期货从业考试讲义之期货法律法规大全
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货从业资格《法律法规》考试知识点整理汇总
1
期货法律法规考试知识点：设立、变更与业务终止
2
期货法律法规考试知识点：能源期货的概念
3
期货法律法规考试知识点：期货交易管理
4
期货法律法规考试知识点：首席风险官
5
期货法律法规考试知识点：行政法规总则
6
期货法律法规考试知识点：季度/任期
23
期货法律法规考试知识点：保障基金的管理和监管
7
期货法律法规考试知识点：提交报告
8
期货法律法规考试知识点：日期对照
9
期货法律法规考试知识点：年限的比较
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期货法律法规考试知识点：法律法规处罚
11
期货法律法规考试知识点：客户资产保护
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期货法律法规考试知识点：纠纷
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期货法律法规考试知识点：条例
14
期货法律法规考试知识点：错误点
15
期货法律法规考试知识点：公司治理
16
期货法律法规考试知识点：经纪业务规则
17
期货法律法规考试知识点：撮合成交价的确定
18
期货法律法规考试知识点：股票交易
19
期货法律法规考试知识点：期货交易的高收益与高风险
20
期货法律法规考试知识点：金融期货结算业务
21
期货法律法规考试知识点：风险监管指标
22
期货法律法规考试知识点：IB业务（中间介绍业务）
期货从业法律法规复习讲义
期货从业法律法规复习讲义期货从业法律法规复习讲义期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程等。
接下来店铺为大家编辑整理了期货从业法律法规复习讲义，想了解更多相关内容请关注店铺!期货公司治理第三十五条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
第三十六条未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。
第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司 5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
第三十九条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第四十条期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
期货法律知识点大全
期货法律知识点大全期货市场是金融市场中具有高风险和高回报的交易形式之一。
在这个充满机遇和挑战的市场中，掌握一些关键的法律知识点对投资者来说至关重要。
本文将为您介绍一些关于期货法律方面的知识点。
一、期货合同期货合同是期货交易的基础。
根据法律规定，期货合同是买卖双方约定，以标的物为基础，通过交易所进行交易，并具有规定期限和价格的合同。
期货合同通过交易所进行交易，交易所对期货合同的交易进行严格监管，确保交易的公平公正。
二、期货交易所期货交易所是国家授权的具有独立法人地位的金融交易机构。
期货交易所负责期货合同的认购、交易、结算和交割等工作，具有自主决策权和管理权力。
投资者必须在期货交易所开立账户，才能进行期货交易。
三、期货投资者保护为了保护投资者的合法权益，期货市场制定了一系列的法律规章。
投资者在期货交易过程中享有知情权、决策权、询问权、参与权和监督权等基本权利。
同时，期货市场还对交易所、期货公司和期货从业人员的行为进行严格规范，以防止操纵市场和欺诈行为的发生。
四、期货交易的限制期货交易是高风险的金融交易形式。
为了保护投资者的利益和维护市场的稳定，法律对期货交易进行了一定的限制。
例如，法律规定未满18周岁的人不得参与期货交易；法律还规定了期货交易的最低保证金、最高杠杆比例等限制，以避免投资者因为过度杠杆交易而遭受损失。
五、期货交易的风险揭示在期货交易过程中，期货公司有责任向投资者揭示交易的风险。
投资者在开立期货交易账户时，必须签署风险揭示书，确认已充分了解期货交易的风险性质，并愿意承担相应的风险。
这是为了保护投资者自愿参与期货交易，并防止因为风险认知不足而产生法律纠纷。
六、期货交易的纠纷解决如发生期货交易纠纷，投资者可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等方式解决。
一般情况下，期货交易纠纷首先通过仲裁解决，如果仲裁结果不满意，投资者可以依法向人民法院提起诉讼。
法律对期货仲裁和诉讼的程序和规则进行了详细规定。
七、内幕交易和操纵市场的违法行为内幕交易是指利用未公开的重大信息进行交易的行为，属于违法行为。
期货法律法规汇编
期货法律法规汇编一、简介期货市场作为金融市场的重要组成部分，发挥着促进实体经济发展和风险管理的重要作用。
为规范期货交易行为，保护投资者权益，维护市场秩序，各国纷纷出台了一系列的期货法律法规。
本文将对国内外的期货法律法规进行汇编，以便投资者了解和遵守相关规定。
二、国内期货法律法规1.《期货交易管理条例》该条例自1990年1月1日起施行，为我国期货市场的核心法律法规。
该条例规定了期货交易所的设立条件、期货合约的交易规则、期货公司的资本金要求、期货交易参与人的资格条件等内容，对我国期货市场的健康发展起到了重要的指导作用。
2.《期货交易所管理办法》该办法对我国期货交易所的设立、运营、监管等方面进行了详细的规定，力图保障期货交易的公平、公正、透明。
办法明确了期货交易所的组织结构、交易制度、市场监察、风险管理等内容，为投资者提供了较为完善的法律保障。
该办法对我国期货公司的设立、经营活动以及监管事项进行了规范。
办法明确了期货公司的资本金、开展业务的资格条件、信息披露要求等内容，对规范期货公司的经营行为，保护投资者权益起到了重要的作用。
4.《期货交易风险管理暂行办法》该办法针对期货交易中的风险管理问题进行了规定，包括风险评估、风险控制、风险监测等方面内容。
办法明确了期货公司的风险管理责任，要求其建立健全的内部控制制度，保证投资者的利益不受损害。
三、国际期货法律法规1.《国际货物买卖合同公约》该公约由联合国制定，其中第一章规定了合同的通则，第五章规定了合同的履行和不履行等问题。
