)
第10章 外部性
10
负外部性的分析
P
汽油市场
社会最优数量是
$5
社会 20 加仑.
35
市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
假设许可证的市场价格 = $150 一种可能的均衡:
Acme
• 花费 $2,000 减少20吨的排放量 • 出售10个未利用的许可证,获得$1,500 • Acme的净成本: $500
第10.11章 外部性
四种类型物品
竞争性？ 竞争性？ 是 否
私人物品 自然垄断 消防 是 冰激凌 衣服 有线电视 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路 排他性？ 排他性？ 共有资源 公共物品 海洋的鱼 国防 否 环境 知识 拥挤的不收费的道路 不拥挤的不收费的道路
1、什么叫公共物品的搭便车问题？其它三种物品有这 个问题吗？
可交易的污染许可证——一种新的商品，污染 权 只有以高成本才能减少污染的企业将愿意为污 染许可证支付最高的价格。而以低成本可以减 少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。 比较庇古税和发放许可证：许可证更容易更容 易控制污染的数量。
第11章 公共物品和共有资源
排他性：可以阻止人们使用这些物品 竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用 该物品。 公共物品就是不具有排他性和竞争性的物品 公有资源不具有排他性，但有竞争性
第四篇 公共部门经济学
第10章 外部性 章
什么叫外部性 为何外部性会使市场无效率？ 为何外部性会使市场无效率？ 如何解决外部性
什么叫外部性
一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 却对这种影响既不支付报酬也得不到报酬的活 动时， 动时，就产生了外部性 若对旁观者的影响是有利的， 若对旁观者的影响是有利的，就产生了正的外 部性。 部性。 若对旁观者的影响是不利的， 若对旁观者的影响是不利的，就产生了负的外 部性。 部性。
外部性的例子
例子 汽车排放废气 修复历史建筑 狂犬的狗使邻居 受到噪音干扰 新技术的研究 类型 负的外部性 正的外部性 负的外部性 正的外部性 解决办法 对汽油征税， 对汽油征税，制 定排放标准 提供税收减免 规定噪音污染为 非法 专利制度
微观经济学学习笔记(曼昆经济学原理)10章节
经济学习笔记第10章外部性一、重要名词解释外部性：也称外溢性、相邻效应，指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响（一个经济活动的主体对他所处的经济环境的影响）。
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
矫正税：又称庇谷税，旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。
科斯定理：认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题的观点。
（科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。
科斯定理的内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时财产权的配置是怎么样的，市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯定理进一步扩大了“看不见的手”（价格）的作用。
按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。
或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。
但是，科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。
原因主要有：资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱，在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。
）交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。
（交易成本包括：获取某种产品质量信息的成本，如产品价格、使用性和耐久性等；交易双方进行谈判的成本；交易双方履行合同的成本。
）二、重要摘抄1.由于买者与卖者在决定其需求量或供给量时忽略了他们行为的外部效应，因此在存在外部性时，市场均衡并不是有效的。
外部性的影响如果是对旁观者不利的，就称为负外部性；如果是有利的就称为正外部性。
2.如果生产铝会造成环境污染，那么由于该过程会产生负外部性，生产铝对于社会的成本大于对于铝生产者的成本，因此考虑社会成本的铝的供给曲线应当左移（或者说上移）收缩，这就会导致铝的均衡数量大于社会的最优量。
第10 章 外部性
• 每家企业可以从以下选择中选择一种方案:
– 用完所有的许可证，排放30吨SO2 – 排放少于30吨的SO2，并出售未使用的许可证 – 购买许可证，以排放多余30吨的SO2
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
以市场为基础的政策#1: 矫正性税收
• 除矫正税之外的其他税收扭曲 了激励，并使经济发展偏离社 会最优水平。 • 矫正性税收通过协调私人和社 会激励，提高了经济效率。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
矫正税的一个例子：汽油税
汽油税针对三种负外部性:
– 限制污染排放量 – 要求企业必须采用某种设备以降低排污量
• 以市场为基础的政策 提供某种激励，使私人决策者自己解决外 部性问题。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
以市场为基础的政策#1: 政府规制与矫正性税收
• 例子: 顶点公司和美国电力两家煤炭发电厂。每家 发电厂每月排放40吨SO2 。SO2 造成酸雨， 并会造成其他有害人们健康的问题。 政策目标：减少25%的SO2 排放量 • 政策选择
– 规制: 要求每家发电厂减少25%的排放量 – 矫正性税收: 对发电厂排放的每一吨SO2征税，并把征税额设 定在能够达到政策目标的水平上。
EXTERNALITIES
CHAPTER 10
以市场为基础的政策#1: 政府规制
•在政府规制下，企业没 有激励去把减排指标定 在超过25%的水平。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
曼昆经济学原理-第十章-外部性
Social value
0
OPTIMUM MARKET
Quantity 0
of Alcohol
Social
value
Demand
(private value)
QQ MARKET OPTIMUM
Quantity of Education
The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits...
