社会责任管理体系内审检查表
社会责任管理体系内审检查表
公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
6惩戒性措施
6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3.0健康与安全
3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
易燃易爆物品是否安全存放？
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？
是否使用监狱劳工或士兵？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。
通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。
内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。
使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。
对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。
结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。
对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。
对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。
该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表.docx
BSCI 认证社会责任管理体系内审检查表1.童工1.1公司有无招用未满 16 周岁且初中未毕业之员NA公司不会雇用未满 16 周岁的工人员1.2公司是否可以雇用未满 16 周岁且初中未毕业无之员工1.3公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁，但初没有中未毕业之员工1.4若有 1.3 情况者，这些雇用之未成年工是否有NA 其法定代理人之同意书及其年龄证明文件1.5公司有无雇用满 16 周岁而未满 18 周岁之未成无年工 ( 或青少年工 )若有雇用 1.3 及 1.5 项之员工 ( 未成年工或青目前没有此类员工，若有将会按照 SA8000标准及未成年1.6少年工 ) 者，公司是否有对他们实施推广教育工保护法要求，实施教训培或提供他们接受学校教育的程序、做法？训。
1.7若有 1.3 及 1.5 项之童工或青年工，有无在他NA目前没有此类员工们应该上学、上课的时间内要求他们工作1.8若有 1.6 项之情形者，童工或未成年工每日来NA目前没有 1.6 情形出现回工作地点和学校之交通时间、上学时间和工作时间，加起来是否超过 10 小时 / 每天公司若有 1.3 及 1.5 项之员工，这些童工或未1.9成年工的工作环境是否具危险性、不安全性或NA没有不健康、不卫生1.10若有雇用童工，这些童工的每日工作时间是否NA无此类员工超过 8小时1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工NA无此类员工作1.12若有雇用童工，是否有在晚上 8 点至翌晨 6 点NA无此类员工之时间内工作1.13若有雇用童工，童工的基本工资是否低于基本NA无此类员工工资的百分之七十, 有《招工程序》明确规定禁止雇用童工，有给员工培1.14公司是否有招雇员工之程序规定？并将此程序训，宣导禁用童工，保护未规定传达给员工和其它关心之团体成年工，并张贴招工程序，供员工查阅及监督公司行为。
2.强迫和强制性劳动没有，公司不使用囚工，所有员工均为自愿入厂员工，公司有无强迫和强制性劳动的员工（如囚犯员2.1员工在入职时，在“员工档工或非自由意愿工作的员工）案表”了解到公司杜绝一切强迫性质劳动要求，并签名确认为“自愿入职”。
社会责任管理体系审核检查表
◆公司是否有义务消防队、是否有急救员？这些人员有无参加培训
3.
工
作
场
所
卫
生
6-6 公司应评估工作行为之外孕妇所有的风险，并确保采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险。
◆是否对怀孕女工工作危害进行分析？
◆是否有采取合理的措施消除或降低其健康和安全风险？
与
安
全
6-7 公司应给所有员工提供干净的厕所、可饮用的水及必要时提供储藏食品的卫生设施。
◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？
◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？
◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。
◆童工及未成年工每天交通、学习、上班总时间不得超过10小时。
◆是否提供带薪年假？
◆是否为女职工提供至少98天的产假？
5-2 员人每连续工作六天至少须休息一天。不过，在以下两种情况下允许有其他安排：
A、国家法律允许加班时间超过该规定。
B、存在一个有效的经过自由协商的集体谈判协议，允许平均工作时间涵盖了适当的休息时间。
6-3 公司应定期提供给员工有效的健康和安全指示，包括现场指示，（如必要）专用的工作指示。应对新进、调职以及在发生事故地方的员工进行培训。
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
◆定期培训一些重要设备的操作工人？
◆新进、调岗员工是否有参加“三级安全教育”？
6-4 公司应建立起一种机制来检测、防范及应对可能危害任何员工健康与安全的潜在威胁。公司应保留发生在工作场所和公司控制的住所和财产内所有事故的书面记录。
社会责任内部审核检查表
法定假期加班：至少正常工资标准 x300 % 7.3是否签定符合规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？ 是否根据中国法规提供带薪年假？ 是否根据中国法规提供至少98天产假？ 8.0工资报酬 8.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？ 8.2公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？ 工资和福利的组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利 部分、扣减额。 是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。 是否采用现金或支票方式支付工资？ 是否以产品或其他非现金方式支付工资？ 是否拖欠工人工资？ 法定假日是否支付正常工资？ 是否支付停工工资？ 8.3是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？ 9.0管理体系 9.1社会责任政策 是否包括遵守社会责任标准要求的承诺？ 是否包括遵守法律法规及其他要求的承诺？ 是否包括持续改进的承诺？ 是否进行有效的记录、实施并维持？ 是否传达给全体员工、对公众公开？ 是否为社会责任管理体系的运行提供框架？ 最高管理者是否签名确认并全面承诺？ 没有误导并且覆盖范围适当。 9.2管理评审 公司高层管理者是否根据 社会责任标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表 现？ 是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？ 记录和证据是否足够？ 9.3公司管理代表 公司是否任命一名高级管理者代表负责社会责任标准的实施？ 9 .4 非管理层代表 是否选出工人代表？工人代表是否有机会与管理层进行沟通？ 记录和证据是否足够？ 9.5规划与实施 公司所有员工是否了解并懂得社会责任标准要求？公司管理层的角色、职责和权 限是否明确？ 是否对新员工和临时工进行培训？ 是否为公司员工进行定期培训？ 是否持续监督并确保体系有效运行？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 9.6- 9.9供应商／分包商和分供商的监控 9.6公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行 社会责任标准的能力来评估 并挑选供应商／分包商和分供商？ 9.7公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺？ 承诺遵守社会责任标准全部条款； 根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行 动； 主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司。 9.8公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守社会责任标准？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
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公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同宗教信仰而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不同性别而有歧视行为
没有
公司在聘用、报酬、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为
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BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
1.