尽管该公约主要适用于国际货物买卖合同，但其中的一些规定对于期货合约的订立和履行也具有指导意义。
2.《国际期货衍生品协会规则》该规则由国际期货衍生品协会（ISDA）制定，主要适用于场外衍生品合约。
规则对衍生品的定义、交易方式、风险管理等方面进行了详细规定，为国际衍生品市场的健康发展提供了指导和保障。
该办法是国际期货监管机构（IOSCO）制定的，旨在规范各国期货交易所的监管行为。
最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结
期货交易管理条例（国务院）总则1.原则：公开，公平，公正，诚实信用2.交易场所：国务院期货监督管理机构批准的交易场所3.监督管理：国务院期货监督管理机构（集中统一）期货交易所1.交易场所的设立：国务院期货监督管理机构（非营利，自律管理，以期货交易所全部财产承担民事责任，负责人由国期监任免） 期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定期货交易所会员：境内登记注册的企业法人或其他经济组织分级结算制度与会员结算制度（结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理结构批准，申请之日起3个月内受理）2.不得担任期货交易所负责人，财务人员：A.因违法违纪行为被解除职务金融机构负责人（5年内不得任免）B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员（5年内不得任免） （注意）期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
为经国期监批准，期货交易所不得从事信托投资，股票投资，非自用不动产投资等与自身职责无关的业务3.期货交易所建立健全风险制度：保证金，无负债，涨跌幅，持仓限制与大户持仓报告，风险准备金，国期监其他风险制度市场异常期货交易所采取的必要措施：提高保证金，调整涨跌幅，限制会员或者客户最大持仓，暂停交易，或者其他必要措施异常情况：是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形4.经国期监批准的事项：章程/交易规则修改，上市/中止/取消/恢复交易品种，上市/修改/终止合约，合并/分立/解散，及其他期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
期货公司设立：国务院期货监督管理机构批准（申请日起6个月内受理），公司登记机关登记注册 条件：注册资本最低3000万（实缴资本，货币出资不低于85%），管理人员具有从业资格期货公司业务：许可制度，不得进行变相自营业务，不得为其股东、实际控 2月），变更形式（2月），变更业5%以上股权（2月），设立收购参股终止经营机构（2月），国务院其他规定（申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定）需国期监派出机构批准的：变更法定代表，变更住所或者营业场所，设立终止境内分支机构（2个月内受理），变更境内分支机构营业场所负责人或者经营范围，其他事项（无特别说明的均申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定） 期货业务许可证注销：营业执照被公司登记机关依法注销，成立后无正当理由3个月未营业，营业后无正当理由连续3个月停业，主动提出注销，其他情形 期货交易基本规则1.期货交易所交易的均为期货交易所会员（期货交易所采用公开集中的方式交易） 期货公司接受客户委托——出具《风险说明书》——客户签字确认——订立书面合同——开立交易账户交易编码交易指令：书面，电话，互联网，其他认可的方式 期货公司具有发布准确的行情信息的义务不得从事期货交易的个人和单位：国家机关和事业单位，期货证券工作人员 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准2.期货保证金专户存放，与期货公司的自有资金区分管理，不得任意挪用，所有权归缴存者所有 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识
我也希望能够与更多的同行交流、分享经验。毕竟，独木难支，只有通过集思 广益，我们才能共同进步，推动整个行业的发展。
我要感谢这本书的作者和商，是他们为我们提供了这么好的学习资源。在未来 的日子里，我会更加珍惜这本书带给我的宝贵财富，努力成为一名优秀的期货 从业人员。
目录分析
在当今金融市场日益发展的背景下，期货作为金融衍生品的重要组成部分，其 作用和影响日益显现。为了规范和促进期货市场的健康发展，提高期货从业人 员的专业素养和法律意识，期货从业人员资格考试应运而生。其中，《期货从 业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》作为考试的重要参考书籍， 其目录结构对于考生理解和掌握教材内容具有重要意义。
内容摘要
该教材还对期货市场的监管机构和自律组织进行了详细的介绍，包括中国证券监督管理委员会、 期货交易所、期货业协会等。 总体而言，《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》是一本优秀的期货市场 教材，它既适合作为期货从业人员的资格考试参考书，也适合作为投资者了解和学习期货市场的 参考书籍。通过阅读该教材，读者可以全面了解期货市场的基本知识和相关法律法规，掌握基本 的交易策略和技巧，为更好地参与期货市场打下坚实的基础。
作者简介
作者简介
这是《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》的读书笔记，暂无该书作者的 介绍。
谢谢观看
而期货基础知识，更是这本书的另一大看点。对于初学者而言，期货似乎是一 个高深莫测的领域，但通过这本书的引导，我发现其实并没有那么复杂。从期 货的基本概念到交易策略，再到风险管理，这本书都做了详尽的解释。它像一 位经验丰富的导师，手把手地教会我们如何在这个市场中游刃有余。
当然，学习过程并非一帆风顺。有时候，某些专业术语或复杂的交易策略会让 人感到困惑。但正是这些挑战，促使我更加深入地去思考、去探索。每一次克 服困难，都让我对这个行业有了更进一步的理解。而这种成长和进步的感觉， 是任何事物都无法替代的。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失20万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
