固定收益证券综合电子平台交易主协议简易版
网上证券交易委托服务协议书(精选3篇)
网上证券交易委托服务协议书（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
网上证券交易托付协议是甲方托付乙方处理网络证券交易，双方就交易授权做说明，以及说明交易过程中可能遇到的一些问题的权责。
这边我们供应一份示例盼望对大家有所关心。
甲方：******************乙方：******************甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规章以及双方签署的《****》，经友好协商，就网上托付的有关事项达成如下协议：第一章网上托付风险揭示书第一条甲方已具体阅读本章，熟悉到由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和熟悉到其具有以下风险：1.由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况；2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行情信息及其他证券信息可能会消失错误或延迟；4.投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，无法下达托付或托付失败；5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的详细细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失；6.如投资者不具备肯定网上交易阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误；7.由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。
通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示托付胜利，而券商服务器未接到其托付指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险；或投资者电脑界面对其托付未显示胜利，于是投资者再次发出托付指令，而券商服务器已收到投资者两次托付指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险；8.由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误，从而给投资者带来错误信息的风险；9.由于不行抗力因素，使投资者不能准时进行交易的风险；10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟悉，尤其对一些不行抗力因素造成的损失，应准时进行弥补，以免造成更大的损失。
证券交易服务协议精选3篇
证券交易服务协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
甲方：****银行乙方：****公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康进展，依据国务院国发[****]****号文件的精神要求，经甲、乙双方友好协商，就甲方所属****证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：一、甲方同意其对****证券部的全部投资及其投资所形成之全部权和经营权一并转让给乙方。
转让价格为****元。
转让价格在****省人民银行对该次转让予以批精确认后****日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。
二、证券部自营业证券(即国债部分)由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。
三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。
四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同协作办理。
正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务需要把握使用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方印章。
五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可连续留下工作****个月，帮助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。
所发生的工资、差旅费与生活补贴，依据原标准由乙方负责。
六、债权、债务、费用及风险担当，****证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，****证券交易营业部对形状成的尚未毁灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。
本协议生效后，****证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部连续享有或担当。
七、甲方于附表中所列****证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。
八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方依据乙方意见与其本人的意愿，进行妥当安置。
