浙江制造高层管理内审检查表

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内部审核检查表(PMC)

审部门序号

内部审核检查表

PMC审核时间审核员陪同人员审核内容审核结果判定备注

5.3：组织的岗位、职责和权

限

1.各岗位、职责和权限是否有清晰定义？

2 3 46.1：应对风险和机遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？

6.1：应对风险和机遇的措施 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？

4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管

7.1.3：基础设施理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP

系统等）

5 67.1.4：过程运行环境

7.1.4：过程运行环境

1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一

定的措施？（防呆、奖惩制度等）

2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情

绪等活动以减少因心理的不利因素？

77.1.4：过程运行环境 3.现场确认 7S 状况。

87.1.6：组织的知识2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？

9 10 117.3：意识

7.3：意识

7.4：沟通

1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目

标？

2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如

何减少这些影响的方法？

1.部门需要沟通的内容有哪些(包括内部和外部)？方式有哪

些？是否有保留必要的形成文件信息？

2.查核部门内部和部门之间有接口关系的沟通方式是否合理?

沟通时机和沟通内容是否明确？是否保留必要的形成文件信7.4：沟通

息？是否规定了必要的回复要求来确保信息沟通的准确性和

管理层内审检查表及审核内容

管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。

以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：

1.组织架构和管理体系：

- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？

- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？

- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？

2.人力资源管理：

- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？

- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？

- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？

3.财务管理：

- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？

- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？

- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？

4.运营管理：

- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？

- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？

- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？

5.信息技术管理：

- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？

- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？

- 是否有信息系统的备份和灾备计划？

6.风险和合规管理：

- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？

- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？

- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？

以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。

制造公司内审检查表

检查表

审核日期：受审部门：质量部审核

组： B

***********制造有限公司

检查表

审核日期：受审部门：质量部审核组：

*********制造有限公司

检查表

审核日期：受审部门：质量部审核组：B

*********制造有限公司

检查表

审核日期：受审部门：质量部审核组：B

编制/日期：审核/日期：

管理层内审检查表

编号：QR-55/A0

编号：

QR-55/A0

编号：QR-55/A0

管理层内审检查表(领导层)

编制了《职业健康安全目标、指标和管理方案》。2016年11月20日实施。
计划在管理评审时对目标、指标完成情况进行统计。
公司手册后面确定了公司的组织机构图。
手册中明确了部门的职能，编制了《岗位标准》，确定了各岗位职责、权限。
通过检查、内审等方式来落实职责、权限情况。
建立、实施、保持公司的体系；向最高管理者汇报公司体系业绩和改进的需要；确保提高员工满足业主要求的意识不断提高；与外部联络工作。
包括了标准明确的程序要求。
查看编制的管理手册，管理体系覆盖了8.3条款外的所有标准条款，公司工程施工服务均按照建设单位图纸要求进行，不涉及8.3条款，进行了合理删减。
向员工传达满足顾客要求和法律法规要求和顾客要求的重要性；制定公司的方针、目标；组织管理评审；提供充足的资源等。
通过会议、文件、培训等方式传达。
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
d)确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
Y
Y
Y
Y
内审检查表
编号：
受审部门
领导层
审核员
审核日期
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；

内部审核检查表(管理层)

√
√
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Q:10持续改进
10.2不符合与纠正措施
组织质量管理体系持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性？
管理评审是否评价组织管理体系（包括质量安全管理方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致管理体系的有效性和效率的提高吗？
为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织管理体系及过程改进的机会和措施？
公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了风险分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果。
√
√
Q4.2理解相关方的需求和期望
相关方包含哪些？
公司是否确定了与管理体系有关的所有相关方？
Q4、组织的背景环境
4.1理解组织及其背景环境
O:4.1总要求
本公司领导层是否确定了企业目标和战略方向？

管理层-内部审核查检表

内部审核查检表
（ISO9001:2015）
审核部门／组别
管理层
审核员
被审核者
审核日期
审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3
NO
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A
B
C
11
12
9.3管理评审：
1.管理评审时间间隔有无规定？
2.有无制定评审计划？
3.评审的输入与输出是否合理？并包括对质量方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？
4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？
10.3持续改进
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
2、各员工是否清楚理解？
3、是否向相关相关方传达公司的质量方针？
5.3组织内的角色、职责和权限：
1、是否制定了公司的组织结构图？
2、各岗位是否规定了职责权限？
6.1应对风险和机遇的措施：
1、是否有风险和机遇应对程序？
2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？
3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
4.2理解相关方的需求和期望：
1、是否Fra Baidu bibliotek定了相关方
2、是否确定相关方的需求和期望？

浙江制造高层管理内审检查表

总经理、高层管理、财务部内审检查表

品质卓越（通用要求4）

1、企业是否制定品牌战略及实施计划，并提供资源保障。

2、企业是否按照GB/T 19580实施卓越绩效管理模式并提供实施证明。

3、企业是否按照GB/T 19001要求，建立质量管理体系并有效实施。

4、对于有特定要求的，是否建立国际同行业通行的管理体系并获得认证证书。

5、产品技术指标是否符合“浙江制造”产品技术规范要求。

自主创新（通用要求5）

1、企业是否制定技术创新战略及实施计划，并提供资源保障。

2、企业研发投入强度是否随营业收入增长而同比增长。

3、企业是否满足省级以上企业技术中心或设计中心或研究院的要求。

4、企业是否拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果。

产业协同（通用要求6）

1、企业是否具有对相关产业的技术引领能力，有效带动标准、产品、工艺及技术的进步。

2、企业是否主动建立互利共赢的供应商合作关系。供应链中的合格供应商是否有50%以上应源自浙江。

社会责任（通用要求7）

1、是否营造诚信经营文化，按照GB/T 29467要求每年公开发布质量诚信报告。

2、是否主动承担公共责任，每年公开发布社会责任报告。

3、是否按照GB/T 24001、GB/T 28001要求，建立和实施环境和职业健康安全管理体系。

基本要求（管理要求4.1、4.2.、4.3、4.4）

1、是否根据“浙江制造”认证的范围策划和建立管理要求。

2、是否确定并配备实施管理要求所需的人员、技术、资金、设备等资源，是否建立了内部管理监督检查和考核机制，并加以改进。

内部审核检查表(管理层)

XXX光电科技有限公司

内部审核检查表（管理层）审核时间:

司

）

文件编号：

）

文件编号：

）

文件编号：

最高管理层内审检查记录表

NO：02

NO：03

编制：叶智校朱瑛黄将审核：金文军

日期：3月5日日期：3月6日

NO：04

编制：章国猛黄慧陈俊荣审核：金文军

日期：3月5日日期：3月6日

NO：05

编制：叶智校朱瑛黄将审核：金文军

日期：3月5日日期：3月6日

内审检查表 NO：06

编制：章国猛黄慧陈俊荣审核：金文军

日期：3月5日日期：3月6日

编制：章国猛陈俊荣审核：金文军

日期：3月5日日期：3月6日

编制：金文军朱瑛审核：金文军日期：3月5日日期：3月6日

编制：叶智校朱瑛审核：金文军日期：3月5日日期：3月6日

编制：章国猛黄慧审核：金文军日期：3月5日日期：3月6日