制造过程审核报告-VDA6.3+P6
过程审核VDA6.3
P6.1：过程输入 是什么？ （过程输入）
6.1.2 6.1.3 6.1.4
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的存放位置/工位？ 是否对来料进行了适当的存储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？ 来料是否具备必要的标识/记录/放行，并且得以适当的体现？
2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？
6.6.4* 最终产品交付时是否满足了顾客的要求？
7.1 质量管理体系、产品和过程方面所有相关的要求是否得到满足？
7.2 是否能保障对顾客的服务？ P7：顾客 关怀/顾客 7.3* 是否保障了零件的供应？
满意/服务
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正 措施？
6.5.4 是否对过程和产品定期开展审核？
6.6.1 是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的地运往过程结果/输 出）
6.6.2 6.6.3
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装设备是否与产品/零 部件的特殊特性相适应？
是否保持了必要的记录和放行？
7.5 针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
P6.2：所有生产 6.2.2 是否进行了生产启动的重复性放行？ 过程是否受控？ 6.2.3* 是否对生产中的特殊特性进行了管理？ （过程管理） 6.2.4* 是否对未放行和/或缺陷零件进行了管理？
6.2.5 是否能确保材料/零件在流转过程中不发生混合/弄错？
3.5 针对产品和过程开发，是否考虑到了必要的资源？ 4.1* 产品和过程开发计划中的活动是否得到落实？ 4.2 人力资源是否到位并且具备资质以确保批量生产启动？
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？
制造过程审核计划VDA6.3
8:30-8:45
首次会议
全体内审员、陪审人员及相关人员
8:45-9:15
P2:项目管理
工程部：
办公室
见检查表
9:15-9:45
P3:开发（设计）策划
工程部:
办公室
见检查表
9:45-10:15
P4:开发（设计）落实
生产部:
现场
见检查表
9:45-10:15
P5:供方管理
采购部: 休息/中间会议
采购部
见检查表
制造过程审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核日期 审核小组 对产品实现过程，从产品设计开发到生产检验包装，以管理过程、关键过程、支持过程进行审核，了解过程的有效性和符合性。 汽车塑胶零部件生产和服务 1.IATF16949：2016、VDA6.3标准规范； 2.质量体系程序文件、作业指导书（包括相关的PFMEA-CP等文件）、法律法规、顾客合同等。 2018.12.15上午8：30-12：00 组长： 组员 过程审核日程安排 审核时间 审核过程 受审部门、陪审人员 审核区域 审核内容 审核员资源部:
办公室
见检查表
11:00-11:30
P6.4:过程分析/生产:物质资源 P6.5:过程分析/生产:过程落实的效果如 何？（效果、效率、消除浪费 ） P6.6:过程分析/生产:过程应取得怎样的成 果？ P7：顾客关怀/顾客满意/服务
生产部/品质部：
现场
见检查表
11:00-11:30
1/2
审核时间
审核过程
受审部门、陪审人员
审核区域
审核内容
审核员
10:30-11:00
P6.1:过程分析/生产:输入
物流部：
VDA6.3_过程审查
德国汽车工业联合会质量标准（VDA 6）
目的：1.开发以过程为导向的审核方法 2.作为产品生命周期的汽车标准
过程评审是实现过程监控的一种非常重要的工具。
VDA6.3过程审核
P1：潜力分析（新增内容） P2：项目管理（新增内容） P3：产品和过程开发的规划 P4：产品和过程开发的实现 P5：供应商管理 P6：过程分析/ 生产 P7：客户支持，客户满意度，服务 插图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联
KO (Communication CO) – 联络沟通 文件化、建立/保存记录（如：质量、问题）
RI (Risk-Oriented RI) --风险识别和导向 测量目标、监测过程有效性、数据分析、持续改进
VDA6.3过程审核
P3：产品和过程开发的策划：
提问概述 P3 产品和过程开发的策划
潜力
物流和
有形产品的过程
项目管理（P2)
EPM
产品和过程开发的策划(P3)
EPP
产品和过程开发的实现(P4)
EPR
供方管理(P5)
ELM
过程分析/生产(P6)
EPG
顾客支持/顾客满意/服务(P7)
Ek
定量评分定级方法：
VDA6.3过程审核
定级 A B C
符合率EG [%] EG >= 90
80 <= EG < 90 EG < 80
KPI? Effective & Efficiency
VDA6.3过程审核
VDA6.3过程审核
VDA6.3过程审核
过程导向式的审核—风险分析方法
Resources ? Equipments?
