关于交银施罗德基金管理有限公司许珊燕任职资格的批复

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中国证监会关于准予交银施罗德核心资产混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1075号

中国证监会关于准予交银施罗德核心资产混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予交银施罗德核心资产混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1075号交银施罗德基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集交银施罗德核心资产混合型证券投资基金的申请报告》（交银基金〔2018〕277号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册交银施罗德核心资产混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。

二、同意你公司为基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司为基金的基金托管人。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2018年7月3日——结束——。

南平银保监分局关于陈颖任职资格的批复

南平银保监分局关于陈颖任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】南平银保监分局
•【公布日期】2021.09.16
•【字号】南银保监复〔2021〕109号
•【施行日期】2021.09.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】事业单位人事管理
正文
南平银保监分局关于陈颖任职资格的批复
南银保监复〔2021〕109号
交通银行福建省分行：
《交通银行福建省分行关于陈颖任职资格核准的请示》（交银闽〔2021〕55号）收悉。

经审核,现批复如下：
一、核准陈颖交通银行股份有限公司南平分行副行长的任职资格。

二、你分行应要求上述核准任职资格人员严格遵守相关监管规定，并按要求及时报告履职情况。

上述核准任职资格人员应自我分局批复之日起3个月内到任，并由你分行向我分局报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效。

三、你分行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

此复。

中国银保监会南平监管分局
2021年9月16日。

中国证券监督管理委员会福建监管局关于耿晓龙同志任职资格的批复-闽证监机构字[2005]20号

中国证券监督管理委员会福建监管局关于耿晓龙同志任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会福建监管局关于耿晓龙同志任职资格的批复
（闽证监机构字[2005]20号）
渤海证券有限责任公司：
你公司《关于对耿晓龙同志进行任职资格审查的请示》收悉。

根据中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》及其补充通知有关规定，经审查，耿晓龙（身份证号码：***************）同志基本符合证券营业部总经理的任职条件，我局对耿晓龙同志担任你公司福州五四路证券营业部总经理的任职资格没有异议。

接文后，请在十个工作日内向中国证监会机构部申请换领《证券经营机构营业许可证》。

此复。

二○○五年四月三十日
——结束——。

江津银保监分局关于刘通任职资格的批复

江津银保监分局关于刘通任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】江津银保监分局
•【公布日期】2020.06.23
•【字号】江津银保监复〔2020〕16号
•【施行日期】2020.06.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
江津银保监分局
关于刘通任职资格的批复
兴业银行股份有限公司重庆分行：
你分行《兴业银行重庆分行关于核准刘通任职资格的请示》（兴银渝请〔2020〕19号）已收悉。

按照《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》和《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准刘通兴业银行股份有限公司重庆江津支行行长任职资格。

二、该拟任人应自本决定作出之日起3个月内到任，并在任职后5个工作日内向我分局提交任职决定文书。

逾期未到任，此批复失效，由我分局办理行政许可注销手续。

此复。

江津银保监分局
2020年6月23日。

中国银行业监督管理委员会湖北监管局关于许媛、戴德新任职资格的批复

中国银行业监督管理委员会湖北监管局关于许媛、戴
德新任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2012.03.29
•【字号】鄂银监复[2012]86号
•【施行日期】2012.03.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银行业监督管理委员会湖北监管局关于许媛、戴德新任
职资格的批复
(鄂银监复[2012]86号)
湖北宜化集团财务有限责任公司：
你公司《关于对拟任副总经理人选进行任职资格审查的请示》（宜化财司〔2011〕13号）和《关于对拟任总经理助理人选进行任职资格审查的请示》（宜化财司〔2011〕15号）收悉。