聘请的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥当安置。
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定
第十八条 一级交易商出现下列情况之一的，本所有权暂停或终止其一级交易商资格：
（一）不再符合本规定的一级交易商的资格条件；
（二）不履行规定的做市义务；
（三）因严重违法违规受到行政处罚或刑事制裁；
本规定所称一级交易商，指经本所核准，在本平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（以下简称“做市”）的交易商。
第五条 交易商、一级交易商参加本平台交易，应当签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》（见附件），并遵守本规定，本规定未明确的，适用本所交易规则及其他相关规定。
第六条 在本平台交易的固定收益证券的登记、存管和结算，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。
（三）负责固定收益证券业务的部门及人员情况说明；
（四）做市业务的内部管理制度和操作规程；
（五）最近两年在固定收益证券市场交易情况的报告；
（六）本所要求的其他文件。
申请人提交的材料齐备的，本所予以受理，并自受理之日起10个交易日内作出是否同意的决定。
第十二条 一级交易商必须对本所指定的关键期限国债进行做市。本所定期对需要做市的关键期限国债进行公告。
（四）具有较强的固定收益证券市场研究能力；
（五）本所规定的其他条件。
具有财政部国债承销团成员资格的机构，可优先取得一级交易商资格。
第十一条 交易商申请一级交易商资格时，应向本所提交下列材料：
（一）书面申请；
（二）经注册会计师审计的最近两年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；
第十五条 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。国债双边报价价差不大于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）；公司债券、企业债券、分离债双边报价价差不大于20个基点，单笔报价数量不得低于1000手。
固定收益证券综合电子平台概况
2008年3月
赢富网-固定收益证券综合电子平台
一、固定收益证券综合电子平台目标
定位是逐步建设与股票市场平行、独立的固定收益市场体 系,为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提 供高效、低成本的批发交易平台。 本项目是以系统建设为契机，逐步重构交易所债券市场。
询价交易机制
询价交易模式要点： 询价方： 普通债券交易商 被询价方：一级交易商和普通交易商 询价要素：债券代码、债券数量、买卖方向、询价对象 询价限制：每次询价最多向5家交易商进行询价 匿名询价：不允许
2.5 结算交收制度
国债：中央担保、净额结算 实 行 净 额 担 保 结 算 ， 结 算 公 司 作 为 中 央 对 手 方（ Central Counter Party ,CCP ） 。 日 末 ， 结 算 公 司 对 各 个 参 与 者 的 证 券 轧 差 清 算 （Netting）,计算各参与者应收和应付之资金和债券。 未来可以支持多种交收模式（如实时逐笔结算模式RTGS）
2.7 信息统计
行情信息 综合电子平台信息行情通过综合电子平台、商业网站实时显示， 同时通过主要信息提供商对外发布。 报价行情 • 确定报价，显示券种、报价商名称、报价价格和数量。如果采 用匿名报价，不披露报价方名称。 成交行情 • 统计行情。显示的内容包括券种、最优买价和卖价，最新价、 最新价对应到期收益率、最高价、最低价、成交数量等。 • 逐笔行情，即每笔成交情况，如券种、价格、数量、成交时间 等信息，但隐藏交易双方。
2、配套支持
（1）资金支持 方案：提高回购融资的灵活性 效果：借用回购融资做市，减少现金库存压力。 实现方式：放开质押式回购可融资额度，提高日间融资的灵活性。 （2）券源支持 方案：允许相应限额内卖空。 效果：保证做市商做市效率，减少债券库存压力。 实现方式：自动隔夜买断式回购。
固定收益证券综合电子平台用户手册
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台用户使用手册文档标识 PROJ-FISP-UG 当前版本 1.6 作 者 部门/厂商 技术中心 文档状态 [ ] 初稿 [ ] 评审通过 [ ] 修改 [√] 发布[ ] 作废 完成日期 2007-08-05©上海证券交易所.版权所有文档版本历史表版本号 作者 操作 日期 说明V 1.0李晓明、胡月 创建 2007-04-20V 1.1李晓明、胡月 修改 2007-05-18 根据系统实际情况调整V 1.2李晓明、胡月 修改 2007-06-06 根据需求变更进行调整V 1.3李晓明、胡月 修改 2007-06-19 根据需求变更进行调整V 1.4李晓明、胡月 修改 2007-07-03 根据需求变更进行调整V 1.5李晓明、胡月 修改 2007-07-30 新增转托管、客户质押券出入库功能 V 1.6李晓明、胡月 修改 2007-08-05 新增质押券出入库明细表文档审核记录表版本号审核人审核人签字审核日期说明目录一、系统概述 (6)1.1. 编写目的 (6)1.2. 背景 (6)1.3. 系统定位 (6)1.4. 系统特点 (7)1.5. 推荐配置 (7)二、用户登录 (9)三、主界面 (10)3.1. 报价信息窗口 (11)3.2. 行情信息窗口 (15)3.3. 行情走势信息窗口 (20)3.4. 本方确定报价信息窗口 (21)3.5. 