中诚信托有限责任公司2012年度报告摘要

报告期年度
人数
比例（%）
6
3.37
38
21.35
97
54.49
37
20.79
7
3.93
104
58.43
63
35.39
4
2.25
0
0
9
5.06
16
8.99
96
53.93
57
32.02
上年度
人数
比例（%）
7
4.00
42
24.00
92
52.57
34
19.43
7
4.00
101
57.71
61
34.86
5
2.86
性年 别龄
男 64 男 47 男 54
2010.11
2010.11 2011.4 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11
选任 日期
2010.11 2010.11 2010.11
中国人民保险集团股份 有限公司
国华能源投资有限公司
兖矿集团有限公司
永城煤电控股集团有限 公司
1
2.2 组织结构
信托委员会 风险管理委员会
审计委员会 薪酬委员会
副总经理
股东会 董事会
总经理 副总经理
监事会 董事会办公室
审计部 项目审查决策委员会
副总经理
信创投证投股国市计信信风研党信人综 托新资券资权际场划托托险究委息力合 业业银投管管业营财财管控发办技资管 务务行资理理务销务务理制展公术源理 总部部部部部部部部部部部部室部部部 部
中国法顾问；天达律师事务所合 伙人；现任中咨律师事务所合伙 人
表 3.3（监百度文库会成员）
该股东持股 比例（%）
2.5441 20.3528
3.3921
2.5441 2.5441 1.6961
1.6283
简要履历
曾任西山矿务局科长；西山煤 电（集团）公司副处长。现任 山西焦煤集团有限责任公司 财务处副处长 曾任国家审计署科员、主任科 员；国华能源投资有限公司风 险控制部副经理、现任该公司 风险控制部经理。 曾任邯郸矿务局王凤矿财务 科科长；邯郸矿业集团有限公 司结算中心主任；金牛能源有 限责任公司产权资本运营部 部长；现任冀中能源邢台矿业 集团有限责任公司总会计师 曾任潞安矿业集团财务处科长； 潞安环能股份公司财务部副部 长、部长；现任山西潞安矿业（集 团）有限责任公司财务处处长。 曾任福建永定矿务局会计、科 长；福建省煤炭工业总公司副 处长、处长；现任福建省能源 集团有限责任公司改革与综 合产业部经理。 曾任淮北矿业（集团）科长、 副处长、处长；现任淮北矿业 （集团）有限责任公司总会计 师。 曾任赤峰印刷集团公司科长； 赤峰经济广播电台编辑；赤峰 富龙公用（集团）有限责任公 司副总经理；赤峰大地基础产 业股份有限公司副董事长；现 任赤峰富龙热电股份有限公 司副董事长。 曾任煤炭科学研究总院财务 处会计；中煤信托计财部会 计、负责人、副总经理、现任 中诚信托有限责任公司审计 部总经理。 曾在西南证券有限责任公司 工作；现任中诚信托有限责任 公司信托业务总部总经理。
表 3.2-2（独立董事）
所推举的股东名称
该股东持 股比例（%）
简要履历
曾任大同矿务局财务处会计、副 处长、中国统配矿总公司审计局 副处长；中国煤矿工程机械装备 集团公司副总经理；现任中国煤 炭协会副会长、高级会计师 曾任湖南理工学院讲师；湖南财 经学院副教授、系主任；现任湖 南大学金融学院院长、教授、博 士生导师 曾任中国政法大学副教授、系副 主任；香港胡关李罗律师事务所
自营资产运用与分布表
资产运用
金额（万元）
占比（%）
资产分布
金额（万元） 占比（%）
货币资产
194,229.93
16.74 基础产业
97,169.80
8.38
贷款及应收款
616,441.55
53.14 房地产业
348,042.42
30.00
交易性金融资产
64,551.22
5.56 证券市场
85,325.24
图 2.2
3．公司治理
3.1 股东
股东名称
中国人民保险集团 股份有限公司★
国华能源投资有限 公司
兖矿集团有限公司
3.2 董事
姓名 职务
邓红国 董事长
持股比 法人代 例（%） 表
32.9206
吴焰
20.3528
解建宁
10.1764
王信
性 年 选任 别 龄 日期
男 57 2010.11
表 3.1
注册资本 （万元）
