TS16949过程方法内审检查表
TS16949内审检查表（所有点都齐全）
TS16949内审检查表（所有点都齐全）问题号提问证据记录4.1.1组织是否按ISO/TS 16949:2009的要求，建立并文件化质量管理体系？（4.1）● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表已有质量手册的初稿，但需补充相应的组织机构及岗位职责等支持性文件。
● 关键人员面谈● 有效实施的例子● 质量管理体系持续改进项目的例子及其现状，不是纠正措施须补充相应的记录● 管理评审结果尚未进行管理评审组织的质量管理体系是否：a). 识别质量管理体系所需要的过程以及它们在组织里的应用?b). 确定这些过程的顺序和相互作用？c). 确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法？（4.1.a,b,c ）组织的质量管理体系是否：● 评审了质量管理体系所有的要素，以确保其持续的适宜性和有效性已有质量体系所有要素的记录a). 确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？● 评审质量成本指标须补充质量成本指标的相关记录b). 测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?● 管理评审会议记录，参加人员和适当频次实施管理评审及相关措施计划和跟踪c). 实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结果和持续改进？（4.1.d,e,f ）● 措施计划和跟踪4.1.5Gordon 4.1.4● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表已有质量手册的初稿，须补充识别质量管理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述组织是否按ISO/TS 16949:2009的要求,实施并维护其建立的质量管理体系？（4.1）须补充体系建立实施的记录4.1.2TS16949-2009内审检查表2015责任者4.0 质量管理体系4.1 总要求4.1.3组织是否按ISO/TS 16949:2009的要求,持续改进质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）4.1.6组织是否按ISO/TS16949:2009要求管理其质量管理体系所需要的过程？（4.1）补充体系符合性评审的相关记录4.1.7组织是否确保对影响产品一致性的外部过程的控制？（4.1）4.1.8在质量管理体系中确定了对影响产品一致性的外部过程的控制吗？（4.1）● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表补充外包过程的识别质量管理体系文件是否包括了：● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表a). 质量方针及质量目标的书面声明?● 根据组织的复杂程度确定的适当的程序b). 质量手册?● 质量管理体系程序c). ISO/TS 16949:2009所要求的书面程序?● 质量记录d). 为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?e). ISO/TS 16949:2009要求的记录？（见4.2.4）（4.2.1）组织是否建立和维护了质量手册，包括：a). 质量管理体系的范围，包括任何裁剪的细节和理由? （见ISO/TS16949:2009的1.2）b). 为质量管理体系建立的书面程序或对其引用?c). 质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表● 文件控制清单或等同物4.2.3组织是否控制了质量管理体系要求的文件？（4.2.3）已有文件清单4.2.3文件控制4.2.2质量手册4.2.2● 符合ISO/TS16949:2009的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表同4.1.4项4.2.1总则4.2.1● 已有质量方针及目标须签署● 已有质量管理体系程序● 已有质量记录，但需补充并登录于明细上4.2文件要求组织是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？● 文件批准的授权a) 在文件发布前得到批准，以确保适宜性?● 文件批准记录b) 必要时，文件评估及更新并得到再次批准?● 不同场所文件的可得性c) 确保识别文件的变更和现行修订状态?● 文件处所可知d) 确保适用文件的相关版本在使用现场可得?● 文件可被理解e) 确保文件保持清晰和易于识别?● 作废文件的贮存,处臵f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发?● 内外部文件通知/发放过程g) 防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？（4.2.3）● 修改文件的评审和批准● 通知/发放顾客工程标准更改的过程● 实施来自顾客的更改的过程● 由于工程更改引起的文件更改4.2.6组织是否维护每项更改在生产中实施日期的记录?（4.2.3.1）● 工程更改实施记录● 质量管理体系记录● 记录维护体系，包括记录的处臵● 质量管理体系记录的清晰度● 质量管理体系记录的标识● 环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）● 依照ISO/TS 16949:2009的质量手册4.2.9组织是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处臵所需的控制?（4.2.4）4.2.4记录控制4.2.7组织是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行?（4.2.4）4.2.8记录是否清晰，易于识别和可恢复？（4.2.4）4.2.3.1 工程规范4.2.5组织是否建立过程，按顾客要求的时间计划，及时评审、分布和实施所有顾客工程标准/规范及其更改（包括适当的文件更新）？（4.2.3.1）4.2.4已有该文件但实施性须完善● 根据顾客/法规要求确定的保存期限● 保存期满后记录的处理● 包括作废文件的标识● 残缺/过时文件的标识4.2.10组织是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？