郑商所交割流程和交割费用(姚桂玲)
郑州商品交易所关于烧碱期货交割业务有关事项的公告
郑州商品交易所关于烧碱期货交割业务有关事项的公告文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2023.09.13•【文号】郑州商品交易所公告〔2023〕92号•【施行日期】2023.09.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文郑州商品交易所公告〔2023〕92号关于烧碱期货交割业务有关事项的公告经研究决定，郑州商品交易所现将指定质检机构和交割费用标准等事项公告如下：一、指定质检机构2家通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司为烧碱期货指定质检机构，联系方式见附件。
二、交割相关费用标准（一）标准仓单仓储费标准指定烧碱交割仓（厂）库收取仓储费用标准32%液碱与50%液碱均为2.5元/吨·天（湿吨）。
（二）交割仓库入出库费标准1.采用汽运方式的，设置入库费10元/吨，出库费0元/吨，入出库费均由入库方支付，均按湿吨收取。
2.采用船运方式的，采用最高限价，入库费用不超过27元/吨，由入库方向交割仓库支付；出库费用：内贸装船费不超过27元/吨，外贸装船费不超过30元/吨。
船运出库费用由提货方向交割仓库支付。
入出库费均按湿吨收取。
（三）质检项目及收费标准烧碱检验项目收费标准检测项目单项费用（元）氢氧化钠300碳酸钠300氯化钠300三氧化二铁300合计1200取样费用1000元/罐。
委托质检机构检重的，费用为1200元/罐。
质检机构的差旅费用见《关于指定烧碱期货交割仓（厂）库的公告》，含一次差旅往返交通费、住宿费。
差旅费标准可根据市场情况进行调整。
特此公告。
附件：指定烧碱期货质检机构联系表郑州商品交易所2023年9月13日。
郑商所交割标准
郑商所交割标准郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）是中国金融期货交易所之一，成立于1990年12月。
作为国内主要的期货交易所之一，郑商所制定了一系列严格的交割标准，以确保交易的公平公正。
本文将介绍郑商所交割标准的主要内容。
一、交割品种郑商所交易的品种包括农产品、非农产品及金属等多个大类。
农产品包括大豆、小麦、玉米、棉花、菜籽油等；非农产品包括甲醇、PVC、焦炭、焦煤等；金属品种主要包括铜、铝、锌、铅等。
每个品种都有相应的交割标准，以确保交易的顺利进行。
二、交割仓库郑商所指定了一批专门的交割仓库，用于存储交割品种。
这些仓库必须符合一定的条件，包括具备一定的规模、设施完善、管理有序等。
仓库的选定严格按照相关法律法规进行，并经过市场监管机构的审核和批准。
三、品质标准为保证交割的品质，郑商所制定了详细的品质标准。
这些标准包括外观、含水率、杂质含量、容重等方面的要求，并通过实验室检测进行验证。
只有符合规定的品质标准的产品才能够作为交割品种进入市场。
四、交割报告交割过程中，郑商所要求交割仓库及时提供交割报告。
交割报告中包括交割品种的详细信息，如数量、品质等。
交割方需对交割报告进行核对，并在规定的时间内确认。
这样可以确保交易双方对交割品种的信息达成一致。
五、交割时间和方式郑商所对每个交割品种的交割时间和方式都有详细规定。
交割时间通常在合约到期日后的一段时间内，具体时间由交易所确定。
交割方式分为实物交割和现金交割两种，具体方式根据交易品种的特点而定。
六、交割违约处理如果交割方未能按照规定履行交割义务，郑商所将采取相应的违约处理措施，包括罚款、限制交易等措施。
同时，违约方还可能承担相应的法律责任。
这样可以保护交易市场的正常运行，并维护交易纪律。
七、风险控制郑商所高度重视风险控制，通过设立合理的交易规则和风控制度来保障市场安全稳定。
交割标准的制定也是风险控制的一部分。
市场参与者在交易过程中必须遵守交割标准，以减少风险并保护自身权益。
郑商所交割流程 21页PPT文档
• 结算风控部 • 2019年9月
目录
• 一、交割品种 • 二、交割方式 • 三、交割流程 • 四、交割注意事项 • 五、增值税发票 • 六、交割费用 • 七、交割违约
2
一、交割品种
二、交割方式
• 1.集中交割。 • 2.滚动交割。 • 3.期转现。
二、交割方式
集中交割：是指最后交易日闭市后，交易所对所有未平仓的交 割月合约进行交割配对，并按规定程序完成交割的交割方式。
六、交割费用
• 交割手续费 • 入出库费 • 检验费（卖方） • 仓储费 • 杂项作业费
六、交割费用-交割手续费
六、交割费用（交易所）
交割手续费 汽运
强麦 1 8
入库费 铁路 25
硬麦 1 6 19
船舶
汽运 5
5
出库费 铁路 18
18
船舶
白糖 1
仓库自定
8-10 24 26
棉花
PTA
菜籽油 早籼稻
三、交割流程
（三）通 知 日（第二日） 配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过会员服务系