经审查，核准许媛湖北宜化集团财务有限责任公司副总经理任职资格，核准戴德新湖北宜化集团财务有限责任公司总经理助理任职资格。

请你公司按规定履行相关法定程序后，将其任职文件报送我局。

此复。

二○一二年三月二十九日。

关于核准华夏银行股份有限公司郑鹏基金行业高级管理人员任职资格的批复

关于核准华夏银行股份有限公司郑鹏基金行业高级管理人员任
职资格的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2011(000)012
【摘要】<正>2011年12月28日证监许可[2011]2128号华夏银行股份有限公司:你行报送的《华夏银行关于申请对郑鹏进行任职资格审核的请示》(华银发[2011]621号)及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》和《证券投资基金行业高级管理人员
【总页数】2页(P144-145)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于核准华夏银行毛剑鸣基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
2.关于核准中国建设银行股份有限公司郑绍平、尹东基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
3.关于核准鹏华基金管理有限公司胡湘基金行业高级管理人员任职资格的批复[J], ;
4.关于核准鹏华基金管理有限公司毕国强、高鹏基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
5.关于核准华夏银行许明基金行业高级管理人员任职资格的批复 [J], ;
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

财政部关于印发第二届企业会计准则咨询委员会咨询委员名单的通知

财政部关于印发第二届企业会计准则咨询委员会咨询委员名单的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2019.05.17•【文号】财会函〔2019〕2号•【施行日期】2019.05.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】会计正文关于印发第二届企业会计准则咨询委员会咨询委员名单的通知财会函〔2019〕2号有关单位：为加强企业会计准则研究咨询工作，进一步完善我国企业会计准则体系，经公开选聘，我部聘任马永义等为第二届企业会计准则咨询委员会咨询委员，任期两年。

现将咨询委员的权利、义务、管理要求及名单等公布如下：一、咨询委员的权利咨询委员享有下列权利：（一）对企业会计准则制定和实施中的专业问题提出建议；（二）参加咨询委员会召开的有关会议，并提出咨询意见；（三）获得会计准则委员会的相关研究报告、出版物；（四）获得其他咨询委员对企业会计准则的咨询意见或建议，以及会计准则委员会对咨询意见或建议采纳情况的说明；（五）承担会计准则委员会组织的科研课题；（六）参加财政部组织的企业会计准则宣传培训工作；（七）申请出席会计准则国际研讨会或者担任国际会计准则相关机构的代表等。

二、咨询委员的义务咨询委员应当履行下列义务：（一）对咨询委员会安排的研究咨询工作，按时提出研究咨询意见和咨询报告；（二）出席咨询委员会会议和咨询委员会安排的其他活动，并积极提供意见；（三）协助翻译会计准则；（四）协助开展准则培训、调研等工作；（五）受托出席国际研讨会等活动；（六）对咨询委员会要求保密的信息负责保密，在未公开前不得对外泄露。

三、咨询委员的管理会计准则委员会对咨询委员在聘任期间履行职责情况考核评价，对不认真履行职责或者不再符合继续担任咨询委员条件的，将予以除名或不予续聘。

咨询委员应当于每年12月31日前向会计准则委员会提交履行委员职责相关工作报告。

“不认真履行职责”包括但不限于下列情形：（一）无正当理由拒绝会计准则委员会向其布置的企业会计准则相关工作任务的；（二）对会计准则委员会向其布置的企业会计准则相关工作任务敷衍塞责，经催后仍不能按时保质完成的；（三）在力所能及的范围内，不积极配合会计准则委员会进行企业会计准则相关材料提供、调研等工作的；（四）未按要求提供履行委员职责相关工作报告的；（五）未按要求承担保密义务的；（六）其他未认真履行职责的情况。

中国银行保险监督管理委员会镇江监管分局关于杨鹏任职资格的批复

中国银行保险监督管理委员会镇江监管分局关于杨鹏
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】镇江银保监分局
•【公布日期】2020.12.07
•【字号】镇银保监复〔2020〕241号
•【施行日期】2020.12.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】其他金融机构监管
正文
中国银行保险监督管理委员会镇江监管分局关于杨鹏任职资
格的批复
镇银保监复〔2020〕241号
中国平安财产保险股份有限公司江苏分公司:
2020年11月24日，我分局收到你司《中国平安财产保险股份有限公司江苏分公司关于杨鹏同志任职资格审查的请示》（平保产苏分发〔2020〕263号）的申请。

经审查，批复如下：
杨鹏符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2014〕1号）的有关要求，核准其中国平安财产保险股份有限公司镇江中心支公司副总经理的任职资格。