机器人的数量
Positive Externalities in Production
需求曲线与社会成本曲线的交点决定了社 会最适的产量水平。
最适产量水平超过均衡水平。 市场的生产量小于社会的合意数量。 生产的社会成本小于生产与消费的私人成本 。
外部性内在化: 补贴
政府多次使用补贴作为主要的方 式来尝试使正外部性内部化。
外部性内在化（Internalizing an externality ）指改变激励，以使人 们考虑到自己行为的外部性。
Achieving the Socially Optimal Output
政府可以通过向生产者征税使外部 性内在化，从而均衡量减少到社会 最适水平。
生产产品的正外部性
当外部性给旁观者带来利益，正的外部 性就出现了。
Price of Aluminum
Cost of pollution
Social cost
Supply
(private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand
(private value)
0
Qoptimum QMARKE
T
曼昆 经济学原理 第十章 外部性
第4部分公共部门经济学第10章外部性①积极外部性与消极外部性外部性(externality)：内部的行为影响到旁观者的福利，但未付出或接受补偿，有利的为积极外部性(positive)，如新技术，修复古建筑，有害的则为消极外部性(negative)，如尾气具有消极外部性的产业，其社会成本大于个人成本，即社会成本曲线在供应曲线之上，社会最佳点(optimum)比均衡点价格高，数量小增加对生产者的赋税可以使均衡点更接近最佳点外部性的内在化(internalizing the externality)：使内部参与者考虑其行为的外部性具有积极外部性的产业，其社会价值高于个人价值，即社会价值曲线在需求曲线之上，社会最佳点的价格数量都比均衡点高补贴具有外部性的产业可以使均衡点更接近最佳点例1：技术外溢(technology spillover)具有积极外部性，政府常补贴厂家或通过专利法来保护其利益②解决外部性的方法个人的解决方法：1.通过道德规范和社会约束，如禁止乱扔垃圾2.慈善机构3.使不同产业合作，如果树种植和蜜蜂养殖4.签订合同科斯定理(Coase theorem)：如果当事人能不以资源分配为代价协商，他们能自己解决外部性的问题，不管原始状态如何，他们能产生一个有效率的结果由于交易成本的存在，或各方都想要更好的结果，或当事方太多，私下解决有时难以实现交易成本(transaction cost)：当事人产生并执行协定过程中产生的成本政府的解决方法：1.命令与控制政策(command-and-control policy)：禁止或要求某些行为，如环保控制2.立足于市场的政策(market-based policy)：1）征收惩治性赋税(corrective tax)或补贴惩治性赋税：为应对外部性而设的税，又叫庇古税(Pigovian tax)，它不同于其他税，不仅为政府筹得了收益，也提高了经济效率例1：对汽油征税，能减少堵塞、交通事故和环境污染2）可交易的排污许可，规定了排污总量。
曼昆经济学原理10外部性
曼昆经济学原理10外部性在本章中你将——了解什么是外部性明白什么缘故外部性会使市场结果无效率考察有时人们如何能够自己解决外部性问题专虑什么缘故私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森〔dioxin〕的化学物质。
科学家相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引起其他健康问题。
生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一样是一种有效率的资源配置。
用亚当·斯密闻名的比喻，确实是市场中〝看不见的手〞引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。
这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的基础：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。
我们是否能够由此得出结论认为，看不见的手能够阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。
