投资学课程考核说明
证券投资学考核说明
《证券投资学》考核要点一、课程考核的有关说明（一）考核对象本课程考核对象为***成人教育学院财务管理专业（本科）并需获得学士学位的学生。
（二）考核方式本课程采用闭卷考试。
（三）命题依据本课程的命题依据是吴晓求《证券投资学》和本考核要点。
（四）考试要求鉴于本课程是一门专业理论、实务课,主要考核学生对基本理论、基本技能、基本方法的理解和应用能力。
在能力层次上,从重点掌握、掌握、了解三个角度来要求。
重点掌握是要求学生能综合运用所学的基本方法和基本技能,根据所给的条件,灵活自如地处理实际业务问题；掌握是要求学生对基本理论、基本技能和基本方法,不仅要知道是什么,还要知道为什么；了解是要求学生对本课程的基本知识和相关知识有所了解。
（五）命题原则1.本课程的考试命题在本考核要求和文字教材范围之内,不会超出本要点。
按照重分析推理和理论联系实际原则,既考查对基本知识的识记能力,又考察运用所学知识综合、分析问题和解决问题的能力。
2.试题的覆盖面尽可能广,但又要有所侧重,突出重点。
3.试卷要合理安排题型的比重。
题型分为：名词解释题、单项选择题、多项选择题、判断正误题、计算分析题和简答论述题六种题型。
在一份试卷中,各题型所占的分数比例大致为：名词解释15%, 单项选择题10%,多项选择题10%,判断题10%,计算题30%和简答10%论述题15%。
（六）答题时限期末考试的答题时限为100分钟。
二、课程考核内容和要求第一部分投资证券工具（一）股票1．股票的概念股票是一种有价证券，它是股份公司发给股东作为其投资入股的证书和索取股息红利的凭证，也是持股人拥有公司股份的书面证明。
2.股票的特征（1）收益性；（2）风险性；（3）稳定性；（4）流通性；（5）股份的伸缩性；（6）价格的波动性；（7）经营决策的参与性。
3．普通股股票、优先股股票普通股股票是最基本、最重要也是发行量最大的股票种类。
4．优先股股票的含义与特点优先股股票是相对于普通股股票而言的，是在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票拥有某些优先权的股票。
投资学网络核心课形成性考核介绍
投资学网络核心课程形成性考核学校名称:学生姓名:学生学号:班级:国家开放大学编制使用说明这门课程的考核采用完全形考的形式，即形成性考核成绩占课程总成绩的100%，合成成绩达到60分（及格）及以上分数者可获得该课程规定的学分。
具体形成性考核的内容如下：一、测验形式的形成性考核（55分）：分为4次，每次以100分计，合成课程成绩分别为：11分、12分、24分和8分；二、模拟交易（15分）：模拟交易报告依托第三方软件“同花顺”来完成。
模拟交易覆盖时长不得少于一个月，在提交模拟交易报告时，交易轨迹越长、交易标的越多，并附交易心得和体会的学生得分相对较高。
三、讨论区话题互动（15分）：各教学分部教师在教学过程中，自行选择话题发布时间和教学相关主题，请学生们根据该指定主题进行讨论。
四、共建共享（10分）：学生自行上传与投资相关的案例、经验或最新发展。
辅导教师会依据同学们发布的案例数量和案例质量——理念是否客观正确、内容是否紧贴现实实际、是否分享个人经验或体会、是否引起他人互动等酌情给分。
五、调查问卷（5分）：为了更好的适应学生的学习需求，令学生获得更佳的学习体会，本课程设置了调查问卷，就课程目前的资源建设形式和内容进行了学生体验调查，请试点各教学分布的教师积极引导学生参与回答，只要参与调查问卷回答的学生均可得到该模块的满分——5分。
“投资学”任务1（本次任务覆盖教材第1-2章的内容，请在学完第2章后完成本次任务。
本次任务共计 100分，合成课程成绩为11分。
）一、单项选择题（每题4分，共40分）1、狭义的投资是指（）。
A 创业投资B 实物投资C 证券投资D 风险投资2、投资风险与收益之间呈（）。
A 同方向变化B 反方向变化C 同比例变化D 不确定性3、实物投资主体是（）投资者，金融投资主体是（）投资者。
A 间接；间接B直接；间接C 直接；直接D 间接；直接4、区分直接投资和间接投资的基本标志是在于（）。
A 投资者的资本数量B 投资者的投资方式C 投资者是否拥有控制权D 投资者的投资渠道5、总产出通常用（）来衡量。
《投资学(理论)》课程教学大纲
《投资学（理论）》课程教学大纲一、课程基本信息英文名称：Investment课程编码：120220052总学时：3 学分：3适用专业：财务管理专业课程性质：必修开课单位：经济贸易学院开课学期：三年级上学期先修课程：财务会计、财务管理课程负责人：教学大纲编写人：教学大纲审核人：二、课程教学目标目标1：本课程是着重培养学生掌握产业投资的基本理论，熟悉产业投资决策的基本方法，掌握产业投资过程中财务评价的原理及运用。
目标2：培养学生具有证券投资领域基本的理论和基本技能，较高的宏观经济分析水平，较强的实操能力。
目标3：本课程通过案例教学和课内实验等方法使学生掌握投资的交易技巧和方法等实务工作所必须的专业知识。
目标4：培养学生独立的分析和决策能力及团队合作精神，为今后从事产业投资和证券三、课程要求1.教学目标：本课程以教师理论讲授为主、学生案例讨论分析为辅的教学方式进行，要求学生准确把握投资学的基本范畴；明确证券投资和实业投资在经济发展中的地位作用；从总体上了解投资经济活动主要内容、环节和基本过程及其内在的基本规律；较好地掌握投资与资本市场、经济增长、产业结构变动的关系；熟悉实物投资、证券投资决策的基本方法，并具备分析和解决投资实际问题的基本能力。
2.教学要求：教师应注意贯穿主线，使学生了解本课程各部分之间的内在联系；在教学中注重突出和适应该课程实务应用性特点，加强课内实验，通过模拟实验让学生通过理论联系实际，技法学生的学习积极性，及时了解学生的跟进情况，以便针对性地调整教学进度和教学方法。
3.作业情况：本课程将布置至少5次课后作业，要求独立完成并按时完成课后作业，迟交将视实际情况扣减平时成绩。
学习过程中除了基本概念和理论的认知掌握外，应注重知识的实际应用，重视平时的模拟操作。
四、课程的教学内容第一章：投资的概述（2学时）知识要点：1.1掌握产业投资和证券投资的概念和区别。
1.2掌握直接投资和间接投资的概念和区别。
投资学教学大纲 (2)
《投资学》教学大纲课程编号：1515P0016 课程类型: 专业选修课课程名称：投资学英文名称： Investments学分：2.5 适用专业：财务管理、会计学第一部分大纲说明一、课程教学性质、目的和任务本课程属于财务管理、会计学专业必修课。
本课程的目的：通过学习使学生具备较强的分析和解决投资决策的能力，满足投资实践的需求，提高投资效率，科学地进行投资决策。
