两化融合类评审记录表模板
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两化融合内审检查表财务部
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两化融合审核查检表
受审核部门：财务部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.是否制定两化融合的资金投入 制度并形成文件？ 2.是否设立了专项资金，内容包 6.2资金投 括技术改造、设备设施、系统建 入 设、运行维护等内容，并跟踪这 些资金的使用情况。 3.当优化方案变更时，是否对资 金投入做及时调整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定
两化融合体系记录表格模板单
两化融合体系文件、记录目录
编号：BK-RH-04-001 A/0版
两化融合文件评审记录表
编号：BK-RH-04-002 A/0版
版
密码管理登记簿
编号：BK-RH-04-005 A/0版
业务流程和组织结构优化申请
编号：BK-RH-04-006 A/0版
业务流程和组织结构优化方案
编号：BK-RH-04-007 A/0版
需求提报表
编号：BK-RH-04-008 A/0版
项目试运行申请单
编号：BK-RH-04-009 A/0版
版
版版
版
编制：审核：批准：
调整需求征集表
版
度两化融合评测工作计划
编号：BK-RH-04-014 A/0版
两化融合评估/测量/考核报告
形成每个岗位的关键考核指标（KPI），；
2、在考核周期前期，推行组织/员工绩效承诺，使组织目标与个人计划相统一；
3、考评阶段，请切实开展双向沟通的绩效面谈工作，以帮助员工进行绩效改善。
纠正和预防实施计划
编号：BK-RH-04-018 A/0版
版
版
两化融合内审检查表
编号：BK-RH-04-021 A/0版
两化融合内审不合格报告
编号：BK-RH-04-022 A/0版
版
两化管理评审报告
编号：BK-RH-04-026 A/0版。
两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：
两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；
两化融合内部审核检查表B- 财务
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
通过培训、宣贯、邮件等方式确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性
查《员工保密协议》、《保密合同》等，对信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进进行了规定。
查部门岗位职责，部门岗位设置了兼职信息安全员岗位
√
注：审核判定符合规定要求打“√”，不符合规定要求打“×”，需跟踪观察打“☉”。
员工能够正确理解并解释两化融合方针及其含义。
查部门工作职责及事项，均能体现两化融合方针的贯彻，查阅会议纪要，方针在发布时进行了评审。
√
6.2新型能力目标的确定
是否打造了新型能力的目标，并进行调整、评审和确定，目标是否是具体的、查测量的和可实现的
查阅了《两化融合新型能力策划方案》6.2有新型能力目标，同时《测评与考核控制程序》对新型能力的目标有具体的、查测量的和可实现的考评方法
5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜。
查看两化融合方针形成过程相关记录，如方针研讨会议、顶层设计等，两化方针切合企业发展战略
查《两化融合管理手册》，包含了对满足本规范要求的承诺，持续改进两化融合管理体系的承诺，并关注了利益相关方的诉求。
查两化融合管理手册，确定了方针和目标，方针为两化融合目标的制定、评审提供了明确框架，具有较强的方向性和指导性
5.2两化融合方针
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
通过培训、宣贯、邮件等方式确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性
查《员工保密协议》、《保密合同》等，对信息安全承诺、要求、实施、实施、维护、监视、风险评估和管理、改进进行了规定。
查部门岗位职责，部门岗位设置了兼职信息安全员岗位
√
注：审核判定符合规定要求打“√”，不符合规定要求打“×”，需跟踪观察打“☉”。
员工能够正确理解并解释两化融合方针及其含义。
查部门工作职责及事项，均能体现两化融合方针的贯彻，查阅会议纪要，方针在发布时进行了评审。
√
6.2新型能力目标的确定
是否打造了新型能力的目标，并进行调整、评审和确定，目标是否是具体的、查测量的和可实现的
查阅了《两化融合新型能力策划方案》6.2有新型能力目标，同时《测评与考核控制程序》对新型能力的目标有具体的、查测量的和可实现的考评方法
5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜。
查看两化融合方针形成过程相关记录，如方针研讨会议、顶层设计等，两化方针切合企业发展战略
查《两化融合管理手册》，包含了对满足本规范要求的承诺，持续改进两化融合管理体系的承诺，并关注了利益相关方的诉求。
查两化融合管理手册，确定了方针和目标，方针为两化融合目标的制定、评审提供了明确框架，具有较强的方向性和指导性
5.2两化融合方针
1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应
2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求
3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
两化融合内审检查表
2
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
5.6两化融合管理体系策划
通过询问及查阅文件
1、通过与赖总沟通，其对两化融合管理体系策划的思路清晰，并了解策划的过程，组织相关部门进行战略分析、竞争优势及新型能力分析。
2、查《两化融合策划方案》，方案经过相关部门签字确认，并经总经理批准。
审核员
审核日期
陪同人员
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
序号
检查内容
标准条款
检查方法
检查结果记录
备注
1
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
3、公司建立了通畅的内外部沟通渠道；赖总认为在沟通机制上能够确保有效沟通。
序号
检查内容
标准条款检查方法检查 Nhomakorabea果记录备注
4
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
7.1总则
通过询问
1、通过与赖总的沟通，反馈公司目前为确保两化融合工作的顺利开展，确保体系要求的5大资源保障，分别是人员、资金、设备、信息资源及信息安全；
