2007年期货法律法规：期货公司管理办法8

股指期货知识测试试题及解答(第1期)

股指期货知识测试试题及解答（第1期）根据股指期货投资者适当性制度的规定,投资者在开户之前，必须先参加并通过股指题货基础知识测试。

为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。

实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。

判断题1.自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。

（）答案：对。

解释：中国证监会公布的《期货市场客户开户管理规定》（2009年9月1日起施行）第八条中规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

2.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。

（）答案：对。

解释：中国证监会发布的《期货公司管理办法》（2007年4月15日起施行）第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

3.期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

（）答案：对。

解释：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

4.股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。

（）答案:对。

解释：股指期货实行双向交易，既可以做多，也就是可以先买入开仓然后卖出平仓；也可以做空，也就是先卖出开仓然后买入平仓。

5.中国金融期货交易所上市的汜途辿股指期货合约的标的是上证综合指数。

（）答案：错。

解释：《中国金融期货交易所交易细则》第五条规定，沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300指数。

6.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。

《期货交易管理条例》2007年4月

期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（第36条）
“期货转现货” “做市商制度” 中交易。
— —
双方自行协商。能随时同时提供双向报价，提高市场流动性，活跃和稳定市场。主要在期权

放开金融机构不得从事期货交易的限制（第26条）删除了《暂行条例》第30条中中“金融机构不能参加期货交易”的规定;允许金融机构参加期货交易。为推出股指期货清除法律障碍。

扩大期货公司业务范围（第17条）
增加：金融期货经纪业务资格、境外期货经纪、期货投资咨询以及期货监管机构规定的其他业务。《暂行条例》允许进行法人机构客户境外套期保值业务，禁止期货经纪公司从事境外期货交易。（第49条）
第三章
无重大违法违规记录；（第16条）
期货公司
规定期货公司股东条件：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年
《期货交易管理条例》
2007年4月
第一章总则

禁止“变相期货交易”
《条例》第4条第二款:“禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。” 《条例》附则中第89条界定了“变相期货交易”的具体含义，为清理和取缔变相期货交易的工作提供了法律依据。

大宗商品交易市场风险案例： 2003年海南橡胶中心批发市场的“兰生”事件及广西的贵糖批发市场。
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（第督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。” 国外结算机构：结算机构独立（英国），负责履约担保、控制和承担结算业务风险和责任。结算机构为交易所内部机构（美国、日本），有些不负责履约担保。

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

期货法律法规重点汇编

期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。

期货公司管理办法

期货公司管理办法
中国证券监督管理委员会发布的文件
01 文件来源
03 第六条 05 第八条
目录
02 总则 04 第七条 06 第九条
07 第十条
09 第十二条 011 第十四条
目录
08 第十一条 010 第十三条 012 第十五条
013 第十六条
015 第十八条 017 第四章
Hale Waihona Puke 目录014 第十七条 016 第三章 018 第五章
第十条
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）设立期货公司申请书；（二）公司章程草案；（三）经营计划；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地、设备、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
期货行业在我国发展迅猛，但是随之产生的问题更不可轻视，为了加强期货行业和对期货公司的规范管理和指导，国家特出台了期货公司管理办法，这有利于国家金融市场的规范和稳定，同时也有利于期货公司风险控制。
文件来源
期货公司管理办法中国证券监督管理委员会令第43号《期货公司管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日
总则
第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

期货从业人员管理办法

期货从业人员管理办法【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证券监督管理委员会令第48号【发布日期】2007-07-04【生效日期】2007-07-04【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国证券监督管理委员会期货从业人员管理办法(中国证券监督管理委员会令第48号)《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

第三条本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得和注销第六条协会负责组织从业资格考试。

第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

2期货从业法律部分数字总结针对第四版

期货从业法律部分数字总结（D=day，M=month，Q=quarter，Y=year，P=person，W=万，B=倍）一、期货交易管理条例（2007年4月15日，主题：5Y）1、结算资格申请3M批复，3M营业/停业2、不得担任期交所负责人、财务：违规、撤销<5Y。

3、期货公司注册资本：3000W，最近3Y无记录，货币>85%，申请6M。

4、变更股权、场所20D，其他2M。

注销3M。

5、调查15D，复杂30D。

20%。

8、法律责任：二、期货投资者保障基金（2007年8月1日）1、启动资金：2006.12.31风险准备的15%（1M内），后续=期交所3%（Q后15D）+期货公司5-10/千万（Q后15D）2、暂停：8亿。