本方成交信息窗口 (21)3.6. 状态栏 (23)四、交易功能 (25)4.1. 交易服务介绍 (25)4.1.1. 交易状态 (25)4.1.2. 交易类型 (26)4.2. 双向报价 (34)4.2.1. 双向报价管理 (34)4.2.2. 新增双向报价 (35)4.3. 确定报价 (37)4.3.1. 确定报价点击成交 (37)4.4. 待定报价点击回复 (38)4.4.1. 待定报价点击回复 (38)4.4.2. 待定报价确认成交 (40)4.5. 询价发送 (42)4.5.1. 询价管理 (42)4.5.2. 询价发送 (43)4.5.3. 被询价管理 (45)4.5.4. 询价回复 (46)4.5.5. 询价确认 (47)4.5.6. 询价撤销 (48)4.6. 成交申报 (49)4.6.1. 成交申报录入管理 (49)4.6.2. 成交申报录入（交易商） (50)4.6.3. 成交申报录入（客户） (51)4.7. 质押券出入库 (52)4.8. 客户质押券出入库 (53)4.9. 转托管 (54)五、查询统计 (58)5.1. 产品查询 (58)5.3. 收益率查询 (61)5.4. 基准利率查询 (61)5.5. 交易商限额查询 (62)5.6. 确定报价查询 (63)5.7. 待定报价查询 (65)5.8. 询价明细查询 (66)5.9. 成交明细查询 (67)5.10. 成交申报查询 (68)5.11. 库存明细查询 (69)5.12. 融券明细查询 (70)5.13. 出借明细查询 (71)5.14. 质押券出入库查询 (72)5.15. 客户质押券出入库查询 (73)5.16. 转托管查询 (74)六、报表统计 (76)6.1. 本方确定报价明细表 (76)6.2. 本方待定报价明细表 (78)6.3. 本方成交明细表 (79)6.4. 本方成交申报明细表 (80)6.5. 市场确定报价明细表 (81)6.6. 市场待定确定报价明细表 (82)6.7. 一级交易商做市报价明细表 (83)6.8. 质押券出入库明细表 (84)6.9. 客户质押券出入库明细表 (85)6.10. 转托管明细表 (86)七、服务 (88)7.1. 研究报告 (88)7.1.1. 研究报告管理 (88)7.1.2. 研究报告上传 (89)7.1.3. 研究报告修改 (90)7.2. 公告信息查看 (91)7.3. 洽谈室 (94)7.3.1. 洽谈室管理 (94)7.3.1. 创建洽谈室 (95)7.3.2. 请求进入洽谈室 (95)7.3.3. 洽谈室界面 (97)7.4. 在线用户查看 (97)7.5. 成交数据下载 (98)八、交易员定制 (99)8.1. 询价黑名单设置 (99)8.2. 默认账户指定 (100)九、系统管理 (101)9.1. 交易商管理 (101)9.2. 交易商账户管理 (102)9.3.1. 交易员修改 (104)9.3.2. 交易限额查询 (105)9.3.3. 交易限额设置 (106)9.4. 交易员账户管理 (107)9.5. 隔夜回购融出账户管理 (108)十、信息商数据下载 (110)10.1. 信息商登录 (110)10.2. 系统界面 (111)10.3. 行情下载 (111)十一、常见问题 (113)一、系统概述1.1. 编写目的上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称系统）用户手册的编写目的是根据系统交易端的具体实现，分功能点逐一详细介绍系统的使用方法。
上海证券交易所关于调整固定收益证券综合电子平台交易相关事宜的通知-上证发〔2019〕111号
上海证券交易所关于调整固定收益证券综合电子平台交易相关事宜的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于调整固定收益证券综合电子平台交易相关事宜的通知上证发〔2019〕111号各市场参与人：为满足固定收益证券交易需求，上海证券交易所（以下简称本所）就固定收益证券综合电子平台（以下简称固定收益平台）交易相关事宜进行如下调整：一、通过固定收益平台开展的各类交易，交易时间调整为9:30至11:30、13:00至15:30。
二、固定收益平台债券现券交易不再实行价格涨跌幅限制。
三、固定收益平台债券现券（特定债券除外）交易价格（净价）偏离交易当日日终相关比较基准超过2%（含）的，交易商应不晚于收盘后次一交易日向本所报告该笔交易。
交易商根据前款规定进行报告的，报告内容包括但不限于交易方的基本信息、交易要素、交易情况及原因等。
交易商应当将包含相关内容的债券交易情况说明表（详见附件）扫描版发送至*******************.cn。
四、交易商应当主动建立多指标、差异化的债券现券交易价格比较基准体系，相关比较基准包括但不限于中债估值、中证估值及本所认可的其他公允指标。
五、本通知自2019年11月18日起实施。
本所此前发布的相关业务规则与本通知不一致的，以本通知为准。
特此通知。
附件：债券交易情况说明表（样张）上海证券交易所二〇一九年十一月十五日——结束——。
有关网上证券交易协议书8篇
有关网上证券交易协议书8篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方需要网上证券交易服务，乙方愿意提供此项服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在网上证券交易过程中的权利和义务，确保双方权益得到充分保障。
二、证券交易服务内容乙方应向甲方提供网上证券交易服务，包括但不限于实时行情查询、在线交易、账户管理、资金结算等功能。
甲方有权使用乙方提供的网上交易系统进行证券交易活动。
三、交易账户及资金安全1. 甲方需在乙方开设证券交易账户，并设置独立密码。
甲方应妥善保管账户密码，避免泄露。
因密码泄露导致的损失，由甲方自行承担。
