产业发展部权力事项廉政风险点情况表
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行政权力事项廉政风险点情况一览表
申请单位为尽快或达到审批目的，向有关人员行贿，有关人员受贿后减低审批要求。影响审批结论。
中级
实行处务会集体讨论决策制度，排除人为影响因素；实行审批公示制度，接受公众评议。
省环保厅建设项目环境管理处工作人员、处长
4
转移放射性同位转让素审批
2
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
一些单位为使不符合要求的项目通过审查，可能向相关人员行贿。经办人员可能审查把关不严，越级审批、降低环评等级；对符合条件的行政许可申请压而不批；利用审批权谋取私利、失职渎职等。
中级
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为；委托省环境工程评估中心组织专家技术审查并进行技术评估；健全多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度；加强信息公开，环评文件须进行受理公示、批前公示，网上全文公开环评文件，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
3
建设项目环境保护设施竣工验收
3
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
低级
统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
3
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
中级
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
中级
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
中级
实行处务会集体讨论决策制度，排除人为影响因素；实行审批公示制度，接受公众评议。
省环保厅建设项目环境管理处工作人员、处长
4
转移放射性同位转让素审批
2
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
一些单位为使不符合要求的项目通过审查，可能向相关人员行贿。经办人员可能审查把关不严，越级审批、降低环评等级；对符合条件的行政许可申请压而不批；利用审批权谋取私利、失职渎职等。
中级
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为；委托省环境工程评估中心组织专家技术审查并进行技术评估；健全多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度；加强信息公开，环评文件须进行受理公示、批前公示，网上全文公开环评文件，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
3
建设项目环境保护设施竣工验收
3
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
低级
统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
3
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
中级
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
中级
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
产业系统下属企业廉政风险排查及防控措施一览表
企业人员职称职级、技术工人等级评聘
企业规则制定、学校制度遵守、程序运行
13
企业职工考核、评优、推优
规则确定、程序执行、结果公开
14
企业印章管理
管理制度、使用登记
产业系统下属企业廉政风险排查及防控措施一览表
单位：填表日期：主管领导：
序号
风险点
风险内容（环节）
防控措施
岗位及
责任人
分管领导
1
企业重大决策
决策范围界定、决策制度及执行、决策程序运行、决策结果公开
2
企业重要人事任免
干部产生与任免程序，干部考核、评价、奖惩制度、建设项目管理与验收
7
企业设备、物资与服务采购
采购招标、采购流程、验收入账、质量控制
8
企业薪酬分配
制度确定、程序执行、结果公开、学校制度遵守
9
企业人员引进、聘用
流程及遵守、企业最终决定方式、相关法律法规遵守
10
企业安全生产
制度及遵守、应急预案
11
企业监督保障
“三重一大”事项决策程序、过程监督、违纪查处、经济责任审计
12
4
企业资金管理
企业财务管理制度制定与执行、支出审批权限确定、支出计划与审核、企业应收账款的管理、企业购买金融衍生产品及理财产品程序
5
企业投资与经营风险
投资成败的评估、经营失误的处理、企业经营范围确定、工商与税务等制度的遵守、学校及资产公司制度的遵守
6
企业改制、兼并重组和合作
改制重组方案确定与执行、资产评估程序、产权界定、国有资产保全
企业规则制定、学校制度遵守、程序运行
13
企业职工考核、评优、推优
规则确定、程序执行、结果公开
14
企业印章管理
管理制度、使用登记
产业系统下属企业廉政风险排查及防控措施一览表
单位：填表日期：主管领导：
序号
风险点
风险内容（环节）
防控措施
岗位及
责任人
分管领导
1
企业重大决策
决策范围界定、决策制度及执行、决策程序运行、决策结果公开
2
企业重要人事任免
干部产生与任免程序，干部考核、评价、奖惩制度、建设项目管理与验收
7
企业设备、物资与服务采购
采购招标、采购流程、验收入账、质量控制
8
企业薪酬分配
制度确定、程序执行、结果公开、学校制度遵守
9
企业人员引进、聘用
流程及遵守、企业最终决定方式、相关法律法规遵守
10
企业安全生产
制度及遵守、应急预案
11
企业监督保障
“三重一大”事项决策程序、过程监督、违纪查处、经济责任审计
12
4
企业资金管理
企业财务管理制度制定与执行、支出审批权限确定、支出计划与审核、企业应收账款的管理、企业购买金融衍生产品及理财产品程序
5
企业投资与经营风险
投资成败的评估、经营失误的处理、企业经营范围确定、工商与税务等制度的遵守、学校及资产公司制度的遵守