你公司应当自作出任命决定之日起10日内向中国银保监会镇江监管分局报告。

自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。

2020年12月7日。

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2010.09.17
•【字号】厦证监许可[2010]43号
•【施行日期】2010.09.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2010]43号)
东海证券有限责任公司：
你公司关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，核准徐萌(身份证号码：******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定办理徐萌东海证券有限责任公司厦门祥福路证券营业部负责人任职手续。

二○一○年九月十七日。

陕西银保监局关于核准石晶任职资格的批复

陕西银保监局关于核准石晶任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2021.01.27
•【字号】陕银保监复〔2021〕40号
•【施行日期】2021.01.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
陕西银保监局关于核准石晶任职资格的批复
陕银保监复〔2021〕40号
中国民生银行股份有限公司西安分行：
你行《中国民生银行股份有限公司西安分行关于石晶同志任职资格审核的请示》（民银西发〔2021〕3号）收悉。

经审核，批复如下：
核准石晶中国民生银行股份有限公司西安雁塔路支行行长任职资格。

拟任人应自本批复印发之日起3个月内到任，并将相关任免文件及时抄报我局。

未在规定期限内到任的，本批复自动失效，我局将办理行政许可事项注销手续。

此复。

2021年1月27日。

新三板知识测评考题答案

新三板知识测评考题答案1、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是_____________。

（B）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

中国保监会上海监管局关于宋欣任职资格的批复-沪保监复[2009]59号

此复
二○○九年四月七日
——结束——
中国保监会上海监管局关于宋欣任职资格的批复
制定机关
公布日期
2009.04.07
施行日期
2009.04.07
文号
沪保监复[2009]59号
主题类别
行政机构设置和编制管理
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国保监会上海监管局关于宋欣任职资格的批复
（沪保监复[2009]59号）ห้องสมุดไป่ตู้
华安财产保险股份有限公司：
你公司《关于宋欣同志任职资格审查的请示》（华保报[2009]21号）收悉。经审核，宋欣基本符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其华安财产保险股份有限公司上海分公司副总经理任职资格。

中国银保监会南通监管分局关于薛梅任职资格的批复

中国银保监会南通监管分局关于薛梅任职资格的批复文章属性
•【制定机关】南通银保监分局
•【公布日期】2020.09.02
•【字号】通银保监复〔2020〕164号
•【施行日期】2020.09.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银保监会南通监管分局关于薛梅任职资格的批复
通银保监复〔2020〕164号
中国建设银行股份有限公司南通分行:
你分行《建设银行南通分行关于对薛梅进行任职资格审查的请示》（建通报〔2020〕96号)收悉。

经审查，批复如下：
一、核准薛梅中国建设银行股份有限公司海门支行行长任职资格。

二、拟任人应自核准之日起3个月内到任,并向我分局报告。

未在规定期限内到任的，本批复文件失效。

2020年9月2日。

福建银保监局关于孙晶任职资格的批复

福建银保监局关于孙晶任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银保监会福建监管局
•【公布日期】2021.04.20
•【字号】闽银保监复〔2021〕132号
•【施行日期】2021.04.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】事业单位人事管理
正文
福建银保监局关于孙晶任职资格的批复
闽银保监复〔2021〕132号
兴业银行福州分行：
《兴业银行福州分行关于核准孙晶同志任职资格的请示》（兴银榕请〔2021〕18号）收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准孙晶兴业银行股份有限公司福州华林支行行长的任职资格。

二、你分行应要求上述核准任职资格人员严格遵守银保监会有关监管规定，并按要求及时报告履职情况。

上述核准任职资格人员应自我局批复之日起3个月内到任，并由你分行向我局报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效。

三、你分行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

此复。

中国银保监会福建监管局
2021年4月20日。

中国银保监会镇江监管分局关于赵婷任职资格的批复

中国银保监会镇江监管分局关于赵婷任职资格的批复文章属性
•【制定机关】镇江银保监分局
•【公布日期】2020.09.16
•【字号】镇银保监复〔2020〕176号
•【施行日期】2020.09.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银保监会镇江监管分局关于赵婷任职资格的批复
镇银保监复〔2020〕176号
交通银行江苏省分行:
《交通银行江苏省分行关于赵婷任职资格审核的请示》（交银苏〔2020〕58号）于2020年8月31日收悉。