存在较高风险的期货公司，每月上报表。

3、赔付：个人10W下全额，10W上90%；机构10W下全额，10W上80%。

三、期货交易所管理办法（主题：3D）5、有价证券冲抵不高于：（1）基准价80%（2）实有货币资金的4倍。

6、期交所提取手续费20%的风险准备金。

7、暂停交易3D 8、保存20Y 9、年度4M内报告财务；每季度15D内，每年度后30D内报告执行情况。

10、涉及净资产10%，报证11、2007.4.5 12、编制周、月、年报。

四、期货公司管理办法（2007年4月15日，主题：5D，2Y）1、设立：从业15人，高管3人2、持有5%股东：（1）实收资本和净资产>=3000W，持续经营2Y，最近2Y至少1Y盈利或实收资本和净资产>=2亿。

（2）净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%，3Y无处罚逃避，2Y届满禁入或撤销。

（3）持有100%股东，另外净资本>=10亿，不适用净资本的，净资产>=15亿。

3、期货公司申请金融期货经纪业务，2M风控，2Y高管无处罚，2Y机构无处罚；控股股东净资产>=3000W，2Y无处罚。

递交前1Y或者上半年的财报。

期货交易管理办法范本

期货交易管理办法范本第一章总则第一条为了规范期货交易行为，保护交易参与方的合法权益，促进期货市场健康发展，根据相关法律法规，制定本管理办法。

第二条本办法适用于境内期货市场上的所有期货交易活动，包括但不限于期货合约的交易、结算和交割等。

第三条期货交易按照自愿、公平、公开、诚信原则进行，参与方应当遵守相关法律法规和交易所的规则。

第四条期货交易参与方包括期货公司、期货投资者、期货从业人员等。

第五条期货交易参与方应当具备相应的资质和条件，依法获得从业资格，并履行相关的责任和义务。

第六条期货交易参与方应当保守交易机密，不得泄露他人的交易信息，不得操纵市场价格或者传播虚假信息。

第七条期货交易参与方应当按照交易所的要求进行风险评估和风险管理，确保交易风险和资金风险可控。

第八条期货交易参与方应当遵守交易所的交易制度和交易规则，确保交易的顺利进行和交易结果的公平公正。

第九条期货交易参与方应当及时履行交易合约的义务，按时支付保证金和结算款项。

第二章期货公司管理办法第十条期货公司应当依法取得相关许可证件，具备一定的经营规模和资本实力。

第十一条期货公司应当建立健全内部控制制度和风险管理体系，防范交易风险和资金风险。

第十二条期货公司应当对客户进行合理的风险揭示和风险警示，引导客户理性投资。

第十三条期货公司应当加强对期货从业人员的培训和管理，确保从业人员具备必要的业务素质和道德品质。

第十四条期货公司应当按照交易所的要求，及时向其报送相关的交易数据和风险监控信息。

第十五条期货公司应当与交易所建立健全信息披露和监管合作机制，保证市场信息的公开和透明。

第三章期货投资者管理办法第十六条期货投资者应当按照交易所的要求，提供真实、准确、完整的身份和交易信息。

第十七条期货投资者应当具备一定的风险识别能力和投资经验，确保自身能够承受相应的投资风险。

第十八条期货投资者应当遵守交易所的交易制度和交易规则，不得从事操纵市场和短线交易等违法交易行为。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.04.20•【文号】证监发[2007]56号•【施行日期】2007.04.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知（证监发[2007]56号）各证券公司，各期货公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一章总则第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第二章资格条件与业务范围第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司各高层人员任职资格管理办法

期货公司各高层人员任职资格管理办法【公布单位】中国证券监督管理委员会【公布文号】中国证券监督管理委员会令第47号【公布日期】2007-07-04【生效日期】2007-07-04【失效日期】-----------【所属类别】国家法律法规【文件来源】期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法(中国证券监督管理委员会令第47号)《期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事与高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《》与《》，制定本办法。

第二条期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（下列简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人与实际履行上述职务的人员。

第三条期货公司董事、监事与高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（下列简称中国证监会）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事与高级管理人员。

第四条期货公司董事、监事与高级管理人员应当遵守法律、行政法规与中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范与公司章程，恪守诚信，勤奋尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事与高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法与中国证监会的授权对期货公司董事、监事与高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事与高级管理人员进行自律管理。