6
企业改制、兼并重组和合作
改制重组方案确定与执行、资产评估程序、产权界定、国有资产保全
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行政权力事项廉政风险点情况表一览表
单位：弋江区档案局
序号
权力事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
代为保管、收购或者征购可能严重损毁和不安全的非国家所有的对国家和社会具有保存价值的档案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
1
县级以上人民政府地方志工作机构可以采用查阅、摘抄、复制等形式，向国家机关、社会团体、企业事业单位以及其他社会组织和个人征集相关的地方志资料
低
1、严格执行《国务院地方志工作制度》，设立监督电话。2、严格按照《国务院地方志工作条例》和《安徽省地方志工作条例》等进行审查。
弋江区档案局
弋江区档案局
调查取证环节徇私徇情，形成的调查报告和处理意见有失偏颇。
中
审批环节徇私徇情，取消本该予以处罚的决定。
高
送达环节超时送达处罚决定通知书。
低
复查环节对整改不到位的私自降低标准，予以通过
中
3
重大活动档案资料收集、登记
5
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
中
12、加强政治理论、政策法规和档案业务知识学习。认真审查申请材料，提出正确的处理意见，作出正确的处理决定。
弋江区档案局
受理环节对申请材料的审查把关不严，提出错误的处理意见。
低
6
销毁国有企业资产与产权变动档案备案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
行政权力事项廉政风险点情况表一览表
单位：弋江区档案局
序号
权力事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
代为保管、收购或者征购可能严重损毁和不安全的非国家所有的对国家和社会具有保存价值的档案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
1
县级以上人民政府地方志工作机构可以采用查阅、摘抄、复制等形式，向国家机关、社会团体、企业事业单位以及其他社会组织和个人征集相关的地方志资料
低
1、严格执行《国务院地方志工作制度》，设立监督电话。2、严格按照《国务院地方志工作条例》和《安徽省地方志工作条例》等进行审查。
弋江区档案局
弋江区档案局
调查取证环节徇私徇情，形成的调查报告和处理意见有失偏颇。
中
审批环节徇私徇情，取消本该予以处罚的决定。
高
送达环节超时送达处罚决定通知书。
低
复查环节对整改不到位的私自降低标准，予以通过
中
3
重大活动档案资料收集、登记
5
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
中
12、加强政治理论、政策法规和档案业务知识学习。认真审查申请材料，提出正确的处理意见，作出正确的处理决定。
弋江区档案局
受理环节对申请材料的审查把关不严，提出错误的处理意见。
低
6
销毁国有企业资产与产权变动档案备案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
5
1.不按照法定条件、程序、时限、形式处理律师执业申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严格审查材料作出不当许可决定的（中）；
3.对律师的执业行为监管不力或怠于履行监管职责的（低）；
4.擅白增设、变更律师申请执业、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.严格工作纪律，加强制度学习，强化制度执行力；
4.加强党风廉政建设，自觉接受廉政教育，坚定信念，抵制外界不良影响，认真履行职责；
5力1大工作公开力度，主动接受监督。
法律职业资格管理处法律职业资格管理岗位工作人员、有关负责人
8
律师违反《中华人民共和国律师法》、《安徽省关于律师执业的若干规定》需要给予吊销律师执业证书行为的处罚
8
1.没有法定的行政处罚依据的（低）：
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的
（中）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）：
8.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；
高中低125
1.对公证员管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
1.不按照法定条件、程序、时限、形式处理律师执业申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严格审查材料作出不当许可决定的（中）；
3.对律师的执业行为监管不力或怠于履行监管职责的（低）；
4.擅白增设、变更律师申请执业、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.严格工作纪律，加强制度学习，强化制度执行力；
4.加强党风廉政建设，自觉接受廉政教育，坚定信念，抵制外界不良影响，认真履行职责；
5力1大工作公开力度，主动接受监督。
法律职业资格管理处法律职业资格管理岗位工作人员、有关负责人
8
律师违反《中华人民共和国律师法》、《安徽省关于律师执业的若干规定》需要给予吊销律师执业证书行为的处罚
8
1.没有法定的行政处罚依据的（低）：
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的
（中）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）：
8.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；
高中低125
1.对公证员管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
行政权力事项廉政风险点情况一览表
行政权力事项廉政风险点情况一览表