（4.2.4）● 按照质量手册维护和控制质量记录的证据5.1.1是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺？（5.1）● 最高管理者批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标组织的最高管理者是否通过以下方式提供对持续改进质量管理体系有效性承诺的证据：● 顾客定义的目标（顾客要求）和业务计划中的公司目标，以及他们的质量方针a) 向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?● 依照ISO/TS 16949:2009的质量手册b) 建立质量方针？● 管理评审会议记录，参加人和适当频次c) 确保建立了质量目标？● 措施计划和跟踪d) 进行管理评审？e) 确保资源的可得性？（5.1）● 最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审● 指标和记录● 报告过程● 一个客观过程的描述● 调查方法● 原始顾客数据和范围如顾客满意度反馈（调查，计分卡，奖励等）5.2以顾客为中心5.2.1最高管理者是否以提高顾客满意度为目标，确保顾客的要求得到确定和满足，?（5.2）5.1.1过程效率5.1.3组织最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率? （5.1.1）5.1管理承诺5.1.2● 5.管理职责、贮存、保护、恢复、保存期限和处臵所需的控制?（4.2.4）最高管理者是否确保质量方针:● 最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标a) 与组织的目的相适应?● 改进记录b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?● 质量目标包括在/与业务计划的联系c) 提供制定和评审质量目标的框架？● 质量目标的范围d) 在组织内部的沟通和理解？● 在组织内随机抽取人员直接面谈e) 评审持续适切性？（5.3）● 周期性评审质量方针的证据● 评审质量体系的所有要求确保其持续的适宜性和有效性5.4.1组织的最高管理者是否确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标，包括那些为满足产品要求所需要目标（间ISO/TS 16949:2009要素7.1）?（5.4.1）● 质量成本指标和质量指标值● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 质量目标的范围● 质量目标包括在/与业务计划的联系● 管理评审会议记录，参加人和适当频次最高管理者是否确保：a). 为了满足ISO/TS 16949:2009要素4.1和质量目标，开展了质量管理体系的策划？b). 在计划和实施质量管理体系变更时，保持质量管理体系的完整性？（5.4.2）5.5.1组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？（5.5.1）● 在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限5.4.2质量管理体系策划5.4.5● 内部审核结果5.4.2组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致?（5.4.1）5.4.4组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）5.4.1质量目标5.4.3最高管理者是否定义了质量目标和指标？（5.4.1.1）5.3质量方针5.3.1● 从适当的来源选择不符合的例子如内部和外部关注/抱怨等● 联系渠道和时间限定● 谁对生产过程中的质量负责● 权限是怎样定义的● 最近的例子5.5.4组织的所有的班次的生产作业是否都配备了确保产品质量的人员?(5.5.1.1)● 在所有班次的质量保证责任人员最高管理者是否指定一名管理成员，不管其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限?● 管理代表的姓名和职务a) 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和维护；● 包括对所有可应用的体系要素，包括设计、销售、制造和交付等的授权在内的执行的活动的证据b) 向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；● 管理评审的记录c) 确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。
TS16949内部审核检查表
TS16949内部审核检查表TS16９49质量管理体系内部审核检查表编号：WＸＴＳ—030１-0０1审核过程:CＯP顾客导向过程受审核单位:判断对应标过程审核过程输入指标输出审核要点审核观察证据准条款文件部门是否是否识别、确定了与产品有关的要求包括顾客提出的产品技术条件/订货标准、交货期和其他方面的要求, 7.2.1是否在合同签顾客要求７。
2。
1。
１法律法规要定前对与产品《顾客COＰ1 设计开发 7．2。
2 求有关的要求进要求评销售部需求立项报告 7。
2.2.1 市场信息审程行了确认、评质技部识别合同评经评审后的历史质量信7．2.2.2 序》总调室和评审率顾客要求审，息 7。
2。
３审过合同合同修改时是企业战略目程订单 7。
2。
3。
1否及时通知有标和经营计7.5。
4 关部门、生产划目标厂或顾客, ７。
5．4.１是否就产品信息、合同修改、质量异议等及时与顾客进行沟通审核员：审核组长：审核日期：第页共页注:在“是/否”一栏中~符合要求的划“?”；不符合要求划“×”并开不符合项报告；基本符合要求但需进一步改进和完善的划“？”ＴＳ１694９质量管理体系内部审核检查表编号:ＷXTS—0301-002 审核过程:CＯP顾客导向过程受审核单位:判断对应标准过程审核过程输入指标输出审核要点审核观察证据条款文件部门是否立项是否按程序要求进7.1、行。
7。
1。
1—４ APQP策划是否符合程序7.2.1 要求, 7。
2。
1.1 是否确定了产品项目质7.3 量目标、成本目标和进7.3.1 度目标， AＰQP小组成员《设计开７。
3。
１．1 产品设计、过程设计是否及职责表发控制程7。
3.2 按程序要求和计划的要求执行. 开发计划序７．３。
2.１－3 可行性分析设计评审是否按程序要过程流程图；先期产品７。
3．３报告求执行, 平面布置图; 质量策划7.3。