童工
公司有无招用未满16周岁且初中未毕业之员工
NA
公司不会雇用未满16周岁的人员
公司是否可以雇用未满16周岁且初中未毕业之员工
无
公司有无雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之员工
没有
若有情况者，这些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意书及其年龄证明文件
②.休息时间安排劳动者工作，又不能补休息的支付不低于工资的200%的工资报酬。
③.法定假日安排劳动者工作支付不低于工资的300%的工资报酬。
是，按规定支付
公司是否有预扣员工工资或扣减工资作为违约金或赔偿费用等惩罚目的的作为
没有
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务
公司或公司主管人员或员工是否曾有带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性侵犯行为发生（包括姿势、语言和实际的接触），若有，公司是否允许
没有，在《反歧视管理程序》和《非强迫和强制性劳动程序》中明确规定不允许
6.
惩罚性措施
公司是否有或允许对员工进行肉体上的惩罚或心理或生理上的压制及语言上的凌辱
不允许
7.
工作时间
社会责任内审检查表
采取纠正行 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道
动
对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反
馈
公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取
惩处措施
对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救
或纠正
对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠
道
了解沟通方式、渠道
对外沟通 查看有关数据和资料
公司有无对外沟通的程序
检查以前雇用的员工记录
与员工交谈
公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的
要求
员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬
在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在
员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利
有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、
言语上及身体接触
有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及
是否办理了未成年工登记证
这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之 间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过 10 小 时
在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、
不安全、不健康的环境中
强迫性 劳动 Ⅳ.2
健康与 安全 Ⅳ.3
审核公司雇用合同标准 同雇员面谈 公司是否使用或支持强迫性劳动 员工在聘用时是否缴纳押金 员工是否需交身份证或其它证件作抵押 员工在招聘时是否还有其他限制 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 员工加班是否自愿
审核员/审核 部门
员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施
易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有
无防护措施
化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，
操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品
是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的
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8.2
公司对于员工工资和福利之构成方式及给付（支付）方式等是否有清楚列明？
有，制定薪资福利制度进行详细说明《工资及福利控制程序》
8.3
公司对于员工工资之发放、工资计算项目、工资总额等事项，是否有置备员工工资清册记入，并保存此清册三年？
有相关的工资记录，保存一年
2.4
公司是否存在从事或支持贩卖人口的违法行为？
没有，绝不允许此类现象发生。
3.
健康与安全
3.1
公司有无考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定的危险的程序或结果
有，公司有建立《健康与安全运行程序》和《安全卫生风险鉴别及风险评估程序》
3.2
针对3.1的危险事项，公司是否提供足够的健康与安全的工作环境？或已有采取适当的方法来防范危险之意外和伤害
没有
8.6
公司是否有采用纯劳务性质的合约安排和虚假的日见习期办法，以逃避公司对员工应当之义务？
没有
9.