2. 乙方应采取有效措施保障甲方交易账户及资金安全。
乙方应建立健全安全管理制度，确保交易数据的安全、完整和保密。
3. 甲方应按规定进行资金划转，确保交易账户的资金充足。
乙方应及时准确地进行资金结算，确保甲方的合法权益。
四、交易规则与费用1. 甲乙双方应遵循国家相关法律法规及证券市场交易规则进行证券交易。
2. 乙方有权根据市场行情及自身运营成本调整交易费用，但应在合理范围内进行，并提前告知甲方。
3. 甲方应按照乙方规定的标准支付相关交易费用。
如有异议，应在规定时间内提出。
五、风险提示与承担1. 甲方应充分了解证券市场风险，理性投资，自负盈亏。
2. 乙方在提供网上证券交易服务时，应对证券市场风险进行提示。
甲方应关注市场变化，谨慎决策。
3. 甲乙双方应共同承担交易风险，根据各自过错程度承担相应的责任。
六、协议变更与解除1. 本协议的修改、补充应以书面形式进行，并成为本协议的一部分。
2. 本协议的解除需经甲乙双方协商一致，并在书面协议中明确。
3. 本协议在以下情况下可单方面解除：（1）因不可抗力导致本协议无法继续履行；（2）一方严重违约，导致本协议无法继续履行；（3）其他依法可单方面解除的情况。
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定各市场参与者：为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，本所对《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》进行了修订，并将之更名为《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”），现予以发布实施（见附件）。
现将相关事项通知如下。
一、已取得本所大宗交易系统合格投资者资格的投资者，可直接成为固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）的交易商，但应向本所会员部申请取得固定收益平台数字证书，并补签《固定收益证券综合电子平台交易主协议》。
二、固定收益平台现仍处于试运行期间，其中交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
在试运行期间，固定收益证券的交易不计入本所各类指数。
三、平台试运行期间，《暂行规定》适用于交易商之间的交易；交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由本所另行通知。
四、《暂行规定》自2008年9月27日起实施。
原《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》（上证债字〔2007〕45号）同时废止。
特此通知。
上海证券交易所二○○八年九月二十六日第一章总则第一条为规范固定收益证券在上海证券交易所（以下简称“本所”）固定收益证券综合电子平台(以下简称“本平台”)试行期间的交易行为，提高固定收益证券交易效率和市场流动性，根据《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，制定本暂行规定。
第二条本规定所称固定收益证券，包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下简称“分离债”）等。
第三条本规定所称交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。
交易商之间的交易，指交易商之间按照本规定，通过报价或询价方式买卖在本平台挂牌交易的固定收益证券。
交易商与客户之间的交易，指具有自营和经纪业务资格的券商类交易商可与其客户协议交易在本平台挂牌交易的固定收益证券。
上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知
上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.05.18•【文号】上证债字[2007]34号•【施行日期】2007.05.18•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于办理固定收益证券综合电子平台数字证书的通知（上证债字〔2007〕34号）各创新类及规范类证券公司、基金管理公司、保险资产管理公司、持国债特别席位机构：本所“固定收益证券综合电子平台”（以下简称“电子平台”）在经过前期论证和调研后，已于近期完成了实质开发和模拟运行，上线后将成为交易所市场固定收益产品主要的交易系统之一。
电子平台的目标是建立适合机构参与的固定收益市场，引入了一级交易商做市机制，旨在提高债券交易的效率和市场流动性，为基准国债、公司债、资产支持证券等固定收益产品提供高效、低成本的批发平台，建立真实、有效的债券收益率曲线。
为让市场参与者尽快熟悉电子平台的功能和特点，做好前期准备工作，本所拟于6月中旬开展系统全网测试，具体测试时间另行通知。
电子平台采用本所CnSCA 颁发的数字证书来确保安全，每个交易员均须持数字证书方能登录系统完成操作。
请你们于5月21－30日先行办理电子平台数字证书以参加后期测试。
具体办理流程及注意事项见附件。
特此通知。
附件：1.数字证书申请注意事项SCA数字证书申请表SCA数字证书申请责任书2007年5月18日附件1数字证书申请注意事项1、申请机构如实填写《CnSCA数字证书申请表》（附件2）并盖公章。
申请机构有多个交易员时，须为每个交易员分别对应填写《CnSCA数字证书申请表》。
每家机构最多可为5个交易员申请数字证书。
2、申请机构下载打印《CnSCA数字证书申请责任书》（附件3）并盖公章（同一申请机构仅需提交一份《CnSCA数字证书申请责任书》）。
3、数字证书申请材料请以特快转递的方式寄至本所。
