世界银行评估项目的基本工具.ppt
世界银行贷款项目资金管理体系创新课件dqvt
肯定影响整体项目的推进；（3）县项目办是政府
专门为执行好项目而成立的机构，有能力担负资金
整合的职责。而且，也只有赋予县项目办整合资金
的职能，才能确保按计划实施项目并保证项目的整
体性；（4）只有责权利的统一，才能解决资金传
递的有效性和资金使用的协同性问题。
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（二）西南扶贫项目资金管理体系创新
由此，广西西南扶贫项目建立了以下的资金传递和使用机制：
世行贷款：财政部 区财政厅 县财政局 县项目办
项目实施单位 项目；
扶贫贷款：自治区农行 县农行 县项目办或项目业主
项目；
以工代赈资金：区计委或区财政厅
区项目办或县财政局
县项目办 项目实施单位 项目；
财政资金：区财政厅 区项目办或县财政局
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（二）西南扶贫项目资金管理体系创新
2、项目资金传递与使用机制创新
（1）构建综合性扶贫项目资金传递系统
项目资金的分配、下达、使用、债权债务的落实等 是资金管理的核心。具体面临的主要问题是：谁决 定、如何决定资金分配？资金如何下达（传递）？ 资金以何种方式到达项目业主等等。由此，西南扶 贫项目的资金管理体系相应包括了决策系统、管理 系统、传递系统、接受系统和监测系统组成（如下 图所示）
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3
（一）西南扶贫项目的基本情况
项目总投资由世界银行贷款和国内配套资 金构成。其中世界银行提供1.286 亿个特 别提款权信贷资金（相当于2亿美元）， 4750万美元贷款；国内配套资金为2.389亿 美元配套资金(其中中央政府配套5000万美 元，省级政府配套1亿美元，县政府及受益 人投入5000万美元，北海、南宁、防城港 三市投入3890万美元)。
项目工程的社会评价与可持续发展
项目工程的社会评价与可持续发展项目工程的社会评价与可持续发展导语：可持续发展最初于1972年提出，指既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的发展，是科学发展观的基本要求之一。
早期认为是一种注重长远发展的经济增长模式，随着发展问题的进一步暴露以及认识的加深，人们对可持续发展认识已经不仅仅局限于经济的发展(更不是经济增长的意思)，提出可持续发展的四大支柱是经济、社会、环境和文化，只有四个方面协调发展，才能实现可持续发展。
世界银行(WB)在1984年就首次要求“社会性评估”应成为世行在进行项目可行性研究工作的一部分，在项目评价阶段，与经济、技术和机构评价共同进行[3]。
1985年出版的《把人放在首位》，介绍了社会分析在农业、农村发展项目设计中的应用[4]。
在20世纪80年代、90年代初，加勒比海发展银行(CDB)、泛美开发银行(IDB)、亚洲发展银行(ADB)等在各自组织建立了社会发展部门。
世界银行于1997年成立社会发展部门，强化了项目社会评价(Socialassessment,SA)的作用。
[5]项目评价已从单一的经济评价，发展到经济、技术、环境和社会等方面的评价，但仍以经济、技术评价为基础。
而世界大坝委员会(WCD)项目决策考虑次序为：社会评价、生态环境评价、经济与财务评价、管理评价、技术评价[6]。
这就体现了一种发展趋势，社会评价将在项目评价体系与决策中扮演越来越重要的角色。
社会评价已经成为与财务评价、国民经济评价、环境影响评价相并列的一种独立的投资项目评价方法[7]。
随着社会发展观从“以经济增长为中心”到“以人为中心”，再到20世纪90年代的“以人为中心的可持续发展”，项目社会评价与经济评价、环境评价一样为国际社会越来越重视，它与可持续发展是密切相关的。
社会发展是以各种各样的发展项目为载体的，可持续发展是项目的目标之一。
项目为人类社会可持续的生存和发展提供服务，是人类社会实现可持续发展的途径。
第二章 信用形式和信用工具-PPT精品文档
作用：拉动需求，促进经济增长 ；提高居民生活
质量；提高商业银行的竞争力 。
消费信用适度问题
信用卡的基本特点和功能特征
基本特点 ：在消费信用基础上产生的一种短
期、小额的信用工具，它是银行或者信用卡公 司向具有一定信用能力的个人提供的，可以向 银行或信用卡公司指定的商店或者其他服务性 企业购买商品或者享受其他服务的凭证。
功能：消费信贷、消费结算、存取现金、银
行转账、汇兑。贷记卡特征：一次申请，贷款 额度周转使用 ；全额还款，享受免息期待遇 ； 最低还款，享受正常信用额度 。
第六节 公司信用及有价证券
• 公司信用的涵义 、特点 • 股份公司 • 有价证券
公司信用的涵义 、特点
• 涵义：以公司为受信主体，接受其他 公司、机构、或者个人提供的信用。 • 特点：主要参与者是公司、金融机构、 非金融机构以及个人 ；以公司本身的 信誉和经营情况作为信用基础的，具 有很大的不确定性。