23
李振蓬 副总经理 女 40 2011.10.17
14
汤淑梅 副总经理 女 47 2011.10.17
15
3.5 公司员工
4
大本 研究生
大本 大本 硕士 博士
金融 经济 财务与信用 金融 投资管理 法学
项目
年龄分布 学历分布 岗位分布
25 以下 25－29 30－39 40 以上 博士 硕士 本科 专科 其他 董事、监事及高 管人员 自营业务人员 信托业务人员 其他人员
3.4 高级管理人员
表 3.4
姓名
职务 性别 年龄 选任日期 金融从业年限 学历
专业
王少华
总经理 男 56 2002.3.13
18
大本
财务与信用
吴大永 副总经理 男 57 2002.3.13
18
赵建平 纪委书记 男 48 2006.3.3
9
高方
副总经理 男 54 2006.4.7
28
罗学东 副总经理 男 46 2011.10.17
中国银监会直接监管的信托公司；2004 年 2 月完成增资扩股后，注册资本金增加到 12
亿元，公司名称变更为“中诚信托投资有限责任公司”；2007 年 8 月，根据新颁布实施
的《信托公司管理办法》公司完成了重新登记，首批获准直接换发金融许可证，名称变
更为“中诚信托有限责任公司”；2010 年 10 月完成增资扩股后，注册资本金增加到 24.57
2010.11 2011.10
所推举的股 东名称
山西焦煤集团有 限责任公司 国华能源投资有 限公司
冀中能源邢台矿 业集团有限责任 公司
山西潞安矿业（集 团）有限责任公司
福建省能源集团有 限责任公司
淮北矿业(集团)有 限责任公司
赤峰富龙热电股 份有限公司
中诚信托有限责任 公司职工代表
中诚信托有限责任 公司职工代表
表 3.2-1（董事长、董事）
所推举的股东名称
该股东持 股比例（%）
简要履历
曾任物资部政策法规司副处长；
2
俞小平
王会娟 张胜东 张毅 赵荣哲 尹新全 赵海龙 洪小源 王少华
姓名
杨化彭 杨胜刚 张晓森
董事
董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事
职务
独立董事 独立董事 独立董事
女 55
女 50 男 55 男 40 男 47 男 55 男 48 男 49 男 56
中诚信托有限责任公司 2012 年度报告摘要
1．重要提示
1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 未出席董事会董事情况：赵荣哲、洪小源、张毅未出席第三届董事会第四次 会议，授权其他董事行使表决权；王会娟、洪小源、张胜东未出席第三届董事会第五次 会议，授权其他董事行使表决权。
3
3.3 监事
姓名 职务
连福忠 监事长
刘瑞生
监事
王玉江
监事
杨广玉
监事
俞建辉
监事
王言彬
监事
寇显强
监事
王桂华
监事
秦岭
监事
性别
男 男 男 男 男 男 男
女 男
年龄
52 45 49 44 54 56 43
48 38
选任日期
2010.11 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11 2010.11
1
0.57
9
5.14
16
9.14
91
52.00
59
33.72
4．经营管理
4.1 经营目标、方针、战略规划 4.1.1 经营目标 公司审时度势，强化管理，锐意创新，坚持业务创新发展和内部基础建设并重，信 托业务和固有业务并重，着力提升信托投行和资产管理能力，力争在 3 年内发展成为比 较优势明显、核心业务较为突出、盈利模式清晰、内部管理先进的专业资产管理机构。 远期力争发展成为国内一流、具有一定国际影响力的财富管理机构。 4.1.2 经营方针 规范经营、专业理财、诚信服务、稳健发展。 4.1.3 战略规划 公司总体发展战略是：坚持稳健审慎的理念，提高投资管理能力和风险管理水平， 创新信托业务和产品模式，构建多元化资产管理产品体系；提升财富管理服务水平，为 个人高净值客户和机构投资者提供个性化、专业化的综合金融服务和解决方案；继续保 持行业领先优势，最大程度地实现受益人回报、股东回报和员工回报的多赢发展的格局。 4.2 所经营业务的主要内容