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训课件
05
法律法规与合规
相关法律法规
1 2
《中华人民共和国证券法》
规定了证券交易、证券发行、证券市场等方面的 行为规范。
《中华人民共和国公司法》
规范了公司的设立、组织、运营和管理等方面的 行为。
3
《证券交易所管理办法》
规定了证券交易所的设立、组织、运营和管理等 方面的行为规范。
合规要求
遵守法律法规
交易员必须严格遵守相关法律法规，不得进行违 法违规的交易活动。
遵守交易规则
交易员必须遵守证券交易所的交易规则，不得进 行违规操作。
履行信息披露义务
上市公司和交易员必须按照规定履行信息披露义 务，及时、真实、准确、完整地披露相关信息。
违规后果与处理方式
警告或罚款
01
对于违反相关法律法规和交易规则的行为，证券交易所可以对
交易员采取警告或罚款等处罚措施。
暂停或撤销交易权限
操作风险定义
操作风险是指因内部流程、人为 错误或系统故障导致损失的风险。
操作风险识别
通过内部审计、监控系统、员工行 为等途径，及时发现和纠正潜在的 操作风险。
操作风险应对策略
强化内部控制、提高员工素质和技 能、定期更新和测试信息系统等， 以降低操作风险。
04
投资策略与技巧
投资策略
长期投资策略
以长期持有为核心，关注企业的 基本面和未来发展潜力，通过长
误。
成交
符合竞价原则的指令将 按照价格优先和时间优
先的原则进行成交。
注意事项
01
02
03
风险控制
由于固定收益证券的价格 波动较大，交易员需要做 好风险控制，合理设置止 损点。
信息保密
上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台升级的通知
上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台升级
的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2012.06.21
•【文号】上证债字[2012]226号
•【施行日期】2012.06.21
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所关于固定收益证券综合电子平台升级的通知
（上证债字〔2012〕226号）
各市场参与人：
为支持市场创新、提高债券流动性，上海证券交易所定于2012年6月25日起对固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）进行系统升级，具体升级内容如下：
一、固定收益平台的收盘时间延长到15：00，适用于所有产品和交易方式。
二、引入新的报价方式“指定对手方报价”，该方式类似大宗交易的成交申报，是通过约定号进行的一对一配对式交易。
三、固定收益平台确定/待定报价及其成交、询价交易支持A/B/D/F类证券账户。
具体升级内容参见《固定收益综合电子平台版本升级说明（2012-06-12）》。
特此通知。
上海证券交易所二○一二年六月二十一日。
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台外部数据接口规范
12 dir
买卖方向
TEXT
1
B：买入
S：卖出
8交净价价格
14 vol
成交数量
15 intr
应计利息
16 full_price 成交全价价格
17 face
券面总额
18 net_sum 成交净价金额
万元四舍五入到万元13当日总成交笔数number1014昨日收盘收益率number10百分数4位小数1420对债券质押式协议回购无效15昨日加权平均收益number10百分数4位小数16当日开盘收益率number10百分数4位小数17当日最高收益率number10百分数4位小数18当日最低收益率number10百分数4位小数19当日最新收益率number10百分数4位小数20当日加权平均收益number10百分数4位小数14说明
第 11 个字段“成交方式”，增加一种 “6：指定对手方”。 3. 行情数据文件中的证券信息记录格式 第 3 个字段“交易产品”，增加一种 “06：中小企业私募债券”。 4. 私募债券转让业务上线后，公告信息 暂不对行情商用户开放。 5. 行情数据文件中成交行情、成交明细 两个文件中，不包含私募债券的数据。 修订部分在文中突出显示。 因交易客户端 V2.9.0.2 版本增加成交数 据自动下载功能，对文档进行修订，增加 相关说明。 修改部分集中在“2. 本方成交数据文件 接口规范”。 增加报盘机用户下载本方成交数据文件 的说明。 调整公告内存及附件保存的说明。 关于本方成交数据文件接口： 1．调整余额打通后成交文件包含的交易 产品。 2．应计利息字段长度描述修正为 12 位。 关于行情数据文件接口： 1．调整余额打通后落地文件包含的成交 方式。 关于行情数据文件接口： 1．成交明细文件的成交方式字段增加类 型“自营出入库”。 关于本方成交数据文件接口：
证券合同范本6篇
证券合同范本6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成以下协议：一、协议前言鉴于甲方具有投资证券的意愿和需求，乙方具备从事证券业务的资格和能力，双方经友好协商，同意由乙方为甲方提供证券交易服务。
为明确双方权利义务，特订立本合同。
二、合同主体及账户本合同主体为甲方和乙方。
甲方应在乙方处开设证券交易账户，账户名称为：____________________，账号为：____________________。
三、证券交易业务1. 乙方为甲方提供证券买卖、基金申购与赎回、债券回购等证券交易业务。
2. 甲方有权通过乙方提供的交易渠道进行证券交易，并承担交易风险。
3. 乙方应根据甲方的交易指令，及时、准确地执行交易。