• 信用证：开证银行根据申请人的要求向收款人开立的
第四节 国家信用和政府债券
• 国家信用的含义 、形式 、作用
含义 ：以国家为一方的借贷活动
形式：发行国家公债 、发行国库券 、专项债券、 银行透支或借款
作用：公共设施建设、调剂财政年度收支暂时失衡 、调节宏
观经济、弥补财政赤字
• 政府债券（公债 、国库券 、地方债券）
股份公司
• 涵义：公司全部资本由等额股份构成，并通过发 行股票筹集资本，股东以其所认购的股份对公司 承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责 任的企业法人。 • 特点：（1）通过发行股票方式筹集资本，股票 面值相等，一般为一个货币单位；（2）股票是 股份公司的所有权证，股票的持有人即股东对股 份公司负有限责任；（3）公司的经营由经理人 员进行，经营人员一般不是公司的所有者。（4） 股票一般不能退股，可以出售和转让。
投资项目评价方法体系.ppt
第一部分 投资项目评价的理论基础
五、项目评价的指标体系
1．评价指标选择的基本原则 • 指标能够说明评价对象的主体情况 • 指标能够说明评价对象产生的结果及其原因 • 指标必须具备适用性，符合宏观经济、各行业或部门的要 求 • 指标必须具有通用性和可比性，便于不同类型项目的比较
第一部分 投资项目评价的理论基础
目静态技术经济分析方法的基础上，通过借鉴国外 先进成熟的技术和经验并结合我国国情，已经形成 了相对较为完整的体系。“全方位”和“全过程” 是基本特征。
第二部分 投资项目方法体系的发展现状
பைடு நூலகம்二、“全方位”评价方法体系
我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、经济 评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。各种 评价方法，共同构成了一个全方位的评价体系，即利用 现行的评价方法，可以对一个投资项目的工程技术、财 务效益、经济效益、环境影响、社会影响、项目与当地 社会的相互适应性等各个方面进行评价。
第二部分 投资项目方法体系的发展现状
重要概念：
全方位评价和全过程评价，分别从不同的角度对投 资项目的方方面面进行评价分析。理论上，全方位 评价确定了投资项目评价的内容，而全过程评价确
定了投资项目评价的不同阶段，二者共同构成了完
整的评价方法体系。
第二部分 投资项目方法体系的发展现状
四、我国投资项目评价方法体系的不足
3．项目评价方法体系的演变及内容构成
• • • • • • 技术评价方法 财务评价方法 经济评价方法 环境影响评价方法 社会影响评价方法 社会评价（社会分析）方法
第一部分 投资项目评价的理论基础
4．项目周期划分与项目评价的时点构成
• • • • 项目前期：项目规划、建议书、可行性研究报告 项目准备：初步设计、条件准备、项目开工 项目实施：项目开工到项目竣工 项目运营：项目竣工到项目经济寿命期结束（包 括贷款偿还） • 前评价：预测分析 • 中间评价：监测、管理 • 后评价：总结、预测
投资项目评估(完整版)ppt课件
*
《项目评估——必要性分析》
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二、市场调查
（一）市场调查的程序 1．调查前的准备 2．调查计划的实施 3．整理分析资料，编写调查报告 （二）市场调查方法 调查方案 调查方法 普遍调查法 1.直接调查法 典型调查法 2.间接调查法 抽样调查法 3.实验调查法
* 《项目评估——必要性分析》 22
三、市场预测
六、项目评估与可行性研究的关系 共同点： ①处于项目管理周期 的同一时期 ②目的一致 区别：
①服务主体不同
②研究的侧重点不同
③所起的作用不同
④工作的时间不同
③基本原理、方法和 内容相同
*
《项目评估——导论》
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第二章 项目建设必要性分析
第一节
市场分析的内容和方式
一、市场分析的基本内容 （一）市场需求研究 （二）市场供给研究 （三）产品研究 （四）价格研究 （五）市场行为研究
2．成立评估小组
3．制定工作计划
4．收集整理资料
5．审查分析 6．编写评估报告 7．报送评估报告并归档
* 《项目评估——导论》 17
五、项目评估应遵循的基本原则 ①科学性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④面向需求的原则 ⑤投入与产出相匹配的原则 ⑥资金时间价值的原则
* 《项目评估——导论》 18
*
《项目评估——必要性分析》
39
3年平均 年份 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 合计 平均 实际值
*
《项目评估——导论》
8
可行性研究的作用