内部审核检查表
(审核过程：最高管理者履职过程受审核部门/人员：总经理)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
序号
访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。
查阅文件
两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。
5.6两化融合管理体系策划
通过询问及查阅文件
1、通过与赖总沟通，其对两化融合管理体系策划的思路清晰，并了解策划的过程，组织相关部门进行战略分析、竞争优势及新型能力分析。
2、查《两化融合策划方案》，方案经过相关部门签字确认，并经总经理批准。
审核员
审核日期
陪同人员
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
序号
检查内容
标准条款
检查方法
检查结果记录
备注
1
《两化融合管理手册》是否包含以下：
a)两化融合管理体系的范围和边界；
b)两化融合方针和目标；
3、公司建立了通畅的内外部沟通渠道；赖总认为在沟通机制上能够确保有效沟通。
序号
检查内容
标准条款检查方法检查 Nhomakorabea果记录备注
4
访谈内容：两化融合实施框架与新型能力、两化融合目标等的一致性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。
7.1总则
通过询问
1、通过与赖总的沟通，反馈公司目前为确保两化融合工作的顺利开展，确保体系要求的5大资源保障，分别是人员、资金、设备、信息资源及信息安全；
内部审核检查表
(审核过程：最高管理者履职过程受审核部门/人员：总经理)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
序号
两化融合管理体系内审全套记录范本汇编(含审核计划审核检查表审核报告等)
A组
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
201X-5-8
管理者代表
管理者代表在体系中的履职过程
（4.4、5.3、5.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、9.4、10.2）
A组
201X-5-8
品质部
文件化管理体系的运行
（4.4.1、4.4.2、4.4.3）
C组
201X-5-8
IT部
新型能力的识别及策划过程
（4.2、4.3、5.4、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
B组
201X-5-8
IT部、计划部、采购部、仓库部、工程部、生产部、业务部
新型能力的建设及运行过程
（7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6、5.4）
A组
201X-5-8
品质部、行政部、IT部
两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程
（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、10.1、10.2）
C组
201X-5-8
行政部
全员参与培育过程
（5.2、5.4、7.3）
B组
201X-5-8
IT部、财务部、工程部
设备设施及信息资源保障过程
（7.4、7.5、7.6）
C组
201X-5-8
财务部
资金保障过程
（7.2）
B组
1X-5-8
内审小组内部总结会议
201X-5-8
17:00-17:30
末次会议（内审总结，通报审核结果，提出改进要求）
审核记录
判定(Y/N)
1
4 可持续竞争优势
4.2识别组织的内外部环境
查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定
查看《两化融合策划管理程序》
查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。
3办公室检查表(两化融合内审表)
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化？
抽查、确认
3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化？
抽查、确认
4.组织是否确定与设备实施的相关风险，并进行评估？
抽查、确认
5.是否制定风险应急预案？
抽查、确认
7.6信息安
1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信
保密协议人员签订。
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5、组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性
符合
7.4设备设施
1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求
抽查、确认
见信息安全应急预案
符合
8.6运行控制
1.组织是否制定了运行维护规定？内容包括维护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、各层次的维护主体及职责、权限？
抽查、确认
符合
2.组织是否建立故Βιβλιοθήκη 处理、应急响应机制？抽查、确认
符合
3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
抽查、验证
符合
9.5考核
1、组织是否制定了与两化融合管理系有关的考核制度？考核指标是否分解到各业务流程、部门、岗位？
符合
全
息安全的重要性和紧迫性？
2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件？
见公司信息化保密管理制度
符合
3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责
见岗位职责说明书汇编
符合
两化融合内审检查表人力资源部
第 1 页，共 1 页
两化融合审核查检表
受审核部门：人力资源部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.公司是否对各岗位制定任职要 求，关键岗位上的员工是否达到 了岗位要求 6.3人才保 2.公司是否就满足两化融合发展 提出新的培训要求 障 3.是否制定培训计划并按计划实 施完成 4.教育、培训记录是否完整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0
两化融合管理体系内部审核检查表-研发部
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：研发部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/TБайду номын сангаас3001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