3.１经评审后的样件的试制是否按程序新产品开特性特性清单; 管理程序7.3。
TS16949体系过程审核检查表
TS16949体系过程审核检查表ISO/TS16949 体系过程审核检查表结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定 1 是否有建立经营计划,其项目包括:市场目标规划和策略、新产品开5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划～并并有对市发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业ACC 升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务经营计划务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划预算等, 管理2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨, 5.4.1 经营计划为2009年制作～实施情况及检讨工作在后ACC续将持续进行 3 是否制订了品质方针和质量目标～并在公司各单位进行了张贴、宣5.3 有～公司有制订品质方针及2009年质量目标及～且ACC导, 有在外墙及公司内部看板上进行张贴～有将品质方针放于厂牌后进行宣传～抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针4 公司高阶管理者是如何设定、沟通及展开各项绩效期望?比如:设5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求～对销售、人力资ACC 品质方针、定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI～形成KPI清单等源、报废率、不良率等设定为持续改进项～且品质目标与KPI 方式。
保证部等有对KPI清单进行存档高管/ 管理5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分8.4/ 是～抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标～ACC 管理析～从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目～并保留8.5 有原因分析及提出纠正预防措施～并保留记录代表了分析记录,6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、是～有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作ACC向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图～并根绩效建立KPI趋势图～如交期达成率、报废率等据绩效趋势进行了持续改进,管理评审 7 是否有建立了年度管理评审计划, 5.6 是～且有在品质保证部进行存档 ACC 作业 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目是～2008年管理评审记录有进行存档～且有按程序ACC实施了管理评审～并形成了管理评审记录, 进行管理评审工作 9 对于管理评审的决议～是否建立了实施计划～以保证决议的有效实是～2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效ACC施, 果验证,如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪体系过程 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是～有建立年度体系统稽核计划表～存档品质保证ACC内部稽核部第 1 页共 10 页结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定高管/ 11 在实施体系过程内部稽核前～是否建立“体系过程内部稽核日程计8.2.2.1 是～2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审ACC管理划”, 核计划～并按计划开展代表 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核,并有记录显示, 是～从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC13 8.2.2.5 是～经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾ACC内部稽核人员是否经过了有效培训～并获得了内部稽核资格认定, 问公司进行培训～并有内审员资格证书14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合～是否向责任单位开立的8.5.2/3 是～对不符合项均有开内审不符合报告 ACCNC,15 8.2.2 是～抽查2009年上半年内审～有进行总节～并进行ACC是否进行了体系过程内部稽核总结～形成了总结记录, 记录16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进～并关闭, 8.5.2/3 是～不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程17 是否建立了制造过程审核计划, 8.2.2.2 是～ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 审核 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核, 是～有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划, 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核, 是～有计划进行产品审核 ACC21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时～是否向责任单位开8.5.2/3 是～对不符合项均有发内审不符合报告改善单～要ACC立的NC～并要求责任采取了纠正预防措施,是否对措施进行了有效求责任部门改善性确认,1 是否具有文件编码、文件版本规定, 4.2.3 是～文件和资料控制程序HR-SP-012 