期货法律法规---考点整理
目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
精品文档期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)
期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
期货从业资格考试《法律法规》知识点(4)
期货从业资格考试《法律法规》知识点（4）期货交易基本规则第二十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第二十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
【例1．17·单选题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。
[2015年3月真题】A．与客户签订书面合同B．要求客户在风险说明书上签字确认C．首先向客户出示风险说明书D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
证券公司不得代客户下达交易指令。
【例1．18·多选题】客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
f2015年3月真题；2014年11月、7月真题1A．互联网方式B．国务院期货监督管理机构规定的其他方式C．电话方式D．书面方式【答案】ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
期货从业《法律法规》要点执业行为准则
期货从业《法律法规》要点执业行为准则
1.期货法和期货公司监管条例：期货法是指《期货交易管理条例》和《期货交易监督管理条例》等相关法律法规，对期货市场的机构、交易方式、交易规则、交易所等进行了规范和监管，其中还包括期货公司监管条例。
2.期货交易所规则：各个期货交易所都有自己的交易规则，这些规则
是期货交易所自主制定的，用于规范期货市场的交易行为。
从业人员必须
遵守这些规则，否则将承担相应责任。
3.中国证监会规章：中国证监会对期货市场的监管也包括一系列规章
的制定和发布，这些规章包括《期货公司合规管理办法》、《期货市场内
幕交易查处办法》等，从业人员在执业过程中需要熟悉并遵守这些规章。
4.期货从业人员的职业道德规范：期货从业人员应该具备高尚的职业
道德，遵守公平、公正、诚实、守信的原则。
从业人员不得从事违法违规
的交易行为，不得涉嫌操纵市场、传播虚假信息、利用内幕信息等。
5.执业行为准则：期货从业人员在执业过程中需要遵守的行为准则包括：尊重市场规则、遵守法律法规；保护客户利益，忠实履行客户委托；
遵循风险管理原则，不得承担不合理的风险；维护行业声誉，不从事违法
违规行为等。
6.处罚和监管：对于违反执业行为准则的期货从业人员，相关监管机
构有权对其进行处罚和纪律处分，包括停止从业、罚款、撤销从业资格等。
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。
它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。
二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。
其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。
这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。
2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。
其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。
相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。
3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。
其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。
这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。
三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。
这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。
著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。
这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。
同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。
期货从业资格考试法律法规所有知识点
期货从业资格考试法律法规所有知识点期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。
从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人核准：限制交易不过15个交易日庞大30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理职员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理职员。
验收完3日内消除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，XXX结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资历职员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易处置无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货法律法规知识点
期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。
