社会研究方法

社会研究方法期末复习参考资料
第一章 导论
1、社会研究的含义：
社会研究是一种以经验的方式，对社会世界中的人们的行为、态度、关系，以及由此所形成的各种社会现象、社会产物所进行的科学的探究活动。

2、社会研究的特征
（1）研究的主题是社会的，而非自然的；
（2）研究的方式是经验的，而非思辨的；
（3）研究的问题是科学的，而非判断的；
3、社会研究中的困难
（1）人的特殊性；
（2）研究的干扰性；
（3）社会现象的复杂性；
（4）研究受到特定的制约；
（5）保持客观性的困难；
4、我们通常把社会研究的方法体系划分为三个不同层次或部分，即方法论、研究方式、具体方法和技术。

（1）方法论
1、社会研究的方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础。

2、社会研究的方法论所探讨的主要问题是：
（1）社会现象的性质及其理解；
（2）社会研究的哲学基础及其假定；
（3）社会研究过程和结果的客观性问题；
（4）社会研究者的价值与研究之间的关系；
（5）社会研究中的不同范式及其应用；
（6）不同研究方式的内在逻辑；
（2）研究方式
1、研究方式指的是研究所采取的具体形式或研究的具体类型；
2、社会研究的具体方式的类型：
（1）调查研究；（2）实验研究；（3）实地研究；（4）文献研究；（3）具体方法和技术：指的是在研究过程中所使用的各种资料收集方法、资料分析方法，以及各种特定的操作程序和技术。

5、定量研究和定性研究的比较
(1)定量研究侧重于、且较多的依赖于对事物的测量和计算；而定性研究侧重于和依赖于对事物的含义、特征、隐喻、象征的描述和理解；
(2)定量研究和定性研究的比较
定量研究 定性研究
哲学基础 实证主义 人文主义
研究范式 科学范式 自然范式
逻辑过程 演绎推理 归纳推理
理论模式 理论检验 理论建构
主要目标确立相关关系和因果联
系
深入理解社会现象分析方法 统计分析 文字描述
主要方法 实验、调查 实地研究
资料收集技术量表、问卷、结构观察
等
参与观察、深度访问
等
研究特征 客观 主观
6、研究的过程
（1）确定研究课题并将其系统化；（选择问题阶段）
①选取研究主题；
②形成研究问题；
（2）设计研究方案和准备研究工具；（研究设计阶段）
（3）资料的收集；（研究的实施阶段）
（4）资料的处理和分析；（资料分析阶段）
（5）结果的解释和报告；（得出结果阶段）
第二章 理论和研究
1、社会研究中的理论：指的是“一组具有逻辑关系的假设或命题”。

2、理论的层次：
（1）宏观理论（巨型理论）
（2）中观理论；
（3）微观理论；
3、理论的构成要素——概念、变量、命题和假设
（1）概念：是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映；
1、概念由定义组成。

概念的抽象层次越高，就越难以进行直接的
观察和描
述。

2、概念的分类：
（1）仅仅标识某类现象；
（2）包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概念所指称的现象
在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况；
（2）变量：就是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性或不同的亚概念）的概念。

1、变量的分类：
（1）根据变量的取值的性质不同，分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型；对应的测量层次分别称为定类层
次、定序层次、定距层次和定比层次；
（2）根据变量相互之间的关系，分为自变量、因变量和中介变量；（3）命题与假设
1、命题：指的是关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述；
2、假设：是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用
经验事
实检验的命题。

3、假设是命题的特殊形式。

这种特殊性表现在：
（1）命题中的基本元素是抽象的概念，而假设中的基本元素是相对具
体的变量；
（2）假设中的变量关系应该是经验可测的，即可以通过经验的观察进
行检验的；
4、假设有一下三种陈述方式：
①条件式陈述；（如果A，则B）
②差异式陈述；（A不同，B也不同或者A不同，B相同）
③函数式陈述；（A是B的函数；A=f(B)）
4、理论对经验研究的作用
（1）理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架；
（2）理论指导研究方向；
（3）理论提供研究的解释；
第三章 选题和文献回顾
1、研究问题及其来源
（1）研究问题的概念
指的是一项社会研究所要回答的具体问题，它是一个可以通过研究来进行回答的问题；
（2）研究主题的概念
指的是社会研究所涉及的某一类现象领域或问题领域；
（3）一般来说，一个研究主题中可以包含许多个不同的研究问题。

