2011年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考试技巧重点
2010年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考资料
1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度2、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度3、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货4、证券承销的方式有（）。
A．代销B．包销C．助销D．直销5、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告6、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明7、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的8、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督9、《公司法》保护的（）的合法权益。
A．股东B．总经理C．债权人D．职工10、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户11、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户12、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员13、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
2012年证券一般从业资格和专项资格考试的区别知识大全
1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告2、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件3、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验8、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物9、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
2010年证券一般从业资格和专项资格考试的区别考试技巧、答题原则
1、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员2、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A．订立公司章程B．发起人认购股份和缴纳股款C．选任董事和监事D．申请登记注册3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件5、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议6、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事7、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限8、下列属于证券金融公司职责的有（）。
A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责9、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同10、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
证券专业人员水平测试和从业资格考试
证券专业人员水平测试和从业资格考试证券专业人员水平测试和从业资格考试作为证券市场中的从业人员，专业水平的提高和知识的丰富是必须要经历的过程。
而证券专业人员水平测试和从业资格考试就是为了评估从业人员的专业水平和固定期限内的学习成果，以便提供一个有资格的人员队伍来保证证券市场的健康发展。
证券专业人员水平测试是经过监管部门制定的一系列考试，以测评从业人员在专业知识、实务操作、道德规范等方面的能力水平。
这些测试通常涉及证券市场法律法规、证券业务知识、投资者保护等方面的内容。
通过这些测试，监管部门可以对从业人员的知识水平和专业素养进行评估，并保证从业人员在证券市场中具备一定的专业能力。
从业资格考试是中国证券监督管理委员会指定的一种考试，用于评估证券市场相关从业人员的专业知识水平。
从业资格考试由证券业协会统一组织实施，考试内容包括证券市场基本知识、证券经营业务、证券法规等。
通过参加并合格的考生将获得《中华人民共和国证券从业资格证书》，成为有资格在证券市场从事相关工作的人员。
证券专业人员水平测试和从业资格考试的实施对从业人员有着重要的意义。
首先，这些考试要求考生具备全面的专业知识，这可以促使从业人员不断学习和提升自己的能力。
只有不断学习和提高，才能适应证券市场不断变化的需求。
其次，这些考试对从业人员的要求也融入了道德规范的内容，这有助于提高从业人员的职业操守和道德意识。