在本章中我们开始研究经济学十大原理的另一个原理：政府有时能够改善市场结果。
我们考察什么缘故市场有时不能有效地配置资源，政府政策如何能够潜在地改善市场配置，以及哪种政策能够最好地发挥作用。
本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一样范畴之内。
外部性是一个人的行为对旁观者福利的阻碍。
假如对旁观者的阻碍是不利的，就称为〝负外部性〞，假如这种阻碍是有利的，就称为〝正外部性〞。
在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到阻碍的旁观者的福利。
由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，因此，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。
这确实是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。
例如，把迪欧森排入环境中确实是负外部性。
利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部成本，因此，除非政府阻止或限制它们如此做，否那么就会大量排放。
第10章外部性曼昆经济学原理第七版
政府和企业需要采取措施来保护知识产权，如加强法律法规的制定 和执行、提高公众的知识产权意识等。
劳动市场中的外部性与政策干预
劳动市场中的外部性
劳动力市场中的歧视、工会力量对工资和就业 的影响等都会产生外部性。
政策干预的方式
政府可以通过制定反歧视政策、劳动法规、最 低工资标准等来减少劳动力市场中的外部性。
外部性的分类
根据产生影响的不同方式，外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或 社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的 人却没有为此承担成本。
外部性的来源与影响
外部性的来源
外部性可能来源于生产或消费过程中 的各种因素，如污染、交通拥堵、教 育等。
典型实例
工厂排放污染物、吸烟对他人健康的影响、交通拥堵等。
负外部性的经济影响
市场失灵
负外部性导致资源配置效率低下，市场无法自发实现 帕累托最优。
社会成本增加
负外部性使得社会总成本大于私人成本，造成社ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ福 利损失。
激励扭曲
负外部性可能导致激励机制失效，使得经济行为主体 忽视对他人或社会的影响。
负外部性的纠正措施
公共政策在纠正外部性中的作用
提供制度保障
公共政策可以为解决外部性问题提供制度保障，例如制定和执行相关法规和标准、建立环 保机构等。这些制度可以确保外部性问题的有效解决，并防止相关行为的再次发生。
促进技术创新
公共政策可以通过鼓励技术创新和研发，推动环保技术和清洁能源等领域的发展。这些技 术创新可以降低产生外部性的行为对环境和社会的负面影响，从而有助于解决外部性问题 。
第十章_外部性
本章目录
外部性与市场无效率 10.2 针对外部性的公共政策 10.3 外部性的私人解决办法
10.1
在本章中，你将…
了解外部性的性质（概念与种类） 说明为什么外部性会使市场结果无效率（量过大还 是过小） 考察有时私人如何可以自己解决外部性问题 ——主要是其中的科斯定理 考虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用 考察旨在解决外部性问题的各种政府政策 因此本章重点在于三个：1、外部性四种类型、无效 表现（量过大还是过小）；2、科斯定理；3、解决 外部性问题的各种政府政策的比较：庇古税与管制 的比较、庇古税与污染许可证的比较
从市场效率——市场失效（市场失灵）
“市场通常是组织经济活动的好方法”。亚当•
斯密“看不见的手”（invisible hand）（市场价 格机制）能引导作为利己的“经济人”的市场 买者和卖者实现社会福利的最大化。第七章通 过福利经济学的工具表明了，竞争性市场下形 成的供需均衡时的均衡价格和均衡数量能实现 总剩余、社会福利和资源配置效率的最大化。
正负外部性的区分P163
当一个人的行为对旁观者的利益造成不利的
影响时，称为负外部性（negative externality）. 当一个人的行为对旁观者的利益造成有利的 影响时，称为正外部性（positive externality）.