Input
VDA_6.3过程审核报告(金杯车辆第一次)20160524
4 EPdR 20%
Process .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* .4.6 .4.7 .4.8 .4.9 0 n.b. 4 6 4 0 n.b. n.b. n.b. 5
B
量产Serial production
P5 Supplier management
.5.1* .5.2 .5.3 .5.4* .5.5* .5.6 .5.7
No.:
委托原因 为了解并帮助提升金杯车辆的过程能力，质量管理中心过程审核小组对金 Reason for 杯车辆的产品实现全过程进行过程审核，目的是提升过程能力，提高产品
contract: 质量和市场竞争力。
审核发现Findings / 要求Requirements:
本次审核范围为金杯车辆的产品实现全过程，覆盖技术中心、采购、供应商质 量管理、物流、冲压车间、装焊车间、涂装车间、车架车间、装配车间、售前售后 等职能。主要审核发现如下：
EPdP 20%
Process .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 40640 5
Achievement levels [%]
EPM
17%
EPzP 28%
EPP
24%
P4 Carrying out the prduct and process development
Product .4.1 .4.2 .4.3 .4.4 .4.5* 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 0 n.b. 4 4 n.b. n.b. n.b. n.b. 0
报告接收人Distribution:
徐万宝
上面此次过程审核的主要问题，所有问题请详见《过程审核问题及改进计划表》 。请相关负责人分析根本原因并制定相应对策，同时将问题横向展开，消除类似的 风险。
VDA63过程审核标准P6要素
一、VDA6.3标准简介
2、VDA6.x 系列质量手册
标准 （Standards）
VDA 6 质量审核基本原则
体系 （System）
VDA 6.1 （2010版） 质量体系审核
VDA 6.2 （2011版） 体系审核--服务
VDA 6.4 （2011版 体系审核--设备/工
过程 （Process）
VDA63过程审核标准P6 要素
2020年5月29日星期五
CONTENTS
A 第一章： VDA6.3标准简介 B 第二章：以过程为导向的审核策划 C 第三章： P6要素审核评分定级 D 第四章：P6要素审核重点内容
一、VDA6.3标准简介
1、VDA6.3概述
VDA（Verband Der Automobil Industrie） 德国汽车工业联合会 VDA-QMC（Quality Management Center） 德国汽车工业联合会 质量管理中心
编制检查表及评审计划，与 被审核方联系
评审 评审委托
计划
准备工作
具体落实
评价
结果展示
后续工作和 完成
评审首次会议，对评审目的和 时间安排进行说明
根据计划，在使用检查表的情况 下开展审核
对评审过程中发现的严重不合格 项，启动紧急措施
二、以过程为导向的审核策划
2、审核过程
“过程导向”的审核
评审 评审委托
由被审核组织确定整改措施，包括 整改时间表和责权关系
评审负责人检查措施的可行性， 且提出其中有矛盾的地方
检查措施的有效性并结束审 核
三、P6要素审核评分定级 过程审核的评价
对每个提问，进行打分，根据结果不同，打分值分为0、4、6 、8、10。
最佳 VDA6.3过程审核评价报告
审核报告 审核结果
产品组 PP SHIM 过 E1-4(%) 98.3 程 E567(%) 97.8 97.8
报告号： 共3 页 第 1 页 日期：2014.10.29 表单编号 YM-2200-01 定 A A 级
E1-2=产品诞生生产 E567=批量生产
评审等级： A：90%~100% B：80%~89% C：0~79%
SHIM 95.8
E1-4（%）=
E1 - 2 E 3 - 4 已评价要素数
E567（%）=
E5 E6 E 7 已评价要素数
产品组
E1-4（%）
E567（%）
PP SHIM
98.3
97.8 97.8
备注：未评价的提问填入nb。
本审核按VDA6.3
过 程 审 核 报 告
报告号：
审核结果
共3 页
具有质量能力 有条件的质量能力 不具有质量能力
结论/要求：
本公司内审组对社内各部门的各环节，以制品种类为单位对象进行评审，从输入到输出的各部分内容的评 价结果均为A级，可以满足客户的品质要求。但对缺陷分析持续改善方面今后还须加强管理，以进一步提 高社内制品的质量。
改进措施期限： 改进项目： 弱点/措施 部门 期限 责任者
1. 查14年8月9日新规品开发及模具跟踪会议记录，JPC378P平面度 波动问题，改善结果没有。 2.仓库先进先出管理不明确，如何进行标识。
品管部 业务部
141107 141218
批准/日期：
审核员：
过 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 审 核
提问/符合率 A 产品诞生过程
产品开发（设计）
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
VDA6.3-过程审核报告
B部分系列生产步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5 M6生产
6.2生产材料/设备
6.2.1生产设备/.工具是否符合产品特定的质量要求？
6.2.2通过实施的检查、测量和试验设备是否可以在系列生产过程中对质量要求进行有效地监控？
6.2.3工作和检查站是否适合需要？
