2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟考试试卷D卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》全真模拟考试试卷D 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。

A 、1倍以上3倍以下 B 、1倍以上5倍以下 C 、3倍以上5倍以下 D 、3倍以上10倍以下2、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B 、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C 、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D 、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构3、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A 、1 B 、2 C 、3D 、64、下面不属于技术分析手段的有（ ）。

A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量5、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。

A 、中国保监会B 、中国银监会C 、中国证监会D 、人民银行6、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会7、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行8、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日9、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割10、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月11、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%B、10%C、12%D、15%12、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务13、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓14、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3B、5C、8D、1015、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正17、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险18、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间19、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件20、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪21、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨22、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部23、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标24、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户25、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3026、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元27、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理28、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所29、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全30、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。

A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认31、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散32、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、533、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20B、120C、180D、30034、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营35、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算36、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于37、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会38、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内39、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员40、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点41、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议42、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产43、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利44、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、7日D、10日45、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员46、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司47、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内48、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓49、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。