有投资就有风险，要让学生同时认识投资的风险及分析方法，了解必要的风险控制方法。
本课程的任务：使学生在已修财务管理和会计学课程的基础上，了解：投资的基本原理、方法等知识，了解投资的类型、投资与经济发展的关系、投资体制、投资结构，必要的风险控制方法；熟悉：证券、证券市场、与证券定价原理；产业投资的市场分析、供给因素分析；掌握：证券投资的组合管理，也即评估方法；产业投资的效益分析，投资结构周期规律；应用这些理论与方法进行投资的实用技能，满足投资实践的需求。
二、课程的基本要求1、知识要求系统学习项目投资融资一般方法和实行途径，能力要求：通过学习拓展知识结构，具有对金融风险识别、化解、采取对策的初步能力。
了解：项目可行性研究、投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策、资产评估和项目融资的理论；熟悉：投资经济效果评价、项目多目标综合评价、风险决策方法；掌握：投资效果评价、风险决策理论与方法在项目投资和融资决策中的应用以及证券定价原理、证券投资的组合管理方法。
2、能力要求通过运用多种教学方法和形式组织教学，在充分了解和掌握项目投资与融资基本理论、基本知识和基本技能的基础上，达到解决投资与融资一般问题的能力。
3、措施方法：通过知识要点讲解、案例分析、作业布置与检查、要点回顾巩固、考试、查阅相关资料等，以实现对学生知识能力的考查和考核。
三、课程与相关课程的联系先修课程要求：《经济学》、《会计学》、《财务管理》、《统计学》、《企业管理》等。
《项目投资与融资决策》这门学科的运用及相关知识较广，一般涉及数学、会计学、财务管理、统计学、财政学、银行管理、企业管理、市场营销、国际贸易、生产运营管理等学科的理论知识。
投资学课程最新考核说明
中央广播电视大学开放教育《投资学》课程考核说明课程名称：投资学专业名称：金融学启用时间：2010 年9 月主持教师：刘渝编写日期：2010年8月26日一、有关说明1. 考核对象广播电视大学开放教育本科金融学专业学生。
2.启用时间自2010年秋季开始使用。
3.考核目标通过考核，使学生熟识投资的内涵及不同类型，了解投资学的相关理论发展脉络。
掌握项目投资的理论、评估决策定性和定量方法及内容。
在熟悉金融投资理论的基础上，进而能进行技术分析和实务操作。
熟知创业投资相关理论，并了解其实践活动的最新成果。
4.考核依据本课程考核说明是依据中央广播电视大学《投资学教学大纲》、文字教材《投资学》（杜惠芬主编，中央广播电视大学出版社2010年8月第一版）制定的。
本课程考核说明是形成性考核和终结性考试命题的基本依据。
5.考核方式及计分方法本课程考核分为两种方式，形成性考核与终结性考试。
形成性考核占综合成绩的30%，其中，形成性考核由两部分组成，一个是作业形式的形成性考核，占20%，另一个是小组讨论或者读书心得形式的形成性考核，要求学生对课程每一篇的相关知识内容进行讨论或者撰写500字左右的学习体会，并最终形成文字性的结果，这部分占10%。
终结性考试占综合成绩的70%，最后加权综合成绩达到60分以上（及格），方可获得本课程相应学分。
并且，没有形成性考核成绩的学员，不能参加终结性考试。
二、考核方式与要求（一）形成性考核1.考核目的加强学生对所学课程内容的认知和熟悉程度，同时也是对学生自主学习过程的指导和检测，用以引导学生按照教学要求和学习计划完成学习任务，达到掌握知识、提高专业水平的目的。
此外，形成性考核也能实现与地方电大教师共同实现教学过程的引导、指导和管理。
2.考核手段形成性考核采用纸质形成性考核册。
但2010年秋季学期形成性考核内容暂挂网，自2011年春季始全部为纸质考核册。
3.考核形式形成性考核由计分作业构成。
4.形成性考核各形式所占比重及计分方法形成性考核按百分制计分，每次形考任务也按照百分制计分。
(完整版)《投资学》课程教学大纲精选全文
可编辑修改精选全文完整版投资学》课程教学大纲课程名称：投资学课程名称：050131总学时：54学时学分：3学分一、课程目的和任务本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。
该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。
二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。
2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。
3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。
4．了解主要的随机过程模型。
5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。
6．掌握投资业绩评价方法。
三、前修课程、后续课程前修课程：金融市场学、证券投资学后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理四、教学方法及手段（含现代化教学手段）采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。
五、教学内容与学时分配第一章证券投资概述第一节投资的概念第二节证券投资学的研究对象第二章股份公司与股票第一节股份公司第二节股票概述第三节普通股股票与优先股股票第三章债券第一节政府债券第二节金融债券第三节公司债券第四章投资基金第一节投资基金概述第二节证券投资基金的运作第五章证券市场概述第一节证券市场的形成和发展第二节证券市场的作用第三节证券市场的构成第六章证券发行市场第一节证券发行市场概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销第四节基金的发行第七章证券交易市场第一节证券交易市场的功能第二节证券上市第三节债券交易第八章证券价格的确定和投资收益第一节证券的价值第二节股票价格的确定第三节债券价格的确定第四节投资基金价格的确定第五节证券投资收益及收益率的计算第六节股票价格指数第九章证券投资的基本分析第一节证券投资宏观经济分析第二节宏观经济政策分析第三节区域分析第四节行业分析第五节公司分析第十章证券投资的技术分析第一节技术分析概述第二节技术分析理论第三节技术指标分析第十一章证券投资风险与收益第一节风险与风险分类第二节风险的测量第三节投资组合效果第四节风险与收益的关系第十二章证券市场的管理第一节证券市场监管体系第二节证券市场法规体系第十三章证券投资组合理论第一节投资组合理论的产生和发展第二节马柯威茨模型的均值方差模型第三节资本资产定价模型第十四章金融衍生证券第一节金融衍生证券概述第二节金融衍生证券的主要品种第三节金融衍生证券的交易与运作第四节金融衍生证券在我国的运用章次章节名称总计课时辅导练习课时1证券投资概述3 02股份公司与股票6 03债券3 04投资基金6 05证券市场概述3 06证券发行市场3 07证券交易市场3 08证券价格的确定与投资收益6 09证券投资的基本分析3010证券投资的技术分析60说明：本课程为学期课，按每学期18教学周、 3 课时/周计算，共 54课时。
