检查表编写及应用-内审员要求
内审员的条件和岗位职责
内审员的条件和岗位职责内审员的条件和岗位职责内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业管理状况的人员担任。
按照ISO9000标准的要求，凡是推行ISO9000的组织每年都要进行一定频次的内部质量审核，内部质量审核由经过培训的有资格的内审员来执行审核任务。
所以，凡是推行ISO9000的组织，通常都需要培养一批内审员。
内审员可以由各部门人员兼职担任。
下面是yjbys店铺为大家带来的.内审员的条件和岗位职责的知识，欢迎阅读。
CMA和CNAS对内审员的要求CNAS要求：CNAS-CL01 4.144.14.1 审核应由经过培训和具备资格的人员来执行，只要资源允许，审核人员应独立于被审核的活动。
CMA要求：《检验检测机构资质认定评审准则》4.5.12内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。
2内审员的职责1 负责编制审核范围内的《内部审核检查表》;2 按照质量负责人的安排参加内部审核工作,并严格按照内部审核依据开展内审工作;3 收集并分析审核结论的信息和证据，尊重客观证据，如何记录被审核方的实际状态，保证审核的客观、公正，独立做出判断，不屈服于各方面的压力，忠实于得出的客观结论;4 将观察结果认真、完整的记录在审核表中，开具不符合项报告及整改建议书;5 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性，对提交的审核记录及报告负责;6 汇总整理与审核有关的文件和记录;7 向内审组长报告审核结果，对审核发现的不符合项的纠正措施进行跟踪验证;8 协助质量负责人完成内部审核工作;3内审员的任职要求1 热爱本职工作，思想进步;2 参加内审员培训，掌握审核要求、程序方法和技巧，经考核合格，具有内审员资格证书;3 熟悉本实验室审核范围内相关仪器设备的性能和检测方法、检测的关键过程和结果评价;4 熟悉本实验室审核范围内涉及本实验室管理体系文件中的各项规定;5 工作认证、客观公正、坚持原则;6 思路开阔、有较强的观察、分析和判断能力;7 有较强的交流沟通能力;8 由管理者任命。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
内审员职责及要求
内审员职责与个人素质要求
一、内审员职责审核员职责：遵守相应的审核要求；传达、阐明审核要求；有效地策划和执行被赋予的职责；将观察结果记录、形成文件并对其真实准确性负责；报告审核结果；
验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；收存、保管、提交与审核有关的文件、保守审核文件的机密，对特殊信息谨慎处理。
质量管理体系审核内审员职责：
1、负责对本部门体系运行情况进行监督，协助审核组长按计划实施体系内审，编制质量管理体系审核检查表并记录审核结果报给审核组长；制造过程审核内审员职责：
2、负责编制制造过程审核计划及制造过程审核检查表，按计划实施制造过程审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证；产品审核内审员职责：
3、负责编制产品审核计划及产品审核检查表，按计划实施产品审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证。
2. 内审员能力要求：
1、掌握实施质量管理体系所依据的标准： TS16949 标准
2、掌握审核技巧
3、具有一定的工厂生产经验
4、接受过 TS16949 相关专业培训，并获得相应资质证书
二、审核组长职责：
质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后
决定。
因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责：——协助选择审核组的成员；
——制定审核计划；
——代表审核组同受审核部门的管理者接触；
——分析审核报告。
2.内部审核员能力要求：
1）具备所有审核员应具备的能力。
2）编写审核文件和报告的能力
3）2 年以上管理岗位经验
4）跟踪验证和监督审核的能力
5）较强的上下级沟通能力。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
内审检查表编制的原则及指导
内审检查表编制的原则
A、应对照管理体系标准文件及实验室的管理体系文件；
B、应选择典型的质量问题；
C、应突出要审核区域的主要职能；
D、抽样必须具有代表性，要选好准备审核的项目及要寻找的客观证据；
E、应考虑审核员的经验，知识等，不熟练的审核员需要较详细的检查表；
内审检查表着重注意的问题
A)、不应采用YES/NO问答的模式，否则会导致审核失败
B)、内审员进入一个部门或区域时，应请有关人员介绍工作是如何运作的；