序 号 权力事项 廉政风 险点数 表现形式 受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。 等 级 防控措施 责任人 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 区 住 建 委 城 建 低 2.认真执行机关效能建设有关制度，切实履行一次性告知义务。 服务中心承办 3.加强业务培训，不断提高业务水平。 员 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
区住建委住房 保障科承办人 员、主任
1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 在决定环节违背民主集中制原则，违法违 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 规决定； 超时决定。 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 送达环节不及时送达文件。 低 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
2
5
区住建委城建 服务中心承办 员、主任
区住建委城建 服务中心主任、 区住建委主任 区住建委城建 服务中心承办 员
送达环节不及时送达文件。
3
瓶装燃气 二级站、 三级站经 营许可
5
受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 区 住 建 委 城 建 利，可能产生应予批准而未通过或不符合 低 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 服 务 中 心 承 办 条件批准通过的后果。 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 员 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2.严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、 审查环节违规审查， 徇私谋利， 审查超时。 高 终审职责。 3.建立并施行集体决策制度。 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 决定环节违背民主集中制原则，违法违规 决定； 超时决定。 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 低 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
序 号 权力事项 廉政风 险点数 表现形式 受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。 等 级 防控措施 责任人 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 区 住 建 委 城 建 低 2.认真执行机关效能建设有关制度，切实履行一次性告知义务。 服务中心承办 3.加强业务培训，不断提高业务水平。 员 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
区住建委住房 保障科承办人 员、主任
1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 在决定环节违背民主集中制原则，违法违 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 规决定； 超时决定。 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 送达环节不及时送达文件。 低 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
2
5
区住建委城建 服务中心承办 员、主任
区住建委城建 服务中心主任、 区住建委主任 区住建委城建 服务中心承办 员
送达环节不及时送达文件。
3
瓶装燃气 二级站、 三级站经 营许可
5
受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 区 住 建 委 城 建 利，可能产生应予批准而未通过或不符合 低 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 服 务 中 心 承 办 条件批准通过的后果。 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 员 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2.严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、 审查环节违规审查， 徇私谋利， 审查超时。 高 终审职责。 3.建立并施行集体决策制度。 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 决定环节违背民主集中制原则，违法违规 决定； 超时决定。 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 低 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
权力运行项目、主要廉政风险点及防控措施一览表
权力运行项目、主要廉政风险点及防控措施一览表
部门
单位
名称
权力
运行项目
主要
廉政风险点
风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
防控措施
风险防控责任管理
防控措施落实人
监督
责任人
人事处、人才办
专业技术职务评审
1.资格审查是否严格、公正；
2.量化积分是否准确；
3.评选标准是否科学、公开；
4.评审专家选择是否合规、合理；
8.学校职称领导小组研究岗位指标下达方案；