6.2.4生产和检查文件中的相关细节是否完整？是否对文件进行了维护？
6.2.5是否具备必要的辅助方法用于调整？
6.2.6是否发布了开始生产的批准？是否记录了调整细节和偏差？
6.2.7是否按时间表实施了要求的纠正措施？是否对纠正措施的有效性进行了检查？
评估问题的数量00000
给与的评分00000
此元素的符合度#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!
过程审核调查问卷。
VDA6.3过程审核报告
14.2生产（每个过程阶段）报告目录：14.2.1人员/素质14.2.1.1员工是否负有监控产品质量/过程质量的职责？要求/说明操作工能确实地进行自检，自检记录完善、规范 制程检验每个环节的记录完善，真实并有效 员工定额合理，有充裕的时间保证产品质量 员工能提出合理化改进建议质量人员在质量不符合要求的情况下，有权终止生产 能很好地理解现场的过程控制文件046√14.2.1.2员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？要求/说明操作工位的6S操作工在设备异常时清楚地知道将执行的程序流程并确保安全 产品出现质量问题时能及时停止生产并标识化隔离疑问产品 设备维护正常，模具及工艺人员的现场服务/支持046√14.2.1.3员工是否适于完成所交付的任务，并保持其素质？（*提问）要求/说明检验人员经过培训合格上岗，并有持续提高的计划（有培训记录，学习计划） 检验人员的顶岗计划，人员配置必须为合格人员操作工是否经过标准化作业、质量意识/责任、安全操作方面的培训生产及检验人员对所负责区域产品的质量缺陷知识有必要的积累（经验的重要性） 严格并规范执行标准化操作、包装、全检等过程控制文件 对存档责任件（D/TLD）有必要的认识并按要求执行046√现场图片审核记录：现场的《三检质量记录卡》上的数据记录全为合格，这个结果表明：要么整个制程过程没有不符合，没有不合格品产生；要么整个制程品控已失效。
审核记录：110机台，MODEL Y运动款顶灯灯体，操作工为新进厂2周的新工人，工号：7766（未穿工作服），操作动作生疏，查看培训记录，标准作业指导书的培训记录中显示11月10日接受过培训，但无显示培训合格现场图片审核记录：509机台，Modell-s后门盖板，剪模、刮边工位产生的碎模、碎屑等直接落到地面上、地面上扔有坏口罩，过程6S存在不足。
不符合/薄弱项:过程点检记录是否真实？过点检的有效性偏低。
不符合/薄弱项:生产过程中的6S活动有待改。
VDA6.3过程审核报告-质量能力评价
（VDA6.3:2016）
审核结果：
评估过程
评价-指标
P2 P3 P4 P5Байду номын сангаасP6 P7
评估产品 组
ABC1
ABC2
ABC3
ABC4
EG(PGN)[%]
88.4 87.6 86.9 92.0
供应商： BB 生产地点： 0 审核原因： 年度审核
EG [%] 落实程度
评级
EG[%]
84.1
C
84.1
C
84.1
C
84.1
C
评级分档: ● A=90-100%，备质量能力。 ● B>=80-<90%，有条件的具备质量能力。 ● C=0-<80%，不具备质量能力。
以 前
证书/审核 报告编
签发日期：
审核方：
结果/审核结果 编号：
供应商编号： 2338 审核方： AA
过程名称： 审核部门： AA
声明/要求： 审核总结： 总体过程满足要求，存在部分细节不完善，如产品的过程管控不完善，文件更新不及时等。
日期： 2018.01.10 班次： 日班 审核编号： 2018011001
审核发现： 详见“行动计划”。
审核结论： 详见“评分矩阵”。
组织者和参与者：
审核小组：
审核机构：
李四
生产部
王二
副总经理
管理者： 最高管理者： 生产管理： 质量管理：
张三 0 0
改善行动： 详见“行动计划”。
行动计划：
确认措施
审核员： 证书编
号：
LL 12345
审核组长：
PP
黄五/2020.01.18
VDA6.3过程审核报告(各部门准备)
No.问题Question部门P2项目管理Project management2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？查项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配项目2.2x是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？查资源需求计划表中对新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供项目2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？查项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。
项目2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？询问项目小组组长如何进行项目变更，查项目变更的评审、验证和确认是否充分。
项目2.5x组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？询问项目组长，如何与供方项目负责人和客户项目负责人进行沟通。
项目2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？查项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果项目2.7x是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？询问小组组长，如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围如何处理，是否知道应进行逐级上报项目。