统确认《交割通知单》。会员在通知日下午5时之前没有提出 异议的，则视为对《交割通知单》的认可。
三、交割流程
• （四）交 割 日（第三日） • 通知日后的下一交易日（即交割日）上午9时之前，买方会员
应当将尚欠货款划入交易所帐户，卖方会员应当持有可流通 的标准仓单。交易所结算部位双方办理交割结算手续。 • 交易所收取买方会员全额货款，于交割日将全额货款的80%划 转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款 在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。
持有交割月合约的买卖双方会员均可在每个交易日下午2时30 分之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请。卖 方提出，买方响应。 • 买方会员响应卖方会员的交割申请的，当日收市后进行配对。 买方未响应的，不予配对。最后交易日未平仓合约，由计算 机按数量取整、最少配对原则予以配对。（详细规定见交割 细则）
上海、大连、郑州期货交易所的交割流程
上海、大连、郑州期货交易所的交割流程上海期货交易所5日交割法1.第一交割日：申报――买方申报意向；卖方交标准仓单。
2.第二交割日：配对――交易所分配标准仓单，买方交款。
3.第三交割日：买方取仓单，卖方收款（此时收到100％的货款）。
4.第四、第五交割日：卖方交增值税专用发票（经纪公司在收到增值税发票后释放卖方保证金）。
上海交割需注意的事项：1. 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。
2. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。
3. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司上海办事处。
大连商品交易所集中交割：1. 最后交易日结算后，交易所按照"最小配对数原则"对未平仓合约进行配对。
2. 最后交割日15时前，买方补足全额货款，卖方交齐对应的标准仓单和增值税发票，交易所进行仓单分配，将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。
3. 最后交割日15时后，未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取《仓单持有凭证》；未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款。
大连集中交割需注意的事项：1. 大连所有交易品种都能进行集中交割。
2. 自然人不能持仓进入交割月，自然人不允许交割。
3. 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。
4. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。
5. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司大连办事处。
滚动交割：1. 配对日交易时间，买卖方进行申报。
2. 配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。
3. 配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将80%货款付给卖方。
交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。
郑商所烧碱交割标准
郑商所烧碱交割标准一、交割质量标准1.交割的烧碱应为合格品，符合国家相关质量标准及合同约定。
2.烧碱的等级、规格、质量等应符合郑商所公告的交割标准。
3.交割的烧碱应具有相应的质量检验报告和合格证明文件。
二、交割地点和交割仓库1.交割地点应为郑商所指定的交割仓库。
2.交割仓库应为符合国家相关法规和郑商所规定的具备良好储存条件的仓库。
3.交割期间，买方和卖方均应将烧碱运至交割地点进行交割。
三、交割方式及升贴水1.烧碱的交割方式应为实物交割。
2.在交割月份，合约持仓量达到或超过2000手时，应按照合约规定的升贴水标准进行交割。
若合约持仓量未达到2000手，则按照实物交割执行。
3.升贴水标准由郑商所根据市场情况公布。
四、交割流程1.买卖双方在合约到期前，按照合约约定协商确定交割意向，并按照郑商所规定的时间和地点进行交割。
2.买卖双方应提前准备好相关证明文件和资料，包括但不限于质量检验报告、合格证明文件、购销合同等。
3.买卖双方应在指定时间内将烧碱运至交割地点，并按照郑商所的规定进行验收和结算。
4.买方和卖方在交割时应遵循诚实信用原则，如实申报交割商品的质量、数量等信息。