9.教学院部学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报讲师人员评议推荐，申报高级职称人员进行综合排序，同时对同一学科申报2人及以上的人员进行学科排序；
10.学校学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报人员进行面试答辩，并根据业绩成果和答辩情况进行评议推荐，监察处全程参与监督；
2.档案内容泄密的风险；
3.档案查借阅手续是否存在不按干部管理权限查借阅档案的风险。
4.档案查借阅是否存在查档人私自涂改档案、抽取、撤换档案材料等的风险。
5.档案借出后是否存在不按时归还，造成档案丢失的风险。
一级
1.省管领导干部的档案一般不提供查借阅。特殊情况需要查阅的，查阅单位须事先填写《干部档案查借阅审批表》报分管校领导审批。如因工作需要查阅档案正本，必须履行审批手续，到省委组织部查阅；
11.公示评审结果；
12.学校专业技术资格评审委员会评审，监察处全程参与监督；
13.学校专业技术资格评审委员会评审结果公示；相关职能部门会签《评审表》；
14.上报职称材料，学校发文、制作证书。
束安娣
部门
单位
名称
权力
运行项目
主要
廉政风险点
风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
防控措施
风险防控责任管理
防控措施落实人
监督
责任人
人事处、人才办
专业技术职务评审
1.资格审查是否严格、公正；
2.量化积分是否准确；
3.评选标准是否科学、公开；
4.评审专家选择是否合规、合理；
8.学校职称领导小组研究岗位指标下达方案；
9.教学院部学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报讲师人员评议推荐，申报高级职称人员进行综合排序，同时对同一学科申报2人及以上的人员进行学科排序；
10.学校学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报人员进行面试答辩，并根据业绩成果和答辩情况进行评议推荐，监察处全程参与监督；
2.档案内容泄密的风险；
3.档案查借阅手续是否存在不按干部管理权限查借阅档案的风险。
4.档案查借阅是否存在查档人私自涂改档案、抽取、撤换档案材料等的风险。
5.档案借出后是否存在不按时归还，造成档案丢失的风险。
一级
1.省管领导干部的档案一般不提供查借阅。特殊情况需要查阅的，查阅单位须事先填写《干部档案查借阅审批表》报分管校领导审批。如因工作需要查阅档案正本，必须履行审批手续，到省委组织部查阅；
11.公示评审结果；
12.学校专业技术资格评审委员会评审，监察处全程参与监督；
13.学校专业技术资格评审委员会评审结果公示；相关职能部门会签《评审表》；
14.上报职称材料，学校发文、制作证书。
束安娣
行政权力事项廉政风险点情况一览表
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
15
旅行社未执行质量保证金相关规定的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
经办人
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；
中
经办人
决定风险：未按照规定实施处罚；
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
8
未经许可经营旅行社业务的，未经许可转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的处罚
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
12
导游未取得导游证或者领队证、私自向旅游者索要小费、欺骗旅游者参加需另付费项目、向旅游者兜售物品等相关行为的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
15
旅行社未执行质量保证金相关规定的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
经办人
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；
中
经办人
决定风险：未按照规定实施处罚；
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
8
未经许可经营旅行社业务的，未经许可转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的处罚
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
12
导游未取得导游证或者领队证、私自向旅游者索要小费、欺骗旅游者参加需另付费项目、向旅游者兜售物品等相关行为的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
行政权力事项廉政风险点情况一览表
行政权力事项廉政风险点情况一览表
8
基层法律服务所变
更、注销
1
1.受理环节：受理申请人
提供的不真实的申报材
料；
低 1.严格审查资格条件，事先公布执业核准登记条件；
基层管理负责人
及承办人员
9
对审计机
关作出的
有关财政
收支的审
计决定进
行裁决
3
立案风险：案件受理不及
时，徇私舞弊，应立案不
立案。
低1、建立立案台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。
法制办负责人及
承办人员
调查风险：调查取证时接
受请托，办理人情案。
中
1、规范程序，现场调查必须两人以上；
2、调查取证可采取现场录音、录像
等技术手段。
法制办负责人及
承办人员决定风险：1、久拖不决或
无故拖延案件办理；2、利
用职务便利接受贿赂为当
事人谋利益；3、法律法规
适用错误。
高
1、执行内部监督制度；
2、严格层级审批制度
3、严格执行听证程序，重大
案件必须集体讨论。
法制办负责人及
承办人员
X。
廉政风险点一览表
廉政风险点一览表廉政风险点一览表：1. 贪污受贿风险：包括领导干部及工作人员利用职权和资源，收受贿赂、索要财物或其他非法利益的行为。
这种行为可能导致公共资源的浪费和分配不公，并严重破坏公平竞争环境。
