2015年下半年山西省《证券市场》之证券公司概述考试题
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。
A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。
A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。
12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案
2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（.B）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会 D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。
（ A ）A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价3、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易4、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年5、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型6、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．157、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益8、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利9、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核10、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书11、凭证式债券是（）。
证券从业资格考试-机考题库3
2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库(三)一.单选题。
共100题，每题1分，总分100分。
(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。
A: 上市公司价值分析报告B: 财务分析报告C: 行业研究报告D: 投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。
A: 证券交易所B: 证监会C: 证券业协会D: 国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。
协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。
(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( ) 可以认定相关董事为不适当人选。
A: 证监会B: 国务院C: 监事会D: 股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A: 获取不正当利益或者转嫁风险B: 获取内幕信息C: 获取内幕信息以内的未公开信息D: 诱骗投资者答案:A解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
证券市场概述练习试卷1(题后含答案及解析)
证券市场概述练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证正确答案：B 涉及知识点：证券市场概述2．下列关于虚拟资本的说法中,正确的是( )。
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述3．在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．有价证券B．货币证券C．资本证券D．金融证券正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述4．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权正确答案：A 涉及知识点：证券市场概述5．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括( )。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券正确答案：B 涉及知识点：证券市场概述6．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述7．下列关于非上市证券的说法中,不正确的是( )。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B．不允许自由交易C．不允许在证券交易所内交易D．可以在其他证券交易市场交易正确答案：B 涉及知识点：证券市场概述8．狭义的有价证券是指( )。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
证券从业考试《证券市场》复习题
证券从业考试《证券市场》复习题1、[多选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随.时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工B.经纪业务经办人员C.证券经纪人D.实习或见习人员2、[多选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制3、[多选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚4、[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动5、[单选题] ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司6、[多选题] 证券经纪人在执业过程中可以( )。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息D.提供或传播虚假信息7、[多选题] 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
A.高级管理人员B.中国证监会C.董事会D.中国证券业协会8、[单选题] 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
证券基础知识考试试题
证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。
从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
2015年证券市场基础知识第二章测试题(含答案)
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票是设权证券D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等答案：C解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票B.记名股票或无记名股票C.无记名股票D.记名股票答案：D解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
单选：以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标B.股利政策体现了公司的发展战屡和经营思路C.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关D.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念答案：C解析：稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化。
单选：以下关于股票合并的说法错误的是( )。
A.股票合并是将若干股票合并为1股B.股票合并是将每10股合并为1股C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股答案：B解析：A，股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。
并股常见于低价股，并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
单选：以下关于股票分割与合并的说法错误的是( )。
A.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值B.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重答案：B解析：并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题
山西省2015年证券从业资格《证券市场》：有价证券的特征考试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易2、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好3、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用5、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98667、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。
A．手续费B．佣金C．担保金D．保证金8、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．359、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
2015证券市场基础知识考试重点
《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资产的一种形式。
有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。
有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。
证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。
1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。
证券市场概述练习题1
证券市场概述练习题1一、单项选择题1. ______是证券市场最广泛的投资者。
A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构答案：B[解答] 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
2. 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易______。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票答案：C[解答] 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券。
3. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括______。
A.政府、政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司答案：A[解答] 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：①公司(企业)。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
②政府和政府机构。
随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
4. 1984年11月，______在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行答案：C[解答] 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5. 下列不属于证券监督管理机构职责的是______。
A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.就证券业的发展开展研究答案：D[解答] 就证券业的发展开展研究是证券业协会的职责。
故选D。
6. “适合的投资者购买恰当的产品”，说的是______的要求。
A.投资选择性B.投资回避性C.投资适当性D.投资偏好性答案：C[解答] 根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。
证券资格(证券基础知识)证券公司概述章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券公司概述章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
知识模块：证券公司概述2．证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
知识模块：证券公司概述3．德国没有专门的证券经营机构。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
知识模块：证券公司概述4．安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益)和经营管理的市场化取向鲜明是证券公司发展的两个特点。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司概述5．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准的决定，并通知申请人；对不予批准的，将不再告知。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
知识模块：证券公司概述6．早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。
2015年山西省《证券市场》之金融债券考试试卷
2015年山西省《证券市场》之金融债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、适当性原则背后的法律基础是__原则。
A．公平B．诚信C．自愿D．合法性2、证券清算业务主要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖4、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%B．10%C．5%D．2%5、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。
A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月6、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。
A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖7、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．18、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度9、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
山西2015年证券从业资格考试证券场参与者考试试题
山西省2015年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成一个门类。
A.3B.10C.13D.202、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股3、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪5、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高6、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。
A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是10、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015年下半年山西省《证券市场》之证券公司概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．30%B．50%C．65%D．70%3、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。
A．PSYB．BIASC．MACDD．WMS4、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1B．3C．4D．55、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A．4%B．5%C．6%D．7%6、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月B．12个月C．2年D．3年7、对短期贴现国债，多采用__招标方式。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以8、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。
A．资产收益率视为盈利性指标B．销售利润率视为盈利性指标C．周转率视为安全性指标D．杠杆比率视为安全性指标9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券11、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国12、保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2B．3C．5D．713、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《证券公司管理暂行办法》14、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论15、以下开立证券账户的说法中正确的是__。
A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户16、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性17、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．718、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交19、下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。
A．信息B．步骤C．方法D．经验20、资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．421、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．呈慢牛态势C．平稳波动D．下跌22、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。
A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问24、政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票25、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有__。
A．1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务B．1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务C．从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开D．1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立2、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。
A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．竞价交易3、通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生__。
A．可申请成为CIIA中国注册会员B．可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书C．可面试申请CFA成员D．可获得高级证券投资咨询人员资格4、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构5、根据分类方法的不同，权证可分为__。
A．认股权证与认沽权证B．实物权证与虚拟权证C．股票权证与股权权证D．股本权证与备兑权证6、下列说法正确的是__。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币C．包销金额不得超过其净资本的60%D．包销金额不得超过其总资本的30%7、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A．T+1日B．T+2日C．T+0日D．T+3日8、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A．1.5%B．4.5%C．6%D．9%9、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于__。
A．技术风险B．法律风险C．营业风险D．管理风险10、按__分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易11、制度变迁的源泉是__。
A．信息的不充分和技术的进步B．行为模式的变化C．相对价格和偏好的变化D．信念和意识形态的渐进变革12、证券投资分析的信息来源包括__。
A．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B．证券交易所向社会公布的证券行情C．上市公司的年度报告和中期报告D．通过家庭成员或朋友而得知的内幕信息13、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金14、关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将__从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。
A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券B．由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券15、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。
A．业绩预测行为B．违规承诺收益C．印制宣传推介材料D．低于成本销售16、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售B．资金入账C．资金解冻D．网上发行17、关于保险公司次级定期债务描述正确的是__。
A．其期限在5年以下(含5年)B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿18、__负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A．国务院证券管理委员会B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券交易所19、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定__。
A．规定在中国证监会网站进行预先披露B．预先披露的内容为招股说明书申报稿C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露20、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。
__A．3；1万元以上5万元以下B．5；1万元以上5万元以下C．3；1万元以上10万元以下D．5；1万元以上10万元以下21、清产核资工作按照__的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理B．分级规范、统一管理C．分区规划管理D．分层自行管理22、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债(电子式)D．战争国债23、下列哪些情形属交易差错风险（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险24、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。
A．20%B．30%C．50%D．80%25、根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每__个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。
A．1B．3C．4D．6。