1.是项目投资决策的基础 2.是银行受理正式贷款申请的依据 3.是编制设计文件的依据 4.是环保部门签发环保执照的依据 5.是与有关单位签订合同或协议的依据 6.是有关技术工作的依据
《金融学》PPT(完整版)
。
国际金融市场的主要交易品种
03
包括外汇、股票、债券、期货、期权等。
国际金融机构
01
国际金融机构的定义
国际金融机构是指在国际金融市场上提供金融服务的机构，包括国际货
币基金组织（IMF）、世界银行（WB）、国际清算银行（BIS）等。
02
国际金融机构的主要职能
包括提供贷款、稳定汇率、促进国际贸易和投资等。
汇率政策
通过干预外汇市场，维护汇率基本稳 定，影响国际收支平衡。
05
04
利率政策
调整存贷款基准利率，影响市场利率 水平和信贷需求。
04
国际金融
国际金融概述
国际金融的定义
国际金融是指跨越国界进行的各种金 融活动，包括国际间的货币流通、信 贷、投资、结算等。
国际金融的发展历程
从早期的国际汇兑到现在全球一体化 的金融市场，国际金融经历了漫长的 发展历程。
金融市场的作用
金融市场在现代经济中发挥着越 来越重要的作用，包括提供融资 和投资平台、促进资源优化配置
、传导货币政策等。
金融机构概述
金融机构的分类
按照不同的标准，金融机构可分为不同类型，如按照业务性质可分为银行和非 银行金融机构；按照是否接受公众存款可分为存款性金融机构和非存款性金融 机构等。
金融机构的作用
金融风险与金融监管相互促进、相互 制约。在防范风险的同时，也要避免 过度监管对金融创新的抑制，寻求风 险与监管之间的平衡。
金融监管是防范和化解金融风险的重 要手段。通过监管，可以及时发现和 控制风险，保障金融市场的稳定和金 融机构的稳健运行。
06
金融创新与金融发展
金融创新概述
金融创新的定义
金融创新是指在金融领域内，通过引入新的技术、制度、产品、服 务等方式，对现有金融体系和金融活动进行改进和优化的过程。
财政部关于印发《世界银行贷款项目会计核算办法》的通知
财政部关于印发《世界银行贷款项目会计核算办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2000.01.21•【文号】财际字[2000]13号•【施行日期】2000.01.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文财政部关于印发《世界银行贷款项目会计核算办法》的通知（财际字〔２０００〕１３号２０００年１月２１日）国务院有关部委（贷款办），各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中国农业银行，中国光大银行：为了加强世界银行（以下简称“世行”）贷款项目的会计核算工作，强化贷款项目管理，我们根据《国有建设单位会计制度》等有关规定和世行贷款财务管理系统及审计指南的要求，制订了《世界银行贷款项目会计核算办法》（以下简称《办法》）。
本《办法》是使用世行贷款的基本建设项目单位执行《国有建设单位会计制度》的实施细则。
现将本《办法》印发给你们，请遵照执行。
附件：世界银行贷款项目会计核算办法附件：世界银行贷款项目会计核算办法总说明一、为了加强世界银行（以下简称“世行”）贷款项目的会计核算作，加强贷款项目管理，根据《国有建设单位会计制度》等有关规定和世行贷款财务管理系统及审计指南的要求，制订了《世界银行贷款项目会计核算办法》（以下简称《办法》）。
本《办法》是使用世行贷款的基本建设项目单位执行《国有建设单位会计制度》的实施细则。
二、本《办法》适用于所有于１９９８年７月１日起经世行执行董事会批准并执行《国有建设单位会计制度》的项目。
此类项目以世行贷款项目为会计主体，必须按照本《办法》建立独立的项目会计核算体系，除报送《国有建设单位会计制度》规定的会计报表外，还应向财政部和世界银行报送本《办法》规定的会计报表，在此以前已经世行批准的执行国有建设单位会计制度的项目，由项目单位自主决定是执行本《办法》，还是执行《世界银行贷款项目财务报告暂行规定》（财世字〔１９９７〕６号），但同一个项目的各项目单位只能执行同一的核算办法。
项目论证与评估概论PPT(共 68张)
第11章 详细可行性研究
详细可行性研究
详细可行性研究是相对于项目机会研究、 初步可行性研究而言更加全面详细深入 的可行性研究。是项目进行评估与决策 的依据。
可行性研究的依据
• 国民经济及社会发展规划、计划 • 项目建议书及其审批文件 • 国家进出口贸易及关税政策 • 国家、地区及行业的法令法规标准等 • 项目所在地自然、经济、社会等基础资料 • 国家颁布的项目评价的方法及参数 • 专项研究报告 • 委托进行可行性研究合同
净现值NPV
就是将各时间点上的现金流量按基准收益率 （或选定的银行利率、目标利率）折现到基准 年后加在一起所得的值。
NPV>=0 项目可行 NPV< 0 项目不可行
内部收益率
使NPV为零时的收益பைடு நூலகம்为内部收益率IRR IRR大于等于基准收益率，项目可行 IRR小于基准收益率，项目不可行