C)、询问执行人员如何工作的，是否有文件证明和程序；
D)、观察执行人员按照有关程序工作的情况；
E)、验证必要的记录或文件；
F)、按手册、程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；
G)、最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到；
H)、切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问，评价，记录结合起，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；
I)、尽可能不要照着事先准备好的检查表去一个个地宣读问题。
实际上，熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用摘要：一、检查表的编写背景与目的1.内审员的角色与职责2.检查表的作用与重要性二、检查表的编写流程1.内审员编写检查表2.组长审查与修改3.内审员自我使用与反馈三、检查表在内部审计中的应用1.提高审计质量和效率2.保障审计证据的完整性和准确性3.促进内审员专业能力的提升四、检查表对组织的好处1.确保组织内部控制的有效性2.降低风险，提高管理水平3.提升组织整体运营效率正文：检查表在内部审计中扮演着至关重要的角色。
作为一种审计工具，它可以帮助内审员在执行审计任务时，更加有条理、有重点地进行。
在我国，检查表通常由内审员自己编写，然后由组长进行审查，最后内审员自己使用。
这样的流程旨在确保检查表的质量和实用性。
首先，内审员在编写检查表时需要充分了解自己的职责和审计目的。
内审员应根据审计项目的特点和需求，设计合适的检查表。
这样，在执行审计任务时，内审员才能更加明确自己的工作方向，提高审计效率。
其次，组长对检查表进行审查和修改。
这一步骤非常关键，因为组长具有更丰富的审计经验和专业知识。
通过组长的审查，可以确保检查表的准确性和完整性，避免因检查表问题导致审计失误。
最后，内审员自我使用检查表。
在执行审计任务时，内审员应严格按照检查表的要求进行操作。
这样，既能保证审计质量，又能使内审员在实际操作中不断学习和成长。
检查表在内部审计中的应用十分广泛。
它有助于提高审计质量和效率，保障审计证据的完整性和准确性。
此外，检查表还可以促进内审员专业能力的提升，使其更好地为组织服务。
从组织层面来看，检查表对整个企业的好处也是显而易见的。
通过使用检查表，组织可以确保内部控制的有效性，降低风险，提高管理水平。
同时，检查表也有助于提升组织整体运营效率，为企业的长远发展奠定基础。
总之，检查表作为内部审计的重要工具，从编写、审查到使用，都体现了我国内审工作的严谨性和专业性。
内审员检查表作业
单采血浆站
供血浆者的管理要求审核检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
内审检查表
1、质量目标的设定是否与标准条款要求相一致，并具有可测量性？
2、质量目标的分解是否适宜？
3．是否进行了考核？
1.依据质量方针，公司质量目标的设定符合实际并基本满足标准要求，具有可测量性。
2.利用质量目标分解表对质量目标进行了分解，从对2013年1-8月份考核的情况看较适宜，公司的质量目标得到了阶段性实现。
2.最高管理者、管代对部门和岗位的职责、权限及相互关系等方面内容清楚，并能在贯彻实施过程中做好协调工作。制订了岗位职责文件，明确界定了各类人员的职责和要求。
3.通过会议、培训、宣传、落实实施，各部门/人员已基本上明确自己的职责。
Y
5.5.2
管理者代表
1.管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？
总经理任命权纯泽为公司QMS管理者代表,并予以授权:
1.确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持。
2.领导组织的内部审核，向最高管理者报告质量管理体系的情况，包括改进的需要。
3 .确保在公司内促进全体员工满足客户要求和法律法规要求的意识形成。
4.与质量管理体系有更方便的外部联络。
管理者代表在以上四个方面实现自己的职责和权限
质量管理体系内审检查表（管理层）
序号/标准
检查清单（审核要点）
记录整理
Y/N
4.1
总要求
1．本公司是否建立了QMS；
2．是否按照标准的要求对本公司各过程进行了识别并加以管理；
3．本公司有无外包过程；如何管理；
4是否针对各过程进行了策划；是否为各过程配备了相关资源；
5．是否对各过程相关阶段实施了检测；
结合本公司的实际，根据标准的总要求，建立了文件化的质量管理体系，并按标准要求对本公司各个过程均按PDCA进行识别管理，经确认公司QMS四大主要过程为：管理职责、资源管理、产品实现、监视/测量/分析和改进，并配备了资源，对各过程的相关阶段实施了必要的监测活动，自建立质量管理体系以来，公司通过会议、培训、上下沟通，使全体员工提高了意识，使得质量体系在实施运行过程正常。