2. 违规使用公款风险：指行政机关和公共部门工作人员违反规定，将公款用于个人消费、私人旅游等非法用途的行为。
这种行为不仅挤占了公共财政资源，还严重损害了公众对政府的信任。
3. 虚假报销风险：指公务人员为谋取私利，虚报公务费用，骗取差旅费、会议费等报销款项的行为。
这种行为不仅侵害了国家财产，还严重破坏了公务人员的形象和机关单位的声誉。
4. 滥用职权风险：包括领导干部和公共机构工作人员利用职权不当，违法乱纪、滥用职权，甚至形成“庇护伞”等行为。
这种行为严重破坏了公正、公平和透明的政治环境，阻碍了社会的持续发展。
5. 不作为风险：指领导干部和公务人员在履行职责过程中，不积极主动、不负责任，对于发生的问题漠不关心、袖手旁观的行为。
这种行为不仅延误了问题的解决，还可能导致失职行为的发生和事态的恶化。
6. 信息泄露风险：指公共机构工作人员违反法律法规，将涉密信息外泄给不相关的人员或机构。
这种行为可能导致国家安全和个人隐私遭受损害，严重威胁社会的稳定和公众的信任。
7. 营私舞弊风险：指公务人员利用职权机会，从事非法经营活动、向企事业单位收取贿赂费用等行为。
这种行为不仅损害了公共利益，还扭曲了市场秩序并导致经济资源的流失。
8. 公共资源分配不公风险：包括领导干部和公共机构工作人员在公共资源的分配过程中，以个人或特定群体的利益为先，无视社会公正和公共利益。
这种行为严重破坏了社会的公平公正原则，容易引发社会不满和矛盾。
9. 虚假宣传风险：指企业或政府部门在宣传中夸大或虚假宣传其产品或工作成果，误导公众和消费者。
这种行为损害了公众的知情权和消费者的权益，严重扭曲了市场经济的秩序。
10. 工程建设质量风险：指在工程建设过程中，施工单位或监管部门利用职权漏洞，以次充好、质量不合格等违法行为。
权力事项廉政风险点情况一览表
环卫所承办人:中转站梁长年；公厕:恽魁亮
2、现场勘查环节可能存在利用职权收受好处，弄虚作假、审核不严、把关不细等问题。
中
环卫所承办人:中转站梁长年；公厕:恽魁亮
3、决定环节:违法违规决定；利用职务便利，收受他人财物或其他好处；超时决定。
高
环卫所负责人周德成
5
违反市容、环境卫生管理方面的处罚
4
1、立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案或随意销案。
低
1、完善立销案登记簿，加强立销案监督管理。
2、健全信访投诉举报受理制度。
3、规范调查取证程序。
4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
5、严格执行行政责任追究制度。
6、加强政务公开，案中、案后对被处罚人进行回访，加强对执行情况的监督。
7、加强执法人员的法律法规学习和廉政纪律教育。
属地、直属执法中队办案人
低
1、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 2、加强公开力度，完善内部监督。
3、坚持科室人员定期轮岗制度。
渣土办承办人、负责人吴弋武
2、现场勘查环节可能存在利用职权收受好处，弄虚作假、审核不严、把关不细等问题。
中
渣土办承办人杨凡、负责人吴弋武
3、决定环节:违法违规决定；利用职务便利，收受他人财物或其他好处；超时决定。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
单位：区城市管理局（区城市管理行政执法局）
序号
权力
事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
在城市建筑物、构筑物和其他设施上悬挂、张贴宣传品审批
3
1、受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
2、现场勘查环节可能存在利用职权收受好处，弄虚作假、审核不严、把关不细等问题。
中
环卫所承办人:中转站梁长年；公厕:恽魁亮
3、决定环节:违法违规决定；利用职务便利，收受他人财物或其他好处；超时决定。
高
环卫所负责人周德成
5
违反市容、环境卫生管理方面的处罚
4
1、立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案或随意销案。
低
1、完善立销案登记簿，加强立销案监督管理。
2、健全信访投诉举报受理制度。
3、规范调查取证程序。
4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
5、严格执行行政责任追究制度。
6、加强政务公开，案中、案后对被处罚人进行回访，加强对执行情况的监督。
7、加强执法人员的法律法规学习和廉政纪律教育。
属地、直属执法中队办案人
低
1、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 2、加强公开力度，完善内部监督。
3、坚持科室人员定期轮岗制度。
渣土办承办人、负责人吴弋武
2、现场勘查环节可能存在利用职权收受好处，弄虚作假、审核不严、把关不细等问题。
中
渣土办承办人杨凡、负责人吴弋武
3、决定环节:违法违规决定；利用职务便利，收受他人财物或其他好处；超时决定。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
单位：区城市管理局（区城市管理行政执法局）
序号
权力
事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
在城市建筑物、构筑物和其他设施上悬挂、张贴宣传品审批
3
1、受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
产业发展部权力事项廉政风险点情况表
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
2
固定资产投资项目节能审查（不含房地产项目）
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
产业发展部权力事项廉政风险点情况表
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
《池州市地方人民政府核准的投资项目目录（2014年本）》中的项目核准和确认
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
2
固定资产投资项目节能审查（不含房地产项目）