第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事与高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德与履行职责所必需的经营管理能力。

第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者者法律、会计业务3年以上经验，或者者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

期货市场法律法规知识

中间介绍、交易结算、全面结算业务的净资本标准
• 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
• 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。(19、20、21)
➢ 其他《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》《期货投资者保障基金管理暂行办法》
2.0 期货市场法律法规——公司篇
一
期货交易管理条例
二
期货公司管理办法
三
期货公司风险监管指标管理试行办法
四
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2.1 期货市场法律法规——人员篇
五Leabharlann 期货从业人员管理办法• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
• 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
提高对期货经纪业务的风险管理要求
• 在第53、54、60、66、67条中有具体要求。 • 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风
编制与披露
• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
• 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。(28)

期货法律法规：期货交易所管理办法

期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。

（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。

（）正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。

（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。

4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。

（）正确答案：错7、单选会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

8、多选下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A, B, C, D参考解析：依据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。

期货交易管理条例（全文）

期货交易管理条例（全⽂）期货交易管理条例(全⽂) (⼀)依据客户的要求⽀付可⽤资⾦; (⼆)为客户交存保证⾦，⽀付⼿续费、税款; (三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第三⼗条　期货公司应当为每⼀个客户单独开⽴专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

第三⼗⼀条　期货公司经营期货经纪业务⼜同时经营其他期货业务的，应当严格执⾏业务分离和资⾦分离制度，不得混合操作。

第三⼗⼆条　期货交易所会员、客户可以使⽤标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证⾦进⾏期货交易。

有价证券的种类、价值的计算⽅法和充抵保证⾦的⽐例等，由国务院期货监督管理机构规定。

第三⼗三条　银⾏业⾦融机构从事期货保证⾦存管、期货结算业务的资格，经国务院银⾏业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

第三⼗四条　期货交易所、期货公司、⾮期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使⽤风险准备⾦，不得挪⽤。

第三⼗五条　期货交易的收费项⽬、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统⼀制定并公布。

第三⼗六条　期货交易应当采⽤公开的集中交易⽅式或者国务院期货监督管理机构批准的其他⽅式。

第三⼗七条　期货交易的结算，由期货交易所统⼀组织进⾏。

期货交易所实⾏当⽇⽆负债结算制度。

期货交易所应当在当⽇及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进⾏结算，并应当将结算结果按照与客户约定的⽅式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理⾃⼰的交易持仓。

第三⼗⼋条　期货交易所会员的保证⾦不⾜时，应当及时追加保证⾦或者⾃⾏平仓。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证⾦或者⾃⾏平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强⾏平仓，强⾏平仓的有关费⽤和发⽣的损失由该会员承担。

客户保证⾦不⾜时，应当及时追加保证⾦或者⾃⾏平仓。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证⾦或者⾃⾏平仓的，期货公司应当将该客户的合约强⾏平仓，强⾏平仓的有关费⽤和发⽣的损失由该客户承担。

期货法律法规

期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。

它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。

二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。

其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。

这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。

2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。

其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。

相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。

3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。

其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。

这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。

三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。

这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。

著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。

这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。

同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2005.09.26•【文号】证监期货字[2005]155号•【施行日期】2005.09.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《期货公司管理办法》（发布日期：2007年4月9日实施日期：2007年4月15日）废止中国银行业监督管理委员会关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知（2005年9月26日证监期货字[2005]155号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（中华人民共和国国务院令第412号）的规定，现就期货经纪公司股东资格及相关问题通知如下：一、期货经纪公司变更股东或者股权结构，拟持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请期货经纪公司股东资格的条件（一）具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；（二）注册资本、净资产不低于人民币1000万元，连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；或者注册资本达到人民币5000万元以上持续超过一年且净资产也在5000万元以上；（三）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的30%；（四）最近两年内无重大违法违规行为；（五）没有逃废债务的行为，没有到期未清偿的债务；（六）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；（七）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；（八）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；（九）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定；（十）申请人拟持有期货经纪公司的股份应低于期货经纪公司股份总额的50%。

规章制度期货公司管理办法

规章制度期货公司管理办法第一章总则第一条为规范期货公司的经营行为，维护期货市场的稳定运行，根据《期货公司管理条例》及其他相关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于在我国设立的期货公司及其分支机构的管理工作。