NPV
IRR
咨 询 内 容 要 求 估 算 误 差 收 费 标 准 （ 按 投 资 ）
1 、 机 会 研 究
3 0 %
0 . 2 ― 1 . 0 %
2 、 初 步 可 行 性 研 究 3 、 详 细 可 行 性 研 究
2 0 %
0 . 2 5 ― 1 . 2 5 %
大 、 中 型 项 目 小 型 项 目
1 0 % 1 0 %
0 . 2 ― 1 . 0 % 1 ― 3 %
可行性研究特点
• 独立性 • 客观性 • 系统性 • 多方案比较 • 决策的依据 • 规范化
可行性研究的作用
• 项目评估的依据 • 项目决策的依据 • 项目设计的依据 • 项目实施的依据 • 项目合同的依据
世界银行评价一国营商环境的11项一级指标及简要含义
世界银行评价一国营商环境的11项一级指标及简要含义1.引言1.1 概述概述部分的内容可以包括以下内容：概述随着全球经济一体化的不断深入发展，营商环境对一个国家的经济发展和吸引外来投资起着至关重要的作用。
一个良好的营商环境可以促进企业的创新和发展，提高竞争力，吸引更多的投资者和合作伙伴。
因此，世界各国都越来越重视改善自身的营商环境，以争取更多的国际投资和提升自身的竞争力。
世界银行评价一国营商环境的11项一级指标是基于其"营商环境评估项目"（Doing Business Project）所提出的。
该项目是世界银行经济发展署的一个重要举措，旨在评估全球各国的营商环境，并提供量化的指标来衡量一个国家在营商方面的改善和进步。
这11项一级指标涵盖了从开办企业、获得贷款、得到供电、注册产权、保护投资者、纳税、贸易跨国界、执行合同、办理破产等方面的内容。
通过评估这些指标，可以全面了解一个国家在营商环境方面的现状和潜在问题，并提供了改善和发展的方向和建议。
本文将对这11项一级指标进行简要的介绍和含义解释，以帮助读者更好地理解营商环境评估项目的内容和意义。
在接下来的章节中，我们将详细介绍每个指标的定义、涵盖的内容和对国家经济发展的影响。
通过深入了解世界银行的营商环境评估项目，我们可以更好地了解营商环境对一个国家经济发展的重要性，并为国家在改善自身营商环境、吸引更多投资和提升竞争力方面提供有益的启示和建议。
在下一章中，我们将逐一介绍这11项一级指标的简要含义，以帮助读者更好地理解和应用这些指标。
文章结构部分的内容可以根据实际需要进行编写，以下是一个示例：1.2 文章结构本文分为引言、正文和结论三个部分。
其中引言部分主要概述了世界银行评价一国营商环境的重要性，并介绍了本文的目的和文章结构。
正文部分将详细介绍世界银行评价一国营商环境的11项一级指标及其简要含义。
最后，结论部分对全文进行总结，并展望了未来可能的研究方向。
统计学：多准则决策分析法 (MCDM)
B2
B3
A5
A3
A4
B1
B2
B3
B1
B2
B3 B1
B2
B3
3.案例分析
正反矩阵比较
例2的旅游问题中，第二层A的各因素对目标层Z 的影响两两比较结果如下：
Z A1 A2 A3 A4 A5 A1 1 1/2 4 3 3 A2 2 1 7 5 5 A3 1/4 1/7 1 1/2 1/3 A4 1/3 1/5 2 1 1 A5 1/3 1/5 3 1 1
故最后的决策应为去桂林。
4. AHP法优点和局限性
1 系统性 层次分析法把研究对象作为一个系统，按照分解、比较判 断、综合的思维方式进行决策 ，成为继机理分析、统计 分析之后发展起来的系统分析的重要工具。
实用性 层次分析法把定性和定量方法结合起来，能处理许多用传 统的最优化技术无法着手的实际问题，应用范围很广，同 时，这种方法使得决策者与决策分析者能够相互沟通，决 策者甚至可以直接应用它，这就增加了决策的有效性。
A5 B1 B2 B3 B1 1 1 1/4 B2 1 1 1/4 B3 4 4 1
3.案例分析
（2）构造成 对比较矩阵
1
A
2 1
4
1
2 1 1
7
1 1
3 5 1 1 3 5
1 B2 3
1 3 1
1 18 3
8 3 1
1 1 3
B3
1 1
1 1
3
3 3 1
4 7 1
2
3
5 1 2
按照我国的投资 计划管理体制
1.2 为什么要进行项目评估
项目决策的科学化管 理
提高项目效益的重要 手段
2024版年度全新经济学ppt课件
货币政策传导机制分析
利率渠道
通过调整官方利率影响市场利 率，进而影响投资和消费。
资产价格渠道
通过改变货币供应量影响资产 价格，进而影响经济主体的财 富和投资行为。
货币政策传导渠道
利率渠道、信贷渠道、资产价 格渠道、汇率渠道等。
2024/2/2
信贷渠道
通过控制银行信贷规模，影响 企业和个人的融资条件。
2024/2/2
经济学定义
经济学是研究人类社会在各个发展 阶段上的各种经济活动和各种相应 的经济关系及其运行、发展的规律 的学科。
研究对象
经济学的研究对象包括稀缺性、选 择、资源配置、经济行为和经济现 象等。
4
微观经济学与宏观经济学
微观经济学