而选择研究问题的过程则常常是从宽泛的研究主题开始，逐步缩小到更为集中的研究问题；
（4）研究问题的选择体现研究的水平的原因
在选择和确定研究问题的过程中，
①需要用到研究者所掌握的专业理论知识、研究方法知识；
②需要研究者具有比较开阔的视野、比较敏锐的洞察力、比较强的判断力；
③需要研究者具有一定的社会生活经验；
（5）社会研究问题的来源
①现实社会生活；②个人特定经历；③各种文献资料；
（6）阅读文献的方法：
①在阅读各种文献时，始终带有审视的、提问的、评论的眼光，不要过于“恭敬地”、“崇拜地和盲目地接受书上、文章中所说的一切；
②进行广泛的联想；
2、选题的标准：
（1）重要性：指研究问题所具有的意义或价值。

通俗地说，就是指一项研究问题所具有的
用途或用处。

（2）创造性：也可以称创新性或独特性。

指的是研究问题应该具有某种新的东西，具有某
种与众不同的地方，具有自己独特的特点。

（3）可行性：指的是研究者是否具备进行或完成某一研究课题所需要的主、客观条件。

（4）合适性：指的是所选择的研究问题最适合研究者的个人特点；3、研究问题明确化
（1）含义：
指的是通过对研究问题进行某种界定，给予明确的陈述，以达到将最初头脑中比较含糊的想法变成清楚明确的研究问题，将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域变成特定领域中的特定现象或特定问
题的目的。

（2）方法：
①缩小问题的内容范围；
②清楚明确地陈述研究的问题；
（1）问题陈述必须清楚明白，同时，在对研究问题进行界定、陈述和明确化的过程
中，最好能运用变量的语言、且采用提问的形式。

（注意：一个常用且有效的提问形式是：“现象(或变量)A与现象（或变量）B之间
存在什么关系？”）
（2）除了单纯的描述研究外，问题的陈述必须至少包括两个变量；
（3）问题陈述必须是可检验的。

4、文献回顾
（1）含义
文献回顾也称为文献考察或文献评论，指的是对目前为止的、与某一研究问题相关的各种文献进行系统查阅和分析，以了解该领域研究状况的过程。

或者说，就是一个系统地识别、寻找、考察和总结那些与我们的研究有关的文献的过程。

（2）文献回顾的具体作用：
①帮助研究者熟悉和了解本领域中已有的研究成果；
②为研究者提供一些可供参考的研究思路和研究方法；
③为解释研究结果提高背景资料；
（3）文献回顾的方法
1、如何查找相关的文献
社会研究最主要的文献来源通常包括三个部分：
①相关的著作；
②相关的论文；
③相关的统计资料和档案资料；
2、如何选择阅读的文献
（1）根据文献的相似性来选择；
（2）根据发表的时间来选择；
（3）根据研究者在该领域中的学术影响以及是不是权威来选择；
3、如何进行文献阅读
（1）每一研究的理论框架工作；
（2）该研究的方法；
（3）该研究的主要结果；
第四章 研究设计
1、研究目的
（1）探究性研究：
1、需要进行探索性研究的情况
第一，当研究者准备研究的问题或现象本身十分特殊、十分新鲜，且很少人涉及时；
第二，研究者本人对打算研究的问题或现象不太熟悉；
2、探究性研究的主要目的：
A、形成关于所研究现象或问题的初始命题或假设；
B、发展和尝试可用于更为深入的研究中的方法；
C、探讨进行更为系统、更为周密的研究的可能性；
3、探索性研究的资料收集方法：观察和无结构访问
（2）描述性研究：
注意的两个方面：一是描述的准确性；二是描述的概括性。

（3）解释性研究
①通常是从理论假设出发，经过深入实地收集经验材料，并通过对
资料的分析来检验假设，最后达到对社会现象进行理论解释的目
的；
②特别注重研究内容的适用性和针对性
③要求进行双变量和多变量的统计分析；
（4）三种研究方式的总结：
探索性研究 描述性研究 解释性研究对象规
模
小样本大样本中样本
抽样方法非随机选取简单随机、按比例
分层
不按比例分层
研究方式观察、无结构访
问
问卷调查、结构式
访问
调查、实验等
分析方
法
主观的、定性的定量的描述统计相关与因果分析
主要目的形成概念和初步
印象
描述总体状况和分
布特征
变量关系和理论
检验
基本特征设计简单、形式
自由
内容广泛、规模很
大
设计复杂、理论
性强
一方面：对研究目的所作的这种划分并不是绝对的，而只是相对的；另一方面：现实生活中的每一项具体社会研究往往表现为更侧重于某一种目的，它同时还可能包含有其他两方面的目的在内。