通过考试，从业人员可以了解到证券市场运行的规律和风险，有效地维护投资者权益。
最后，这些考试可以作为从业人员进一步提升职业地位和职业发展的方式，可以为从业人员提供更多就业机会和晋升机会。
然而，证券专业人员水平测试和从业资格考试也存在一些问题。
首先，这些考试涵盖的知识点繁多，难度较大，对从业人员学习的要求较高。
这对于一些没有接受过高等教育或自学能力较弱的从业人员来说可能会造成一定困扰。
其次，考试的内容和形式有时与实际工作中的需求不完全匹配，有些理论知识在实践中并不常用或不适用。
如何在证券从业人员资格中获得高分
如何在证券从业人员资格中获得高分证券从业人员资格考试是金融行业中非常重要的资格考试之一，对于从事证券相关工作的人员来说，取得高分是提升个人竞争力的关键。
本文将介绍一些提高证券从业人员资格考试分数的方法和技巧，希望能对考生有所帮助。
一、充分了解考试内容和考试大纲在备考之前，要仔细研究考试大纲，了解考试的内容覆盖范围和重点。
可以根据考试大纲制定复习计划，有针对性地进行备考，避免盲目地死记硬背。
同时，要注意关注最新的考试动态和政策，及时了解考试的变化。
二、合理规划备考时间无论是初次参加考试还是复习复试，都需要制定合理的备考计划。
根据自己的具体情况，安排每天的学习时间，确保足够的时间投入到备考中。
合理的备考计划可以提高效率，避免在考试前临时抱佛脚，影响最终成绩。
三、选择适合自己的复习材料选择适合自己的考试教材和辅导材料非常重要。
一方面，要选用权威的教材，确保所学内容与考试要求一致；另一方面，要结合自己的学习习惯和认知方式，选择易于理解和吸收的教材。
可以多方比较，寻找适合自己的复习材料。
四、注重基础知识的理解和掌握证券从业人员资格考试主要考察考生对基础知识的理解和掌握程度。
因此，在备考过程中要注重对基础知识的学习和复习。
可以通过刷题、做练习题等方式提升解题能力和应试能力。
五、注重实际操作和实践能力的培养除了理论知识的学习，还需要注重实际操作和实践能力的培养。
有些考试科目要求考生具备实践操作的能力，因此，在备考过程中要注重实际操作的练习和模拟考试的训练。
可以参加一些相关培训班或者实习，提升自己的实践能力。
六、注意答题技巧和时间管理在考试过程中，要注意答题技巧和时间管理。
可以通过多做模拟试题，了解考试的题型和考点，掌握解题技巧和应试技巧。
对于选择题，可以采用排除法来提高正确率；对于简答题和论述题，要注重逻辑性和语言表达能力，注意整洁美观的排版。
七、保持良好的心态和健康的生活习惯在备考期间，保持良好的心态和健康的生活习惯也非常重要。
2011年证券一般从业资格和专项资格考试的区别(必备资料)
1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
A．成交量与成交价B．开盘价与收盘价C．持仓量与持有期D．最高价与最低价4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况5、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议6、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户8、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2011年证券从业资格《证券交易》考考试技巧与口诀
1、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位2、下列选项中，属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币3、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料4、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券7、下列选项中，属于公开信息的是（）。
A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用9、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
证券从业资格考试复习技巧：三色笔记
证券从业资格考试复习技巧：三色笔记
证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试复习技巧：三色笔记”，希望对大家能有帮助。
想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点;③记忆三色重点一遍;④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
环球网校督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
环球网校督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
证券从业资格证常见问题解答
证券从业资格证常见问题解答一、什么是证券从业资格证？证券从业资格证（Securities Qualification Certificate，简称证券从业资格证或证券资格证）是由中国证券业协会（CSA）颁发的具有法律效力的专业证书。
获得证券从业资格证是从事证券、期货等金融领域工作的必备条件，也是从业人员的专业素质和能力的重要凭证。