研究个体经济单位（如家庭、企业等） 的经济行为，以及这些经济单位之间 的相互作用和影响。
3
均衡价格与数量
当市场需求等于市场供给时，达到市场均衡，此 时的价格和数量分别为均衡价格和均衡数量。
2024/2/2
6
价格机制及作用
2024/2/2
价格机制
价格机制是指在市场竞争过程中，价格变动与供求变动之 间相互制约、相互联系的作用过程。
价格机制的作用
价格机制是市场经济中最基本、最重要的调节机制，它能 够自动调节社会资源的配置，引导企业和居民的经济行为， 实现社会经济的有效运行。
风险防范和化解
根据经济形势和政策目标，灵活运用财政政 策和货币政策工具进行跨周期和逆周期调节。
在跨周期和逆周期调节过程中，要关注潜在 风险点，及时采取措施进行防范和化解。
2024/2/2
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06
国际经济关系与合作发 展
2024/2/2
项目评价理论
项目评价理论项目评价技术与方法是人们在进行各种项目论证与评价中所使用的原理、程序、方法和工具的总称。
它是在20世纪70年代末期伴随着项目可行性研究方法引进到我国来的。
至今，国内外对这套方法仍然有许多不同的名称和说法，如项目评估 (ProjeetAssessment)、项目评价 (ProjeetEvaluation)或项目评审(projeetAppraisal)、项目审查(ProjeetReview)或者项目可行性研究(projeetFeasibilitystudy)等等[5]。
项目评价理论的核心是分阶段对项目的一整套科学的论证、分析与评价方法。
为了指导人们对关系国计民生的重大项目进行全面的论证、分析和评价，作出科学的决策，项目评价有特别具体的规定。
本文从技术和经济层面出发，对RFID智能电能表项目进行项目实施前评价。
1 项目评价的基本概念1.1 项目的定义及其基本特征关于项目的含义，目前还没有统一的定义，不同的组织、不同的专家学者从不同的角度给出了项目的不同认识。
美国的项目管理协会(Projeet Management Institute, PMI)认为，项目是一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的临时性任务。
德国DIN69901认为，项目是指具有预定的目标，具有时间、财务、人力和其他限制条件，具有专门的组织而实施的唯一性任务。
世界银行认为，所谓项目，一般是指同一性质的投资或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列投资。
有的专家学者认为，项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组合。
还有的认为，项目是由一些独特的、复杂的和相关的活动所组成的一个序列，它有一个必须在特定时间内、在预算之内根据规范完成的目的或目标[6]。
综上所述，所谓项目，就是在一定时间里，在预算规定范围内，由一定的组织完成的，并达到预定质量水平的一项一次性任务。
项目通常具备如下基本特征：（1）一次性。
这是项目与日常运作的最大区别。
世界银行贷款项目工作手册
【最新资料,Word版，可自由编辑！】第一章概述一、世界银行简介世界银行（theWorldBank）是联合国属下的一个专门机构，负责长期贷款的国际金融机构。
WorldBank是根据１９４４年美国布雷顿森林会议上通过的《国际复兴开发银行协定》成立的，其宗旨是通过对生产事业的投资，资助成员国的复兴和开发工作；通过对贷款的保证或参与贷款及其他和人投资的方式促进外国和人投资，当成员国不能在合理的条件下获得私人资本时，则在适当条件下以银行本身资金或筹集的资金及其它资金给予成员国直接贷款，来补充私人投资的不足；通过鼓励国际投资，开发成员国的生产资源，提供技术咨询和提高生产能力，以促进成员国国际贸易的均衡增长及国际收支状况的改善。
根据世界银行的宗旨，其主要业务活动是，对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助，资助他们兴建某些建设周期长，利润率偏低，但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。
世界银行与国际开发协会（InternationalDevelopmentAssociation,IDA）、国际金融公司（InternationalFinanceCorporation,IFC）、多边投资担保机构（MultilateralInvestmentGuaranteeAgency,MIGA）、国际投资争端解决中心（InternationalCentreforSettlementofInvestmentDisputes,ICSID）五部分共同组成了世界银行集团（WorldBankGroup）。
世行资金来源：世界银行利用国际资本市场筹集发展资金，国际开发协会则依靠较富裕的成员国政府的捐款。