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
产业发展部权力事项廉政风险点情况表
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
《池州市地方人民政府核准的投资项目目录（2014年本）》中的项目核准和确认
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
权力事项廉政风险点情况表
低
3
中
建管股股长 分管副局长、建管股 股长 案件立案负责人
中
5
招标人与中标人不按照招标文 件和中标人的投标文件订立合 同的，或者招标人、中标人订 立背离合同实质性内容的协议 的处罚
低
3
中 中 低
建管股股长 分管副局长、建管股 股长 案件立案负责人
6
中标人无正当理由不与招标人 订立合同，在签订合同时向招 标人提出附加条件，或者不按 照招标文件要求提交履约保证 金的处罚
权力事项廉政风险点情况表(行政处罚类）
单位：濉溪县交通运输局 序号 权力事项 风险点 数量 表现形式 立案环节接到举报或发现违法行 为后不依法依规受理，收受好 处，应审查立案不予立案 调查审查环节向当事人暗示或直 接提出谋私要求，做出加重或减 轻当事人处罚的处理意见。 决定环节收受当事人好处，对应 予处罚的不予处罚。 立案风险：接受相对人请托，案 件受理不及时，徇私舞弊，应立 案不立案。 调查风险：调查取证时接受请 托，办理人情案。伪造、丢失、 损毁、不按规定取证，导致案件 调查无法正常进行。 决定风险：利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益； 接受当事人 请托，乱用自由裁量权，应该集 体讨论决定的不上会， 少数人说 了算。 执行风险：接受当事人请托，对 已作出处罚决定的案件不执行、 不及时执行或变通。 立案风险：接受相对人请托，案 件受理不及时，徇私舞弊，应立 案不立案。 调查风险：调查取证时接受请 托，办理人情案。伪造、丢失、 损毁、不按规定取证，导致案件 调查无法正常进行。 决定风险：利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益； 接受当事人 请托，乱用自由裁量权，应该集 体讨论决定的不上会， 少数人说 了算。 执行风险：接受当事人请托，对 已作出处罚决定的案件不执行、 不及时执行或变通。 立案环节接到举报或发现违法行 为后，暗示或明示当事人索要好 处，应审查立案不予立案 调查审查环节向当事人暗示或直 接提出谋私要求，做出加重或减 轻当事人处罚的处理意见。 决定环节收受当事人好处，对应 予处罚的不予处罚。 立案环节接到举报或发现违法行 为后，暗示或明示当事人索要好 处，应审查立案不予立案 调查审查环节向当事人暗示或直 接提出谋私要求，做出加重或减 轻当事人处罚的处理意见。 决定环节收受当事人好处，对应 予处罚的不予处罚。 立案环节接到举报或发现违法行 为后，暗示或明示当事人索要好 处，应审查立案不予立案 调查审查环节向当事人暗示或直 接提出谋私要求，做出加重或减 轻当事人处罚的处理意见。 决定环节收受当事人好处，对应 予处罚的不予处罚。 等级 低 填表时间：2015年2月2日 防控措施 1.加强政治理论、政策法 规、党纪政纪和业务知识 学习。 2.建立健全管理制度，强 化规则意识，提高工作制 度化、规范化水平。 3.严格执行法律法规，量 化自由裁量权。 责任人 案件立案负责人 分管副局长、建管股 股长 局长
权力事项廉政风险点情况表
低 中
建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等。
1、加强政务公开；2、健全信访投诉举报受理制度，督促工作人员按照时限办结案件。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 严格层级审批制度。控制细化自有裁量权。 建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等。 1、加强政务公开；2、健全信访投诉举报受理制度，督促工作人员按照时限办结案件。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 严格层级审批制度。控制细化自有裁量权。 建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等。 1、加强政务公开；2、健全信访投诉举报受理制度，督促工作人员按照时限办结案件。 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
低 中
2
律师违反《中华人民共和国律 师法》、《法律援助条例》、 《安徽省关于律师执业的若干 规定》需要给予律师执业处罚
6
3.告知：作出行政处罚决定前，没有书面告知当事人违法事实及其享有的陈述申辩、 要求听证等权利的 4.决定：没有制作行政处罚决定书或决定书里没有注明违法事实和证据、处罚的依据 以及申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容的 5.送达：行政处罚决定书没有依照民事诉讼法的有关规定送达当事人的 6.执行：没有依照已经生效的行政处罚决定依法办理执行手续或当事人拒不履行时没 有申请人民法院强制执行的 1.立案：对违反《中华人民共和国律师法》等法律法规无证执业的行为人没有及时立 案的 2.调查：对已经立案的案件，没有严格遵循程序开展调查或在调查过程中玩忽职守、 侵犯各方当事人合法权利的
行政权力事项廉政风险点情况一览表
行政权力事项廉政风险点情况一览表单位：(盖章) 弋江区民族事务局填表日期：2018.1.10腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华腹有诗书气自华出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
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中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
2
固定资产投资项目节能审查（不含房地产项目）