证券投资分析考核 说明
考核说明课程考核的有关说明1．课程名称：证券投资分析2．课程考核方式课程考核有形成性考核与终结性考核两部分组成，无形成性考核成绩不能参加课程终结性考核。
（1）形成性考核形成性考核（平时作业、模拟炒股实践活动、证券投资分析报告等）的总体要求：辅导教师记录学生平时作业和模拟炒股实践活动的参与情况（没有条件的可以不考核此项）及证券投资分析报告的完成情况；形成性考核（平时作业、模拟炒股实践活动、证券投资分析报告等）所占成绩比例：20%。
（2）终结性考核终结性考核形式：开卷；终结性考核考题类型：选择题、判断题、名词解释、简答题、论述题；终结性考核要求：学生必须在规定的时间内完成考试；终结性考核所占成绩比例：80%。
3. 终结性考核的内容要求说明终结性考核的内容包括课件中的所有章节，以期中和期末复习课件中给出的各章考核知识点为重点。
需要说明的是，习题集中的练习主要是为更好理解课程内容而设定，考试题并非全部来自于习题集。
考试题型和题量与模拟考试题的题型、题量基本一致；另外，由于是开卷考试，所以题量较大，考试覆盖面较广，所以同学们要进行全面复习。
二、各章节考核知识点和相关要求第一章：投资导论考核知识点（1）投资的概念；（2）投资收益与投资风险的关系；（3）投资及其分类.第二章：证券市场考核知识点（1）证券市场的构成要素；（2）证券市场的概念；（3）证券市场的特征.第三章：股票考核知识点（1）股票的类型；（2）股份制公司的类型；（3）股票价格指数.第四章：债券考核知识点（1）债券的概念；（2）政府债券、金融债券、公司债券的区别；（3）债券的种类、债券的作用。
第五章：证券投资基金考核知识点（1）证券投资基金的概念；（2）证券投资基金的主要类型；（3）证券投资基金的特点。
第六章：金融衍生工具考核知识点（1）金融期权的概念和主要种类；（2）金融期货和金融期权的区别；（3）金融期货的概念和主要交易制度和金融期货的功能；（4）期货交易实务第七章：证券发行市场考核知识点（1）证券发行的定价方法；（2）证券发行的方式和证券发行的程序。
《证券投资分析》课程考核大纲
《证券投资分析》课程考核大纲【考核目的】考核学生了解证券投资的基本知识，掌握证券市场及其运行规则，熟悉证券投资的规则、流程与术语的状况，掌握学生是否对证券投资行情的具有初步解读能力，是否能运用基本分析及技术分析手段指导投资行为。
【考核范围】证券投资的对象，证券投资的场所，证券投资的价格表现，证券市场制度，证券投资规则与流程，证券投资行情表解读与术语，证券投资基本分析，证券投资技术分析。
【考核方法】课程考核包括过程考核和期末考核两部分。
过程性考核成绩占总成绩的40%，包括学生出勤情况（10%）、课堂学习态度及回答问题情况（15%）、课后作业完成情况（15%）。
期末考核成绩占总成绩的60%，包括理论知识与应用能力两大部分。
其中，理论知识考核采用笔试形式，考查学生基本理论和基本知识的掌握情况。
【期末考试形式】期末考试采用开卷笔试形式或撰写投资计划书形式。
【期末考试对试题的要求】主、客观试题的比例：主观性试题占60%，客观性试题占40%；投机计划书形式采取理论分析占60%，技术指标分析占40%。
题型比例：单选题10%-20%、多选题10%-20%、简答题10%-20%、论述题10%-20%、计算题20%-30%。
难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40：40：20。
【期末考试的具体内容】第一章证券投资的对象知识点：1. 证券的界定2. 投资的界定3. 证券投资的界定4. 证券投资学的界定5. 证券投资准备6. 股票的界定7. 股票的属性8. 股票的特征9. 股票的分类10. 债券的界定11. 债券的属性12. 债券的特征13. 债券的分类14. 可转换公司债券的界定15. 可转换公司债券的属性16. 可转换公司债券的特征17. 可转换公司债券的分类考核目标：1. 了解：（1）证券的界定（2）投资的界定（3）证券投资的界定（4）股票的界定（5）股票的属性（6）股票的分类（7）债券的界定（8）债券的属性（9）债券的分类（10）可转换公司债券的界定（11）可转换公司债券的属性（12）可转换公司债券的分类2. 理解：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的分类（4）股票的特征（5）债券的特征（6）债券的分类（7）可转换公司债券的特征3. 掌握：（1）股票的界定（2）股票的属性（3）股票的分类（4）股票的特征（5）债券的特征4. 运用：（1）股票的属性（2）股票的分类（4）债券的属性（5）债券分类（6）可转换公司债券的分类第二章证券投资的场所知识点：1. 证券市场的结构2. 证券市场参与者3. 证券投资账户的种类4. 开户受理机构5. 开户投资者主体资格6. 开户流程7. 证券账户的挂失8. 证券账户的注销9. 证券账户的查询10. 非交易过户的处理考核目标：1. 了解：（1）证券市场的结构（2）证券市场的参与者（3）证券投资账户的种类（4）开户受理机构（5）开户投资者主体资格2. 理解：（1）开户受理机构（2）开户投资者主体资格（3）开户流程3. 掌握：（1）开户受理机构（2）开户投资者主体资格（3）开户流程（4）证券账户的挂失、注销、查询4. 运用：（1）开户流程（2）证券账户的挂失（3）证券账户的注销（4）证券账户的查询（5）非交易过户的处理第三章证券投资的价格表现知识点：1. 票面价值2. 股票账面价值与基金份额资产净值3. 理论价值4. 清算价值5. 发行价格6. 流通市场交易价格7. 到期价格8. 与证券交易价格形成有关的概念9. 证券交易价格的形成10. 证券交易价格指数的含义11. 编制证券交易价格指数的目的12. 证券交易价格指数的分类13. 股票交易价格指数的一般计算方法14. 我国常用的证券交易价格指数考核目标：1. 了解：（1）票面价值（2）股票账面价值（3）流通市场价格（4）证券交易价格指数（5）挣钱交易价格指数的分类（6）我国常用的证券交易价格指数2. 理解：（1）理论价值（2）清算价值（3）发行价格（4）证券交易价格的形成（5）编制价格指数的目的3. 