P3生产和过程开发的规划Planning of the product- and process development3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位？查顾客关于新产品的要求是否完整项目3.2x在为产品和过程确定的要求的基础上，是否从跨部门的可行性展开了评价？查顾客需求分析报告，合同评审记录项目、业务、采购、品保3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划项目3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？查资源需求计划项目3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？资源需求计划品保、项目、采购P4生产和过程开发的实施Carrying out the product- and process development4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进行过程中进行了更新，同时确定了整改措施？查设计FMEA和PFMEA项目4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？查项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实项目4.3人力资源是否到位并且具备资质？项目查项目小组岗位职责及个人相关资质4.4基础设施（产品的和过程的）是否落实并且是适用的？查资源需求计划中的资源是否得到提供，是否适合品保、生产、生技、生管4.5x针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准？查各阶段评审记录项目、业务、采购、品保、生管、生产4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？查样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书项目4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行？查小批量试生产是否在正式的量产条件是进行（人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境项目、生技、生产、生管4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求品保、采购4.9为了对正式投产提供保障，是否对项目交接进行了控制管理？查项目移交记录项目P5供应商管理Supplier management5.1x是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录采购5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购,采购53是否与供应商就供货绩效约定了目标并且加以了落实？5.3是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析采购、品保5.4x针对采购对象，是否获得了必要的认可？查对供方新材料、零件的PPAP认可证据采购5.5x针对采购对象约定的质量是否得到保障？查公司进料检验及进料质量方面的统计数据采购、品保5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求生管、采购5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果采购P6过程分析 / 生产Process analysis / Production6.1什么将被输入到过程中? (过程输入)What goes into the process ? (process input)6.1.1x是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？查每一道工序的项目移交证据项目6.1.2在约定的时间，所需数量/生产订单的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要项目、采购、生技6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。
新旧版VDA6.3过程审核要素分解对照表(MFS)-P6
变更后，涉及的相关作业指导书、CP、PFMEA等文件是否 6.1.5.7 已更新？ 所有生产过程是否受控？（过程流程） 在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整 的给出了所有重要的信息？ 6.2.1 6.2
在生产、检验工位，生产、测试/检验所用的文件是否都已 6.2.1.1 到位？相关的过程参数、检验特性、方法、频度等是否都 6.2.1.1 已定义清楚？是否与控制计划、PFMEA保持一致？
6.5
6.5.1 针对产品和过程是否制定了目标要求？ 6.5.1.1 设备和机器的利用率是否满足要求？
生产产能是否满足要求？未达标是否加以分析并采取了措 施？ 各工序的合格率是否达标？未达标是否加以分析并采取了 6.5.1.3 措施？ 产品的报废率是否达标？未达标是否加以分析并采取了措 6.5.1.4 施？ 6.5.1.2 6.5.1.5 产品的交期是否满足客户要求？ 6.5.2 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？ 6.5.2.1 是否需过程数据/过程参数进行SPC/CPK监控？ 6.5.2.2