6.2新型能力目标的确认
√
审核员：受审人员：
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
受审核部门：研发部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/TБайду номын сангаас3001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
6.2新型能力目标的确认
√
审核员：受审人员：
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件？
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求？
经查，公司对新型能力目标进行了确认，并分解为阶段目标分步实现，符合要求。
两化融合内审检查表(新型能力建设部门)
查阅文件
规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。
抽查记录
1.业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
2
7.4技术实现
访谈对象：技术实现负责人和相关人员
访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、两化融合目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了7.2、7.3条款输出的预期要求；
技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。
查阅文件
规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。
抽查记录
技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。
3
7.5匹配与规范
访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人
访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。
抽查记录
1.业务流程职责、部门职责及岗位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录
2.抽查沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等
86.2资金投入访 Nhomakorabea人员：新型能力打造相关的人员
访谈内容：如何围绕新型能力的打造提供资金。
抽查记录
规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等的制度文件。
抽查记录
1.业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。
2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认记录。
2
7.4技术实现
访谈对象：技术实现负责人和相关人员
访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、两化融合目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了7.2、7.3条款输出的预期要求；
技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。
查阅文件
规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。
抽查记录
技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。
3
7.5匹配与规范
访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人
访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。
抽查记录
1.业务流程职责、部门职责及岗位职责的确立记录；业务流程及组织机构优化后职责分工的调整记录
2.抽查沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商、政府机构等沟通的电子、纸质文件等
86.2资金投入访 Nhomakorabea人员：新型能力打造相关的人员
访谈内容：如何围绕新型能力的打造提供资金。
抽查记录
两化融合管理体系监督审核信息确认表格模板
信息化和工业化融合管理体系监督审核信息确认表
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本
GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核：
1.内审计划
2.内审检查表（含完整记录）
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审：
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审计划
编制：XXX 审核：XXXX 批准：XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制：XXX 审核：XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制：XXX 审核：XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XXXX
管理评审报告
编制：XXXX审核：批准：。
两化融合体系文本记录表单
两化融合体系文件、记录目录编号：BK-RH-04-001 A/0版两化融合文件评审记录表编号：BK-RH-04-002 A/0版编制：两化融合文件作废/销毁审批单编号：BK-RH-04-003 A/0版两化融合信息资源管理申请表编号：BK-RH-04-004 A/0版密码管理登记簿编号：BK-RH-04-005 A/0版编号：BK-RH-04-006 A/0版编号：BK-RH-04-007 A/0版需求提报表编号：BK-RH-04-008 A/0版项目试运行申请单编号：BK-RH-04-009 A/0版IT资产借用单版IT资产借用单版网络机房日巡检记录表编号：BK-RH-04-011 A/0版日期：201 年月日巡检人：数据分析报告编号：BK-RH-04-012 A/0版编制：审核：批准：调整需求征集表编号：BK-RH-04-013 A/0版年度两化融合评测工作计划编号：BK-RH-04-014 A/0版评估/测量/考核计划编号：BK-RH-04-015 A/0版两化融合评估/测量/考核报告编号：BK-RH-04-016 A/0版绩效考核评定表说明：1、请各单位根据被考核岗位的工作性质与目标，对每个考核指标项进行具体分解、量化，形成每个岗位的关键考核指标（KPI），；2、在考核周期前期，推行组织/员工绩效承诺，使组织目标与个人计划相统一；3、考评阶段，请切实开展双向沟通的绩效面谈工作，以帮助员工进行绩效改善。