掌握：（1）理论价值（2）股票账面价值（3）发行价格（4）证券交易价格的形成4. 运用：编制股票交易价格指数的一般计算方法第四章证券市场制度知识点：1. 首次公开发行股票的发行核准制度2. 上市公司证券发行核准制度3. 公司债券发行核准制度4. 证券投资基金发售核准制度5. 权证发行核准制度6. 首次公开发行股票的上市核准制度7. 上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度8. 上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度9. 公司债券上市核准制度10. 证券投资基金上市核准制度11. 权证上市核准制度12. 股票及其衍生品种的停牌与复牌13. 公司债券的停牌与复牌14. 证券投资基金的停牌与复牌15. 权证的停牌与复牌16. 股票特别处理、暂停上市与终止上市17. 信息披露的基本原则18. 信息披露的一般规定19. 上市公司定期报告的披露20. 上市公司临时报告的披露21. 公司债券的信息披露22. 证券投资基金信息的披露考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行核准制度（2）上市公司证券发行核准制度（3）公司债券发行核准制度（4）证券投资基金发售核准制度（5）权证发行核准制度（6）首次公开发行股票的上市核准制度（7）上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度（8）上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度（9）公司债券上市核准制度（10）证券投资基金上市核准制度（11）（16）股票特别处理、暂停上市与终止上市（17）可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市（18）公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市2. 理解：信息披露的基本原则3. 掌握：（1）上市公司证券发行核准制度（2）首次公开发行股票的上市核准制度（3）公司债券上市核准制度（4）证券投资基金上市核准制度4. 运用：（1）上市公司定期报告的披露（2）上市公司临时报告的披露（3）公司债券的信息披露（4）证券投资基金信息的披露第五章证券投资规则与流程知识点：1. 首次公开发行股票的发行方式2. 上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式3. 公司债券的发行方式4. 国债的发行方式5. 新股申购与配股认购的规范文件6. 新股上网申购的基本规定7. 新股申购流程8. 新股网上发行与网下发行的衔接9. 证券交易规则与流程文件依据10. 现券交易规则11. 融资融券交易规则与流程12. 证券交易的清算与交收考核目标：1. 了解：（1）首次公开发行股票的发行方式（2）上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式（3）公司债券的发行方式（4）国债的发行方式（5）新股申购与配股认购的规范文件（6）新股上网申购的基本规定（7）证券交易规则与流程文件依据2. 理解：（1）新股申购流程（2）新股网上发行与网下发行的衔接（3）融资融券交易规则与流程3. 掌握：（1）新股申购流程（2）证券交易规则（3）国债的发行方式4. 应用：（1）现券交易规则（2）证券交易的清算与交收第六章证券投资行情分析表解读与术语知识点：1. 证券代码2. 证券简称3. 证券分析系统中的图形与指标解读4. 表示证券市场交易者性质的术语5. 表示市场信息性质的术语6. 表示股票品质的术语7. 表示投资者账户情况的术语8. 表示投资者处境的术语9. 表示证券价位的术语10. 表示市场状态或者行情走势的术语11. 表示一般交易行为的术语12. 表示操作技巧的术语13. 股指期货市场术语考核目标：1. 了解：（1）证券代码（2）证券简称（3）表示证券市场交易者性质的术语（4）表示市场信息性质的术语（5）表示股票品质的术语（6）表示投资者账户情况的术语（7）表示投资者处境的术语（8）表示证券价位的术语（9）表示市场状态或者行情走势的术语（10）表示一般交易行为的术语（11）表示操作技巧的术语（12）股指期货市场术语2. 理解：证券分析系统中的图形与指标解读3. 掌握：（1）表示证券市场交易者性质的术语（2）表示市场信息性质的术语（3）表示股票品质的术语（4）表示投资者账户情况的术语（5）表示投资者处境的术语（6）表示证券价位的术语（7）表示市场状态或者行情走势的术语4. 运用：证券分析系统中的图形与指标解读第七章证券投资基本分析知识点：1. 证券投资基本分析的理论基础2. 证券投资基本分析分类3. 证券投资基本分析的目的4. 证券投资基本分析的特点5. 宏观经济运行对证券市场的影响分析6. 宏观经济政策对证券市场的影响分析7. 行业划分方法8. 行业的市场结构分析9. 行业的生命周期分析10. 行业与经济周期的关系分析11. 行业兴衰的影响因素分析12. 上市公司行业地位分析13. 上市公司经济区位分析14. 上市公司产品分析15. 上市公司经营管理能力分析16. 上市公司科技开发能力分析17. 公司的成长性分析考核目标：1. 了解：（1）证券投资基本分析的理论基础（2）证券投资基本分析分类（3）证券投资基本分析的目的2. 理解：（1）证券投资基本分析的特点（2）行业划分方法3. 掌握：（1）证券投资基本分析的特点（2）宏观经济运行对证券市场的影响分析（3）宏观经济政策对证券市场的影响分析（4）行业划分方法4. 运用：（1）宏观经济运行对证券市场的影响分析（2）宏观经济政策对证券市场的影响分析（3）行业的市场结构分析（4）行业的生命周期分析（5）行业与经济周期的关系分析（6）行业兴衰的影响因素分析（7）上市公司行业地位分析（8）上市公司经济区位分析（9）上市公司产品分析（10）上市公司经营管理能力分析（11）上市公司科技开发能力分析（12）公司的成长性分析第八章证券投资技术分析知识点：1. 证券投资技术分析的理论基础（三大假设）2. 证券投资技术分析的四大要素3. 技术分析主要理论与方法4. 技术分析应注意的问题5. 道氏理论6. 波浪理论7. K线理论8. 切线理论9. 形态理论10. 缺口理论11. 量价关系理论12. 其他技术分析理论13. 趋势型指标14. 超买超卖指标（反趋向指标）考核目标：1. 了解：证券投资技术分析的四大要素2. 理解：（1）证券投资技术分析的理论基础（2）技术分析主要理论与方法（3）技术分析应注意的问题3. 掌握：技术分析主要理论与方法4. 运用：（1）道氏理论（2）波浪理论（3）K线理论（4）切线理论（5）形态理论（6）缺口理论（7）量价关系理论（8）其他技术分析理论（9）趋势型指标（10）超买超卖指标（反趋向指标）【样题】一、单项选择题（本类题共10小题，每题1分，共10分。