负外部性的例子
铝
化肥等生产污染 (P164) 汽车废气、污染（P163） 吸烟（P176复习题6） 狂吠的狗(宠物的噪音)（P174） 公寓中高音量的音乐噪音（P177问题与
但市场效率是有条件的，当存在外部 性时，“看不见的手”会失灵。因此 “政府有时可以改善市场结果”
市场失效: 外部性（Externalities）
10章外部性
• 二、ห้องสมุดไป่ตู้部性的私人解决方法
• （一）私人解决方法的类型
• 解决外部性问题并不总需要政府的行为。一些外 部性的私人解决方法是：
• ⑴、道德规范和社会约束。人们“做正确的事”， 例如：不乱扔垃圾。
• ⑵、慈善事业。人们把钱捐给环保组织、私人学 院与大学。
• ⑶、利用利己并引起有效合并的私人市场。养蜂 人与苹果园合并，并使企业生产更多苹果和更多 蜂蜜。
图1：铝市场
铝价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场均衡
需求 私人价值
铝数量
图2：污染与社会最适
铝价格
最适
社会成本（私人成本加外部成本
外部
成本
供给
私人成本
均衡
需求 私人价值
0
最适 市场
铝数量
产量 产量
• 有两种类型的外部性：
• （一）负外部性：当一种物品的生产引起 污染，除了生产企业的成本外，还有社会 成本。因此，社会成本大于私人生产成本。 从图形上看，社会成本曲线在供给曲线(私 人成本曲线)之上。总剩余是消费者的评价 减生产的真实社会成本。因此，使总剩余 最大化的最适量小于市场产生的均衡量。
• 3、可交易的污染许可证（最新的解决之策）
• 可交易的污染许可证允许许可证的持有者 有某种污染量。那些减少其污染的成本较 高的企业愿意为许可证支付高价格，而那 些能以低成本减少污染的企业将出卖它们 的许可证，并减少自己的污染。行业间最 初许可证的配置并不影响有效率的结果。 这种方法类似于庇古税。
外部利 益
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
第10章外部性
外部利益
最优
均衡
D(社会价值)
D(私人价值)
0
市第场10章量外部性最适量
教育的数量
案例研究 关于技术政策的争论
• 一些经济学家认为，技术溢出效应是普 遍存在的，政府应该鼓励这些产生最大 溢出效应的行业。
• 政府旨在促进技术进步行业的经济干预 称为技术政策。
• 另一些经济学家怀疑技术政策。因为政 府对不同市场溢出效应大小的衡量是极 困难的。
教育的正外部性
教育的三种正外部性： 第一种，受教育更多的人成为更为理性的选
民，意味着更好的政府； 第二种，受教育更多意味着更低的犯罪率； 第三种，受教育更多的人可以促进技术进步
的开发和扩散，这给每个人带来更高的生 产率和更高的工资。
第10章外部性
图10-3
教育与社会最适
教育的价格
供给（私人成本）
到污染不利影响的旁观者的成本。
第10章外部性
图10-2 污染与社会最适
铝的价格
最适
污染成本
社会成本
供给（私 人成本）
均衡
需求（私 人价值）
0
最适第量10章外市部场性 量
铝的数量
外部性的内在化
• 假设铝工厂排放污染，其烟尘对人造成健康 危害，造成负外部性。
• 由于这种负外部性，生产铝的社会成本大于 铝生产者的成本。
• 若对排污征税，则 • 造纸厂排污成本低，越少排污越少交税； • 钢铁厂排污成本高，但最多排污300吨。
• 所以，总排污量会小于600（吨） • 小于300 + 300 = 小于600（吨） 这里，征税比管制更有效率。政府还得到了税收。
第10章外部性
10.2.2 以市场为基础的政策: 2:可交易的污染许可证
第十章外部性
P 矫正税 决定了 污染的 价格
矫正税
矫正税 与需求 决定了 污染量
污染许 可证 确定了 污染量
污染 价格
污染许可 证的供给
P
污染权需求
0
Q
(a) 矫正税
污染量
许可证 与需求 决定了 污染的 价格
污染权需求
0
Q
(b) 污染许可证 外
污染量
部
性
对污染经济分析的批评
“我们不能给任何人付费污染的权力”——一些环 保 主义者认为，清新的空气和清洁的水是基本人权，不 应该从经济方面考虑，否则就是对它们的贬低 控制 污染 的边 经济学家认为，由于 人们要面临权衡取舍， 必须对清新空气和清洁 水的价值与其机会成本 相比较
社会价值＞私人价值
教育最适量——政府补贴（公立学校、助学金）
教育 价格
外部利益 供给 (私人成本)
社会价值 = 私人价值+外部利益
没有政府干 预时，价格自 发调整使教育 供求达到均衡
外 部 性
•
均衡
最适 需求 (社会价值) 需求 (私人价值)
•
0
Q市场
Q最适
教育数量
一般性结论
1.生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会
外
部
性
科斯定理
科斯定理：如果可以无成本地进行协商，
私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。 无论最初的权力如何分配，有关各方总可以达成 一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以 变好，而且，结果是有效率的。
外
部
性
解决外部性的交易成本
科斯定理的逻辑很吸引人，但实际中常常无效： 交易成本的存在：各方在达成协议与遵守协议过 程中发生的成本——律师或诉讼费 谈判容易破裂：现实社会中，甚至在有可能达成 互利协议时，协商也会无效——战争 利益方人数众多：协调每一个人 的 代价高昂 ——受污染的分散个人
第10章 外部性
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？ 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。 大化。
9
铝市场
33
庇古税和污染许可证的均衡
(a) 庇古税
污染 价格 污染 价格
(b) 污染许可证
污染许可证供给
P
庇古税 污染权需求
P
1、庇 、 古税决 定污染 的价格 0
污染权需求
0
Q
2. ...它与需求曲线 共同决定了污染量
污染量 2. ...它与需求曲线 共同决定了污染价格
Q
污染量 1. 污染许可 证决定了污染 量
第4篇 篇 公共部门经济学
第10章 外部性 章 第11章 公共物品和公共资源 章 第12章 税制的设计 章
第10章 外部性 章
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润， 钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
27
市场为基础的政策
政府使用税收和补贴提供符合社会 效率的激励。 效率的激励。 庇古税(Pigovian taxes ):用于纠正负 用于纠正负 庇古税 用于纠正 外部性影响的税收