纠正和预防实施计划编号：BK-RH-04-018 A/0版两化融合______年度内部审核计划表编号：BK-RH-04-019 A/0版两化融合内审日程安排表编号：BK-RH-04-020 A/0版两化融合内审检查表编号：BK-RH-04-021 A/0版两化融合内审不合格报告编号：BK-RH-04-022 A/0版两化融合内部审核报告编号：BK-RH-04-023 A/0版两化融合管理评审计划编号：BK-RH-04-024 A/0版两化融合管理评审记录编号：BK-RH-04-025 A/0版两化管理评审报告编号：BK-RH-04-026 A/0版。
两化融合管理体系审核检查表
2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测量结果、审核结果偶为考核输入内容
3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果？
20
8.6管理评审
本次是首次内审，还未进行管审
Y
对两化融合管理评审提供哪些输入
两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进、优化
21
8.7.2不符合、纠正措施和预防措施
建立了《两化融合纠正和预防措施程序》，本次是首次内审，还未进行管审
制定了技术方案，并保存记录，方案内容符合要求
Y
1.组织是否制定了技术方案，并得到优化实施部门的确定和领导的批准？并保持相关记录
2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开发、建设单位参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次
3.技术方案中是否包括投资概预算、技术实施范围？
11
7.4.2技术获取
Y
1、是否有资金的使用、投入相关制度规定
2、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用的有效，是否有相关制度规定
2
6.3人才保障
公司建立了许多人力资源管理规定。通过业务培训和实际能力测试，有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立信息系统使用考核机制有无记录
8
7.2.3策划的输出
策划输出形成方案，包括业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源。
Y
1.策划输出内容是否满足输入的要求
2.策划输出是否包括了业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源？
3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反馈考核结果？
20
8.6管理评审
本次是首次内审，还未进行管审
Y
对两化融合管理评审提供哪些输入
两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进、优化
21
8.7.2不符合、纠正措施和预防措施
建立了《两化融合纠正和预防措施程序》，本次是首次内审，还未进行管审
制定了技术方案，并保存记录，方案内容符合要求
Y
1.组织是否制定了技术方案，并得到优化实施部门的确定和领导的批准？并保持相关记录
2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开发、建设单位参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次
3.技术方案中是否包括投资概预算、技术实施范围？
11
7.4.2技术获取
Y
1、是否有资金的使用、投入相关制度规定
2、针对技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等，每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用的有效，是否有相关制度规定
2
6.3人才保障
公司建立了许多人力资源管理规定。通过业务培训和实际能力测试，有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立信息系统使用考核机制有无记录
8
7.2.3策划的输出
策划输出形成方案，包括业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源。
Y
1.策划输出内容是否满足输入的要求
2.策划输出是否包括了业务流程和组织结构、技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和资源？
1管理层(两化融合内审表)
《管理手册》
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
《程序文件》
《新型能力说明书》是
符合
2、组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理
3、组织两化融合管理体系过程所需要的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和和监控
4、组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效；对测量和监控结果是否有分析、改进活动
内审工作是对于体系的符合性和有效性进行审核，帮助企业发现相关问题并整改；各项目编制了相应的监视与测量计划，有效控制了过程中关键节点等；通过评估与考核持续改进体系的有效性。
10.1不符合、纠正措施和预防措施
组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：a）评审不符合或潜在的不符合；b）确定不符合或潜在不符合的原因；c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不会发生；
协调与沟通有助于统一行动，加深理解，增强两化融合管理体系运行的有效性和效率。
建立协调与沟通的机制和方法，包括沟通的方式、时机、内容、职责及信息处理等，推动形成主动分享的意识和氛围，确保两化融合管理体系有效运行和持续改进。
通过贯标确保信息的完整、准确并及时传递给需要信息的人和参与、反馈信息，并迅速响应员工及其他内外部相关方。充分应用信息技术手段，采用适宜的方式，确保协调和沟通的傻瓜式、顺畅、简洁和高效。
符合
3、两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性
已提供
符合
4、两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
经过了各部门讨论，并得到了充分沟通。
符合
5、两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保其持续适宜
相关主题