投资学课程考核说明
中央广播电视大学开放教育《投资学》课程考核说明课程名称：投资学专业名称：金融学启用时间：2010年9月主持教师：刘渝编写日期：2010年8月26日一、有关说明1. 考核对象广播电视大学开放教育本科金融学专业学生。
2.启用时间自2010 年秋季开始使用。
3.考核目标通过考核，使学生熟识投资的内涵及不同类型，了解投资学的相关理论发展脉络。
掌握项目投资的理论、评估决策定性和定量方法及内容。
在熟悉金融投资理论的基础上，进而能进行技术分析和实务操作。
熟知创业投资相关理论，并了解其实践活动的最新成果。
4.考核依据本课程考核说明是依据中央广播电视大学《投资学教学大纲》、文字教材《投资学》（杜惠芬主编，中央广播电视大学出版社2010 年8 月第一版）制定的。
本课程考核说明是形成性考核和终结性考试命题的基本依据。
5.考核方式及计分方法本课程考核分为两种方式，形成性考核与终结性考试。
形成性考核占综合成绩的30% ，其中，形成性考核由两部分组成，一个是作业形式的形成性考核，占20% ，另一个是小组讨论或者读书心得形式的形成性考核，要求学生对课程每一篇的相关知识内容进行讨论或者撰写500 字左右的学习体会，并最终形成文字性的结果，这部分占10% 。
终结性考试占综合成绩的70% ，最后加权综合成绩达到60 分以上（及格），方可获得本课程相应学分。
并且，没有形成性考核成绩的学员，不能参加终结性考试。
二、考核方式与要求（一）形成性考核1.考核目的加强学生对所学课程内容的认知和熟悉程度，同时也是对学生自主学习过程的指导和检测，用以引导学生按照教学要求和学习计划完成学习任务，达到掌握知识、提高专业水平的目的。
此外，形成性考核也能实现与地方电大教师共同实现教学过程的引导、指导和管理。
2.考核手段形成性考核采用纸质形成性考核册。
但2010年秋季学期形成性考核内容暂挂网，自2011年春季始全部为纸质考核册。
3.考核形式形成性考核由计分作业构成。
《证券投资分析》考核说明(考查)
《证券投资分析》课程考核的有关说明一、考核对象本课程考核对象为广播电视大学金融学专业(本科)的学生。
二、考核方式本课程采用考查的方式。
考核包括4次平时作业，平时考核作业成绩占学期总成绩50％（其中平时上课出勤占10%，网上讨论占20%，平时四次作业20%）。
终结性考查即综合能力考查，综合能力考查占学期总成绩的50％。
没有完成平时作业者或者综合能力考查不能取得本课程的学分。
三、考查依据本课程的考查依据是中央广播电视大学证券投资分析课程教学大纲、文字教材和本考查说明。
文字教材是由胡海鸥等编著的《证券投资分析》，复旦大学出版社2005年版。
四、考查要求本课程是一门现代市场金融理论和实务课课，要求学生在学完本课程后，能够掌握本课程的基本知识、理论、运行规律，并具有应用所学知识和理论分析和解决实际问题的能力。
据此，本课程考核着重基本知识的考查和分析理解能力两个方面，在各章的考核要求中，有关基本概念、基本理论和基本运行规律的内容按包括“了解、一般掌握、重点掌握”三个层次。
五、考查原则1．本课程的考查在教学大纲规定的教学目的、教学要求、教学内容和《证券投资分析》文字教材范围之内。
既考查对基本知识的识记能力，也考查运用所学知识分析和解决问题的能力。
2．考查力求覆盖面广一些，并突出课程的重点内容。
3．考查将尽可能兼顾各个能力层次。
在考查过程中，各层次题目所占能力分析比例大致为：了解10％左右，一般掌握25％左右，重点掌握65%左右。
4．考查内容要合理安排题目的难易程度。
题目的难易程度分为：易、较易、较难、难四个等级。
在考查试卷中，各个等级所占的分数比例大致为：易20%，较易30%，较难30%，难20%。
考查的能力层次和难易程度是两个不同的概念。
在各个能力层次中，都可以含有难易程度不同的题目。
考查时要两者兼顾，应保持合理结构。
六、考查类型及结构1．平时作业考核形式：(1)单项选择题：在所给的四个备选答案中选出一个正确答案。
证券投资学考核方案
2015-2016学年第2学期《证券投资学》期末考核一、考核方式：1、******股票的投资分析报告。
（具体要求参见附件1）二、评分标准（一）《******股票的投资分析报告》的评分参考标准1.符合报告格式要求（10分）2.字数不少于3000字（20分）3.报告分析全面、论证充分、逻辑性强、资料充实（40分）4.结构合理，语言流畅（20分）5.无抄袭痕迹(10分)附件1： ******股票的投资分析报告要求一、考核目的：1．通过考核，把所学的证券投资的理论知识与实践相结合，从而进一步掌握相关的证券投资知识。
2．进一步加强对证券市场的认识，提高独立分析经济现象的能力。
3．了解股票交易的操作模式，熟悉股票市场的基本动态。
二、设备、资料设备：计算机资料：新浪财经、互联网证券市场行情、新闻资料;上海证券交易所；深圳证券交易所；巨潮资讯软件：同花顺、大智慧等三、考核内容：以初步认识中国股市、学会分析股票为主要目的，学会如何买卖股票，进行股票的模拟交易，收集相关经济运行、行业和公司经营及其时常行情等资料，并完成投资分析报告。
四、考核步骤：1．从各种途径收集整理信息资料；2．研究信息资料，互相交流学习；3．综合分析进行模拟炒股；4．撰写分析报告。
五、考核报告******股票投资分析报告六、格式要求1、word名称：学号+姓名+报告题目2、每个班级一个文件夹，文件夹名称例如：2013级财务管理本1班+证券投资学3、班长或学习委员集中发到我的邮箱jianquansun@.******（股票名称）投资分析报告(时间)姓名：学号：专业：班级：一、******公司的竞争力分析(一) 公司基本情况（二）公司的竞争力分析（迈克尔.波特的五力竞争力模型）（三）公司的价值链分析(迈克尔.波特的价值链分析模型) （四）公司的战略定位二、******产业分析（一）***产业的竞争力分析（SWOT分析）（二）***产业的生命周期分析（三）***产业的发展前景三、***股票的投资价值分析（一）***上市公司的偿债能力分析（横向和纵向比较分析）（二）***上市公司的杜邦分析（三级）（横向和纵向比较分析）四、******股票的技术分析五、投资结论格式要求：1、单倍行距2、一级标题：黑体、四号；二级标题：黑体、小四号；正文：五号。
《投资学》-实验教学大纲