二、证券从业资格证的种类目前根据不同从业职务需求，证券从业资格证分为以下几种：证券经纪业务资格证、证券投资咨询业务资格证、证券分析师资格证、金融市场从业资格证等。
不同类别的证券从业资格证侧重的知识和能力需求有所不同。
三、证券从业资格证的考试科目和难度不同的证券从业资格证考试科目和难度也不相同。
一般而言，证券从业资格证的考试科目包括基础知识、专业知识、法律法规等，以确保从业人员具备必要的证券业务知识和法律法规意识。
考试难度适中，需要考生具备扎实的专业知识和学习能力。
四、证券从业资格证的报考条件和程序报考证券从业资格证的条件一般包括年龄、学历和相关岗位从业经验要求。
具体条件和程序可根据当地证券监管机构的规定而有所不同。
通常需要填写报名表、缴纳报考费，并参加一次统一的考试。
五、获得证券从业资格证的意义和好处获得证券从业资格证可以证明从业人员具备一定的专业素质和能力，有助于提升个人在行业内的竞争力和职业发展空间。
此外，证券从业资格证也是从业机构入职和晋升的重要条件之一。
六、证券从业资格证的有效期和复审证券从业资格证一般具有一定的有效期，通常为三到五年。
在有效期届满前，持证人需要参加复审，并通过复审才能继续保持证券从业资格证的有效性。
复审内容一般包括法律法规知识的学习和考试。
七、证券从业资格证的注销和恢复证券从业资格证持有人如不再从事证券从业工作，或因其他原因需要注销证券从业资格证，可以向颁发证书的单位申请注销。
如果后续需要恢复证券从业工作，可以再次报名参加相应的考试并重新获得资格证书。
一般从业资格考试和专项业务类资格考试的区别
证券业从业人员资格考试：
一般从业资格考试和专项业务类资格考试的区别
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
科目:
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
题型题量:
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
报名条件:
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
券商从业资格考试指南与复习资料
券商从业资格考试指南与复习资料
近年来，随着券商行业的迅速发展，越来越多的人开始关注券商从业资格考试。
作为券商从业人员的基本要求，从业资格考试的通过对个人的职业发展和未来发展空间具有重大意义。
为了让大家更好地了解券商从业资格考试，下面将为大家介绍相关的指南和复习资料。
一、券商从业资格考试指南
1、考试内容
根据国务院颁布的《券商人员从业资格管理办法》规定，券商从业资格考试内容主要包括证券基础知识、证券市场基本规则、投资银行业务、金融市场基础知识等。
2、考试形式
券商从业资格考试采用网络考试形式，考生在规定时间内完成考试，并通过给定的网址答题。
3、考试时间和地点
每年的券商从业资格考试分为春季和秋季两次，考试时间通常为3月和9月，考试地点在各市场管理机构指定的考点。
二、券商从业资格复习资料
1、教材
《证券从业资格考试大纲与解题技巧》是券商从业资格考试的必备教材，包含了考试的所有内容和解题技巧，是考生复习的重要参考书。
2、视频教程
对于有学习视频喜好的考生来说，可以选择专业的券商从业资格考试教学视频，这既能提高学习效率，又能够加深考生对知识点的理解和记忆。
3、在线测试
在线测试是一种可以让考生快速检验自己学习成果的方式，通过参加在线测试，考生可以更好地了解自己的学习进度和薄弱环节，以便进行有针对
性的复习。
总的来说，券商从业资格考试对个人的职业发展具有重要的意义，因此考生必须全面、系统地掌握相关知识和技巧，才能更好的通过考试。
希望以上的内容对考生参加券商从业资格考试有所帮助。
证券从业资格解析
证券从业资格解析证券从业资格是指在证券市场从事相关工作所必须具备的一种专业资格。
随着金融市场的发展与国内证券市场的不断壮大，越来越多的人开始投身于证券从业行当，并希望通过取得证券从业资格来提高自己的职业水平和竞争力。
一、证券从业资格的分类根据我国证券从业人员管理规定，证券从业资格主要分为以下几类：1. 《证券从业人员资格考试》（以下简称资格考试）：这是从业人员取得证券从业资格的基础考试，分为初级、中级和高级三个级别。
根据不同的从业岗位和职务要求，人们可以选择相应级别的资格考试。
初级资格考试是初入行的从业人员的必备证书，中级资格考试是中级从业人员的必备证书，高级资格考试则是资深从业人员的专业提升。
2. 《证券投资咨询资格考试》（以下简称咨询考试）：这是专门针对证券投资咨询业务人员的资格考试，旨在培养具备良好道德素质和业务能力的证券从业人员，以保护投资者的合法权益。
3. 《基金从业人员资格考试》（以下简称基金考试）：这是由中国证券投资基金业协会主办的基金从业人员的专业资格考试，主要面向从事公募基金业务的人员。
通过基金考试取得的资格证书，可以充分证明从业人员在基金业务方面具备必要的专业知识和技能。
4. 《期货从业人员资格考试》（以下简称期货考试）：这是从事期货市场相关工作人员的专业资格考试，旨在培养专业的期货从业人才，提高行业的整体素质。
5. 《金融期货从业人员从业资格考试》（以下简称金融期货考试）：这是专门为金融期货市场相关岗位从业人员设立的资格考试，以确保从业人员具备金融期货业务所需的知识和技能。
二、证券从业资格考试的流程1. 报名：考生需要根据自己的目标从业岗位选择相应的资格考试，并按照要求在规定时间内进行网上报名。