世界银行致力于推进的几个主要方面：体制方面上：完善良性廉洁的政府管理体制、有效的法律和司法制度、良性和受监管的金融系统、社会安全保障制度和社会计划；物质上：解决供水和污水、能源、道路、交通和通信、环境和文化问题；具体战略：针对农村、城市和民营部门。
世界银行评估项目的基本工具
世界银行评估项目的基本工具1. 引言世界银行在开展各种评估项目时，需要使用一系列基本工具来收集、分析和汇总数据。
这些工具在评估项目的各个阶段起着重要作用，包括项目规划、数据收集、数据分析和结果报告。
本文将介绍世界银行评估项目中常用的基本工具，并讨论其使用方法和注意事项。
2. 问卷调查问卷调查是评估项目中最常用的数据收集工具之一。
世界银行可以使用问卷调查来收集大量的定量和定性数据，以了解受访者的观点、经验和意见。
问卷调查可以通过在线平台、电话、面对面等方式进行。
2.1 问卷设计在设计问卷时，需要根据评估项目的目标和研究问题来确定调查内容和问题类型。
世界银行通常会结合定量和定性问题，以获取更全面和准确的数据。
在设计问题时，需要注意问题的清晰度、逻辑性和可比性，避免引导性和主观性。
2.2 抽样在进行问卷调查时，需要选择代表性的受访者进行调查。
世界银行通常使用抽样方法来确定调查样本。
抽样方法应基于评估项目的特点和目标确定，以确保样本的代表性和可靠性。
常用的抽样方法包括随机抽样、分层抽样和整群抽样等。
2.3 数据收集与分析在进行问卷调查后，世界银行需要对收集到的数据进行整理和分析。
这可以通过统计软件（如SPSS、Excel）来完成。
数据分析可以包括描述性统计、相关性分析和回归分析等，以从大量数据中提取有效信息。
3. 深度访谈深度访谈是评估项目中用于收集定性数据的一种重要工具。
世界银行通过深度访谈可以深入了解受访者的观点、经验和思考过程，以获取不同维度的信息。
3.1 访谈设计在进行深度访谈时，需要先确定访谈目标和研究问题。
世界银行通常会根据评估项目的特点，选择合适的受访者进行深度访谈。
在设计访谈问题时，需要根据受访者的背景和角色确定问题类型和深入度。
3.2 访谈过程在进行深度访谈时，世界银行需要与受访者进行面对面的交流。
访谈过程需要建立良好的沟通氛围，以使受访者愿意分享真实和有用的信息。
世界银行通常会使用录音设备或笔记记录访谈内容，以便后续分析和报告。
项目管理导论
资源是一切具有现实价值和潜在价值旳东西。
“6M”即：人力和人才（man）、材料(material)、 机械(machine)、资金(money)、信息(massage)、科 技措施(method of S&T)和市场(market)。
（一） 项目管理定义旳内涵主要涉及下列几种 方面：
(6) 信息系统旳集成与开发项目：企业旳管理信息系统、决策支持 系统、基于知识旳信息系统旳集成与开发项目。 (7) 应用软件旳开发项目：会计软件、游戏软件、办公软件、操作 软件、教育软件。 (8)建筑物、设施和民宅旳建筑项目：政府旳办公大楼、学校旳教 学和行政管理大楼、大型宾馆饭店、民用住宅、工业厂房。 (9)政治和社会团队组织和推行一项新行动：希望工程项目、钢材 工程项目、农村经济体制改革项目、对外开放项目、申办奥运会 项目、组织国庆阅兵项目。 (10)大型体育比赛项目和文娱表演项目：奥运会比赛项目、世界杯 比赛项目、国庆晚会表演项目、春节晚会表演项目、生日晚会。
改正啊！”
监督落实
只依托充分授权 来让项目组多快好 省旳干活，还是远 远不够旳。
必须定时监督检 验项目进展情况， 对不合原则旳地方 立即纠正
第一章 项目及项目管理
§1-1 §1-2 §1-3
项目
项目管理
项目管理旳发展及趋势
§1-1 项目
一、项目旳定义
一般以为：项目是一种组织为实现自己既定 旳目旳，在一定时间、人员、资源、环境等 约束条件下，所开展旳一种具有一定独特征 旳一次性工作。
件旳制约。资源是最主要旳制约。 (5)组织旳临时性和开放性 (6)后果旳不可挽回性
三、日常运作与项目旳比较
日常运作（Operation）：反复旳、连续进行 旳活动。如企业日常生产活动。
0212项目评估 例题与习题
3-1-13. 某人每年年初存入银行500元钱，连续8年， 若银行按8%利率计年复利，此人第8年年末可从银 行提取多少钱？
项目评估 哈尔滨工业大学管理学院 李向阳
Case-7
ห้องสมุดไป่ตู้
3-1-14. 某企业年初从银行借款1200万元，并商定从 第二年开始每年年末偿还250万元，若银行按12%年 利率计复利，那么该企业大约在第几年可还清这笔 贷款？
3-1-15. 某企业兴建一工业项目，第一年投资1000万 元，第二年投资2000万元，第三年投资1500万元， 投资均在年初发生，其中第二年和第三年的投资使 用银行贷款，年利率为12%。该项目从第三年起开 始获利并偿还贷款，10年内每年年末获净收益1500 万元，银行贷款分5年等额偿还，问每年应偿还银行 多少万元？画出企业的现金流量图。
