湖南股权交易所推荐商(考核期)管理规则

湖南股权交易所有限公司推荐商（考核期）管理规则
（试行）
第一条为规范湖南股权交易所有限公司（以下简称“湖南股交所”）推荐商（考核期）的注册与管理，明确其权利与义务，根据《湖南股权交易所非上市股份有限公司挂牌转让管理办法》和《湖南股权交易所有限公司推荐商管理规则》，制定本业务规则。

第二条本规则仅适用于暂不能达到湖南股交所推荐商注册条件的机构。

对于符合《湖南股权交易所有限公司推荐商管理规则》注册条件的推荐商，不适用本规则。

第三条根据本规则申请注册的推荐商（考核期），需符合以下条件：
（一）在中国境内依法注册的投资机构、担保公司、证券公司以及湖南股交所认可的其他机构；
（二）具有比较完善的内部管理制度、操作规程、健全的风险控制机制；
（三）申报前12个月无重大违法违规行为；
（四）有独立的负责推荐非上市股份有限公司在湖南股交所挂牌的部门和不少于3名的专职人员，其中至少有1名注册会计师；
（五）湖南股交所规定的其他条件。

第四条湖南股交所对按本规则注册的推荐商进行考
核期管理，考核期为1年，自资质证书颁发之日起计算。

第五条考核期满后，湖南股交所对其上一年度执业情况进行检查，确定延续、取消其推荐商（考核期）资格或转为正式推荐商。

（一）考核期内，未能成功推荐1家公司在湖南股交所挂牌的，将被取消推荐商（考核期）资格；
（二）考核期内，成功推荐1-2家公司在湖南股交所挂牌的，在通过年度考核后将继续保留推荐商（考核期）资格；
（三）考核期内，成功推荐3家以上（含3家）公司在湖南股交所挂牌的，在通过年度考核后可申请获得湖南股交所推荐商正式资格。

第六条申报机构申请注册推荐商（考核期）时，应当提交以下文件：
（一）注册申报表；
（二）公司简介；
（三）法定代表人签署的并盖有公司公章的承诺函；
（四）营业执照副本复印件；
（五）组织机构代码证复印件；
（六）有权决策的机构（股东会、董事会、总经理办公会或合伙人会议等）关于公司申请推荐商（考核期）资格的决议；
（七）公司章程或合伙人协议；
（八）上一会计年度财务报表，如已审计提供审计报告；如成立不足一年，提供验资报告；
（九）授权委托书；
（十）专职推荐部门设置及人员简历；
（十一）主要负责人简历及身份证复印件；
（十二）专职推荐部门业务人员身份证及从业资格复印件；
（十三）第六项中签字自然人身份证复印件；
（十四）主要管理制度及内控制度；
（十五）湖南股交所要求提交的其他文件。

第七条湖南股交所在收到申报机构的全部申报文件后对其进行审核，审核通过的机构应在规定期限内交纳2万元的管理年费。

第八条湖南股交所向注册成功的机构颁发推荐商（考核期）资质证书，并在指定网站（）公布其名单。

第九条推荐商（考核期）应当保证申请注册文件真实、准确、完整。

第十条考核期内，申请注册文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起10个工作日内向湖南股交所提交更新资料。

申请注册文件发生重大变化并导致其符合湖南股交所
推荐商注册条件时，推荐商（考核期）可提交书面申请及相关文件，申请变更为湖南股交所推荐商。

第十一条推荐商（考核期）在湖南股交所开展业务期间享有以下权利：
（一）通过湖南股交所平台开展相关推荐业务活动；
（二）通过湖南股交所平台对其推荐的挂牌公司（不包括其他推荐商推荐的挂牌公司）开展持续督导业务；
（三）通过湖南股交所平台发布及获取相关信息；
（四）参加湖南股交所组织的相关业务培训活动；
（五）其他应当享有的权利。

第十二条推荐商（考核期）应接受湖南股交所的监督管理，承担相应的推荐及持续督导义务。

第十三条在推荐拟挂牌公司申请挂牌期间，推荐商（考核期）承担以下推荐义务：
（一）按照湖南股交所《推荐商尽职调查指引》的要求，对拟挂牌公司进行尽职调查，充分了解拟挂牌公司的经营状况及其面临的风险和问题，确保其符合相关法律、法规的规定及湖南股交所规定的融资与挂牌条件；
（二）指导拟挂牌公司按照规范要求制作股权融资与挂牌申请文件及出具挂牌推荐书；
（三）代表拟挂牌公司报送股权融资与挂牌申请文件并负责与湖南股交所进行沟通协调；
（四）对拟挂牌公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人进行系统的法规知识培训，使其全面掌握湖南股交所股权融资交易、规范运作等方面的有关规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；
（五）对拟挂牌公司进行辅导，协助其建立和健全规范的现代公司治理结构。

第十四条在推荐公司股权挂牌后的持续督导期间，推荐商（考核期）承担以下督导义务：
（一）督导挂牌公司按照相关法律、法规及湖南股交所的相关规则规范运作；
（二）督导挂牌公司严格履行披露文件中承诺的业务发展目标、募集资金使用及其他各项义务；
（三）督导挂牌公司按照湖南股交所信息披露规则的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；
（四）关注挂牌公司的关联交易、为他人提供担保等重大事项，如有违规应当向挂牌公司指出并及时向湖南股交所报告；
（五）对挂牌公司披露文件的真实性、准确性、完整性有疑义时，应当向挂牌公司指出并进行核实。

发现重大问题时，及时向湖南股交所报告。

第十五条推荐商在考核期内应当诚实守信、勤勉尽责地履行其职责，不得出现下列违规行为：
（一）向湖南股交所提交的与挂牌推荐、融资推介、持续督导等工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）内部控制制度未有效执行；
（三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度未有效执行；
（四）唆使、协助挂牌公司及中介服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
（五）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他行为。

第十六条对推荐的挂牌公司，推荐商（考核期）负有自公司挂牌之日起当年剩余时间及挂牌后两个完整会计年度的持续督导职责。

第十七条持续督导期届满，如有尚未完结的工作，推荐商（考核期）应当继续完成。

在履行推荐、督导职责期间推荐商（考核期）未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。

第十八条推荐商（考核期）应建立推荐工作档案，推荐工作档案需真实、准确、完整地反映整个推荐工作的全过程，其保留时间为五年，自公司在湖南股交所挂牌起计算。

第十九条在本规则规定的持续督导期限内，挂牌公司与推荐商（考核期）终止服务协议时，应在10个工作日内聘请其他推荐商继续完成持续督导工作，否则湖南股交所将
暂停该挂牌公司的股份交易。

第二十条湖南股交所对推荐商（考核期）进行持续动态的监督管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。

第二十一条推荐商（考核期）及其业务人员违反湖南股交所相关规定，未能诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，湖南股交所可以责令改正，并对其采取谈话提醒、通报批评、警告、暂停资格、取消资格和市场禁入等监管措施。

推荐商（考核期）在暂停推荐资格期间，应继续履行其对已推荐公司的持续督导职责，但不得再开展新的推荐业务。

第二十二条本规则由湖南股交所负责解释。

第二十三条本规则自公布之日起试行。