有对文件编ACC码～版本进行规定2 所有受控文件是否经过了相关权责人员审批, 是～抽查图形曝光操作指引WI-PTF-003有进行过经ACC理审批～来料品质控制程序HR-SP-018有经过总经理审批3 是否具有文件总清单,台帐,, 是～文控有文件总清单～且有分发到各部门 ACC4 是否具有文件分发记录, 是～所有文件均有分发记录 ACC 文件文件控制中心5 当文件需要变更时～是否具有文件变更评审记录, 是～抽查光绘机操作及维护指引WI-ME-004 版本为ACCD～不将A、B、C版相关修订内容写作业指引封面6 是否将所有旧版文件从作业现场进行了回收～并统一保管于DCC, 是～文控有将旧版文件回收～并统一进行销毁～抽ACC查成型、FQC未发现有旧版文件存于现场7 存放于DCC的旧版文件是否进行特别的标示和区分, 是～有盖作废文件章进行区分 ACC8 各文件使用部门的文件是否与文控中心的版次一致, 是～经抽查化镍金线洗板机操作指引WI-PLG-003～ACC版本为C～与文控中心一致第 2 页共 10 页IQC 抽取最近3个月的“材料检验记录” 7.4.3.1 9 检验记录上所记录的供应商是否是合格供货商, 抽查药水供应商惠通达、正天伟等有进料检查记录有在合格供应商名单上 10 是否具有进料检验的抽样计划～IQC按抽样计划抽取了检验样品是～IQC有AQL抽样计划～抽查层压板检验记录～有按AQL抽样标准进行抽样 11 进料检验的材料是否具有最新的检验标准和图纸,; 是～IQC有进料检验之MI存档 12 对于外观材料的检验～是否具制作了样品来做检验判定的参考, 是～IQC有相关不良品样品保存～以便检验时参考 13 外观样品是否有权责人员确认～并标示清楚,具有了使用期限, 是IQC及FQC外观样品有经品质部经理核准～并标示清楚 14 是否按检验标准和图面要求进行了材料检验,并保留了检验记录。
TS16949过程审核检查表
休假/培训）
◇ 素质证明
◇ 对顶岗人员应确保其素质符合岗位要求 ◇ 工作分析/时间核算
◇ 质量信息（目标值/实际值）
◇ 改进建议
6.1.5 是否采用了提高员工工作 通过针对性的信息（宣传）促进员工的参与意 ◇ 志愿行动（培训、质量小组）
提问项目
检查方法
P6.4.3 加工工位以及检验工位是否满足具体的要 符合人机工程学的加工工位设计
求？
照明
整洁和清洁
检验室
加工工位组织安排
环境/加工工位上零部件的搬运
劳动安全（事故预防和保险方面的法律基础）
加工工位上零部件的存储
生产体系
P6.4.4 是否根据要求，正确的存放工具，装置和检 不会导致损伤的仓储；定义的仓储地点
◇ 所有活动的依据是顾客对每种产品及其生产过程的要求，应尽早识别过客的要求并使其转化到生产过程中去
◇ 顾客的零缺陷要求是贯穿所有加工工序的主线，企业管理者必须为此创造必备的先决条件
◇ 企业内部过程中顾客/供方关系具有特殊意义，每道工序的员工必须承担其高度的自我责任，通过质量环和 QCC 小组不断改进
P6.2.3 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产 针对特殊特性/关键过程参数的机器/重要参数的强制控制/调节
品提出的要求？
石川因果分析
记录
评价
过程审核检查表
提问项目
检查方法
在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯，喇叭，切断电源）
防错解决方案
检验结果（例如测量记录）
产品审核的结果
备用模具
夹持，夹紧装置等的可维修性
过程审核检查表
提问项目
检查方法
P6.3.2 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是 指导/培训/资质培训证明
TS16949内部审核检查表
8。2.1。1
产品交付及时率100%
序号：COP-05过程名称：服务和顾客反馈审核员:审核日期；年月日
评价
由谁做
涉及
条款
过程输入
过程输出
绩效指标完成情况
提供的证据
√
×
X
归口部门/人员
绩效指标完成情况完成情况
5。2
7。2。3
7。5.1。f
7。5。1.7。5.1。
8.2。1
顾客反馈问题重复发生率为零
评价
由谁做
涉及
条款
过程输入
过程输出
绩效指标完成情况
提供的证据
√
×
X
归口部门/人员
绩效指标完成情况完成情况
7.4
采购物资进货检验合格率100％
供方评审率100％
采购产品准时交货率100%
序号：SOP-02过程名称：标识管理审核员：审核日期；年月日
评价
由谁做
涉及
条款
过程输入
过程输出
绩效指标完成情况
提供的证据
提供的证据
√
×
X
归口部门/人员
绩效指标完成情况完成情况
6.3。2
7。5。1
7.5。2
8。2.3.1
一次交检合格率≥95%
客户退货率≤3000PPM
序号：COP—04过程名称:交付审核员：审核日期;年月日
评价
由谁做
涉及
条款
过程输入
过程输出
绩效指标完成情况
提供的证据
√
×
X
归口部门/人员
绩效指标完成情况完成情况
顾客满意度≥80％
序号：MOP—01过程名称：管理评审审核员：审核日期；年月日
TS16949体系内审检查表【范本模板】
XXXX有限公司
XX/QR 8.2。
2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进;3:不符合（不合格)。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8。
2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合(合格）;2：需改进;3：不符合(不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2。
2—03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）;2：需改进;3：不符合(不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8。
2.2—03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进;3:不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1:符合（合格）;2:需改进；3：不符合（不合格）。
内审员: 年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8。
2。
2—03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）.