2. 考试科目：不同级别的资格考试科目设置不同，一般包括法律法规、证券市场基本知识、证券投资基金、证券投资分析、投资银行与并购重组等方面的内容。
3. 考试时间和地点：资格考试一般会在每年的3月、6月、9月和12月举行，考试地点主要为各省会城市以及一些大中城市的指定考点。
证券从业资格考试详细介绍
证券从业资格考试详细介绍报名费用证券从业资格考试费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式证书用途进入证券行业的必考证书考试级别一般从业资格考试专项业务类资格考试高级管理人员资质测试考试考试时间3月31至4月1日5月26至27日9月1日至2日10月27日至28日12月1日至2日3月31至4月1日5月26至27日9月1日至2日10月27日至28日12月1日至2日3月15日4月19日5月17日6月21日9月13日10月25日11月15日12月6日考试科目金融市场基础知识证券市场基本法律法规（2科必考）发布证券研究报告业务证券投资顾问业务投资银行业务（选考一科即可）证券公司高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试证券评级业务高级管理人员资质测试（选考一科即可）报名条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
一般从业资格考试合格的人员，均可参加高级管理人员资质测试。
高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。
这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。
年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。
国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。
颇有实力的上海老牌券商。
银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。
海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。
齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。
安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。
证券从业资格证的范围和难度
证券从业资格证的范围和难度证券从业资格证是证券从业人员必备的专业证书，它是由国家认定的，用于评定从业人员是否具备从事证券工作的相关知识和技能。
证券从业资格证的范围广泛，内容丰富，考试难度较大。
本文将就证券从业资格证的范围和难度进行探讨。
一、证券从业资格证的范围证券从业资格证的范围主要包括以下几个方面：1. 证券市场基本知识：这包括了证券市场的概念、特点、功能和组织结构等方面的知识。
考试内容涵盖了证券市场的发展历程、证券经营机构的类型和职能等内容。
2. 证券法律法规：证券市场是一个受到法律法规保护和约束的特殊市场，因此，掌握证券法律法规是证券从业人员的基本要求。
考试内容主要包括证券法律法规的基本原则、证券交易的法律法规、证券发行与再融资的法律法规等。
3. 证券投资与分析：这是证券从业资格证考试的重点内容之一。
它包括了证券投资的基本理论、证券投资的方法和技巧、证券投资组合管理等。
考生需要具备一定的金融和经济学基础知识，以便理解和应用这些投资理论和方法。
4. 证券交易与结算：这是证券从业人员必备的实操技能。
证券交易与结算包括证券交易的基本流程、交易方式和结算方式等。
考试内容会涉及交易的撮合、成交方式和交割等实践操作。
5. 证券市场行为规范：在证券市场中，从业人员需要遵守一定的行为规范，保护投资者的合法权益。
考试内容主要涵盖证券市场规范、职业道德和从业行为规范等方面。
二、证券从业资格证的难度证券从业资格证的考试难度较大，主要表现在以下几个方面：1. 考试内容广泛：证券从业资格证的考试内容非常丰富，要求考生对证券市场、法律法规、投资分析等多个方面都有全面的了解。
这对考生的知识储备和应试能力提出了较高要求。
2. 考试题型多样：证券从业资格证的考试题型多样，包括选择题、判断题、填空题和论述题等。
这要求考生除了有扎实的专业知识外，还需要具备较强的逻辑思维和表达能力。
3. 考试竞争激烈：由于证券从业人员众多，对从业资格证的需求量大，考试竞争激烈。
如何区分证券从业资格与证券入门资格
如何区分证券从业资格与证券入门资格
如何区分证券从业资格与证券入门资格
证券改革前通过证券基础知识+任一专业科目可获得证券从业资格。
证券入门资格考试是证券从业改革制度分三类中的第一类，也就是一般从业资格考试。
入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。
其它两类分别是：专业资格考试、管理资质测试。
三类考试总称为证券业从业资格考试。
改革后的证券从从业资格考试面向群体逐一递减，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的.人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
问：参加入门资格考试需要什么条件?