5.若出现质量问题或数量差异，买卖双方应协商解决，如无法达成一致意见，可向郑商所申请仲裁或通过法律途径解决。
五、交割费用1.买卖双方应承担各自的运输费用和交割手续费等费用。
2.若出现质量问题或数量差异所产生的额外费用，应由责任方承担。
3.若买卖双方在合约到期前协商取消交割意向，所产生的手续费等费用应由双方共同承担。
六、交割违约处理1.若买卖双方在合约到期前未达成一致的交割意向，且未协商取消交割意向，则视为卖方违约。
若卖方违约，则应承担相应的违约责任。
2.若买卖双方在实物交割过程中发现质量问题或数量差异等违约行为，应按照合同约定承担违约责任。
若无法达成一致意见，可向郑商所申请仲裁或通过法律途径解决。
3.若买卖双方在合约到期前协商取消交割意向，应提前通知对方并协商解决相关事宜，以避免产生不必要的纠纷和损失。
郑州商品交易所关于增设指定硅铁锰硅交割仓库的公告
郑州商品交易所关于增设指定硅铁锰硅交割仓库的公
告
文章属性
•【制定机关】郑州商品交易所
•【公布日期】2024.06.07
•【文号】郑州商品交易所公告〔2024〕65号
•【施行日期】2024.06.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
郑州商品交易所公告
〔2024〕65号
关于增设指定硅铁锰硅交割仓库的公告经研究决定，增设厦门建发仓储有限公司、中物（泰州）物流有限公司为指定硅铁和锰硅交割仓库，自公告之日起开展硅铁、锰硅期货交割业务。
自2411合约起本次新增仓库执行新的升贴水标准，新标准与《关于调整指定硅铁锰硅交割仓库升贴水的公告》（〔2023〕114号）天津、江苏地区调整后升贴水一致。
具体信息如下：
一、厦门建发仓储有限公司
仓库简称：建发仓储
仓库代码：1517
仓库地址：天津市静海区静海镇次干路三10号
联系人：王云昆
联系电话：136****8736
升贴水：硅铁0元/吨；锰硅-150元/吨
2411合约起升贴水：硅铁0元/吨；锰硅-190元/吨
二、中物（泰州）物流有限公司
仓库简称：中物泰州
仓库代码：1518
仓库地址：江苏省泰州市海陵区站前路88号
联系人：姚逸清
联系电话：188****3645
升贴水：硅铁140元/吨；锰硅0元/吨
2411合约起升贴水：硅铁110元/吨；锰硅0元/吨
特此公告。
郑州商品交易所
2024年6月7日。
结算部会员中层人员培训
业务发展 规则创新
18
质押贷款业务中新规则
利用质权通道处置违约仓单的规定
在交易所开通标准仓单质权登记及质权行使通道
1 2
的商业银行，出现会员或客户到期未归还仓单质押 贷款时，可通过转让仓单或建立对应期货空头头寸 以交割等方式处置质押仓单。《郑州商品交易所标 准仓单管理办法》第五条（2011年10月版）
LOGO
结算业务、交割业务创新
郑州商品交易所 刘珺
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01 02 03
车船板交割 仓单质权登记 银行质权ຫໍສະໝຸດ 道下交割2交割流程
车船 板 交割
交割流程 货款划转
3
交割流程
交割流程
配对 日
通知 (T) 日
货款划转 (T+1) 日
交货事项确认 自T日至 (T+3) 日
先发放贷款，用于客户购置现货，货物形成期货仓 先押后贷 -- 仓单价值下跌的风险
单后，再转为仓单质押贷款，办理仓单质权登记 先贷后押 -- 贷款时，先发放贷款再办理仓单登记 先归还贷款再解除仓单质权登记--无风险 对客户已在交割仓库的货物或对交割仓库贷款，客 •交割买入的仓单进行质押 以交割货款进行还贷--先解除仓单质权登记，然后 户的货物形成期货仓单后再进行仓单质押登记 用交割得来的货款进行归还贷款 • 应收账款贷款（跟仓单质押没有关系）
14
仓单质押业务中的风险点提示
以交割买入的仓单进行质押
配对日
客户贷款账户
制度风险
交割日
客户自有资金账户
9:30分交割
期货公司接到仓 单
仓单转入银行通道 仓单质权登记
客户保证金账户
期货公司保证金账户
资金在保证金存管 行，处于敞口，资 金与登记时间差1天
郑商所交割月规则
郑商所交割月规则
郑商所是中国的一个期货交易所，主要交易农产品、化工品、能源等
商品期货。
在郑商所中，交割月是投资者们非常关注的一个概念。
下
文将对郑商所的交割月规则进行介绍。
首先，什么是交割月呢？交割月是指期货合约到期之后，交割商品的
具体月份。
在郑商所中，交割月有标准交割月和非标准交割月之分。
标准交割月是指每年的1月、3月、5月、7月、8月、9月、11月，而非标准交割月则是指每年的2月、4月、6月、10月、12月。
其次，每种商品的交割月具体规则是不同的。
以郑商所的豆粕合约为例，豆粕合约的交割月规则是在标准交割月中，交割月为1月、3月、5月、7月、8月、9月、11月的最后一个交易日。
而非标准交割月中，交割月为2月、4月、6月、10月、12月的倒数第二个交易日。
而其他商品的交割月规则也各不相同。
最后，值得一提的是，在交割月即将到来之前，投资者需要关注并了
解相关的交割规则和交割品种。