政策
9.1
公司是否有制定有关社会责任和劳动条件有关之政策？
有，有社会责任政策
9.2
所制订之社会责任政策是否包含对SA-8000标准规定的承诺？
社会责任政策承诺书，包含SA8000：2008标准规定的承诺。
7.4
员工例假方式是否如下规定？
员工每工作七日中至少应有一日之例假休息，但若经工会或员工半数以上同意，得变更为二周内至少应有二日之例假。
是，公司实际七休一工作制，即每周一至周六工作，周日休息。
7.5
公司是否有给员工于工作满一定期间时之特别休假制度？
有，每位员工均享有带薪年休假，凡工作满一年以上员工即可享有五天年假，十年以上不满二十年的，可享有1十天年假，二十年以上的可享有十五天年假。
社会责任管理体系审核检查表
3-2 公司不能干涉员工行使遵奉信仰和风俗的权利，或为满足涉及种族,民族或社会出身,社会阶层、血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见或任何其他可引起歧视的需要。
◆公司是否干预员工为满足种族、社会等、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族，⑵社会等级，⑶国籍，⑷宗教，⑸残疾，⑹性别
⑺性取向，⑻政治团体，⑼工会会员，⑽年龄
◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
⑴招工，⑵工资报酬和福利，⑶培训机会，⑷升职
⑸解职，⑹退休
◆公司是否有反歧视的政策，并传达给员工？
◆公司是否在招人、晋升时以本地与外地有区别对待？
◆是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。
◆童工及未成年工每天交通、学习、上班总时间不得超过10小时。
◆是否提供带薪年假？
◆是否为女职工提供至少98天的产假？
5-2 员人每连续工作六天至少须休息一天。不过，在以下两种情况下允许有其他安排：
A、国家法律允许加班时间超过该规定。
B、存在一个有效的经过自由协商的集体谈判协议，允许平均工作时间涵盖了适当的休息时间。
4-2 公司应保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,除非符合以下条件：
A、这种出于惩戒扣减工资得到国家法律许可；
B、获得自由集体谈判的同意。
4-3 公司应确保在每个支薪期向员工清楚详细地定期以书面形式列明工资、待遇构成；公司还应保证工资、待遇与所有适用法律完全相符。工资、待遇应用现金或支票，以方便员工的形式支付。
◆是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？
BSCI认证社会责任管理体系内审检查表
3.18
公司是否有提供合适、数量足够且干净的厕所？
是，公司工作区及宿舍区均为男女员工分别提供相应的合适且干净的厕所。
3.19
公司是否有提供干净且足够之饮用水供员工饮用？若该饮用水来源为饮用设备制造出来者，则该饮用设备是否定期维修/保养？
NA
1.5
公司有无雇用满16周岁而未满18周岁之未成年工(或青少年工)
无
1.6
若有雇用1.3及1.5项之员工(未成年工或青少年工)者，公司是否有对他们实施推广教育或提供他们接受学校教育的程序、做法？
目前没有此类员工，若有将会按照SA8000标准及未成年工保护法要求，实施教训培训。
1.7
若有1.3及1.5项之童工或青年工，有无在他们应该上学、上课的时间内要求他们工作
有，公司为员工提供宿舍，其间有充足的照明，通风，饮用水、卫浴设备，并有储物柜，急救用品配置，并制定《宿舍管理制度》
4.
组织工会的自由与集体谈判的权利
4.1
公司员工是否有组织工会？若无，公司是否可允许员工自由成立和参加工会？或可允许员工有集体谈判之权利？
公司无工会，但允许员工自由成立或参加工会，员工选举了四名员工代表，分别为：
员工每日正常工作时间为8小时，每月加班时数依实际生产需要安排，最长不超过每月85小时。
7.2
员工每日（当日）正常工时已达8小时者，其延长工时（即加班时间）是否有超过2小时？
平时每日加班不超过2小时。
7.3
公司对于员工每日正常工作时间之变更，是否有将协调结果之工作时间方式公告周知？
有，将延长工作时间批文张贴给员工，以自愿加班协议形式与员工确认是否自愿加班，在需要加班时，填写“加班申请表”。
社会责任内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
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20.工厂是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录?
21.工厂在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚?
22.工厂是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会?
45.工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间?
46.工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间?
47.工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间?
48.工厂是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息?
49.工厂是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议?
15.工厂是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议?
16.工厂是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行?
17.工厂是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守工厂安全卫生规定和劳动纪律?
18.工厂是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定?
39.工厂工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存?
40.如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉?
41.工厂是否保存完整而真实的工人工作时间记录?
42.工厂采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间?
43.工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间?
44.工厂是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资?
55.工厂是否为工人办理社会保险，包括工伤、养老、医疗、生育和失业保险?
56.工厂是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象?
检查人:日期:
5.若有发现童工，工厂是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门?
6.工人是否清楚劳动合同的条款及工厂规定，是否明白自由雇用的权利?
7.工厂是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金?
8.工人与工厂是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式?
9.通过合程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉?
35.一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉?
36.工厂是否容许体罚员工?
37.工厂是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人?
38.工厂是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉?
28.工厂在过去的两年是否发生罢工或抗议行动，如有，原因是什么，又如何处理?
29.工厂政策、程序和守则是否含有歧视性的规定?
30.工厂日常运作活动是否有歧视行为?
31.工厂招工是否有年龄、性别等方面的限制?
32.工厂的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等?
33.工厂决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么?
23.工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可?
24.工厂是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间?
25.工人代表是否与工厂管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录?
26.工厂是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人?
27.工厂是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制?
社会责任管理体系内审检查表
审核内容
是
否
备注
1.工厂是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件
2.工厂是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期
3.工厂是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作
4.工人是否了解工厂的禁止童工和保护未成年工的政策和程序?
10.工厂是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍?
11.工厂是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇?
12.工厂保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由?
13.工厂是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商?
14.工厂是否任命一名高级管理代表负责工厂安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训?
50.工厂是否提供完整而真实的工资数据，是记件工资制还是计时工资制?
51.工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的需要?
52.工厂是否支付每年10天的法定假期工资?
53.工厂的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放?
54.工厂是否为女工提供至少90天的有薪产假?