1.3 本公司独立董事对年度报告的真实性、准确性、完整性无异议。 1.4 公司董事长邓红国、总经理王少华、财务总监丛雪萍声明：保证年度报告中 财务报告的真实、完整。
2．公司概况
2.1 公司简介
中诚信托有限责任公司初创于 1995 年 11 月，原名称为“中煤信托投资有限责任公
司”，注册资本金人民币 4 亿元（含 1500 万美元）；2001 年 9 月首家获准重新登记，是
亿元。
表 2.1
法定中文名称 法定中文缩写名称 公司法定英文名称 法定英文缩写名称 法定代表人 注册地址 邮政编码 国际互联网网址 电子信箱
信息披露事务负责人
选定的信息披露报纸 公司年报备置地点 聘请的会计师事务所 聘请的会计师事务所住所
中诚信托有限责任公司 中诚信托 CHINA CREDIT TRUST Co.,LTD CCT 邓红国 北京市东城区安定门外大街 2 号 100013 http://www.cctic.com.cn/ contactus@cctic.com.cn 魏青，电话：010-84267098；传真：010-84267118 电子信箱：weiqing@cctic.com.cn 《金融时报》 北京市东城区安定门外大街 2 号 中准会计师事务所有限公司 北京海淀区首体南路 22 号国兴大厦四层
7.36
5
可供出售金融资产
15,676.33
1.35 实业
77,534.92
6.68
持有至到期投资
3,060,000.00
310,044.08
335,338.80
注册地址
主要经营业务及主要 财务情况
北京市宣武区东河沿 路 69 号
北京市东城区东直门 南大街 3 号楼
邹城市凫山南路 298 号
机构和其他金融机构股份；监督 管理控股投资企业的各种国内、 国际业务；国家授权或委托的政 策性保险业务；经保监会和国家 有关部门批准的其他业务。 管理和经营煤代油资金形成的 所有资产：对能源、交通、金融、 卫生行业投资等。 煤炭采选、热电、建筑材料、水 泥、高岭土、煤炭产品的生产销 售，矿用设备、机电设备及成套 设备的制造、安装、维修、销售
中国中煤能源集团公司
盘江煤电(集团)有限责 任公司 中国平煤神马能源化工 集团有限责任公司 招商局中国基金有限公 司
32.9206
20.3528 10.1764 5.0882 3.3921 3.3921 3.3921 3.3297
中国人民银行国际司、外资司、 一司、监管司副司长；中国银监 会三部、四部主任；现任中诚信 托有限责任公司董事长、党委书 记 曾任中国人民建设银行建经处干 部、建经部房贷处处长、房地产 信贷部干部副主任；国家开发银 行国际金融局副局长、武汉分行 行长、深圳分行党委书记、行长， 现任中国人民保险集团股份有限 公司党委委员、首席投资执行官。 曾任国家计委主任科员、副处长； 国家开发银行技改司副处长、处 长；中国爱地集团总经理助理； 中远集团资产经营中心副主任； 国华能源投资有限公司总经理助 理、副总经理、现任该公司总经 理。 曾任兖州矿务局财务处副处长； 现任兖矿集团有限公司副总会计 师、总经理助理、财务公司筹备 处主任、结算中心主任。 曾任永城煤电集团有限责任公司 财务部副部长、部长；公司副总 会计师、财务总监；现任永城煤 电控股集团有限公司总会计师兼 任河南煤业化工集团财务有限公 司董事长。 曾任中国统配煤矿总公司、煤炭 工业部财劳司干部；中煤装备集 团财务审计处副处长；现任中国 中煤能源集团公司副总会计师、 财务总部总经理。 曾任盘江矿务局火铺矿财务科干 部；盘江矿务局财务处干部；盘 江煤电公司财务部主任；现任盘 江煤电（集团）有限责任公司财 务部经理、总会计师 曾任平顶山煤业(集团)有限责任 公司会计、科长、内部银行行长、 结算中心主任、处长；现任平顶 山煤业（集团）有限责任公司总 会计师。 曾任国家经济体制改革委员会综 合规划司干部；招商局科技集团 公司总经理；招商局蛇口工业区 有限公司副总经理；现任招商局 集团有限公司总裁助理兼招商局 金融集团有限公司董事、总经理。 曾任煤炭管理干部学院干部；南 方证券海口分公司总经理；中煤 信托投资有限责任公司副总经 理；现任中诚信托有限责任公司 总经理。