此时，投资者可以选择平仓或交割，
如果选择交割，则需要按照交割规则进行相应的交割操作。
结语：郑商所的交割月规则对于投资者们来说非常重要，了解清楚交
割月规则能够让投资者更好地规划自己的交易策略，从而获得更好的投资收益。
同时，投资者也需要根据自身的风险偏好和投资目标来选择合适的操作方法，切记不要盲目跟从市场热点，保持持续的稳健投资态度。
郑州商品交易所棉花交割细则
四、一号棉花合约的标准仓单，用于二号棉花合约替代交割时同等级升水600元/吨，交割时随货款一并结算。
五、N年产锯齿细绒白棉从N+1年八月合约起每月增加贴水100元/吨，交割时随货款一并结算。
第二十六条 修订棉花替代交割品、不同生产年度之间升贴水标准应当经理事会批准，并报中国证监会备案。
第五章 期货转现货
第二十七条 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的买卖双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。
第二十八条 达成期转现协议的双方共同向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持仓按双方达成的平仓价格由交易所代为平仓（现货的买方在期货市场应当持有多头部位，现货的卖方在期货市场应当持有空头部位）。同时双方按达成的现货买卖协议进行与期货合约标的物种类相同、数量相当的现货交换。
第三章 棉花交割
第十二条 交割单位为公定重量20吨。
第十三条 棉花期货合约交割品标准由交易所按照《中华人民共和国棉花 细绒棉国家标准》（GB1103－1999）制定（见附件一）。
一、一号棉花期货合约：
（一）基准交割品：符合GB1103－1999规定的328B级国产锯齿细绒白棉。
长度28毫米以上（含28毫米）的国产锯齿细绒白棉可以替代交割，同品级30毫米及以上长度升水100元/吨，28毫米以下国产锯齿细绒白棉不允许交割。
同等级棉花的马克隆值为A级和B级的国产锯齿细绒白棉替代交割时不升贴水，马克隆值为C级的国产锯齿细绒白棉不允许交割。
（三）二号棉花期货合约见本细则附件三。
第九条 最后交易日后的第二个交易日（即交割日）上午9时之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所帐户，卖方会员应当将《标准仓单持有凭证》交到交易所结算部。买卖双方应当在规定时间到交易所结算部办理具体交割及结算手续，同时，买方会员把投资者名称和税务登记证号等事项提供给卖方会员。
郑州商品交易所保税交割实施细则
郑州商品交易所保税交割实施细则第一章总则第一条为保证郑州商品交易所（以下简称交易所）保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《郑州商品交易所交易规则》等相关规定，制定本细则。
第二条交易所保税交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户、境外经纪机构、保税交割仓库及质检机构等期货市场参与者办理与期货保税交割有关的各项业务，应当遵守本细则。
第三条保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。
第四条保税交割仓库是指经交易所指定的、具有保税功能、履行期货保税交割的地点。
第五条保税标准仓单是指由保税交割仓库按照交易所规定的程序提交仓单注册申请后，经交易所认可并登记注册，用于证明货主拥有实物或者可予提货的财产凭证。
第六条保税标准仓单适用于交割、期转现、转让及交易所认可的其他用途。
第七条本细则所称含税标准仓单、含税交割结算价是指《郑州商品交易所章程》《郑州商品交易所交易规则》及有关实施细则中的标准仓单、交割结算价。
第二章甲醇期货的保税交割第一节保税标准仓单的注册第八条保税标准仓单的交割预报、入库和注册除按《郑州商品交易所标准仓单及中转仓单管理办法》办理外，客户还应提供相应的货权凭证、商检证书以及其他海关单证。
第九条出入库费用、仓储费标准等遵循《郑州商品交易所期货交割细则》中的相关规定。
第二节保税标准仓单的流通第十条保税标准仓单在有效期内可用于交割、期转现、转让、充抵保证金等。
保税标准仓单的有效期在对应期货品种含税标准仓单有效期的基础上顺延5个交易日。
第十一条保税标准仓单可充抵保证金。
交易所以保税标准仓单充抵保证金办理日前一交易日该保税标准仓单对应期货品种最近交割月期货合约结算价扣除进口增值税、进口消费税和进口关税后的数额为基准计算价值。
具体流程按照《郑州商品交易所期货结算细则》办理。
第十二条保税标准仓单折抵和含税标准仓单折抵的业务流程一致，具体按照《郑州商品交易所期货结算细则》相关规定办理。
郑商所甲醇期货交割细则及设计说明(20110509)
郑州商品交易所期货交割细则（草案）第一章总则第一条为保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范期货交割行为，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本细则。