《投资学》课程实验教学大纲一、课程基本信息课程代码：16168703课程名称：投资学英文名称: Investment实验总学时：10适用专业：投资学、金融工程、金融学、保险学课程类别：专业课先修课程：高等数学、概率统计、金融市场学、微观经济学、宏观经济学、证券投资学等二、实验教学的总体目的和要求开设《投资学》实验课，运用先进的计算机和网络技术，实现“以市场为导向、以风险为核心、以量化分析为主” 的管理机制。
在此基础上，设计多种实践活动，使学生了解投资学的基本原理和方法。
通过这些实验项目的操作，加深学生对投资学的基本原理和方法的理解，培养学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，增强课程教学的实战效果，满足应用型人才培养要求。
1．对学生的要求（1）课前认真预习准备。
实验前学生应根据实验内容与要求，对相关知识进行复习和回顾，认真研读实验手册内容，熟悉实验内容，了解实验步骤，以便在实验时能够较快地进入实验状态。
（2）积极参与实验过程。
学生必须按教学计划规定要求完成实验教学内容，实验中要亲自动手，勇于实践，独立思考，充分发挥主观能动性，实验中遇到问题及时向指导教师请教，或与同学之间进行讨论，但对实验任务必须独立完成。
实验操作应做到规范、准确、清楚、及时。
（3）编写实验报告。
实验结束后，要对每项实验分别编写实验报告，总结实验体会与收获。
实验报告写作要求文字叙述精炼，通顺、层次分明，对相关专业问题进行有益探讨。
实验报告格式附后。
2．对教师的要求为达到实验教学效果，保证实验教学质量，实验指导教师应做到以下几点：（1）实验前充分准备。
实验前指导教师应熟悉实验内容与重点、难点，熟悉实验教学软件的操作与应用。
学生实际操作前，对实验内容、方法、步骤及要求要给学生做简要说明，对应注意或可能出现的问题进行必要的讲解和提醒。
协助实验室做好实验资料、用品等教学条件的准备。
（2）实验中加强指导。
《金融投资学》考核方式
一、考核基本要求：通过本课程教学与考试，要求学生系统掌握证券、证券市场、证券投资的基本概念、基本理论和基本方法；熟悉证券投资场内交易的程序、方式及其交易制度，了解中国证券市场的发展动态及其影响因素；掌握风险分散化原理、均衡资本资产定价理论以及有效市场理论；理解股票的价值理念，掌握基本面分析与技术分析的分析方法；掌握债券的分析方法，能够计算债券的纯利收益与信用收益，同时能够控制债券的利率风险与信用风险。
此外，还要求学生具备一定的分析现实问题和处理现实问题的能力。
二、考核形式：学生成绩分评定，评定内容及所占比重为：课堂表现（10%）；平时作业（20%）；期末测试（70%）。
考核评定各部分内容具体要求及计分办法：（1）课堂表现学生课题回答问题计入课堂表现成绩，共计10分。
分为回答正确、有创新、基本正确三等。
学生回答正确、有创新将每次加2分，基本正确加1分。
每学期5次回答机会，根据5次得分之和计入平时表现成绩。
（2）书面作业书面作业是本课程的重要考核形式之一，目的是锻炼学生的动手能力与分析能力。
本课程一共布置两次大作业，形式是写一篇实证性的短文，要求观点明确，论证充分，并且必须有实证分析，要用计量方法及相关数据对相关观点进行论证。
此书面作业要求学生学会如何查找数据，并且能够驾驭基本的计量方法。
（3）期末考试由学院统一在学期末统一安排，形式为闭卷，考试时间为120分钟，占学科考核成绩的70%。
题型比例如下：名词解释：15% ；选择题： 20％；计算分析题：25％；简答题：20% ；论述题：20％。
试题难易程度：容易题：20%；中等难度题：60%；较难题：20%三、考试的内容及考试要求第一章：（试题占比5%）有价证券的内涵、分类及其特征；证券市场的结构、构成要素、特征与功能；证券投资与投机的关系；第二章：（试题占比5%）股票的定义及其特征；股票的类型；股票的投资收益；股票的价值、价格以及市盈率、托宾Q的含义；股利理论与政策；第三章：（试题占比5%）债券的定义、构成、性质与分类；可转换债券的内容；我国债券市场的产品与结构；第四章：（试题占比5%）证券投资基金的性质、特征及当事人之间的关系；投资基金的各种特点；契约型基金与公司型基金的关系；公募基金和私募基金的区别；开放式基金与封闭式基金的关系；证券投资基金的认购、申购和赎回；证券投资基金的费用；证券投资基金的估值方法；第五章：（试题占比5%）远期与期货交易的特点、功能与交易机制；利率互换与货币互换的内容；期权交易的特点及其交易机制；第六章：（试题占比5%）证券发行市场的特点与结构；证券的各种发行方式；区别荷兰式招标发行与美国式招标发行；股票的初次发行与增资发行的内容；股票发行定价机制；我国股票发行机制沿革；信用评级的方法与作用；第七章：（试题占比5%）证券交易市场的特点；场内交易市场与场外交易的构成；我国证券上市的条件及证券交易的一般程序；证券交易方式类别及特点；股票价格指数的含义及其编制方法；第八章：（试题占比10%）证券投资收益与风险的度量与计算；证券投资风险的类型与内容；现代证券组合理论的基本思想；风险资产组合降低风险的内在机理；第九章：（试题占比10%）资本资产定价模型的主要内容；套利定价理论的主要内容；有效市场理论的主要内容；第十章：（试题占比10%）货币的时间价值；现值、终值与年金公式；股利贴现模型的含义；股利增长的决定因素；股票行为模型的含义；股票行为估值基础；股市泡沫现象；第十一章：（试题占比10%）债券到期收益率的含义与计算；远期利率与即期利率的计算；利率期限结构理论；久期与凸性的含义与计算；债券利率风险的管理；第十二章：（试题占比10%）宏观经济环境、宏观经济政策与证券市场的关系；证券投资行业分析的主要内容；公司财务分析的主要方法；第十三章：（试题占比5%）技术分析法的功能、条件与分析要素；道氏理论的主要思想；K线图分析法；移动平均线分析法；不同技术指标的应用；第十四章：（试题占比5%）证券投资者类型；行为金融学的投资策略；积极的投资策略和消极的投资策略；证券投资业绩评价指标；第十五章：（试题占比5%）证券市场监管目的与原则；证券市场监管体制；证券市场监管的内容。
《证券投资学》课程考核大纲
南阳理工学院考核大纲《证券投资学》课程考核大纲课程编号：64180226学时：总学时48（理论40 其它8 ）学分：2.5考试年级：三年级考试专业：工商管理（2+2）一、考核目的通过考试，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
二、考核方式、记分制和考核时间考试方式：闭卷。
考试课程成绩评定采用百分制记分。
考试时间：2小时。