内审员：年月日。
TS16949内审检查表——按过程编制
质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日内审员：年月日内审员：年月日内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
TS16949过程审核检查表
1.3.是否按照实际需要对原 材料进行了仓储，所使用的 运输工具/包装设备是否与原 材料的特殊特性相互适应？
—客户针对标记和可回溯性的技术规范，要求（法律法 规要求，产品责任法） - 旨在产品/原材料审批的过程 - 放行的零部件/材料的标记（粘性标签，悬挂指示 牌，货物随单，...） 1.4. 必要的标记/ 记录/ 放 - 批准记录 行是否到位，并且相应与原 - 可回溯性体系/方案 材料进行了关联？ - 特种放行文献记录（数量，持续时间，标记类型， „） - 特殊特征 - 生产控制计划，控制计划 - VDA说明书
1.5.在量产过程中，是否对 产品有生产过程是否受控？
2.1.在生产控制计划表的基 础上，是否在具体的生产和 检验文件中完整的说明了所 有相关信息？
过程审核检查表
审核项目 审核方法/证据 热 机 熔 浇 包 处 加 炼 铸 装 理 工 发现的问题
—生产批准 - 变更的产品/过程 - 设备停机/过程中断，重新批准生产 - 维修，模具更换 - 更换材料（例如更换批次）- 变更了的生产参数 2.2.对生产工艺流程是否进 - 首件检验，包括记录 行了放行，并且对设置数据 - 特殊过程– 加工工位上的整洁和清洁 进行了采集？ - 模具和检验工具的包装，批准，变更状态 - 设置计划表，设置辅助工具/比对辅助工具 - 灵活的模具更换装置 - 极限样件 - 机器能力调查 —针对特殊特征/关键过程参数的机器/过程能力证明 - 重要参数的强制控制/ 调节 - 石川因果分析 - 在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯， 喇叭，切断电源） - 给料和取料工装 - 防错解决方案 2.3.使用的生产设备是否可 - 检验过程的能力 以满足客户对具体产品提出 - 测量工具的能力 的要求？ - 测量记录 - 检验结果（例如测量记录） - 产品评审的结果 - 备用模具 - 夹持，夹紧装置等的可维修性 - 模具/设备/机器的维护保养状态（包括计划的维护保 养） - 应急计划表
TS16949内审检查表(管理过程 顾客导向过程
1）过程特性: 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 3) 责任部门 4) 期望或要求的关键 参数、测量 目标达成率≥95％ 总经理 质量失败成本比率 ＜0.10％ 是否评审该过程， 改进措施完成率≥ 90％ 是否覆盖该过程， 不合格报告的纠正 和预防措施的有效 率≥95％ 数据分析准确性 100% 数据分析 品质部 8.4.1 持续改进措施完成 率≥90％ 纠正与预防控制程序 8.5.1 是■ 否□ 4) 相关质量文件 5) 6) 1 7) 评估 2 3 用什么？（原材料、设备） 由谁做？（能力、培训） 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 如何做？（方法、技术） 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□ 是■ 否□
管 理 过 程 （ M P ）
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是否已对过程给以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口给以明确？ 过程是否被监控？ 记录是否保持？ 2) 管理过程、支 持性过程或子 过程
M7 管理评审
输入：管评计划，审核结 果，顾客反馈，过程的业 绩和产品的符合性，预防 内部审核 和纠正措施状况，以往管 理评审的跟踪措施，可能 影响质量管理体系的变 更，改进的建议，对实际 的和潜在的售后失效及其 影响的分析，设计和开发 持续改进 的测量分析结果汇总
管 理 过 程 （ M P ）
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是否已对过程给以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口给以明确？ 过程是否被监控？ 记录是否保持？ 2) 管理过程、支 持性过程或子 过程
M1 方针目标控制过 程
方针目标控制程序 质量成本管理制度 管理评审控制程序
