项目尽职调查小组工作计划及小组成员安排.docx

安顺项目尽职调查小组

工作计划、小组成员安排及尽调清单

一、工作计划表

日期时间事项责任人备注

1 月 27 日21:00 前将各专题尽职调查所需要的资料清单传送给贵集团公司；

全天贵集团公司准备尽调相关资料

13:00-14:30贵阳启程至安顺项目组全员1 月 28 日项目走访，贵公司安排相关财务人员和

15:00项目负责人陪同，若项目负责人不能到场的，请贵公司协调对项目相关情况比较熟悉的人员陪同。

全天各专题小组开展尽职调查。项目组全员1 月 29 日

20:00尽调小组返回贵阳项目组全员

18:00 前各专题负责人完成专题调查报告，并提交总负责人企业邮箱。

1 月 30 日

18:00 — 21： 00总负责人审阅修改定稿。

完成尽调综合报告（交易模式、合作方

1 月 31 日

式、盘活方案。

尽调小组向集团最高决策委员会汇报

2 月 1 日

全部调查情况

二、小组成员

姓名性别单位联系电话

三、尽调所须资料清单

为合作方案设计需要贵方协助先行提供以下有关资料，若合作方案有

进一步的需求，可能还需贵方提供其他资料。

清单内容：

公司基础资料

项目资料

资产情况

（一）房地产类：XXXX房开、XXX房开公司

1．资料清单

①公司简介、成立背景、发展定位；

②公司主要负责人、财务负责人；

③项目五证、开发商企业征信、企业基础资料、开发商资质证

书等资料复印件；

④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；

⑤税务部门年检合格的税务登记证明；

⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；

⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；

⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本

（原件）；

⑨公司股权结构图；

⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报

告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现金流量表 / 所有者权益变动表 / 附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；

11 公司未来三年现金流情况预测（即2015年、2016年、

2017 年）；

12项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预

算请列工程预算表】等）；

13项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情

况的描述文件项目财务预测审批机关对项目投资概算的批复；

14公司所有负债和或有负债清单（包括担保及民间借贷）；

15项目效果图、鸟瞰图；

16物业销售及经营情况说明。

2．公司高管简介模板

类型姓名性别公司职务学历持股数(万)

董

事

会

成

员

监事

会成

员

管

理

成

员

高管简历模板

姓名性别学历

职位名称任期起始日持股(万)

任期截止日

简历

3.房地产项目调查表

开发商名称项目名称

项目所在地项目总建筑面积

项目区位老城区□商业中心□新城区□城市周边□项目性质纯住宅楼盘□纯商业楼盘□商业、住宅□城市综合体□

学校□医院□银行□ 购物中心□广场□ 公园□餐饮□超市□ 娱乐□项目配套

其他配套：

项目开发周期项目开盘时间

楼盘均价元/ ㎡市场均价元 / ㎡

项目地在售楼

个各楼盘月售均数量套盘总计

住宅：套商业：㎡

项目物业情况

车位：个车位占项目总套数比例：

住宅（已签合同）：套住宅（已交定金未签合同）：套

项目物业可售

商业（已签合同）：㎡商业（已交定金未签合同）：㎡情况

车位：

贷款银行贷款机构名称贷款起止日担保方式

（或其他金融

机构）贷款金额贷款利率对应项目

国有土地使用证□建设工程规划许可证□建设用地规划许可证□

项目证照情况

建设工程施工许可证□商品房销售（预售）许可证□

公司营业执照□法人机构组织代码证□税务登记证

□

房开证照情况

开发商企业征信银行开户证明□房开资质证书□

□合作意向拟托管资金比例拟托管年限

开发商公司股

东结构说明

项目投资来源已取得土地面积和已缴纳的土地出让金款

项

项目施工进度

概述

项目已投资总额及后期所须投入资金预计

说明

承建方垫资情况及工程款已支付情况

分公司尽职

调查简述

项目优劣势

综合评估

（二）实体资产类：XXXXX酒店、物业管理公司、XXXX茶业公司

1.资料清单

①公司简介、成立背景、发展定位；

② 公司主要负责人、财务负责人；

③ 企业征信、企业基础资料、企业资质证书等资料复印件；

④贷款证（卡） ( 含年审记录情况 ) ；

⑤税务部门年检合格的税务登记证明；

⑥公司验资报告、公司章程（及附件章程的修改或补充）；

⑦法定代表人或负责人身份证明、履历；

⑧董事会（股东会）主要成员、财务负责人的名单和签字样本（原件）；

⑨公司股权结构图；

⑩最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表 / 利润表 / 现金流量表 / 所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；

11 公司未来三年现金流情况预测（即2015年、2016年、2017年）；

12公司所有负债和或有负债清单（包括担保）；

13项目介绍（文字说明，起源、内容、目的、工期、预算【预

算请列工程预算表】等）；

14项目的批准文件（包括但不限于立项批复、可研批复、用地审批、用地规划、环评、工程施工许可证等）对项目现有进度及情