2、研究性质
（1）理论性研究
（2）应用性研究
3、研究方式
（1）调查研究；
（2）实验研究
（3）文献研究
（4）实地研究
4、时间维度
（1）横向研究；
（2）纵向研究；
①趋势研究；
②同期群研究；
③同组研究
5、分析单位
（1）含义：一项社会研究中的研究对象
（2）类型：、
①个人；②群体；③组织；④社区；⑤社会产品；
（3）与分析单位有关的两种错误
1、区群谬误：又称为层次谬误或体系错误，它指的是在社会研究中，研究者用一种集群的分析单位做研究，而用非集群的分析单位做结论的现象。

2、简化论：又称做简约论，它指的是研究者用个体层次的资料来解释宏观层次的现象。

产生简化论的原因：是由于社会研究很容易获得有关个人的具体资料，而宏观层次的单位的运行则往往比较抽象和模糊；
6、具体方案
（1）说明研究课题的目的和意义；
（2）说明研究的内容；
（3）说明研究的理论假设；
（4）说明研究的分析单位和抽样方案；
（5）说明研究资料的收集方法与分析方法；
（6）说明研究人员的组成、组织结构及培训安排；
（7）确定研究的时间进度和经费使用计划；
第五章 测量与操作化
1、测量
（1）含义：就是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符号表示出来的过程；
（2）作用：确定一个特定分析单位的特定属性的类别或水平
（3）要素：
①测量客体：即测量的对象；
②测量内容：即测量客体的某种属性或特征；
③测量法则：即用数字和符号表达事物各种属性或特征的操作规则；
④数字和符号：即用来表示测量结果的工具；
（4）社会现象的测量的特点：
（1） 人一方面作为测量的客体或对象，而另一方面又作为测量过程的主体，因而给社会现象的测量带来了无法回避的主客观矛盾；
（2）社会测量的内容常常是社会中人们的行为，以及由人们的行为所构成的各种社会现象；
（3）在自然科学中，由于测量的对象相对单一和稳定，因而测量的可重复性强、量化程度比较高，特别是这种测量常常可以建立起某种公认的、通用的单位标准；
（5）测量层次
1、定类测量（也称为类别测量或定名测量）：将研究对象的不同属性或特征加以区分，标以不同的名称或符号，确定其类别。

①数学特征：等于与不等于
②所分类别既要具有穷尽性，也要具有互斥性；
③定类测量具有两种属性：对称性和传递性
2、定序测量（也称为等级测量或顺序测量）：按照某种逻辑顺序将研究对象排列出高低或大小，确定其等级及次序。

①数学特征：大于或小于
②定序测量除了具备定类测量的对称性以外，还具备不对称性；
3、定距测量（也称为等距测量或区间测量）
①定距测量的结果相互之间可以进行加减运算；
②定距测量的值虽然可以为0，但这个“0”却不具备数学中我们所熟悉
的“0”的含义；（即无的含义）
4、定比测量（也称为等比测量或比例测量）
①定比测量具有一个绝对的零点（有实际意义的零点）
②测量所得到的数据既能进行加减运算，又能进行乘除运算；
2、概念的操作化
（1）概念、变量和指标
①概念：是对现象的抽象，是一类事物的属性在人们主观上的反映；
②变量：变量是指具有一个以上取值的概念；
③指标：把表示一个概念或变量的含义的一组可以观察到的事物，称作这一概念或变量的一组指标；
（2）操作化的含义：
操作化就是要把我们无法得到的有关社会结构、制度或过程，以及有关人们行为、思想和特征的内在事实，用代表它们的外在事实来替换，以便于通过后者来研究前者。

或者说，操作化就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。

（3）操作化的方法
第一，澄清和界定概念；
（1）弄清概念定义的范围；
（2）决定一个定义；
第二，发展测量指标
（1）列出概念的维度；
（2）建立测量指标；
①寻找和利用前人已有的指标；
②研究者先进行一段时间的探索性研究；
3、量表：（需详细看书）
（1）李可特量表
是前述指数的一种特定形式，是由美国社会心理学家李克特于1932年在原有的指数形式的基础上改进而成的；
（2）语义差异量表
也称为语义分化量表，它主要用来研究概念对于不同的人所具有的不同含义；最初是美国心理学家奥斯古德等人在他们的研究中使用的；
4、测量的信度和效度
（1）信度：即可靠性，指的是采取同样的方法对同一对象重复进行测量时，其所得结果相一致的程度。