6.3.2.3 对新员工、替补以及借调人员是否有编制入职培训计划？
6.4.1 生产设备/工具的维护及保养是否受控？ 6.4.1.1 对于关键过程的生产设备、机器和模具，是否以识别，并 且确定了相应的预防性维护保养周期？
6.4.1.2 是否有设备维护保养计划？是否按计划执行？ 6.4.1.3 设备维护保养记录是否保存？ 6.4.1.4 是否确定了关键设备的备件，并确保到位情况？ 6.4.1.5 模具是否有标识？是否有寿命管控？ 6.4.2＊ 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要 求？
6.2.1.2 过程参数和检验特性是否都带有公差？ 在过程控制图上是否规定了控制限，控制限是否可识别和 可追溯？ 针对过程要求和检验特性，是否对发现的不符合以及启动 6.2.1.4 的措施加以记录？ 变更后中的生产管控要求是否与CP、PFMEA、生产/检验 6.2.1.5 作业指导书保持一致 6.2.1.3 6.2.1.6 作业指导书中是否规定了返工条件，是否进行了标识？ 6.2.1.7 质量检验方案是否满足客户要求？
VDA6.3过程审核标准P6要素
中的数字为每个子要素包括的条款（提问）数。
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
4
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
4
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
4
二、以过程为导向的审核策划 乌龟图
Page 8
二、以过程为导向的审核策划
1、过程风险的识别
P6.4
用哪些材料资源实现过程？
Page 16
四、 P6要素审核重点内容
P6.1、过程输入（什么输入到过程中去？）
P6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？* 最低要求/与评价有关的问题点
1）在开发与量产生产间，进行了项目交接（对于遗留的问题，有无对策措施）。 1.1）对过程/产品FMEA开展管理，更新了所有的特殊特性。
制造过程审核依 据VDA6.3 标准 的 P6要素开展
说明：1、括号中的数字为每个要素中的条款（提问）数。 2、P1为潜在供应商分析，条款摘自P2—P7的6个过程要素，是不打分的，通过红、黄、绿灯评价。
Page 6
一、VDA6.3标准简介
6、VDA6.3 P6要素架构
VDA6.3 P6过程分析/生产
过程 （Process）
产品 （Product）
VDA 6.3 （2010版） 过程审核
VDA 6.7 （2005版） 过程审核--单件生产
VDA 6.5 产品审核
Page 3
一、VDA6.3标准简介
3、各种审核方式的对比
审核方式
审核对象
目的
备注
体系审核 质量管理体系
对基本要求的完整性 侧重符合标准要求、按标准执行；
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
VDA 6.3-制造过程审核
VDA 6.3-制造过程审核蓝草咨询的目标：为您提升工作业绩优异而努力，为您明天事业腾飞以蓄能！蓝草咨询的老师：都有多年实战经验，拒绝传统的说教，以案例分析，讲故事为核心，化繁为简，互动体验场景，把学员当成真诚的朋友！蓝草咨询的课程：以满足初级、中级、中高级的学员的个性化培训为出发点，通过学习达成不仅当前岗位知识与技能，同时为晋升岗位所需知识与技能做准备。
课程设计不仅注意突出落地性、实战性、技能型，而且特别关注新技术、新渠道、新知识、创新型在实践中运用。
蓝草咨询的愿景：卓越的培训是获得知识的绝佳路径，同时是学员快乐的旅程，为快乐而培训为培训更快乐！目前开班的城市：北京、上海、深圳、苏州、香格里拉、荔波，行万里路，破万卷书！蓝草咨询的增值服务：可以提供开具培训费的增值税专用发票。
让用户合理利用国家鼓励培训各种优惠的政策。
报名学习蓝草咨询的培训等学员可以申请免费成为“蓝草club”会员，会员可以免费参加（某些活动只收取成本费用）蓝草club定期不定期举办活动，如联谊会、读书会、品鉴会等。
报名学习蓝草咨询培训的学员可以自愿参加蓝草企业“蓝草朋友圈”，分享来自全国各地、多行业多领域的多方面资源，感受朋友们的成功快乐。
培训成绩合格的学员获颁培训结业证书，某些课程可以获得国内知名大学颁发的证书和国际培训证书（学员仅仅承担成本费用）。
成为“蓝草club”会员的学员，报名参加另外蓝草举办的培训课程的，可以享受该培训课程多种优惠。
培训目的：通过两天过程审核培训使学员掌握过程审核的原理、流程和每个过程的审核要点和方法。
培训对象：ISO/TS16949审核员、第二方审核员、管理者代表、技术总监、质量经理、采购经理、产品设计师、工艺设计师、质量工程师、SQE、内审员等。
课程大纲：第一部分：知识梳理✧VDA-QMC 出版物简介✧体系审核、过程审核和产品审核的关系✧过程审核概述及最新变化✧过程审核在第二方审核中的应用✧过程审核的评定方法和审核技巧✧FMEA/控制计划（Control Plan）与过程审核✧过程审核员的资格要求第二部分：过程审核策划与实施(VDA6.3)1.过程审核指南2.过程审核流程3.过程审核条款—P1潜在分析4.过程审核评估1）潜在分析评估2）制造产品过程审核评估3）服务过程审核评估5.过程审核条款1）过程审核调查表说明2）项目管理3）产品/过程开发策划4）产品/过程开发落实5）供应商管理6）批量生产7）顾客关怀、顾客满意和服务8）服务业过程审核6.过程审核报告7.过程审核案例分析第三部分：实战演练分组模拟审核讲师点评课程总答疑书面考试及试卷讲评(视实际需要)讲师介绍：刘老师国内知名大学工商硕士、6Sigma 黑带、高级培训师、资深顾问。
VDA6.3过程审核报告范例
C = 0 - < 80% 不具备质量能力。