case1项目评估哈尔滨工业大学管理学院李向阳项目评估例题与习题第1章导论第2章项目全生命周期与项目评估程序第3章项目财务评估第4章项目不确定性分析第5章设备项目评估第6章信息技术项目评估case2项目评估哈尔滨工业大学管理学院李向阳什么是项目评估
项目评估 例题与习题
第1章 导论 第2章 项目全生命周期与项目评估程序 第3章 项目财务评估 第4章 项目不确定性分析 第5章 设备项目评估 第6章 信息技术项目评估
项目评估 哈尔滨工业大学管理学院 李向阳
Case-23
3-3-11 下表为两个互斥方案的净现金流量表，标准折 现率为10%，试分别用寿命期最小公倍数法和年值法 选择最佳方案。
表 方案的净现金流量表 单位：万元
世界银行贷款项目的采购
Complaints 投诉
• Essence • Procedure • 理念 • 处理程序
Standard Bidding Document for Works 土建工程标准招标文件
• Procurement of • 大合同国际招标文件 (2007) Works • Procurement of Small • 小合同国际招标文件 (2007) Works • SBD issued by • 国内招标文件（财政 Ministry of Finance for 部和世行联合编写） (1997) NCB
ICB Procedures 面向国际招标程序
GPN
总采购公告
Pre-qualification and Bidding Document for NOL
资审文件和招标文件报批
Summary
• Essences of Procurement of Works & Goods 土建工程和货物采购的基本理念 • Essences of Selection and Employment of Consultants 咨询服务采购的基本理念 • Essences Comparison (Works Goods – Services) 土建货物采购与咨询服务 采购理念的比较
Threshold for Procurement Method (Works & Goods) 土建工程和货物采购方法限值
Works: • ICB: >$20,000,000 • NCB: <$20,000,000 • Shopping: <$100,000 Goods: • ICB: >$500,000 • NCB: <$500,000 • Shopping: <$100,000
国际评估概述
一、发展历史美国最早，起始于20世纪20年代。
20世纪初，美国成立国会服务部（CRS），直接针对各委员会及议员们提出的各类问题进行研究、分析和评估。
其中与科技有关的研究、分析和评估即可认为是科技评估的雏形。
经过多年的发展，该项工作在美国已成为制度化、经常性的工作行为，并建立了科技评估支持系统。
其完善的评估机制以及丰富的评估形式和内容，最终影响了许多国家并纷纷效仿。
法国、德国、加拿大、日本、丹麦，开始于本世纪40年代至60年代；瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国，开始于80年代；西班牙、新西兰、泰国开始于90年代。
基本效仿美国开展科技评估活动的国家有：瑞典、德国、丹麦、荷兰、澳大利亚；部分借鉴美国科技评估的国家有瑞士、匈牙利、墨西哥、俄罗斯等。
日本的科技评估最早可追溯到20世纪40年代日本科技审议会制度，对科技方面的重大战略和决策问题进行审议，其科技审议机构可以认为是日本最初的科技评估机构；50年代，为完善科技审议会制度，日本建立了技术评价体系，加强对重大科技计划的管理和大规模研究开发计划的项目评估；进入90年代，日本在技术评价体系的基础上，建立了日本开放型研究评价体制，增加了科技评估的透明性和公开性，使科技评估发展到一个新的阶段。
二、方法与步骤科技评估的方法是在逐步发展和完善的。
最初的科技评估是采用定性分析的方法进行评估，受主观因素影响较大。
为此，人们逐渐把一些数学、运筹学和经济学等学科的方法引用到科技评估中，以提高评估结果的科学性，科技评估逐步进入定性分析和定量分析相结合的阶段，评估质量有了质的提高。
目前，很多国家科技评估是以定性分析为基础，以定量分析为手段，采用定性与定量相结合的方法，但也有一些国家仍只采用定性分析为主的方法进行评估。
美国、法国、日本等国家科技评估目前是采用定性和定量分析相结合的方法。
英国、瑞士进行科技评估是以定性分析为主。
瑞典基本上是定性分析。
一般步骤（1）评估项目的前期论证、筹备阶段：根据被评估项目的原始资料，论证自己的评估机构是否有能力承担此项任务。
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• 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If I'd gone alone, I couldn't have seen nearly as much, because I wouldn't have known my way about.