分类：再测信度、复本信度和折半信度
（2）效度：也称做测量的有效度或准确度。

是指测量工具或测量手段
能够准确测出所要测量的变量的程度，或者说能够准确、真实地度量事物属性的程度。

分类：表面效度、准则效度和构造效度
（3）信度和效度的关系
①信度低，效度不可能高；
②信度高，效度未必高；
③效度低，信度有可能很高；
④效度高，信度必然也高；
第六章 抽样
1、抽样的概念
（1）总体：是构成它的所有元素的集合；而元素是构成总体的最基本单位；
（2）样本：就是从总体中按一定方式抽出来的一部分元素的集合；（元素个数用n表示）
（3）抽样：指的是从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定的方式选择或抽出一部分元素（即抽出总体的一个子集）的过程；
（4）抽样单位：就是一次直接的抽样所使用的基本单位；
（5）抽样框：又称作抽样范围，它指的是以此直接抽样时总体中所有的抽样单位的名单；
（6）参数值：也称为总体值，它是关于总体中某一变量的综合描述，或者说是总体中所有元素的某种特征的综合数量表现；
（7）统计值：也称为样本值，是关于样本中某一变量的综合描述，或者说是样本中所有元素的某种特征的综合数量的表现；
2、抽样的作用：
（1）在社会研究中，抽样主要解决的是对象的选取问题，即如何从总体中选出一部分对象作为总体的代表问题；
（2）抽样方法是加载研究者十分有限的人力、财力、时间与庞杂、广阔、纷繁、多变的社会现象之间的一座桥梁；
3、概率抽样的基本原理
（1）随机抽取：就是保证总体中的每一个个体都有同等的机会入选样本。

或者说，总体中的每一个成员被抽中的概率相等（也即被抽中的机会均等）
（2）概率抽样能够保证样本对总体的代表性的原理：它能够很好地按总体内在结构中所蕴涵的各种随机事件的概率来构成样本，使样本成为总体的缩影。

（3）独立性要求：任何一个元素的抽取都不会影响到其他元素被抽取的概率；
（4）抽样分布：根据概率的原则而成立的理性分布；
4、抽样的一般程序:
（1）界定总体；（2）制定抽样框；（3）决定抽样方案；（4）实际抽取样本；（5）评估样本质量；
5、抽样的设计原则：
（1）目的性原则；（2）可测性原则；（3）可行性原则；（4）经济性原则；
6、概率的抽样方法：
（1）简单随机抽样：又称纯随机抽样，是概率抽样的最基本形式。

它是按等概率原则直接从含有N个元素的总体中随机抽取n个元素组成样本框；
常用的方法：（1）抽签；（2）随机数表；
（2）系统抽样（需详细看书）:又称等距抽样或机械抽样。

它是把总体的单位进行编号排序后，再计算出某种间隔，然后按这一固定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法。

步骤：（1）给总体的每一个个体按顺序编号，即制定出抽样框； （2）计算出抽样间距。

计算方法是用总体的规模除以样本的规模。

假设总体规
模是N，样本规模为n，那么抽样间距K就由下列公式求得：
（3）在最前面的K个个体中，采用简单随机抽样的方法抽取一个个体，记下这
个个体的编号（假设所抽取的这个个体编号为A），它称做随机的起点。

（4）在抽样框中，自A开始，每隔K个个体抽取一个个体，即所抽取个体的编
号分别为A，A+K，A+2K，…，A+（n-1)K。

（5）将这n个个体合起来，就构成了该总体的一个样本。

系统抽样的注意点：
（1）总体名单中，个体的排列具有某种次序上的先后、等级上的高低的情况；
（2）总体名单中，个体的排列上有与抽样间隔相对应的周期性分布的情况；
（3）分层抽样（需详细看书）：又称类型抽样。

步骤：（1）先将总体中的所有单位按某种特征或标志（如性别、地域、年龄、职业等）
划分成若干类型或层次；
（2）再在各个类型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的办法抽取一个子样
本；
（3）将这些子样本合起来构成总体的样本；
优点：（1）分层抽样的抽样误差往往比简单随机抽样的抽样误差要小；
（2）便于了解总体内不同层次的情况，以及对总体中不同的层次进行单独研究，
或者进行比较；
注意：（1）分层的标准问题
第一，以所要分析和研究的主要变量或相关的变量作为分层的标准；
第二，以保证各层内部同质性强、各层之间异质性强、突出总体内在结构的变
量作为分层变量；
第三，以那些已有明显层次区分的变量作为分层变量； （2）分层的比例问题；
（4）整群抽样：是从总体中随机抽取一些小的群体，然后所抽出的若干个小群体内的所有元素构成的样本。