为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。
以下是期货法律法规的一些重要知识点。
1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。
它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。
2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。
它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。
3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。
它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。
4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。
它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。
5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。
它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。
此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。
投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。
期货从业资格考试-法律法规汇总(经典)
期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复.取得资格6个月内未取得会员的自动失效.提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批.见P75、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查.3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85％四、法律法规处罚:1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚.2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。
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1.期货交易所交易的均为期货交易所会员期货交易所采用公开集中的方式交
易
期货公司接受客户委托——出具《风险说明书》——客户签字确认——订立书面
合同——开立交易账户交易编码
交易指令书面电话互联网其他认可的方式
期货公司具有发布准确的行情信息的义务
的决定
需国期监派出机构批准的变更法定代表变更住所或者营业场所设立终止境
内分支机构2个月内受理变更境内分支机构营业场所负责人或者经营范围
其他事项无特别说明的均申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定
期货业务许可证注销营业执照被公司登记机关依法注销成立后无正当理由3 个月未营业营业后无正当理由连续3个月停业主动提出注销其他情形
消需经过期货交易所批准并报证监会
说明期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情
况进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会。
经中国证监会批准期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度
2.结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成
常设机构理事会
职责教育和组织会员制定行业规则监督检查会员行为从业人员资格认定
管理撤销受理投诉维护会员合法权益
监督管理
1.监管措施现场检查权调查取证询问当事人与相关人并让其做出说明查
阅复制相关资料查询保障金账户与银行账户限制当事人交易不超过15个
交易所以风险准备金和自由资金代为承担并向会员追偿客户违约同理
分级结算则先由结算担保金承担违约责任——风险准备金自有资金代为承担责 任并有追偿权
期货业协会
性质自律性组织社会团体法人期货公司以及其他专门从事期货经营的机构
应当加入期货业协会并缴纳会员费
权利机构全体会员组成的会员大会
虚假出资或抽逃出资责令限期整改责令转让所持期货公司股权限制股东权
利
3.交易软件/结算软件需符合国期监要求国期监负有保密义务。
期货公司涉及重大诉讼/仲裁/股权冻结/担保/其他重大事件五日内报国期监
国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合
机制
不得从事期货交易的个人和单位国家机关和事业单位期货证券工作人员
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由国务院银行业监督管
理机构批准
2.期货保证金专户存放与期货公司的自有资金区分管理不得任意挪用所有
标准化合约交易同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的为
变相期货交易
期货交易所管理办法证监会
总则
1.依据《期货交易管理条例》适用于境内设立的期货交易所
2.性质自律管理的法人不以盈利为目的
3.组织形式会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额由会员出资认缴。
说明会员大会由理事长主持。召开会员大会应当将会议审议的事项于会议
召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
会员大会需2/3会员出席方有效会员大会结束10日内报证监会
常设机构理事会每届任期3年对会员大会负责至少半年一次2/3理
事出席有效负责公司日常事务拟定公司政策制度方案
非法设立期货交易所等金融机构没收非法所得1-5倍罚款不满20万
20-100万罚款
相关人员处罚警告1-10万处罚
服务期货公司的中介机构作假没收业务收入暂停或者撤销业务许可业务收
入的1-5倍罚款
相关责任人警告3-10万罚款