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
6
政府投资项目的项目初步设计和总投资概算审查
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
产业发展部权力事项廉政风险点情况表
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
《池州市地方人民政府核准的投资项目目录（2014年本）》中的项目核准和确认
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪学习。注重国家节约能源相关法律法规的理论学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高节能审查工作制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
中
１.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高审核工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
4
外商投资项目初审、核准
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
中
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
４. 加强对外商投资项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予上报而未上报或不符合条件却予以上报的后果。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
3
除核准目录外的内资鼓励类、允许类及3亿美元及以下鼓励类、允许类外商投资市级项目备案
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
中
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
上报或送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
5
政府投资项目立项和可研报告审查
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
2
固定资产投资项目节能审查（不含房地产项目）
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
6
政府投资项目的项目初步设计和总投资概算审查
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
产业发展部权力事项廉政风险点情况表
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
《池州市地方人民政府核准的投资项目目录（2014年本）》中的项目核准和确认
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪学习。注重国家节约能源相关法律法规的理论学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高节能审查工作制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
中
１.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高审核工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
4
外商投资项目初审、核准
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
中
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
４. 加强对外商投资项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予上报而未上报或不符合条件却予以上报的后果。
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
高
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
中
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，不断增强党性修养、廉政意识、和履行岗位职责能力。
２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
低
产业发展部承办人员
送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
3
除核准目录外的内资鼓励类、允许类及3亿美元及以下鼓励类、允许类外商投资市级项目备案
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
产业发展部承办人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
中
产业发展部承办人员
决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
中
部门领导
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
低
产业发展部承办人员
上报或送达环节不及时送达文件。
低
项目受理（政务中心窗口）、产业发展部承办人员
5
政府投资项目立项和可研报告审查
３.严格执行《池州市发展改革委固定资产投资项目审批、核准、备案工作制度（暂行）》、《池州市发展改革委行政审批集中制度改革工作实施意见》等规章制度，规范受理和审查程序，避免违规受理。
４.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。
５.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。