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
质量管理体系内审检查表的编制与使用
质量管理体系内审检查表的编制与使用在质量管理体系实施过程中，内部审核是发现质量改进机会的最有效手段。
内部审核步骤通常包括审核策划、审核实施、审核报告和跟踪审核等，其中，审核策划包括制定定期审核计划、管理者授权成立审核组、由审核组长制定专项审核活动计划、准备审核工作文件和资料、通知审核。
工作文件和资料的准备工作中，编制检查表是提高内部审核质量的重要环节，而在实际工作中，往往被忽视，导致影响了内部审核的有效性。
因此，明确编制检查表的作用、方法，掌握内审检查表的编制要点和使用方法，对提高质量管理体系内部审核的有效性是极其重要的。
1 编制内审检查表的作用许多实验室对编制内部审核检查表的作用缺乏全面、正确的认识，导致内部检查表流于形式，质量不高。
编制内审检查表的主要作用有以下几点：（1）保持清楚的审核目标，与内部审核目标有关的样本内容、抽样等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性。
（2）能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核得以顺利进行。
（3）现场审核受到干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证，提高审核效率，防止偏离计划或缺漏项。
（4）检查表作为审核报告的历史参考文件，可以作为审核记录存档备查，以保证审核记录的可追溯性。
（5）确定审核路线和审核策略，保证审核的系统性和有效性。
2 编制内审检查表的方法现场检查表是抽样方案的具体落实，是现场审核的基本依据。
检查表的设计要根据审核准则的要求，列出受审核部门所需审核的内容和方式，详略得当，以提高可操作性为基本原则。
编制检查表通常采用以下几种方法：（1）应对照准则或文件按审核部门或要素编写，（2）应选择典型的关键的质量问题。
（3）应突出审核区域的主要职能，如选出有代表性的样本，兼顾其它一些职能。
（4）要选好准备审核的项目及寻找的客观证据。
（5）应有可操作性，并确定审核策略。
（6）时间上留有余地，以便即时调整。
（7）内审检查表的格式可相对固定，内容应相对稳定。
编制检查表时的五注意
审核检查表编制时的“五注意”检查表是审核员的一项重要的工具，编制检查表应注意什么？笔者将自己的一些心得、经验作了收集整理，希望能够为各位内审员在公司内审工作提供一点帮助。
1、注意全面性。
编制检查表时，应对照部门职责，再结合体系文件及目标控制措施方案，逐项检查受审核部门职责的履行情况，不要漏项，也是为了保证审核后定量评价的公平性。
待审核计划下发之后，再根据计划中所要求的本次审核关注的重点，对检查表进行细节的调整。
2、注意预见性。
对于现场短时间内不能够深入审核的条款，应提前了解相关资料。
例如：在编制法律法规的检查表时，从网上搜索最新版本，验证现用版本是不是适用，是否有新的法律法规发布。
编制危险源的检查表时，提前核查一下危险源对应的控制文件是否能够有效、充分控制该风险，在检查表中标志出来你认为不能得到充分控制的危险源，到时候可以与受审核方探讨。
3、注意借鉴性编制检查表时应结合以前审核的记录，关注问题集中发生在哪些工作程序中，主要体现在哪项职责中。
审核前应对所审核部门体系运行的薄弱环节要有充分的了解，找出薄弱过程，薄弱条款，对薄弱环节在检查表中予以重点标注。
4、注意常规性编制检查表时应尽量减少宏观的指导性的内容，多增加贴近公司运营生产的常规性的工作要求。
例如：阅读体系文件时，应对有“周、月、季度”规定做的例事重点标记，在编制检查表时予以体现，主要是验证其实施的情况。
5、注意量度、进度现场审核时应合理分配审核时间，在保证审核进度的同时，应将审核信息记录完整、准确。
因此在编制检查表时最好将所引用的文件要求提前在审核记录中标注，现场做记录时即可以降低工作量，节省审核时间，同时也起到备忘录的作用。
4-1内审检查表-管理层、技术负责人
内审检查表受控编号：
部门：管理层内审员：时间：
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
实验室管理汇总
②体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。
③基本符合和不符合者为整改项，应在说明栏内对具体事实予以说明。
内部审核检查表填写
策划建立了8.2.1/等控制程序,适当地运用了统计技术;
8.5.1
1体系应如何进行持续改进
通过公司的方针宣传,目标考核,内部审核、管理评审、数据分析、纠正和预防措施等方式,持续改进QMS;
2公司目前有哪些改进的项目;
公司计划2008年12月完成技术和品质人员的招聘计划,计划在08年11月开发新的产品项目一个.