交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户、指定商品交割仓库（以下简称交割仓库）、指定商品生产企业（以下简称厂库）及指定质检机构必须遵守本细则。
【说明】甲醇的交割方式拟采用在指定交割仓库标准仓单交割的基础上辅以厂库交割，方便甲醇生产企业进入期货市场进行套期保值。
第二条期货交割指期货合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
期货交割实行三日交割法。
第三条客户的期货交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行，交割结果由客户承担。
第四条不能交付或者接收增值税专用发票的客户不得交割；持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割；不具备甲醇生产、储存、使用、经营、运输资质的客户不得参与甲醇交割。
进入交割月前，不得交割的客户应当将交割月份的相应持仓予以平仓。
自进入交割月第一个交易日起，自然人客户不得开新仓，交易所有权对自然人客户的交割月份持仓予以强行平仓。
不得交割的持仓被配对的，交易所对其处以合约价值（按配对日交割结算价计算）10%的违约金，违约金支付给对方，终止交割；买卖双方均属上述情况的，交易所按本条规定比例核算的金额对双方进行处罚，终止交割。
【说明】甲醇属于国家安全生产监督管理局颁布的《危险化学品名录》中的易燃液体类。
国家对危险化学品的管理适用《危险化学品安全管理条例》（以下简称《条例》），现行《条例》为2002年1月26日由中华人民共和国国务院令第344号公布，2002年3月15日起施行，其中规定：国家对危险化学品生产、储存实行审批制度；对经营销售实行许可证制度；对运输实行资质认定制度。
新《条例》已经由2011年2月16日经国务院第144次常务会议修订通过，自2011年12月1日起施行。
郑州商品交易所关于对二甲苯期货交割业务有关事项的公告
郑州商品交易所关于对二甲苯期货交割业务有关事项的公告文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2023.09.13•【文号】郑州商品交易所公告〔2023〕94号•【施行日期】2024.03.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】期货正文郑州商品交易所公告〔2023〕94号关于对二甲苯期货交割业务有关事项的公告经研究决定，现将指定对二甲苯期货质检机构和交割费用标准事项公告如下。
一、指定质检机构2家通标标准技术服务有限公司和中国检验认证集团检验有限公司。
二、交割相关费用标准（一）标准仓单仓储费标准指定对二甲苯交割仓（厂）库收取仓储费标准为3元/吨·天。
（二）交割仓库出入库费标准入库费12.5元/吨，出库费12.5元/吨，出入库费均由入库方支付。
（三）质检项目及收费标准对二甲苯指定质检机构检验费用1.对二甲苯取样费用1200元/船；700元/罐。
2.对二甲苯重量检验费用0.4元/吨（岸罐鉴定，最低费用为1000元）；0.6元/吨（船舱鉴定，含卸货后空仓鉴定，最低费用为1500元）。
3.对二甲苯品质检验费用项目费用（元/样） 1 外观 502 纯度，%（质量分数）首项费用320。
后续每增加一项费用增加160。
全套800。
3 非芳烃含量，%（质量分数）4 甲苯含量，%（质量分数）5 乙苯含量，%（质量分数）6 间二甲苯含量，%（质量分数）7 邻二甲苯含量，%（质量分数）8总硫含量，mg/kg6009颜色（铂-钴色号），号15010酸洗比色30011溴指数，mgBr/100g30012馏程，℃24013氯离子浓度，mg/kg600备注：分项目检验的，按单项标价收费；1-13项指标全检的，费用为2400元/样。
通标标准技术服务有限公司差旅费标准为0元。
中国检验认证集团检验有限公司差旅费标准为大连主港7000元,其余主港为0元，含一次差旅往返交通费、住宿费。
差旅费标准可根据市场情况进行调整。
郑州商品交易所期货结算细则
郑州商品交易所期货结算细则（2020年8月17日郑州商品交易所第七届理事会第四次会议审议通过，2020年9月7日〔2020〕65号公告发布，自2020年9月9日起施行)第一章总则第一条为规范郑州商品交易所(以下简称交易所)期货交易的结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解期货市场风险，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本细则。
第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。
第三条交易所作为中央对手方，统一组织期货交易的结算。