期货公司软件问题3-10万罚款责任人1-5万罚款警告 任何机构或者市场未经国务院期货监督管理机构批准采用集中交易方式进行
有从业资格
期货公司业务许可制度不得进行变相自营业务不得为其股东、实际控制人
或者其他关联人提供融资不得对外担保
需经国期监批准的合并分立停业解散破产2月变更形式2月变更业
务范围2月变更注册资本变更5%以上股权2月设立收购参股终止
经营机构2月国务院其他规定申请之日起20日内做出批准或者不批准
说明理事会由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产
生非会员理事由中国证监会委派
理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免由中
国证监会提名理事会通过。理事长不得兼任总经理
理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、
期货交易管理条例国务院
总 则 1.原则公开公平公正诚实信用 2.交易场所国务院期货监督管理机构批准的交易场所
3.监督管理国务院期货监督管理机构集中统一
期货交易所
1.交易场所的设立国务院期货监督管理机构非营利自律管理以期货交易
所全部财产承担民事责任负责人由国期监任免
法律责任
1.期货交易/非结算会员所违规的责令改正给予警告没收违法所得违反
规定接纳会员违反规定收取手续费违反规定使用分配收益不按规定履行公
布信息义务不按规定履行报告义务不按规定建立担保金制度不按规定报送
文件资料不按规定实行保证金安全存管制度限制会员交割总量任务不合条
款情节严重停业整顿或者吊销业务许可证
相关人员违规1-5万罚款纪律处分情节严重暂停或者撤销任职资格从业
资格等
期货公司欺诈客户违法违规没收非法所得1-5倍罚款不满10万10-50 万罚款情节严重停业整顿或者吊销业务许可证
相关人员违规1-10万罚款纪律处分情节严重暂停或者撤销任职资格从
终止与解散期货交易所终止或者解散需经过证监会批准并予以公告需另
成立清算组清算组需经证监会批准
注意期货交易所合并分立其债权债务不被消除仍有继承关系。
2. 期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告中国证监会
组织机构
1.会员制期货交易所
权利机构会员大会由全体会员组成每年至少一次决定公司重大事项和财 务政策1/3会员提请可临时开设
构负责人5年内不得任免
B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员5年内不得任免
注意期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
为经国期监批准期货交易所不得从事信托投资股票投资非自用不动产投资
等与自身职责无关的业务
3.期货交易所建立健全风险制度保证金无负债涨跌幅持仓限制与大户持
权归缴存者所有
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离
和资金分离制度不得混合操作。
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证
券充抵保证金进行期货交易。
结算交割保证金统一进行
3.会员违约——期货交易所使用会员担保金承担违约责任——保证金不足期货
期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定
期货交易所会员境内登记注册的企业法人或其他经济组织
分级结算制度与会员结算制度结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理
结构批准申请之日起3个月内受理
2.不得担任期货交易所负责人财务人员A.因违法违纪行为被解除职务金融机
调解、财务和技术等专门委员会
2. 期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报
告
3.公司制期货交易所
权利机构股东大会会后10日内报证监会
常设机构董事会每届任期3年
监事会每届任期3年会后10日内报证监会
说明期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名股东大会通
上市/修改/终止合约合并/分立/解散及其他
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用但应当首先用于保证期货
交பைடு நூலகம்场所、设施的运行和改善。
期货公司
设立国务院期货监督管理机构批准申请日起6个月内受理公司登记机关
登记注册
条件注册资本最低3000万实缴资本货币出资不低于85%管理人员具
仓报告风险准备金国期监其他风险制度
市场异常期货交易所采取的必要措施提高保证金调整涨跌幅限制会员或者 客户最大持仓暂停交易或者其他必要措施
异常情况是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发
事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形
4.经国期监批准的事项章程/交易规则修改上市/中止/取消/恢复交易品种
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
4.监管中国证监会集中统一管理
设立、变更与终止
1.设立审批机构中国证监会审批成立后应当标明“商品交易所”或者“期货
交易所”
变更名称或注册资本变更期货交易所合并分立开设新的营业点需经过
中国证监会批准
件从业人员
对责任人的处分1-10万罚款给予纪律处分
2. 期货交易所非期货公司结算会员制度性违规没收非法所得1-5倍罚款
不满10万10-50万罚款情节严重停业整顿
相关责任人处罚1-10万罚款纪律处分
3.期货公司制度性违规没收非法所得1-3倍罚款不满10万10-30万罚
交易日延长最大不超过30日其他措施
期货公司及相关机构需提交各类财务审计法律风险等报告报送国务院期货监督
管理机构审查
成立期货投资者保障基金国务院期货监督管理机构和财政部门制定相关管理办
法
2.不符合持续经营规则或出现经营风险期货公司未按要求整改限制或暂停部
分期货业务停止批准新增业务或分支机构限制分配红利报酬福利限制转让
申请成为结算会员的应当取得中国证监会批准的结算业务资格。
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况限
制结算会员的结算业务范围但应当于3日内报告中国证监会