三、考核基本要求及分值第一章导论【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券投资的基本原理,证券投资过程。
2、识记：证券投资的基本原理,投资理论的发展。
3、理解：证券投资的基本原理。
4、简单应用：证券投资的基本原理。
第二章证券投资工具【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券概述,债券,股票,证券投资基金金融衍生工具。
2、识记：有价证券的内涵股票、债券、基金的不同特征,债券、股票的估值金融衍生工具的作用。
3、理解：有价证券的种类和特征。
4、简单应用：证券投资工具。
【授课学时】5【考核所占分值】11【考核要求】1、一般理解：证券市场的基本功能,证券发行市场,证券交易市场,证券价格与价格指数。
2、识记：证券市场的基本功能与证券价格指数。
3、理解：证券市场的价格与价格指数,功能,证券市场的内涵。
4、简单应用：证券市场的价格与价格指数。
第四章证券市场监管【授课学时】3【考核所占分值】7【考核要求】1、一般理解：证券市场与证券监管,证券监管的要素,监管体系。
2、识记：证券监管的各种要素,证券监管的不同体系。
3、理解：证券监管的意义,证券监管的要素,证券监管的体系。
4、简单应用：证券市场监管体系。
第五章证券投资的宏观经济分析【授课学时】4【考核所占分值】8【考核要求】1、一般理解：证券市场态势与宏观经济,宏观经济政策调整对证券市场的影响。
2、识记：宏观经济运行对证券市场的影响。
《投资学》考核方式
本科《投资学》课程考评方式与标准一、考核目的引导学生注重平时学习；改变期末一考定成绩的做法；促进教师改革教学方法等。
二、课堂信息课程性质：专业选修课学时学分：68学时，4学分上课时间：1－17周。
每周4学时专业年级：投资学专业课堂人数：建议小班上课，50人左右任课教师：张中华等三、考评方式与分值分配采取期末与平时考核相结合的考核方式1.期末考核与平时考核的分值占比平时考核和期末考核的成绩各占总成绩的50%。
2.期末考核与平时考核的具体方式（1）期末考核方式期末考试仍然采用闭卷考试的形式。
（2）平时考核方式平时考核分7次进行，各次所占分值见表1。
四、各次平时考核的具体形式、分值和时间各次平时考核的具体形式、分值及时间安排见表1。
五、各次平时考核（作业）的实施规则（一）第一次考核（作业）查阅文献1、目的训练学生查阅相关专业书籍进行比较分析以及归纳总结的能力；培养学生查阅外文图书的能力和习惯。
2、评分规则（1）阅读中外书籍各3本以上，且能阐明中外《投资学》体系的主要差别，并给出了合理的原因解释，10分。
（2）阅读中外书籍各3本以上，且能大体说明中外《投资学》体系的主要差别，并给出了一定的原因解释，8分。
（3）阅读中外书籍各3本以上，且能大体说明中外《投资学》体系的主要差别，但没有给出的原因解释，6分。
（4）阅读图书数量不足，每缺少一本扣2分；只有中文书籍，没有英文书籍，得分最高不能超过5分。
（二）第二次考核（作业）自学提问1、目的训练学生的自学能力和发现问题的能力，培养学生做读书笔记的习惯。
2、评分规则（1）能认真阅读教材，并参考3本以上参考（其中外文一本以上），读书笔记清晰完整，所提问题有深度，并进行了合理的原因阐释，10分。
（2）能认真阅读教材，并参考3本以上参考（其中外文一本以上），有读书笔记，所提问题有一定深度，并进行了合理的原因阐释，8分。
（3）阅读了教材，并参考3本以上参考（其中外文一本以上），有读书笔记，所提问题简单，并进行了合理的原因阐释，6分。
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中央广播电视大学开放教育《投资学》课程考核说明课程名称：投资学专业名称：金融学启用时间： 2010 年 9 月主持教师：渝编写日期： 2010年8月26日一、有关说明1. 考核对象广播电视大学开放教育本科金融学专业学生。
2.启用时间自2010年秋季开始使用。
3.考核目标通过考核，使学生熟识投资的涵及不同类型，了解投资学的相关理论发展脉络。
掌握项目投资的理论、评估决策定性和定量方法及容。
在熟悉金融投资理论的基础上，进而能进行技术分析和实务操作。
熟知创业投资相关理论，并了解其实践活动的最新成果。
4.考核依据本课程考核说明是依据中央广播电视大学《投资学教学大纲》、文字教材《投资学》（杜惠芬主编，中央广播电视大学2010年8月第一版）制定的。
本课程考核说明是形成性考核和终结性考试命题的基本依据。
5.考核方式及计分方法本课程考核分为两种方式，形成性考核与终结性考试。
形成性考核占综合成绩的30%，其中，形成性考核由两部分组成，一个是作业形式的形成性考核，占20%，另一个是小组讨论或者读书心得形式的形成性考核，要求学生对课程每一篇的相关知识容进行讨论或者撰写500字左右的学习体会，并最终形成文字性的结果，这部分占10%。
终结性考试占综合成绩的70%，最后加权综合成绩达到60分以上（及格），方可获得本课程相应学分。
并且，没有形成性考核成绩的学员，不能参加终结性考试。
二、考核方式与要求（一）形成性考核1.考核目的加强学生对所学课程容的认知和熟悉程度，同时也是对学生自主学习过程的指导和检测，用以引导学生按照教学要求和学习计划完成学习任务，达到掌握知识、提高专业水平的目的。
此外，形成性考核也能实现与地方电大教师共同实现教学过程的引导、指导和管理。
2.考核手段形成性考核采用纸质形成性考核册。
但2010年秋季学期形成性考核容暂挂网，自2011年春季始全部为纸质考核册。
3.考核形式形成性考核由计分作业构成。
4.形成性考核各形式所占比重及计分方法形成性考核按百分制计分，每次形考任务也按照百分制计分。
形考任务共4次。
5.考核要求（二）终结性考试1.考试目的终结性考试是在形成性考核的基础上，对学生学习情况和学习效果进行的一次全面检测。
2.命题原则第一，本课程的考试命题严格控制在教学大纲规定的教学容和教学要求的围之。
第二，考试命题覆盖本课程教材的1--13章，覆盖面广，重点突出。
第三，每份试卷所考的容，覆盖本课程教材所学容90%以上的章节。
第四，试题难易适中，一般来讲，可分为：容易、适中、较难三个程度，所占比例大致为：容易占30%，适中占50%，较难占20%。
3.考试手段终结性考试采用纸质考试。
4.考试方式终结性考试采用闭卷考试。
5.考试时限终结性考试时间长度是90分钟。
6.特殊说明终结性考试除可以携带计算器以外，不允许携带任何资料与工具。
三、终结性考试试题类型及规解答举例试题类型包括名词解释、单项选择题、多项选择题、计算题和简答题。
（一）名词解释。