相关的ISO/ TS 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记 16949: 2009条 录） 款 5.4.1.1 考核统计显示已按进度完成经营计划，经营计划目标完成 90%,需要继续予以跟进分析 5.6.1.1 5.6 管评对该过程进行了评审。
TS16949体系内部体系审核内部审核检查表
分类
审核瞧瞧到的证据、潜在
或实际的发现的描述〔审核记录〕
NR
需进一步调查
OFI
革新的
时机
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
主管部门
涉及的条款
输进
输出
人员
方法程序
设施
要害绩效指标
M03
内部体系审核
质管部
.4
体系审核方案
总经理
.5
内审员资格
治理者代
表、质管部
内部体系审核
技术部
质管部
.2
审核员
审核日期
分类
审核瞧瞧到的证据、潜在
或实际的发现的描述〔审核记录〕
NR
需进一步调查
OFI
革新的
时机
NC
不
合
格
顾客导向
过程COP
支持过程
或子过程
主管部门
涉及的条款
输进
输出
人员
方法程序
设施
要害绩效指标
技术部
质管部
.3
产品审核
制造过程审核
Q/JT.CX.M03-01-B03质量治理体系内部审核检查表
六个过程个性：
□具有执行者
□差不多定义
□差不多被文件化
□差不多建立了联接
□被监控
□维持了记录
四个支持过程咨询题〔关于风险〕：
□使用什么？〔材料、设备〕
□由谁进行？〔技能、培训〕
□通过什么要害标准？〔测量、评估〕
□如何进行？〔方法、技术〕
Q/JT.CX.M03-01-B03质量治理体系内部审核检查表
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2、文件资料有效版本清单；
3、文件销毁清单；
4.2
使用什么方式进行？
1、计算机；
2、扫描仪；
3、空调；
4、复印机；
5、办公用品类；
6.3
由谁进行？
1、ISO事务局；
2、各使用部门；
6.2.2
使用的关键准则是什么？
未盖章受控文件在使用现场出现的频率
8.2.3
如何做？
1、文件控制；
各阶段的异常
各统计分析结果
有改进提升的要求
8.5.1
8.5.2
输出
已发生或潜在异常解除
表单：异常发生报告统计表
异常发生报告及对策书
来料不良联络书
客户不良投诉联络书兼部品调查报
告
8.5.3
使用什么方式进行？
分析工具
6.3
由谁进行？
品质保证部/各相关部门
6.2.2
使用的关键准则是什么？
各阶段处理完成在要求时间内实施
5.4
5.6
5.5.3
8.4
6.1
输出
1、管理体系及其过程有效性的改进；
2、与顾客要求有关的产品的改进；
3、资源要求；
4、对现有管理体系、现有产品、过程符合
要求等的评价和结论；
5.6
使用什么方式进行？
1、会议室；
2、电话；
3、办公用品；
6.3
由谁进行？
1、总经理主持；
2、管理者代表；
3、副总经理；
4、各部门主管；
待检产品/检测设备/审核场所
6.3
由谁进行？
品质保证部/产品审核员/相关部门
6.2.2
使用的关键准则是什么？
质量指数小于90%
8.2.3
如何做？
产品审核管理
产品缺陷分级作业指导书
8.2.2
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP6矫正与预防管理审核员：页码：6of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
过程审核计划
制造加工过程的要求及客户对过程的要求
8.2.2
输出
符合要求运行的过程
表单：过程审核评价表
过程审核报告
不符合及纠正处置报告书
8.2.2
使用什么方式进行？
过程检测设备/审核场所
6.3
由谁进行？
品质保证部/过程审核员/相关部门
6.2.2
使用的关键准则是什么？
8.2.3
如何做？
矫正与预防管理
管理评审
内部审核
统计技术及运用管理
8.5.2.1
5.6
8.2.2
8.1.2
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP7经营计划审核员：页码：7of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
环境分析、产业分析、公司分析、同行业动态分析、市场分析、营销策略、公司运作方针、财政计划和成本、增长预测、设备和工具计划、成本目标、人力资源发展、计划销售图
控制部门及各相关部门
6.2.2
使用的关键准则是什么？
1.内审计划完成率
2.不符合项的纠正预防措施完成率
8.2.3
如何做？