经审查，核准赵婷交通银行股份有限公司镇江分行副行长任职资格。

特此批复。

2020年9月16日。

中国银监会关于核准郑宏任职资格的批复-银监复[2012]265号

中国银监已撤销)
公布日期
2012.06.05
施行日期
2012.06.05
文号
银监复[2012]265号
主题类别
银行业监督管理
效力等级
部门规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国银监会关于核准郑宏任职资格的批复
(银监复[2012]265号)
渤海国际信托有限公司：
《渤海国际信托有限公司关于申请核准郑宏总裁任职资格的请示》（渤海信托信〔２０１２〕２０号）收悉。根据《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令２００７年第１３号）的规定，核准郑宏渤海国际信托有限公司总裁的任职资格。
此复。
二○一二年六月五日
——结束——

中国证券监督管理委员会关于同意设立汇丰晋信基金管理有限公司的批复

中国证券监督管理委员会关于同意设立汇丰晋信基金管理有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.10.18•【文号】证监基金字[2005]172号•【施行日期】2005.10.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于同意设立汇丰晋信基金管理有限公司的批复（证监基金字[2005]172号）山西信托投资有限责任公司、汇丰投资管理（英国）有限公司（HSBC Investments（UK）Limited）：你们报送的《关于设立汇丰晋信基金管理有限公司的申请报告》及有关申请材料收悉。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、同意设立汇丰晋信基金管理有限公司（以下简称“公司”），核准公司章程，注册地在上海市。

二、同意公司注册资本为2亿元人民币，股东及出资比例为：山西信托投资有限责任公司出资10200万元人民币，占公司注册资本的51%；汇丰投资管理（英国）有限公司（HSBC Investments（UK）Limited）出资与9800万元人民币等值的外币，占注册资本的49%。

三、核准杨小勇、李选进、赵隽扬3人的高级管理人员任职资格，对杨小勇任董事长、李选进任总经理及赵隽扬任督察长不持异议。

李选进、赵隽扬应自本批复下发之日起30日内辞去在其他经营性机构所兼任的职务，在事后10日内报告我会基金监管部。

四、在取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，到我会领取《基金管理资格证书》。

五、公司应当按照诚实信用原则，切实与股东之间建立有效的风险隔离制度，严格自律，规范运作，维护基金持有人利益。

二○○五年十月十八日。

中国证券监督管理委员会关于核准吴军期货公司副总经理任职资格的批复-证监许可[2008]106号

中国证券监督管理委员会关于核准吴军期货公司副总经理任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准吴军期货公司副总经理任职资格的批复
（证监许可[2008]106号）
陕西省长安期货经纪有限公司：
你公司报送的《期货公司高级管理人员任职资格申请书》（陕长期字[2007]年第23号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司拟任副总经理吴军（身份证号：***************）的任职资格无异议。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理吴军的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向陕西证监局报告。

二○○八年一月二十一日
——结束——。

福建银保监局关于黎鹏任职资格的批复

福建银保监局关于黎鹏任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国银保监会福建监管局
•【公布日期】2021.05.18
•【字号】闽银保监复〔2021〕189号
•【施行日期】2021.05.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】事业单位人事管理
正文
福建银保监局关于黎鹏任职资格的批复
闽银保监复〔2021〕189号
平安银行：
《平安银行股份有限公司关于黎鹏任职资格核准的请示》（平银发〔2021〕338号）收悉。

经审核，现批复如下：
一、核准黎鹏平安银行股份有限公司泉州分行行长的任职资格。

二、你行应要求上述核准任职资格人员严格遵守银保监会有关监管规定，并按要求及时报告履职情况。

上述核准任职资格人员应自我局批复之日起3个月内到任，并由你行向我局报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效。

三、你行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。

此复。

中国银保监会福建监管局
2021年5月18日。