第1页共2页
审核员签名（Auditor sign）:______________
行动计划： 审核清单中 低于8分的要 素(红色字体 的问题点), 要 求提出纠正 与预防措施. （Realizatio n of Action Plan）
责任人 （Responsib le）:
责任人 （Respons ible）:
被审核过程 （Audited Process）:
审核原因 （Reason
for the AuIV/0! %
Rating:
备注
（Remarks
）:
评级分档: A = 90 - 100% 具备质量能力； B >= 80 - 90% 有条件的具备质量能力；
审核人员 （Auditors ）:
VDA6.3过程审核报告
VDA 6.3 Process Audit Report
审核报告编 号（Audit Report Nbr.） 审核日期 （AuditDate）: 报告日期 （ReportDate）:
被审核企业 (Audited CompanyD epartment ）:
日期 （Date）:
被审核单位 签名/日期
Date, Signature audited Company
审核单位签 名/日期
Date, Signature Auditor(s)
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审核员签名（Auditor sign）:______________
VDA6.3-2023过程审核报告范例
E GProcess Audit过程审核审核编号：#####VDA6.3.过程审核调查问卷日期：#####生产位置：2023/2/28XXX 省NO.类别问题审核结果P2#####Project management项目管理评分必须回答的问题： 5回答问题： 3 / 72.1Has a project management strategy (including a project organisation ) been established?是否已经建立了项目管理战略（包括项目组织机构）？n.e.输入内容2.2x Are all resources required for project implementation planned andavailable， and are changes reported?是否策划了项目实施需要的所有资源，且已经到位，并报告了变更情况？n.e.输入内容2.3Has project management been implemented and is there a project plan that has been agreed upon with the customer?是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理？n.e.输入内容2.4Have the quality related project activities been planned,and are theymonitored for compliance?是否策划了与质量相关的项目活动，并监视了其符合情况？10没有缺点2.5Are the purchasing activities of the project included in the project planning?项目的采购活动是否包含在项目计划中？10没有缺点2.6xIs change management within the project ensured by the project organisation? 项目组织是否确保了项目中的变更管理？10没有缺点*S t e r n c h e nNO.类别问题审核结果#N A M E#N A M E ?3.1Have the product/process-specific requirements been specified?是否明确了产品和过程的具体要求？产品请做评价！过程请做评价！3.2xHas the feasibility been comprehensively evaluated according to the product and production process requirements?*根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估？产品请做评价！过程请做评价！3.3Have the activities for product and production process development been planned in detail?是否详细策划了产品和生产过程开发的活动？产品请做评价！过程请做评价！3.4xHave the procurement activities been planned,and are they monitored for compliance?是否计划了采购活动，并监视了其符合情况？产品请做评价！过程请做评价！3.5Have the necessary resources been taken into account for planning product and production process development?针对产品和过程开发的策划，是否考虑了必要的资源？产品请做评价！P3Planning of product and production process development产品和生产过程开发的策划NO.类别问题审核结果3.6Have the activities for customer service and field failure analysis been planned?是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动？产品请做评价！过程请做评价！