1.内部审核
2.矫正与预防管理
8.2.2
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP3质量成本控制审核员：页码：3of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
内、外部损失成本控制目标
5.6
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP1管理评审审核员：页码：1of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
1、质量/环境方针、目标、指标的达成状况；2、对法律法规和其他要求符合性的评价；
3、审核结果（内部、外部审核结果报告）；4、客户投诉及顾客满意度调查报告；
5、过程控制各工序中目标实施状况及产品的符合性；
重投诉
3.内部机构、产品、质量/环境方针和
目标有较大变化
4.对质量/环境有直接影响的技术、设
备、生产过程发生变化
8.2.2
输出
1.内部审核报告书
2.内部审核结果报告书
3.不符合及纠正处置报告书
8.2.2
使用什么方式进行？
1.有资格的审核人员
2.内部审核检查表
6.3
由谁进行？
最高管理者、管代、ISO事务局、质量
5.1
5.4
5.4.1.1
5.5.3
8.4
输出
经营计划
5.1
5.4
5.4.1.1
5.5.3
8.4
使用什么方式进行？
会议室、电脑、投影机
6.3
由谁进行？
总经理、各部门管理层
6.2.2
使用的关键准则是什么？
经营计划达成率
8.2.3
如何做？
经营计划作业指导书
5.1
5.4
5.4.1.1
5.5.3
8.4
过程方法审核检查记录表
6、纠正和预防措施的实施状况；
7、不良质量成本定期分析报告；
8、实际的和潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响分析及对管理系统的改变；
9、相关方的要求；
10、以往管理评审的跟踪措施；
11、可能影响质量管理体系的更改；
12、改进的建议；
13、其他项目内容（如经营计划等）；
5.1
5.1.1
5.2
5.3
2、记录控制；
3、图面管理规定；
6.2
过程方法审核检查记录表
过程名称：SP2记录控制审核员：页码：9of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
记录使用保管要求；
4.2.4
输出
符合使用保管记录；
4.2.4.1
使用什么方式进行？
1、计算机；
2、复印机；
3、纸张；
4、笔；
输出
合适的质量成本表单：质量成本记录表
月度质量成本统计表
质量成本综合分析报告
5.6
使用什么方式进行？
统计技术/电脑等办公用品
6.3
由谁进行？
品质保证部/各相关部门
6.2.2
使用的关键准则是什么？
失败成本小于产值的1%
8.2.3
如何做？
质量成本控制
5.6
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP4过程审核审核员：码：4of29
过程审核总符合率大于90%
8.2.3
如何做？
过程审核管理
8.2.2
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP5产品审核审核员：页码：5of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
产品审核计划
产品要求
8.2.2
输出
符合要求产品
表单：产品审核报告
不符合及纠正处置报告
年度产品审核计划
8.2.2
使用什么方式进行？
过程名称：SP1文件控制审核员：页码：8of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
1、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）；
2、公司提出的工程变更（包括供方要
求）；
3、外来文件（政府、安全与环保法规）
4、政府安全、法规标准；
5、资料分发、回收帐、卡；
4.2
输出
1、经过审查、批准且受控的合格正式文件
5、会议记录、服务人员；
6、总经理或管理者代表指定的其他人员；
6.2.2
使用的关键准则是什么？
管理评审改善措施的有效性
8.2.3
如何做？
1、管理评审；
5.6
过程方法审核检查记录表
过程名称：MP2内部审核审核员：页码：2of29
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
1.内部审核年间计划书
2.发生重大质量/环境问题或顾客有严