查验,期间分目标基本完成,有考核数据和目标完成情况说明;
5.4.2
1领导层在建立体系时做了什么总体策划策划的结果能否满足的要求
策划建立了QMS文件,批准发布公司质量方针和质量目标,建立了质量手册和17个程序文件;满足了QMS的总要求;
2在体系变更的策划和实施时,如何保持体系的完整性
目前,体系基本适宜,无变更;
4.2.1
4.2.2
1本公司QMS文件分级及公司受控文件目录;
二级文件：A：手册程序文件B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等;按要求建立了受控文件清单20种,主要有手册、工序作业指导书、检查指导书等;
2质量手册的适宜性评审
手册由公司总经理批准发布,经过评审和体系运行情况来看,手册基本适宜;
3是否有删减内容,是否适宜
1公司目前的资源配置情况
公司目前固定人员60人,主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等,车间使用面积约2000㎡,人员均为技术和操作工人,原材料采用顾客指定;
2资源配置能否满足顾客的要求
从产品实现状况来看,目前资源配备满足要求,但长远来看,应增加技术和品质人员的力量,确保产品的能力;
5.5.3
1内部沟通方式,内部沟通渠道畅通
主要通过会议、培训、公告栏、通知、报表等方式实施内部沟通;
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用
检查表由内审员自己编写,组长审查,自己使用
（原创实用版）
目录
1.检查表的编写与审查
2.检查表的使用
正文
在质量管理领域，检查表是一个非常重要的工具，用于记录和跟踪各项质量指标。
而这个工具的编写、审查和使用，则需要严谨的态度和科学的方法。
首先，检查表的编写是由内审员自己完成的。
这个过程需要内审员对质量管理有深入的理解和丰富的经验，以便能够准确地列出所有可能影响质量的因素，并设计出适合的检查项目和标准。
在这个过程中，内审员还需要注意保持检查表的简洁明了，以便于后续的使用和审查。
然后，编写好的检查表会交由组长进行审查。
组长的角色在这里主要是确保检查表的完整性和合理性。
他需要对检查表的内容进行详细的审查，看是否有遗漏或者错误的地方，是否有需要改进的地方。
只有经过组长的审查，检查表才能被认为是合格的。
最后，经过审查的检查表就可以被内审员使用了。
内审员会在实际的工作中按照检查表的内容进行检查，记录检查结果，以此来监控和改进质量。
这个过程需要内审员严格按照检查表的要求进行，以确保检查的准确性和有效性。
总的来说，检查表的编写、审查和使用是一个循环往复的过程，需要内审员和组长的共同参与和努力。
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检验检测机构管理体系内部审核方法和要求_图文
1、内部审核概述
3）内部审核依据：
（1）《检验检测机构资质认定评审准则》以及体系建立的其他依据；
（2）质量手册、程序文件、作业指导书和其它相关体系文件。体系文件是
检验检测机构根据《准则》的要求，结合自身特点编制的文件。质量方针，
内审准备
内部审核流程
内审实施
编写内审报告、制订、
实施纠正措施 否
纠正措施验证
有效 结 有效吗
束
图1
内部质量审核流程图
管 输入 理
评 审
3、内部审核的步骤和程序
1）内部审核策划:
开展内审前，应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括审核 计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括用: 1.对质量体系的运行起监督作用; 2.对质量体系的保持和改进起参谋作用; 3.在质量管理方面成为沟通领导与群众之间的渠道和纽带作用; 4.在第二、三方审核中起内外接口的作用; 5.在质量体系的有效实施方面起带头作用;
3、内部审核的步骤和程序
审核过程
评审准则 质量体系文件
内审策划的关键点—来自内部的需要和动力;
(1).最高管理者重视、关心和支持内审工作； (2).质量负责人认真组织、控制内审全过程； (3).质量管理部门按要求制订内审计划、组建内审组及确定内审组长并具 体组织实施。
通过内审策划，应做到： a) 计划落实，包括审核计划批准，为内审组和受审部门所充分了解； b) 责任落实，包括建立内审组并明确分工，受审部门做好准备； c) 工作文件落实，包括各类文件齐备，所有文件均能有效应用。
内部审核是检验检测机构按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个 环节组织开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。内审有时也称第一方 审核。内部审核是管理体系的组成部分，是管理体系自身的要求，不能将其 视为管理体系之外的要求。
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5. 编制检查表注意事项 （续）
4。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。 5。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。 6。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可 不同。 7。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。
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6。编制检查表中常见的问题
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12. 如何增强过程的有效性
◆ 内审过程的策划和实施 方式:集中式,滚动式或相结合, 频次, 方法 需要考虑过程的重要性,状态和以往审核结果 文件(过程方法编制的检查表)和记录(包括内审报告和不符合 报告以及后续的纠正措施全过程)的策划和评审 ◆ 内审结果输入到管理评审 高层的重视,有效的内审是管理评审的重要输入之一.