#N A M E#N A M E ?4.1xAre the activities from the product and production process development plans implemented?是否落实了产品和生产过程开发计划中的活动？产品请做评价！过程请做评价！4.2Are personnel resources available and are they personnel qualified to ensure product and production process implementation?人力资源是否到位，并且具备了确保产品和生产过程实现的资质？产品请做评价！过程请做评价！4.3Are the material/immaterial resources available and are they suitable toensure product and production process implementation?物质/非物质资源是否到位并且适用，以确保产品和生产过程的实现？产品请做评价！过程请做评价！4.4xAre the required proofs of capability and releases for product andproduction process development available?是否具有产品和生产过程开发所需要的能力和放行证明？P4Implementation of product and production process development产品和生产过程开发的实现NO.类别问题审核结果过程请做评价！4.5Have the planned purchasing activities been implemented?是否落实了策划的采购活动？产品请做评价！过程请做评价！4.6Are the manufacturing and inspections derived from product and production process development and are they implemented?是否在产品和生产过程开发中确定并落实了制造和检验规范？产品请做评价！过程请做评价！4.7Is a performance test carried out under series conditiong?是否在量产条件下进行了能力测试？产品请做评价！过程请做评价！4.8Have the processes for ensuring customer service as well as field failure analysis been established?是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程？产品请做评价！过程请做评价！4.9Is there a controlled method for the project handover from development to series production?是否针对从开发到批量生产的项目交接，建立了受控的方法？产品#N/A 过程#N/AP5#####Supplier Management 供方管理n .e .n.e.NO.类别问题审核结果5.1Is it ensured that only approved suppliers are used? 是否确保了只和获得批准的供方开展合作？n.e.输入内容5.2Are the customer requirements taken into account in the supply chain? 是否在供应链中考虑了顾客的要求？n.e.输入内容5.3Have targets for supplier performance been agreed upon,and is theachievement of these targets regularly assessed? 是否与供方就供货绩效约定了目标，并定期评价目标的达成情况？n.e.输入内容5.4x Are the necessary releases available for purchased products and services? 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？n.e.输入内容5.5xIs it ensured that the purchased products and services are of the agreed-upon quality? 针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量？n.e.输入内容5.6Are incoming goods delivered and stored appropriately? 是否对进货产品进行了适当的交付和储存？n.e.输入内容5.7Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities defined? 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？请做评价！P6######Production process analysis生产过程分析6.1#####What goes into the process ? Process input 过程输入是什么？过程输入6.1.1xHas the project been handed over from development to serial production and is a reliable start guaranteed? 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，并确保了可靠的量产启动？