四、资金与证券清算1. 甲方应在乙方处开设资金账户，用于证券交易的资金清算。
2. 乙方负责甲方的资金和证券清算，确保交易的安全和合规。
3. 甲方应及时了解资金账户的资金状况，确保交易资金的充足。
五、费用与佣金1. 乙方有权根据国家规定和行业标准收取证券交易的佣金及相关费用。
2. 甲方应按照约定支付乙方提供的服务费用，包括但不限于佣金、印花税等。
3. 乙方应定期向甲方提供费用清单和结算明细，确保费用透明、合理。
六、风险控制与监管1. 甲乙双方应遵守国家法律法规和监管政策，共同控制交易风险。
2. 乙方有权对甲方的交易行为进行监控和管理，确保交易合规。
3. 甲方应了解并承担投资风险，合理进行资产配置。
七、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及对方商业秘密的信息予以保密。
2. 乙方应及时向甲方披露重大事项和交易风险，保障甲方的知情权。
3. 甲方应对其交易决策和交易结果承担保密义务。
固定收益证券综合电子平台交易主协议书（二篇）
固定收益证券综合电子平台交易主协议书尊敬的客户：感谢您选择使用本固定收益证券综合电子平台（以下称为“平台”）进行交易。
在您开始使用平台之前，请仔细阅读本主协议书（以下称为“协议”）。
通过点击“同意”或继续使用平台，即表示您同意遵守本协议的全部条款和条件。
第一章定义和解释第1条定义和解释1、本协议中所述的以下术语应当按照其所述含义解释：（1）平台：指提供固定收益证券交易服务的综合电子交易平台。
（2）交易所：指承担固定收益证券交易及相关服务的机构，具有合法经营资格。
（3）会员：指平台合法接入交易所的机构，经交易所审核并获得合法经营资格的机构。
（4）用户：指经会员审核并注册成功的用户，具有在平台上进行交易的资格。
（5）证券：指国家法律法规规定的可以在交易所上市交易的固定收益证券。
（6）证券资产：指用户在平台上买入或持有的证券。
（7）平台服务：指平台为用户提供的买入、出售、持有、转让及其他相关服务。
（8）账户：指用户在平台上开设的用于交易和结算的账户。
（9）买入：指用户通过平台在交易所上买入证券。
（10）出售：指用户通过平台在交易所上出售证券。
（11）持有：指用户通过平台购买的证券持有在账户中。
（12）转让：指用户通过平台将持有的证券转让给其他用户或交易所。
（13）交易：指用户通过平台进行的买入、出售、持有、转让等活动。
（14）交易金额：指用户在交易中支付或收取的金额。
2、除非本协议另有规定，本协议中的所有次数、数量、金额等经度的约定均为指数约定，包括包容上述约定的情况。
第二章协议内容和变更第2条协议内容1、本协议的内容包括协议正文、平台发布的各类规则和公告以及与用户另行签署的补充协议。
所有规则和公告均是本协议的一部分。
2、平台有权根据实际业务需要不时修改、补充或替换本协议和相关规则，并通过在平台上发布公告的方式进行通知。
修改、补充或替换后的协议和规则将自公告发布之日起生效。
第三章用户申请和使用第3条用户资格1、用户必须是符合法律规定的具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。
上证所固定收益平台交易
2007年7月9日1、上证所固定收益平台交易7月25日起试行上海证券交易所固定收益证券综合电子平台，自2007年7月25日起开始试行。
试行期间，试行办法适用于国债，适用于交易商之间的交易，其他固定收益证券在固定收益平台的交易具体时间和相关要求，以及交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由上证所另行通知。
另外，试行期间该平台的国债交易不计入上证所国债指数。
2、新标准对券商实行5类11级分类监管中国证监会将以新的标准，对券商实行5类11级新的分类监管。
1、人民日报：国有股转让新规对证券市场有何影响2、祁斌：加快A股融资速度3、关于核准富成证券经纪有限公司变更会员名称的公告4、光大东方证券进入上市辅导国内券商正掀上市潮5、日增开户数三周降七成6、试点券商首设合规总监人民币预处理挂账资金的处理1、中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法2、深市对权证异常交易账户最长限制15个交易日股指期货推出不改牛市方向一、今日要闻1、上证所固定收益平台交易7月25日起试行为提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，上海证券交易所开发了固定收益证券综合电子平台，并制定完成《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》，试行办法今日正式发布并实施。
该固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。
试行期间，试行办法适用于国债，适用于交易商之间的交易，其他固定收益证券在固定收益平台的交易具体时间和相关要求，以及交易商与客户间的协议交易的具体时间和相关要求，由上证所另行通知。
另外，试行期间该平台的国债交易不计入上证所国债指数。
办法所称固定收益证券包括国债、公司债、资产支持证券等，办法所称交易包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。
其中，交易商指经上证所核准，取得该平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训课件 (一)
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培
训课件 (一)
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训课件是一份精心制作的课件，旨在为广大证券从业人员提供必要的技能培训，使其具备在证券交易市场中顺利开展交易活动的能力和技术。
