2010年证券从业资格《发行与承销》冲刺最新考试试题库
2010年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.公司短期投资的记账方法采用( )（分数：2.00）A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法√解析：3.股份有限公司最主要的会计报表是( )（分数：2.00）A.资产负债表和现金流量表B.资产负债表和利润分配表C.资产负债表和损益表√D.资产负债表和股东权益增减变动表解析：4.以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )（分数：2.00）A.30%B.35% √C.40%D.50%解析：解析：以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
5.资产负债比率的正确计算公式是( )（分数：2.00）A.(负债总额/资产总额)×100%√B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%解析：6.关于任意公积金，下列说法正确的是( )（分数：2.00）A.任意公积金的提取是由总经理决定的B.任意公积金应从未分配利润中提取C.任意公积金的提取必须经股东大会决议√D.《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%解析：7.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。
（分数：2.00）A.接管√B.不接管C.收购D.放弃解析：8.预先核准的公司名称，其保留期为( )（分数：2.00）A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月√解析：解析：预先核准的公司名称保留期为6个月。
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题(Word版)
2010年3月证券从业资格考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可转债的最长期限为()年。
A.5B.6C.10D.152.拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5B.10C.15D.205.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
B.3,6C.6,3D.6,16.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A.5B.8C.10D.157.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分A.5B.1，3C.1，6D.1，28.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%B.5%c.8%D.10%9.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式10.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。
A.1,3B.2，2C.1，2D.2，311.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
A.20,50B.20,60C.30,50D.30,6012.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
2010年10月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。
A．《上市公司收购管理办法》B．《信贷资产证券化管理办法》C．《公司法》D．《证券公司管理办法》正确答案：D解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
2．在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。
A．盈利状况B．账户余额C．资产状况D．资产余额正确答案：B解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。
在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。
3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。
A．2000万元B．5000万元C．2亿元D．5亿元正确答案：C解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
2010年12月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年12月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.配股一般采取的发行方式为( )。
（分数：2.00）A.网下网上同时累计投标询价B.上网定价发行与网上配售相结合C.网上定价发行√D.上网竞价发行解析：解析：配股一般采取网上定价发行的方式。
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
3.关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有( )。
（分数：2.00）A.股东人数要求B.公共持股市值与持股量要求C.市值要求D.盈利要求√解析：解析：新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。
若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。
②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。
③上市时预计市值不少于5亿港元。
但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。
4.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。
（分数：2.00）A.不得由不同的部门或机构分别持有√B.必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有C.必须由原企业持有D.持股单位无限制性规定解析：解析：国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分别持有。
2010年3月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2010年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。
（分数：2.00）A.10%B.20%C.30% √D.50%解析：3.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
（分数：2.00）A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》√C.《格拉斯.斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》解析：4.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。
（分数：2.00）A.超过1/2 √B.超过2/3C.超过3/4D.全体一致解析：5.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是( )。
（分数：2.00）A.筹资风险小√B.筹资弹性大C.筹资成本小D.筹资速度快解析：6.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是( )。
（分数：2.00）A.事先预防策略√B.白衣骑士策略C.管理层防卫策略D.保持公司控制权策略解析：7.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是( )。
（分数：2.00）A.公司经营者√B.股东C.目标公司D.收购方解析：8.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
（分数：2.00）A.间接资本成本B.加权平均资本成本√C.个别资本成本D.边际资本成本解析：9.如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
2010年证券从业资格考试模拟题
2010年证券从业资格考试《发行与承销》模拟测试题多项选择题1、新股发行公司的（）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A、董事长B、总经理C、财务负责人D、董事会秘书E、监事会主席2、网上直播推介活动的公告内容至少应包括：（）。
A、网站名称B、推介活动的出席人员名单C、时间D、公司财务报表3、股份有限公司创立大会的职权有（）。
A、通过公司章程B、选举董事会和监事会成员C、决定公司内部管理机构的设置D、选举公司总经理E、对公司的设立费用进行审核4、依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取（）的方式。
A、发起设立B、定向设立C、核准设立D、募集设立E、定向募集设立5、股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（）批准。
A、中国人民银行B、国务院授权的部门C、省级人民政府D、中国证监会E、国家体改委6、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并过公司章程草案。
A、董事会成员B、经理成员C、监事会成员D、董事会秘书E、董事长7、（）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。
A、股东B、董事会C、发起人D、创办人E、监事会8、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（）等。
A、上市报告书B、申请上市的股东大会决议C、公司章程D、最近2年的财务报告E、法律意见书9、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。
该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。
A、因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议。
B、通过了增加公司注册资本的决议。
C、通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议D、会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名E、决定公司发行5000万元的3年期公司债券10、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（）。
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1、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
4、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
5、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
A．证券投资师
B．证券投资顾问
C．证券分析师
D．证券分析顾问
6、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度
D．投资者的合法权益
7、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
8、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元
以上50万元以下罚金或没收财产
D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。
A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话
D．责令改正
10、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中户人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理机构》
D．《中华人民共和国刑法》
11、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
12、财务顾问服务对象有（）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
13、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
14、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
15、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格
B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D．子公司能够依法独立承担民事责任
16、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化
B．场所固定化
C．结算统一化
D．商品特殊化
17、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
18、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
19、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
20、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况
B．职业状况
C．申报的姓名或者名称
D．身份的真实性
21、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
22、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
23、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
24、《公司法》保护的（）的合法权益。
A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职工
25、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行
B．国有企业
C．民营企业
D．证券交易所
26、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
27、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
28、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
29、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
30、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
31、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。
A．身份证
B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
32、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
33、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准。