答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
执业注册申请调整升级
根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)，中国证券业协会调整了执业注册条件，进一步完善执业注册流程，对从业人员管理平台注册系统进行升级改造。
证券执业注册条件
1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
【如何区分证券从业资格与证券入门资格】。
一般证券业务职业资格
一般证券业务职业资格证券业务职业资格是指在证券市场从事证券业务活动所需的专业资格认证，是证券从业者必须具备的基本条件。
拥有证券业务职业资格可以证明从业者具备一定的专业知识和技能，有能力独立开展证券业务活动。
一般证券业务职业资格包括以下几个方面：一、证券市场基础知识证券市场基础知识是证券从业者必须了解和掌握的基本概念、原理和规则。
这包括证券市场的组织和功能、证券市场的参与主体、证券市场的交易方式和规则、证券市场的监管制度等。
了解和掌握证券市场基础知识对于从业者能够正确理解和应用证券市场的相关规则和制度具有重要意义。
二、证券投资基础知识证券投资基础知识是证券从业者必须具备的投资理论和技巧。
这包括证券投资的基本原理、证券投资的风险与收益、证券投资的分析方法和技术、证券投资的决策过程等。
了解和掌握证券投资基础知识对于从业者能够准确分析和判断证券市场的投资机会和风险具有重要意义。
三、证券市场业务知识证券市场业务知识是证券从业者必须掌握的专业知识和技能。
这包括证券市场的各种业务和操作流程，如证券交易、证券发行、证券承销、证券投资咨询、证券投资顾问等。
了解和掌握证券市场业务知识对于从业者能够熟练开展各类证券业务具有重要意义。
四、法律法规和道德规范证券业务从业者必须了解和遵守国家相关的法律法规和道德规范。
这包括证券法、证券投资基金法、证券公司监督管理条例等法律法规，以及证券从业人员职业道德规范等。
了解和遵守法律法规和道德规范对于从业者能够保持良好的职业操守和行为规范具有重要意义。
五、风险管理和业务操作能力证券业务从业者必须具备一定的风险管理和业务操作能力。
这包括风险识别和评估能力、风险控制和管理能力、业务操作和处理能力等。
具备风险管理和业务操作能力对于从业者能够正确应对和处理各类风险和业务问题具有重要意义。
证券业务职业资格的获得需要通过相关考试并取得相应资格证书。
证券从业者在获得证券业务职业资格后，还需要不断学习和提升自己的专业知识和技能，以适应证券市场的不断变化和发展。
证券从业资格考试考情及备考指南
证券从业资格考试考情及备考指南证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，同时也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
近年来，证券从业资格考试越来越受到人们的关注，报考人数每年呈递增趋势。
该考试起始于2009年，至今虽然仅经历了4年时间，却为整个证券及相关行业输送了30余万相关人才。
根据从业资格考试要求，证券从业人员资格考试共分为5个科目，其中基础知识科目为必考科目，同时还包含《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券交易》与《证券投资分析》四门专业科目，考生可以根据自己的从事工作所属领域自由选择。
根据中国证券业协会的规定，通过基础科目和一门专业科目即视为取得从业资格；通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，视为取得一级专业水平认证证书；如全部通过5门科目，即获得二级专业水平认证证书。
所获得证书级别越高，含金量也越高。
考生报考证券从业资格考试之后，紧接着需要的就是专心备考，以期顺利通过从业资格考试。
因证券从业资格考试所涉及的科目较多，考试规则也较为复杂，许多零基础的学员不知道如何备考以及如何应对考试模式所带来的紧张，因而每次考试的通过率也相对较低。
下面是中人教育在考前培训专家的分析及通过考试的考生的经验之谈的基础上为考生整理的应试技巧：首先，应以教材为主，任何考试都要以教材为主，尤其像证券从业考试这种完全由单选题、多选题、及判断题组成的客观题型，知识点的根源都来自教材。
但同时，不能完全依赖于教材，要辅以当期考试的最新大纲进行有针对性的学习和复习，可以达到事半功倍的效果。
其次，重视辅导书的作用，辅导书的作用是辅助考生重点学习教材中的重要考点，而不是盲目的将教材中的内容，没有重点的通读一遍又一遍。
辅导书往往配以练习题，可以加深考生对考点的记忆，同时适应考试的题型。
另外，考生在考试之前一定要做几套完整的试卷。
包括真题和预测题。
真题试卷可以帮助考生了解历年考试的思路及适应考试的整体频率，预测试卷可以帮助考生了解当年的出题重点，更好掌握学习重点。
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1、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书2、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务3、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用4、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。
A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立5、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表6、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。
A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分析和展望研究7、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款8、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函9、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会10、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况11、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任12、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货13、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督14、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产17、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》18、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所19、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备20、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案21、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告23、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺24、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划25、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性26、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任27、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意28、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露29、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券30、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议31、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易32、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同33、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立34、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者35、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务36、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员37、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪38、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限39、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托40、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立41、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平42、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。