。2020年10月16日星期五2020/10/162020/10/162020/10/16
• 15、会当凌绝顶，一览众山小。2020年10月2020/10/162020/10/162020/10/1610/16/2020
• 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2020/10/162020/10/16October 16, 2020
MOI 备注 300
0 96
1 90 1 90 0
4
计算项目投资优度指标（DMOI） （一）
DMOI＝ 估价差＋项目优度指标 DMOI 值 越 高 越 好
5
计算项目投资优度指标（DMOI） （二）
一.估价差（DV） DV＝CV－PV
CV＝EV/RV EV：预测的退出价值 RV：退出时的投资轮数
（1＝拓展销售，2＝产品测试和使用，3＝产品开发，4＝产品 定义阶段，5＝创意、概念阶段）
PV:投资后的估价
6
计算项目投资优度指标（DMOI） （三）
二.项目优度指标 ((ST+MOI+(POI*ROI)+(C*P))*1000)/(BR*BE)
7
计算项目投资优度指标（DMOI） （四）
1. 团队的能力（ST）：
ST = CT + MT CT：团队是否完整（1＝到位，0＝不到位）
CEO＝1，CTO＝1，CFO＝1，COO＝1，市场＝1，营销＝1，企 业管理＝1，技术＝1
5=100+
D(差异化) 行业中技术的差异性/技术难度 （1＝不具差异性、大众化/GM，3＝高度 差异（MOI）（二）
F1 市场融资情况（1＝几乎没有公司获 得融资，10＝很多公司获得融资）
F2
有行业巨头存在么？（1＝没有任何企业超过
10％的市场份额，2＝若干分别占有市场10到
35％的公司，3＝有超过市场份额35％的公司）
MOI=(M×G×D×2)/(F1×F2)
数字越大说明越有投资吸引力
3
投资优度指标（MOI）（三）
类别 顶级 噩梦 大市场—很好
M G M×G D F1 F2 10 5 50 3 1 1 11 1 13 3 8 2 16 3 1 1
大市场－糟糕 7 1 7 1 5 3 中级市场－很好 5 3 15 3 1 1 中级市场－糟糕 4 2 8 1 5 3 小市场－很好 3 5 15 3 1 1 小市场－糟糕 1 3 3 1 5 3
WORLD BANK 世界银行关于 项目分析的应用工具
.
1
投资优度指标(MOI)（一）
M(市场)
估计2004年的市场规模（亿元）,1＝ <0.5,2=0.5-1,3=1-5,4=5-10,5=10-
20,6=20-40,7=40-60,8=60-80,9=80100,10=100+
G(增长)
5年的年平均增长率：1＝<25%, 2=2550%,3=50-75%,4=75-100%
• 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。2020/10/162020/10/162020/10/1610/16/2020 4:19:00 PM • 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。2020/10/162020/10/162020/10/16Oct-2016-Oct-20 • 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。2020/10/162020/10/162020/10/16Friday, October 16, 2020 • 13、志不立，天下无可成之事。2020/10/162020/10/162020/10/162020/10/1610/16/2020
MT：管理层的能力（10＝优秀）
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计算项目投资优度指标（DMOI） （五）
2.产品的市场吸引力(MOI)
3.产品的差异性(POI)
产品
目前产品的改良＝1；革命性的＝5
4.产品的投资回报OK期（ROI）
1＝3年回报；2＝2年回报；3＝1年回报，4＝6个月回报， 5＝立即回报
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计算项目投资优度指标（DMOI）
•
THE END 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。2020/10/162020/10/162020/10/162020/10/16
谢谢观看
5.客户(C)
（六）
C=数量/质量
1＝没有/低质；5＝优秀
6.合作伙伴(C) P=数量/质量
1＝没有/低质；5＝优秀
7.烧钱的速度(BR) 8.达到盈亏平衡点所需的时间(BE)
财务
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DMOI＝ 估价差＋项目优 度指标
值越高越好
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谢 谢 大 家！
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• 9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。 2020/10/162020/10/16Friday, October 16, 2020