优缺点：整群抽样所具有的简便易行、节省费用的优点，是以其样本的分布面不广、样本对总体的代表性相对较差等缺点为代价的；
整群抽样和分层抽样的运用分别：不同子群相互之间差别很大，而每一个子群内部的差异不大时，则适合于分层抽样的方法；反之，当不同子群相互之间差别不大，而每一个子群内部的异质性程度比较大时，则特别适合于采用整群抽样的方法；
（5）多段抽样：又称多级抽样或分段抽样，它是按抽样元素的隶属关系或层次关系，把抽样过程分为几个阶段进行。

注意：（1）各个抽样阶段中的子总体的同质性程度；
（2）要考虑研究者所拥有的人力和经费；
优缺点：适用于总体范围特别大、对象的层次特别多的社会研究，但是这种抽样方法
的误差较大；
减少误差的方法：相对增加开头阶段的样本数，而适当减少最后阶段的样本数；
7、户内抽样和PPS抽样
（1）户内抽样：研究者以家庭为分析单位，以入户访谈的方法收集资
料，从所抽中的每户家庭中抽取一个成年人，以构成访谈对象的样本；两种方法：Kish选择法（需仔细看书）
（1）将调查表分为（编号为）A、B1、B2、C、D、E1、E2、F八
种，每种表的数目分别占调查表总数的1/6、1/12、1/12、
1/6、1/6、1/12、1/12、1/6；同时，印制若干套（一套八
种）“选择卡”发给调查员，每人一套。

（2）对每户家庭中的成年人进行排序和编号。

排序的方法是：
男性在前，女性在后；年纪大的在前，年纪小的在后；即最年
长的男性排第一，次年长的男性排第二，以此类推；最年长的
女性排在最年幼的男性后面，其他女性也按年纪从大到小接着
排列；
（3）调查员按照调查表上的编号找出编号相同的那种“选择
表”，根据家庭人口数目从“选择表”中查出该选个体的序
号，最后对这一序号所对应的那个家庭成员进行访谈；
Kish选择法的优点：
（1）不仅可以使研究者收集到样本家庭的资料，同时也可以收
集到由这些访谈者所构成的个人样本的资料；
（2）这种资料可以用来描述这一地区所有成年人所构成的总
体；
生日法（具体内容请参照课本书）
（2）PPS抽样：指概率与元素的规模大小成比例的抽样；
原理：以阶段性的（或暂时的）不等概率换取最终的、总体的等概率；
PPS抽样原理公式表达：
8、非概率抽样方法
（1）偶遇抽样：又称作方便抽样或自然抽样，是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为对象；
（2）判断抽样：又称立意抽样，它是研究者根据研究的目标和自己主观的分析来选择和确定研究对象的方法；
9、样本规模与抽样误差
（1）影响样本规模确定的因素
①总体的规模；
②推断的把握性与精确性；
③总提的异质性程度；
④研究者所拥有的经费、人力和时间；
（2）根据样本规模对调查的划分
小型调查类——样本规模在100—300之间；
中型调查类——样本规模在300—1000之间；
大型调查类——样本规模在1000—3000之间；
（3）抽样规模与抽样误差之间的关系：
1、对于比较小的样本来说，样本规模上的很小的一点增加，便会带来精确度方面很明
显的提高；
2、而对于比较大的样本来说，同样增加这么多个个案，却收效甚微；
第七章 调查研究
1、调查研究概况
（1）调查研究的概念
调查研究指的是一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，系统地、直接地从一个取自某种社会群体的样本那里收集资料，并通过对资料的统计分析认识社会现象及其规律的社会研究方法。

（2）调查研究的应用领域：
①社会生活状况调查；
②社会问题调查；
③市场调查；
④民意调查；
⑤学术性调查；
（3）调查研究的题材
①某一人群的社会背景；
②某一人群的社会行为和活动；
③某一人群的意见和态度；
2、问卷设计
（1）问卷的概念
问卷是调查研究中用来收集资料的主要工具，它在形式上是一份精心设计的问卷表格，其用途则是用来测量人们的行为、态度和社会特征。

（2）问卷的各种要素
1、封面信：即一封致被调查者的短信。

它的作用在于向被调查者介绍和说明调查的目的、调查单位或调查者的身份、调查的大概内容、调查对象的选取方法和对结果保密的措施等。