本文将对该课件进行一定的剖析。
一、课件简介
该课件由上海证券交易所固定收益证券部制作，内容涉及固定收益证券交易的基础知识、交易方式、风险控制等方面的知识点，并通过真实交易案例进行了深入解析，帮助交易员更好地理解市场运作。
二、课件内容
1.基础知识
该部分介绍了固定收益证券的基本概念、种类及特点，使学员们对固定收益证券的基本属性有一个全面的认识。
2.交易方式
该部分介绍了固定收益证券的两种常见交易方式，即竞价交易和协议交易，并详细讲解了两种方式的交易流程和注意事项。
3.市场风险控制
该部分详细介绍了固定收益证券市场的风险控制机制，如风险保障金、强平等措施，让学员们能够更好地掌握如何在交易过程中进行风险把控。
4.交易案例分析
该部分通过一系列真实交易案例的分析，帮助学员更好地理解固定收
益证券交易的流程和注意事项，并能够更好地对市场进行判断。
三、课件评价
该课件内容系统全面，操作性强，涵盖了固定收益证券交易中的基本
概念、操作技巧和风险控制等多个方面，不仅能够提高交易员的实战
技能，同时也能够有效地促进整个市场交易的规范化和透明度的提升，具有很好的应用和推广价值。
然而，仍需注意的是，由于证券市场行
情变化万千，课件中所呈现的交易案例也不可能代表所有情况，因此，学习者需要结合实际市场情况，不断总结经验和提高实践能力。
银行证券指定交易协议书8篇
银行证券指定交易协议书8篇篇1甲方（客户）：____________________身份证号：____________________联系方式：____________________乙方：____________________银行法定代表人：____________________地址：____________________鉴于甲方拟在乙方进行证券交易，经双方友好协商，达成以下协议：第一条协议目的甲方同意将其证券账户指定在乙方进行交易，并委托乙方提供相关的证券交易服务。
乙方同意接受甲方的委托，为甲方提供证券交易及相关服务。
第二条交易账户1. 甲方应在乙方处开设证券交易账户，并遵守乙方的相关开户规定。
2. 甲方应保证其提供的开户信息真实、准确、完整。
3. 乙方应为甲方提供唯一的交易账户号码，并为甲方提供账户管理、交易结算等服务。
第三条指定交易1. 甲方有权在乙方处进行指定交易，包括股票、债券、基金等证券品种的交易。
2. 甲方在乙方处进行指定交易时，应遵守乙方的交易规则及相关法律法规。
3. 乙方应为甲方提供实时交易结算服务，保障甲方的合法权益。
第四条风险控制1. 乙方应根据甲方的风险承受能力，对甲方的交易行为进行合理控制，确保甲方的投资风险可控。
2. 乙方应建立风险管理机制，对甲方的交易活动进行实时监控，及时提示风险并采取相应措施。
3. 甲方应遵守乙方的风险管理规定，及时调整交易策略，确保交易风险可控。
第五条资金及证券清算交收1. 甲方在乙方处进行证券交易时，应按照乙方的规定进行资金及证券的清算交收。
2. 乙方应为甲方提供安全、快捷的资金清算交收服务，确保甲方的资金安全。
3. 在交易过程中，如发生资金或证券的交收风险，乙方应及时通知甲方并采取相应措施。
第六条保密条款1. 甲乙双方应对本协议的内容及履行过程予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方透露。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保护，不得擅自泄露或利用对方的商业秘密谋取私利。
银行证券指定交易协议书新整理版3篇
银行证券指定交易协议书新整理版3篇篇1本协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：（客户全称）乙方：XXX银行鉴于甲方愿意在乙方进行证券买卖交易活动，并且乙方同意接受甲方的委托进行此项活动，双方根据有关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、协议目的甲乙双方同意，通过本协议的签订和实施，确立银行证券指定交易关系，明确交易流程、权利义务及风险管理要求，保障双方的合法权益。
二、交易账户1. 甲方在乙方开设证券交易账户（以下简称“账户”），账户号为___________________。
2. 甲方应妥善保管账户密码等相关安全信息，因甲方泄露密码等原因造成的损失由甲方承担。
3. 乙方有义务为甲方提供证券交易的相关服务，并对甲方的账户信息和交易信息承担保密义务。
三、交易规则1. 甲方通过乙方提供的交易平台进行证券交易活动，应按照乙方的交易规则进行。
2. 乙方应在交易时间内提供交易服务，并确保交易系统的正常运行。
如遇特殊情况，乙方应及时通知甲方。
3. 甲方提交的交易委托应当明确交易证券代码、买卖方向、价格、数量等内容。
4. 乙方收到甲方交易委托后，应当按照甲方委托的内容进行交易，并及时向甲方反馈交易结果。
四、风险管理1. 甲乙双方应共同遵守国家法律法规和监管部门的规定，维护证券市场的稳定。
2. 乙方应建立风险管理制度，对甲方的交易行为进行监控和管理，防止过度交易和恶意炒作。
4. 甲方应充分了解证券市场的风险，合理评估自身的风险承受能力，审慎进行投资决策。
五、费用与结算1. 乙方根据本协议约定向甲方提供证券交易服务，并收取相应的服务费用。
2. 甲方应按照乙方的收费标准及时支付服务费用，乙方应按照约定完成交易结算。
3. 甲乙双方应按照国家法律法规和监管部门的规定，履行相关税务义务。
六、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
固定收益回报投资协议范本
固定收益回报投资协议范本甲方：乙方：甲乙双方本着平等、互利、自愿的原则，就甲方投资乙方“__________项目（名称）”一事，经友好协商达成协议如下：一、甲方同意按“固定回报率”的方式给乙方“______项目（名称）”（以下简称“该项目”）予以投资。
1、投资总额：2、投资期限：__年，自______年__月__日至______年__月__日止。
3、年息：4、划款日期：自合同签订之日起___个工作日内，甲方将首期投资款__________元人民币汇入乙方名下双方共管账户。
5、在甲方投资款汇入乙方账户并在甲方对乙方项目最终书面审核认可后，双方另行签订“执行协议”及“抵押协议”，至此乙方方可启用上述资金，甲方不再共管。
二、投资期内乙方将公司全部股权并所有资产及该项目所有产权及收益权等一切权利抵押给甲方。
三、甲方按投资总额的__%一次性收取乙方投资管理费用，乙方应于投资款到账当日将上述款项汇入甲方指定账户。
四、投资前___年为项目建设期，自第___年开始，乙方按投资总额的__%年固定回报率计算于每年月日前将上述款项汇入甲方指定账户，连续回报__年。
若乙方未能每年按期将上述款项汇入甲方指定账户，甲方有权终止合作并且收回投资款，相关抵押将不予退还。
五、投资期内，乙方拥有公司及该项目的一切经营权，乙方自主负责项目建设、生产、管理、经营、独立核算、自负盈亏，独立承担并有权融入扩大生产的低息率额外资金、债权、债务，经济、民事纠纷及一切法律责任。
六、甲方派出财务总监对乙方工作进行监督，财务总监的工资与待遇按____标准由乙方支付。
乙方同意甲方随时委托会计师事务所，核实乙方在该项目上的资金使用情况和财务状况。
合作期满后，甲方委派的财务总监撤离乙方。
七、乙方保证投资款专款专用，如违此约定，甲方有权终止合作并收回投资款，相关抵押将不予退还。
八、合作期满，乙方按约定将甲方应得收益如数支付后将不再额外向甲方还本付息，包括资产、股权、项目等一切抵押物即告归还乙方所有。
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It Is Necessary To Clarify The Rights And Obligations Of The Parties, To Restrict Parties, And To Supervise Both Parties To Keep Their Promises And To Restrain The Act Of Reckless Repentance.
编订：XXXXXXXX
20XX年XX月XX日
固定收益证券综合电子平台交易主协议简易版
固定收益证券综合电子平台交易主
协议简易版
温馨提示：本协议文件应用在明确协议各方的权利与义务、并具有约束力和可作为凭证，且对当事人双方或者多方都有约制性，能实现监督双方信守诺言、约束轻率反悔的行为。
文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。
甲方：上海*券交易所
乙方：中国*券登记结算有限责任公司
丙方：_____________
为保障上海*券交易所固定收益证券综合电
子平台（以下简称“固定收益平台”）交易的
顺利进行，维护参与各方的合法权益，在平
等、自愿、协商一致的基础上共同签订本协
议。
第一条丙方参与固定收益平台交易，应
当遵守《上海*券交易所固定收益证券综合电子
平台交易暂行规定》、本协议及甲方的其他相
关规定。
第二条丙方参与固定收益平台各类证券交易的结算，应当遵守《中国*券登记结算有限责任公司关于上海*券交易所固定收益综合电子平台交易登记结算暂行办法》、本协议、乙方的其他规定以及丙方与乙方签订的资金结算协议的相关规定。
第三条丙方如为一级交易商，签署本协议即为明确授权甲方、乙方在其做市证券账户内当日可用于交收的国债出现不足时，于固定收益平台当日现券交易结束后，通过固定收益平台实行隔夜回购，自动就该不足部分进行补券。
第四条丙方签署本协议，即为明确授权甲方、乙方将其证券账户内的国债（包括交易
商存量国债和当日净买入的国债），自动作为《上海*券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》及本协议规定的隔夜回购中的补券券源，当日已经申报作为质押券的现券除外。
丙方可向固定收益平台申报其特定证券账户不参与隔夜回购。
第五条固定收益平台于每一交易日下午二时，统计当日各签署《固定收益证券综合电子平台交易主协议》的交易商授权证券账户中国债的持有净额，以及一级交易商做市证券账户内当日可用于交收的国债不足的数额。
对于该不足部分，固定收益平台将自动以匿名、零利率、一个交易日到期为条件通过隔夜回购进行补券。
丙方授权证券账户内的国债，按照数
量从大到小的顺序作为补券券源。
第六条隔夜回购实行“一次成交、两次结算交收”，两次结算交收均由乙方提供净额担保交收。
第七条丙方如为一级交易商，国债付息登记日，本平台不对其做市证券账户内的不足券源通过隔夜回购进行补券处理，丙方应在此前自行补足相应国债。
第八条丙方违反本协议的，按甲方、乙方有关业务规则处理。
第九条本协议一式三份，三方各执一份，具有同等的法律效力。
第十条本协议经三方签署后生效。
甲方名称：上海*券交易所
单位公章：_________
法定代表人或授权代表签字：
______________
签字日期：________年________月
________日
乙方名称：中国*券登记结算有限责任公司单位公章：_________
法定代表人或授权代表签字：
______________
签字日期：________年________月
________日
丙方名称：_________
单位公章：_________
法定代表人或授权代表签字：
______________
签字日期：________年________月________日
该位置可填写公司名或者个人品牌名
Company name or personal brand name can be filled in this position。