结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。
第四条交易所实行全员结算制度。
交易所对会员进行结算，期货公司会员对其客户、境外经纪机构进行结算，境外经纪机构对其客户进行结算。
第五条交易所的期货结算业务按本细则进行。
交易所及其工作人员、会员及其工作人员、境外经纪机构及其工作人员、客户和期货保证金指定存管银行（以下简称存管银行）及其工作人员必须遵守本细则。
第二章结算机构第六条结算机构包括交易所和会员的结算部门。
第七条交易所结算部门负责期货交易、交割的统一结算，保证金管理，风险准备金管理以及结算风险的防范。
所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过结算部门进行统一结算。
第八条交易所结算部门的主要职责：（一）编制会员的结算账表；（二）办理资金往来汇划业务；（三）统计、登记和报告交易结算情况；（四）处理会员交易中的账款纠纷；（五）办理交割结算业务；（六）控制结算风险；（七）按规定管理保证金；（八）按规定办理其他结算业务。
第九条交易所依据业务规则对会员、境外经纪机构和客户涉及期货交易的相关资料，包括交易记录、结算资料、财务报表及相关的凭证和账册等进行检查时，会员、境外经纪机构和客户应当予以配合。
第十条会员应当设立结算部门。
期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户、会员与境外经纪机构之间的结算工作；非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。
郑商所交割流程
细则）
三、交割流程
（三）通 知 日（第二日） 配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过会员服务系 统确认《交割通知单》。会员在通知日下午5时之前没有提出异 议的，则视为对《交割通知单》的认可。
三、交割流程
• （四）交 割 日（第三日）
• 通知日后的下一交易日（即交割日）上午9时之前，买方会员
六、交割费用
• 交割货款结算实行一收一付，同时划转。 • 交割手续费在交割日结算时直接扣划。
• 交割商品货款以交割结算价为基础，加减相应的升贴 水和包装款。 • 包装款按交易所公布的标准结算。 • 交割配对日结算时，交易所对会员交割月份配对持仓 按交割结算价进行结算处理，产生的交割差额计入会 员当日盈亏中。
四、交割注意事项
• 不能交付或者接收增值税专用发票的客户不得交割； • 持仓量为非交割单位整数倍的相应持仓不得交割； • 不具备甲醇生产、储存、使用、经营或运输资质的客户不得 参与甲醇交割。 • 进入交割月前，不得交割的客户应当将交割月份的相应持仓 予以平仓。
• 自进入交割月第一个交易日起，自然人客户不得开新仓，交 易所有权对自然人客户的交割月份持仓予以强行平仓。 • 一号棉交割单位：185包±5包（227±10公斤/包），对应8手 期货合约。
三、交割流程
• （二）配 对 日（第一日）
• 自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日，
持有交割月合约的买卖双方会员均可在每个交易日下午2时30
分之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请。卖
方提出，买方响应。 • 买方会员响应卖方会员的交割申请的，当日收市后进行配对。 买方未响应的，不予配对。最后交易日未平仓合约，由计算 机按数量取整、最少配对原则予以配对。（详细规定见交割
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郑商所交割流程和交割费用
中信建投期货有限公司姚桂玲guiling1216
一、郑商所期货品种交割流程
图1：郑商所交割流程
（一）滚动交割方式：交割月第一个交易日起至最后交易日（不含该日）。
卖方提出申请，卖方进行响应，成功配对（苹果、红枣滚动交割强制配对）。
通用仓单：提交仓单
非通用仓单：提交仓单信息
车船板：提交货物信息
图2：
（二）集中交割方式：最后交易日后三日交割，卖方公示信息，买方挑选，交易所配对，交割。
非通用仓单：在第11个交易日公示仓单信息，12个交易日买方选择。
通用仓单：第12个交易日闭市后按数量取整，量少配对数原则予以配对。
图3：集中交割流程最新修改
二、交割费用
交割相关费用主要体现在：入出库费用、检验费用、仓储费、期转现手续费、交割手续费等。
仓储费收取节点：自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止，交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上月发生的仓储费。
交易所代收之外的费用，交割仓库直接向货主收取。
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