（每题4分，共20分）1.证券投资2.部收益率（二）单项选择题（在备选答案中，只有1项是正确的，请将正确答案的序号，填写在题中的括号。
每题1分，共10分）1.区分融资模式属于项目融资还是公司融资的重要标志是（）A 融资标的物B 融资单位性质C 债权人对项目借款人的追索形式和程度D 融资的期限2. 金融期货合约的（）不是标准化的。
A 交易价格B 交易规模C 交割日期D 交割地点（三）多项选择题（在各题备选答案中，有至少超过1项是正确的，请将正确答案的序号，填写在题中的括号，多选、少选、错选都不给分。
每题2分，共20分）1.金融期货按照标的物的不同，可以分为（）A 外汇期货B 利率期货C 股票价格指数期货D 黄金期货2.外汇的特性有( )A 外币性B 可偿性C 流动性D 可兑换性（四）计算题。
（每题10分，共30分）1. 某10年期、年息票收入为50元的债券，以1000元购入，它的到期收益率是11%。
如果一年后债券的价格上升到1080元，本年持有收益率是多少？（五）简答题。
（简单回答下列各题，每小题 2分，共20分）1.简述影响债券市场价格变动的宏观经济因素。
试题参考答案及评分标准（一）名词解释1. 证券投资：以货币购买企业发行的股票和公司债券，间接参与企业的利润分配。
2. 部收益率：对投资方案的未来净现金流量折现，使所得现值恰好等于初始投资额现值的折现率，即使净现值为零时的折现率。
（二）单项选择题1. C2. A（三）多项选择题1. ABC2. ABD（四）计算题答：本年持有收益率=（50+1080-1000）/1000=13%（五）简答题答：1.经济周期2.通货膨胀水平3.市场利率水平4.经济政策和相关市场状况四、课程考核的相关容终结性考试难度按重点掌握、掌握、了解三个不同层次的要求出题，其中重点掌握的容约占75%，掌握的容约占20%，了解的容约占5%。
第一章导论考核容及要求：重点掌握：1、投资的定义；2、投资的特征。
掌握：1、投资按照不同标准划分的分类；2、金融投资与实物投资的区别和联系；3、直接投资和间接投资的区别和联系。
了解：1、西方主要的投资理论简介；2、投资与投机的关系与区别。
第二章投资的经济关系考核容及要求：重点掌握：1、投资对经济增长的双重效应；2、经济增长对投资的影响；3、投资与经济周期传导机制；4、投资与消费的比例关系；5、影响投资与消费关系变化的主要因素；6、投资结构的概念与分类；7、投资结构的决定因素；8、投资与通货膨胀之间的相互关系和作用；9、投资对失业的影响。
掌握：1、经济增长模型；2、经济周期理论；3、投资率与消费率的概念；4、失业及其类型。
了解：1、投资产业结构的演变第三章项目投资估值理论考核容及要求：重点掌握：1、项目按照不同标准的分类；2、单利和复利的区分和计算；3、现值、终值的区分和计算；4、项目净现值的法则及其相关应用；掌握：1、项目的界定及包含因素；2、货币时间价值的概念；3、年金的应用和计算；4、现金流估算原则；5、资本成本与折现率的定义及作用了解：1、项目的特点；第四章项目投资决策考核容及要求：重点掌握：1、项目投资决策应遵循的原则；2、静态投资回收期和动态投资回收期的计算和区别；3、部收益率的概念和决策标准；4、获利指数的概念和决策标准；5、会计收益率的概念和决策标准；掌握：1、项目投资决策中的重点问题；2、项目投资的财务评价；3、资本配置决策的常用方法；4、风险分析的方法和容；5、不确定性分析的方法；了解：1、项目投资决策的程序；2、资本配置产生的原因；3、不确定性分析的具体容。
第五章项目融资决策考核容及要求：重点掌握：1、资金来源与融资方式；2、债务资金筹措；3、BOT模式掌握：1、项目融资类型；2、项目融资模式；3、传统的项目资金筹措方式；4、新兴的项目融资方式；5、资金成本的计算；6、融资风险分析了解：1、项目融资环境分析；2、PPP模式和TOT模式；3、编制项目融资方案设计报告。
第六章金融投资概述考核容及要求：重点掌握：1、金融投资的概念；2、股票及其分类；3、股票的特征；4、债券及其特征；5、债券的分类；6、股票与债券的区别掌握：1、金融投资的分类；2、衍生金融工具；3、金融投资主体了解：1、其他金融投资工具；2、外汇金融工具；第七章证券投资考核容及要求：重点掌握：1、债券的估值：2、债券各种收益率；3、影响股票价格的因素掌握：1、债券价格波动的测度：2、含权债券；3、债券投资因素分析；4、股票投资因素分析；5、公司股票估值；6、基金的费用项目及收益分配；7、基金的投资策略了解：1、债券信用状况分析；2、股票发行与交易；3、基金的估值及业绩评估第八章外汇投资考核容及要求：重点掌握：1、影响汇率变动的主要因素；2、即期外汇交易的含义；3、远期外汇交易的含义掌握：1、外汇的定义和特性；2、汇率的概念和标价方法；3、汇率的分类；4、外汇市场的含义及参与主体；5、外汇市场的功能；6、远期外汇交易的应用；7、套汇交易及其方式了解：1、即期外汇交易程序及报价；2、即期外汇交易的功能；3、远期汇率的报价方法和计算第九章金融衍生品投资考核容及要求：重点掌握：1、金融期货交易的规则；2、金融期权的种类和特征；掌握：1、金融衍生品的种类及功能；2、金融期货交易方式；3、金融期权的价格区间；了解：1、金融期货交易过程和关系；2、金融期权价格的影响因素；3、期权定价的基本原理4、金融期权的交易策略第十章黄金投资考核容及要求：重点掌握：1、黄金市场的定义和类型；2、黄金投资的特点；3、影响黄金价格的因素掌握：1、黄金市场的功能；2、黄金投资品种；3、黄金期权的定义；4、黄金投资与其他投资形式的比较了解：1、黄金市场的参与主体；2、国际黄金市场简介第十一章证券投资组合管理考核容及要求：重点掌握：1、证券投资受益的衡量；2、证券投资风险的衡量；3、证券投资组合受益的衡量；4、证券投资组合风险的衡量；5、证券市场线与资本市场线；6、CAPM的应用掌握：1、投资者的效用函数和风险偏好；2、资本资产定价模型的基本假设；3、市场有效性的分类了解：1、证券投资组合的风险分散化效应；2、证券投资组合可能性集合与证券投资组合有效前沿；3、投资者的选择；4、市场证券组合；5、CAPM的局限性及相关理论发展；6、市场有效性理论的应用与发展第十二章创业投资概述考核容及要求：重点掌握：1、创业投资的定义和特点；2、创业投资的功能掌握：1、创业投资的构成要素；2、创业投资的组织形式了解：1、创业投资组织形式的发展演变；2、我国创业投资的组织形式及相关法律缺陷第十三章创业投资的运作考核容及要求：重点掌握：1、创业投资的循环过程；2、创业投资的运作过程掌握：1、创业投资项目的定性评价；2、创业投资退出机制的作用；3、创业投资的退出方式及退出时机；4、创业投资的风险及管理了解：1、创业投资项目的定量评价。