28
管制和庇古税
如果环境保护署决定减少污染量， 可以： 如果环境保护署决定减少污染量， 可以： 管制：告诉企业减少到一定的数量。 管制：告诉企业减少到一定的数量。 庇古税： 庇古税：对企业每一单位污染排放量征税 经济学家对税收作为解决污染的一种方法 的偏爱通常大于管制， 的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社 会成本减少污染。税收越高， 会成本减少污染。税收越高，减少的污染也越多 。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门， 实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门， 污染减少为零。 污染减少为零。
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Price of Pollution Supply of pollution permits
P
Demand for pollution rights 0 2. . . . which, together with the demand curve, determines the price of pollution. Q Quantity of Pollution 1. Pollution permits set the quantity of pollution . . .
• 科斯定理 Coase Theorem：只要所有权是明 确的，而且交易成本 Transaction costs为零 ，则不管所有权的最初配置状态如何，都可 以达到资源的有效配置。
• 交易成本 Transaction costs： 各方在协议与遵 守协议过程中所发生的成本； • 科斯定理下的最优配置并非是唯一的，而是根 据初始产权不同可以相异。
• 污染许可证的交易
• 例如：假设两个造纸厂每天各排出污物3吨，甲厂消除 第一、第二吨污物的边际成本分别为3000元、4000元， 而在乙厂，这些边际成本是5000元、6000元。
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Figure 4 The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits
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负的外部性
• • • • 吸烟 夜半歌声 小区养狗的问题 汽车（交通拥挤、因此车祸、污染环境）
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正的外部性
• • • • 教育 免疫针 技术创新 历史建筑的修复
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(a) Pigovian Tax
Price of Pollution
Hale Waihona Puke P 1. A Pigovian tax sets the price of pollution . . . 0 Q 2. . . . which, together with the demand curve, determines the quantity of pollution.
Figure 2 Pollution and the Social Optimum
Price of Aluminum
Social cost
Cost of pollution
Supply (private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand (private value) 0 QOPTIMUM QMARKET Quantity of Aluminum
4
公共部门经济学
外部性
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外部性与市场失灵
• 市场失灵的原因
• 外部性 • 垄断 • 不完全信息
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外部性与市场无效率
• 外部性 externality ：一个人的行为对其他人 产生影响，但并不因此而承担损失或收益。
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科斯定理的讨论
• 养狗的问题 • 校车应如何走高架
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解决外部性的公共政策
• 管制——限定污染量 • 庇古税 Pigovian taxes 和补贴
• 用市场的方式分配污染权 • 提供了降低污染的激励
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Figure 3 Education and the Social Optimum
Price of Education
Supply (private cost)
Demand (private value)
0 QMARKET
Social value
QOPTIMUM
Quantity of Education
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外部性的私人解决办法
• • • • 道德规范和社会约束 慈善事业 外部性行为的内部化 市场交易——谈判和协议
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科斯定理 ——市场行为解决外部性的有效性
Figure 1 The Market for Aluminum
Price of Aluminum
Supply (private cost)
Equilibrium
Demand (private value)
0
QMARKET
Quantity of Aluminum
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Pigovian tax
Demand for pollution rights Quantity of Pollution
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Figure 4 The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits