南陵县卫生局关于开展廉政风险防控管理试点工作实施方案

南陵县卫生系统关于开展廉政风险防控工作的实施方案为贯彻落实县委办公室、县政府办公室印发的《关于全面开展廉政风险防控工作的意见》（南办发…2012‟25号）精神，深入推进我县卫生系统廉政风险防控工作，现结合卫生系统实际，制定如下实施方案。

一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全县卫生系统反腐倡廉建设深入开展，为建设和谐南陵提供有力保障。

二、基本原则坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众的利益。

坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行。

按照“全面推进、突出重点、扎实推进、务求实效”的总要求，通过“找、防、控”三个环节，准确查找廉政风险点，认真制定防范措施。

全面开展以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理工作体系，逐步建立完善的卫生系统廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制，最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，实现全县卫生系统廉政风险防控工作常态化、长效化。

三、目标任务在全县卫生系统全面开展廉政风险防控工作，逐步建立“三个机制”。

（一）建立廉政风险防范机制。

通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。

加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处臵机制。

及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。

加强对权力运行效能和质量的考核评价工作，并对发现的严重问题实施问责。

四、主要工作安排及内容县卫生局机关、事业单位自2012年6月启动，到2012年12月完成第一循环周期工作，具体包括以下三个阶段。

（一）动员部署（6月10日至6月20日）一是制定方案，加大宣传。

印发南陵县卫生系统廉政风险防控工作实施方案，明确工作步骤、工作方法和时间进度。

加大宣传力度，推动廉政风险防范管理工作扎实有效开展。

二是建立机构，健全组织。

成立县卫生局廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在县卫生局监察室。

局属各相关单位也要成立相应机构，认真落实各自工作任务。

三是动员部署，明确任务。

召开全县卫生系统廉政风险防控工作会议，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作对象、工作任务和工作要求。

各县直医疗卫生单位要结合本单位实际，制定本单位廉政风险防控实施方案，方案于6月25日前报卫生局监察室。

联系电话:6835194（二）重点实施阶段（6月下旬至11月下旬）1、开展清权确权（6月下旬至7月上旬）各科室、医疗卫生单位要围绕决策权、审批权、执法权、人事权和财物权等，特别是医药购销、基本公共卫生服务和卫生监督等领域，对每个部门、人员的职责定位、法定权限和工作流程认真进行排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。

编制“外部管理职权目录”（附件1），绘制“外部管理职权运行流程图”（附件2）。

一是全面清权确权。

按照“职权法定、权责一致”的要求，本着先大后小、先主后次，突出重要岗位、重点事项、关键环节的原则，根据“三定”方案对现有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界（外部职权：本着结构合理、配臵科学、程序严密、顺畅简约、制约有效的原则，合理界定、科学规范每一项权力行使的程序。

优化权力运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，编制“内部管理职权目录”（附件3）和“内部管理职权运行图”（附件4）。

二是公开公示。

通过南陵卫生网廉政风险防控专栏等途径，主动向社会公开职权目录、权力运行外部流程图和行政裁量权基准，接受社会监督。

通过政务平台，公开权力运行内部流程图，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、资产管理等单位内部各类事项，加大公开力度。

2、全面排查，确定廉政风险点（7月中旬至8月中旬）一是排查风险。

围绕规范权力运行，通过自己找、群众帮、领导提、专家评、组织评等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、科室和单位三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面所存在的廉政风险。

认真填写《单位（科室）廉政风险点、廉政风险等级登记表》（附件5）和《岗位廉政风险点、廉政风险等级登记表》（附件6）。

重点排查以下四类风险：（1）排查岗位职责风险。

重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

（2）排查业务流程风险。

重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失控的因素。

（3）排查制度机制风险。

重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。

（4）排查外部风险。

重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

二是确定风险。

各科室、单位要采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式，公开查找本科室、本单位在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。

为确保排查质量，各科室、单位要组织群众评议，将征求群众意见后确定的廉政风险点报分管领导审签，并提交局领导小组办公室。

3、制定风险等级，明确风险管理（8月下旬至9月中旬）一是风险定级。

各科室和单位依据已确定的廉政风险点，按照廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，将风险等级定为“高、中、低”三个等级（高等级要建立制度，重点监管；中等级要完善制度，强化监督；低等级要落实制度，加强提醒）。

在风险等级的认定上，要突出具有执法执纪、行政审批、行政处罚、行政确认、项目审批、资格认定、人事管理、财务管理、资产管理、项目建设等重要公共权力的岗位职责。

风险等级最终报领导小组审定。

二是落实风险管理。

实行分级管理、分级负责、责任到人。

高等级风险由市教育局主要领导管理和负责；中等级风险由县卫生局分管领导和科室或单位主要负责人管理和负责；低等级风险由科室和单位分管领导管理和负责。

建立廉政风险管理系统、领导干部电子廉政档案和纪检监察信访案件管理系统，构建“三位一体”的廉政风险管理体系。

4、制定防控措施，健全防控机制（9月下旬至11月上旬）围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。

属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。

属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。

属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，明确具体的防控措施，填写《权力行使风险防控一览表》（附件7），并在一定范围内公开，接受社会监督。

各单位要在2012年10月15日前，将“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，通过单位内部网络、内部公开栏等方式进行公开，切实加强内部廉政风险防控。

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对已有的防控措施有针对性地进一步健全，对没有制定防控措施要制定有效可行的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制。

（1）前期预防。

针对存在的廉政风险，从单位、部门、岗位“三个层次”，提出防范控制风险的具体措施和办法，在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生的问题隐患。

结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约，遏制廉政风险的发生。

加强对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

（2）中期监控。

根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。

对确定为“高”廉政风险等级的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对确定为“中”廉政风险等级的，在部门领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对确定为“低”廉政风险等级的，由部门领导直接管理和负责。

通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员干部的监督。

严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。

发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用，实施有效监督管理。

（3）后期处臵。

针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉政风险防控措施，把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。

对有明显风险表现的个人，及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。

对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

对未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为尚未造成损失的以及执行方针、政策、决定出现苗头性、倾向性问题的，实施告诫劝勉、纠正偏差，以及责令整改等。

对整改不力，按照相关规定，予以追究。

（三）总结提高阶段（2012年11月至2013年1月）1、认真总结（2012年11月至2012年12月）。

各科室和单位要对廉政风险防范工作开展情况进行自我评估，查找问题，完善措施，总结经验，量化效果，并将经验做法上报县卫生局廉政风险防控领导小组办公室。

2、检查验收（2012年12月至2013年1月）。

县卫生廉政风险防控工作领导小组将成立检查组，对各科室、单位进行检查考核。

对考核情况较差、没有实现预定目标的科室、单位和个人，督促制定整改措施，完善制度，并跟踪回访，强化监督，确保廉政风险防控工作落实到位。

五、工作要求（一）加强组织领导。