PS1过程工序请做评价！6.1.2Are the necessary quantities / production batch sizes of the materialsavailable at the agreed-upon time and at the specified location?材料是否在约别问题审核结果NO.类PS1过程工序请做评价！别问题审核结果NO.类6.2.4x Are suspect and nonconforming products controlled?是否对可疑和不合格产品别问题审核结果NO.类6.4.3x Can the conformity of quality requirements be effectively monitored by the别问题审核结果NO.类6.6What should the process accomplish? Process result (output)过程应该产生别问题审核结果NO.类7.5Are personnel qualified for their respective tasks and are responsibilities输入内容文件编号：SNP-QP-TS-22-PM-24；A;202。
VDA6.3制造过程审核程序
目录1.0 目的2.0 适用范围3.0定义4.0 职责5.0 程序6.0 相关文件7.0记录受控状态: 发放号：本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考1.0目的确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2.0适用范围适用于产品的设计开发以及批产过程。
3.0定义过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
过程负责人：过程中岗位职责相关的责任人。
4.0职责管理者代表负责制定过程审核计划和审核组织，审核小组负责审核实施。
过程负责人负责落实纠正措施并对其有效性进行跟踪。
5.0程序本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考5.1过程审核评分、定级表A．依据《审核检查表》每个提问的得分以 0、4、6、8、或 10分进行评分，满足项目要求的程度是打分的根据。
评分不满 10分时则须制订纠正 /改进措施并确定落实其改进期限。
本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考1.若总符合率超过90％或 80％，但其在一个或多个要素上符合率只达到75％以下，则必须从 A级降到 AB级降到 B级。
2.若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可从 A级降到 AB级或从 AB级降到 B级。
在特别的情况下，也可以降为 C级。
VDA6.3 2023版过程审核报告
审核原因审核依据审核日期产品名称料号顾客名称型号审核小组组长改进计划期限 :参与人员
审核小组人员
审核项目/过程审核小组成员
评价要素
P2、P3、P4、P5、P6、P7E G [%]100B
评级分档：1、A≥90，具备质量能力；80≤B＜90，有条件具备质量能力；C＜80，不具备质量能力。
2、级别评定必须考虑降级规则，被降级评价原因见“评分矩阵表”。
审核结果
评估过程评价指标落实程度评级
过程审核报告
审核信息
P2:项目管理
P3:产品和过程开发的策划
P4:产品和过程开发的实现
P5:供应商管理
P6:生产过程分析
P7:顾客服务审核发现
本次过程审核发现：
整体弱项表现：供应商管理、记录填写方面不够完善， 详细请参考《纠正措施计划表》，《纠正措施计划表》详细列举了弱项/建议的内容； 根据评分准则，并无特别的降级原因。
部门陪同人员部门。
VDA6.3过程审核标准P6要素
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四、 P6要素审核重点内容
P6.2、过程流程（所有生产过程是否受控？）
P6.2.1 在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？* 最低要求/与评价有关的问题点
1）在生产/检验工位，生产和检验文件须到位，须明确“检验特性、检验工具、检验方法、检验频度/周期 “等内容。
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
13家整车厂（如大众、奔驰、宝马等） 75家服务商； 490家零件供应商（如博世、采埃孚、 大陆、麦格纳等）
VDA 质量手册的编制成员
8家整车（大众有4家、宝马、戴姆勒等） 8家供应商（如博世、大陆等代表服务商和供应商） 2家组织（VDA与VDA-QMC）
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评审 评审委托
计划
准备工作
具体落实
评价
确定评审小组
收集信息
界定过程并确定评审重点
结果展示
后续工作和 完成
编制检查表及评审计划，与 被审核方联系
评审 评审委托
计划
准备工作
具体落实
评价
结果展示
后续工作和 完成
评审首次会议，对评审目的和 时间安排进行说明
根据计划，在使用检查表的情况 下开展审核
对评审过程中发现的严重不合格 项，启动紧急措施
2）对影响产品特征/质量的过程参数，须给出完整的规定；过程参数和检验特征须带有公差说明。
3）对过程要求和检验特性，须对发现的不符合项及措施加以记录。
4）过程控制卡上须有公差、控制界限，控制界限须可识别，且可追溯。
5）在生产控制计划表/检验指导书中，须说明用于“关键产品和过程”的机器/模具/辅助工具（模具/机器编 号）所对应的数据。