第三条期货公司应当遵循市场化、法治化的原则，加强公司内部管理，保护客户权益，维护期货市场秩序，提高公司的经营风险管理水平。

第四条期货公司应当遵循公平、公正、诚信、透明、有效的原则，维护公司与客户、公司与公司之间的合法权益关系，保持公司的良好声誉。

第二章组织架构第五条期货公司应当设立董事会、监事会和管理层，建立科学的决策机制和监督机制。

第六条董事会是期货公司的最高决策机构，负责公司的整体经营管理和决策。

董事会由不少于五名董事组成，公司董事应当具有相关从业资格和工作经验。

第七条监事会是期货公司的监督机构，负责对公司经营活动的监督、检查和审计工作。

监事会由不少于三名监事组成，监事须具备相关从业资格和审核能力。

第八条管理层是期货公司的执行机构，由公司总经理领导，分设财务、风控、市场营销等部门，负责执行公司董事会的决策。

第九条期货公司应当设立合法合规风险管理部门，定期编制公司的风险管理制度和风险控制计划，及时发现和化解公司的交易与市场风险。

第十条期货公司应当在公司内部建立完善的内部控制制度，确保公司的各项规章制度得到有效执行。

第十一条期货公司应当设立独立的合规监察部门，对公司的操作行为、内部控制等方面进行全面监督和检查。

第十二条期货公司应当建立健全的信息披露机制，及时披露公司的经营状况和风险情况，保持市场透明度。

第三章业务经营第十三条期货公司应当依法开展期货交易业务，严格遵守相关法律法规和交易规则，加强风险管理和内控措施。

第十四条期货公司应当根据公司的经营情况和风险承受能力，合理确定公司的交易品种和交易规模。

第十五条期货公司应当依法保护客户权益，遵循“客户至上”的原则，加强风险提示和风险揭示，确保客户充分知情、自主选择。

期货公司的法律规定

期货公司的法律规定期货公司的法律规定主要是指规范期货公司行为的法律法规以及监管机构制定的规章制度等。

这些规定旨在保护投资者的合法权益，维护期货市场的秩序，促进期货市场的健康发展。

以下是期货公司的法律规定的一些重要内容。

首先，期货公司必须依法设立并获得合法运营资格。

根据中国的法律规定，期货公司须依法在国务院批准的范围内设立，并通过中国证监会的审核，取得期货经营资格。

期货公司必须严格按照《期货公司监督管理条例》的规定，进行经营活动。

其次，期货公司必须遵守市场准入要求。

期货公司在开展经营活动前，必须满足市场准入的条件和要求，包括注册资本金、经营规模和资金实力等。

此外，期货公司还需提交相关材料，并接受监管部门的审核和监管。

第三，期货公司需要合规经营。

期货公司在业务经营中应当遵守法律法规、规章制度和业务规范，坚决抵制违法违规行为，保护投资者的合法权益。

期货公司需要建立健全内部制度，确保业务操作规范、透明、公平，并确保客户资产的安全性。

第四，期货公司必须严格遵守期货交易市场的规则。

期货公司作为期货交易的重要参与者，必须遵守期货交易所规定的交易制度和交易规则。

期货公司应当加强自身风险管理，防范市场风险和操作风险，确保市场的稳定运行。

第五，期货公司应当建立健全投资者保护体系。

期货公司应当建立健全投资者适当性管理制度，对客户的风险承受能力、交易经验、投资目标等进行评估，并在交易过程中向投资者提供适当的风险提示和投资咨询。

期货公司还应当设立投诉处理机构，及时处理客户投诉和纠纷，维护投资者的合法权益。

最后，期货公司需要接受监管机构的监督和检查。

中国证监会及其派出机构对期货公司的经营活动进行监管和检查，包括内部控制、风险管理、财务状况等方面。

期货公司应当主动配合监管机构的工作，及时报告重大事项，并接受监管机构的指导和处罚。

总之，期货公司的法律规定从多个方面确保了期货市场的健康发展和投资者的合法权益。

期货公司必须遵守相关法律法规，建立健全内部制度，合规经营，并接受监管机构的监督和检查。

期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库(三)

期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库（三）1、单选对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。

A.90%B.100%C.60%D.80（江南博哥）％正确答案：A参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。

2、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

（）正确答案：对3、多选期货投资者保障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定。

4、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整正确答案：A,D参考解析：戒据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。

保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。

5、单选期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当OoA.由中国证监会予以补偿B.由财政部予以补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司按比例追加保障基金正确答案：C参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。