A。ISO9001/ISO14001标准、相应的法律、法规和受审方 的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用 依据。 B。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程 （含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。 C。依据受审核方质量职能分配情况。 依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切 合实际，更可操作。
1
检查表的编写及实际应用 ISO审核员的要求
Reg. Quality & EHS 29 June. 2012
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2
1。检查表的性质和作用
检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定 了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对 审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保： 1。审核目的的清晰与明确。 2。审核内容的周密和完整。 3。审核路线的清晰与逻辑性。 4。审核方法的合理性。 5。审核时间的分配及审核节奏的合理性。
2。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进 行提问。检查表主要起备忘录的作用。
3。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的 内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现 重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防 止抛开检查表的“随意”式审核。
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5. 编制检查表注意事项
1。以ISO9001/ISO14001标准、QEHS MS体系文件以及 相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方 法，体现PDCA循环。 2。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口 ）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量/环境目标 、内部沟通、人力资源、过程监视测量、改进等）可以 有审核员根据实际情况确定审核内容。 3。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查 ，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必 须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。
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2。检查表的内容
1。审核的场所、部门和过程（活动）-到哪儿查？ 2。审核的对象-找谁查？ 以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职 能、职能接口及通用职能来确定。 3。审核的项目或问题-查什么？ 4。审核的方法（包括抽样计划）-如何查？ 按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从P（策 划）、D（实施）、C（检查）到A（处置）的顺序进行 审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。
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11. 内审员有利与有害的特性
有利审核的特性
心胸开阔 态度委婉 精力十足 自律保密 公正、客观、廉洁 诚实 要善于倾听 有耐心 言辞清晰 善于沟通 好奇心 不怕不受欢迎 体谅
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有害审核的特性
心胸狭窄 随便 懒惰 主观 泄密 不公正 不廉洁 渴望被喜欢 胆ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 无法沟通 没有耐性 不够专业 容易受骗
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3。抽样计划的确定
抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查） 中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的 大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够 的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。
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4。编制审核表的依据
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谢谢大家！
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◆ 内审员的选择 (ISO19011, ISO17021对内审员的要求)
诚实, 公平, 值得信赖和有沟通技巧.
◆ 专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即:
- 沟通技巧(对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因 ,达成双赢.) - 数据的应用 - 信息技术 - 与他人一起工作 - 解决问题的能力 - 改进自己的学习能力和绩效水平
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检查表范列
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8. 内审员的要求
应会的要求
审核方案策划，审核实施计划的编制； 组成审核组； 编制审核检查表； 审核的方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正预防措施的验证； 组织首、末次会议。
A。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检 查表。 B。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 C。仅按照ISO9001/ISO14001标准来编制检查表，对公司 质量和环境体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编 检查表。
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7。使用检查表的注意事项
1。检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方 ，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。
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9. 审核的工作方法
一、面谈
二、查阅文件与记录
三、现场观察
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10. 审核的技巧
一、要善于提问—遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯；
六、要善于营造一个良好的审核气氛。
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12. 如何增强过程的有效性
正确理解内审的目的: ◆ 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合 性和有效性,识别改进机会. ◆ 企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确 的事.
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12. 如何增强过程的有效性