1.政策分析导论(2013)
陈振明《政策科学—公共政策分析导论》(第2版)配套题库【章节题库】第十六章 结论：走向公共决策的科学
第十六章结论：走向公共决策的科学化、民主化和法制化一、概念题1．政策合法化（天津商业大学2013年研）答：政策合法化是指有关政策抉择主体依据有关法律，按照法定程序对政策方案加以审查、通过或批准、签署及发布的过程。
政策合法化包括三方面内容：政策内容的合法化、决策过程的合法化和有关政策的法律化。
政策内容的合法化，就是决策者择定的政策在内容上不能与既定宪法和法律相抵触，必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。
法定的决策程序在政策合法化中占有极其重要的地位。
政策的法律化就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法。
它实际上就是一种立法过程，它遵循的就是立法程序。
2．政策民主化答：政策民主化是指必须保障广大公众和各种社会团体以及政策研究组织，能够充分参与公共决策的整个过程，从而在公共政策中反映广大公众的根本利益和要求，并在决策系统及其运行中逐步形成深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智的决策机制，营造一个良好的民主参与的程序和社会环境。
3．政策科学化答：政策科学化是指决策者及其他参与者充分利用现代科学技术知识及方法，特别是政策科学的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的决策程序，严格地按照客观规律办事，从而确定一个明确而正确的政策目标，并且选择一个完全能够实现该政策目标的有效方法。
二、简答题1．什么是公共政策合法化？怎样才能实现公共政策合法化？答：（1）公共政策合法化的内涵公共政策合法化是指法定的公共政策主体为使特定的政策方案获得合法性基础和地位而依照法定的权限和程序对政策方案予以审议、批准，将其转化为正式政策，以获得社会和公众认同和遵循的行为过程。
可以从以下几个方面来理解公共政策合法化的内涵和外延：①公共政策合法化是有目的性的行为。
其目的就在于使最终确立的公共政策方案获得公认的合法地位，使其转化为合法有效的公共政策，获得人们普遍的认可、接受和遵照执行的效力，从而减少政策执行中的阻力，最终实现政策目标，解决政策问题。
政策分析方法和政策理论模型
效果评估的 方法
4 专家判断法：组织 专家审定各项关于政 策的记录，观察政策 的执行，对政策对象 和以前的政策参与者 进行调查，与执行人 员及工作人员交换意 见，最后撰写评估报 告，坚定政策的成效。
5 自评法：政策执行人员自己对政策的影响及达 成预定政策目标的进展情况进行评估。
第二节 政策分析方法
第一节 政策分析的步骤与方法
3、直观预测法。主要靠预测者的经验、学识和经 验分析能力来做预测，因此更富有“艺术”的特 色。 主要应用于较难定量化的领域。 这类方法有很多种，但并未形成完整的体系。较 常见的有德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析 法、相关图示法、类推法、形态分析法、空缺分 析法、“脚本”法等等。
综摄法
比较的合理性
头脑风 暴
多角度 分析 假设分 析
产生想法、 目标、战略
产生洞察力
产生想法和 集体 评价
综合运用技 集体 术、组织和 个人观点 明确利益相 集体 关人，提出 假设，质疑， 集中并合成 合理性和重 集体 要性的评估 排序并制图
一致性
洞察力的改 进 冲突
冲突性假设 的创造合成
论证图 形化
一 系统分析方法 （一）系统分析概述 1 系统分析的概念 系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的 方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关 系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决 策者提供可靠的依据。系统分析从事物的整体出发， 着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、 系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求优化 整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 2 系统分析的要素：目标、备选方案、效果、标准和 模型
第一节 政策分析的步骤与方法
三 目标确立的方法 4 目标最优化的方法及技术 实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之 间寻求一个合理的妥协。 常用的多目标决策分析的方法和技术有： （1）化多为少法； （2）重排次序法； （3）分层列序法； （4）直接求非劣解法；层次分析法。
陈振明《政策科学—公共政策分析导论》(第2版)配套题库【章节题库】第七章 政策执行 【圣才出品】
第七章政策执行一、概念题1．政策执行答：政策执行是指将政策方案付诸实施，即按照政策方案的要求和计划，以实际行动有步骤地实现政策目标。
对于公共政策来说，政策执行的主体就是政府机构。
政策执行是执行主体在众多因素影响制约下，充分发挥能动作用的组织运作过程，也是执行主体与调适对象的互动过程。
2．史密斯模型（中国传媒大学2009年研）答：史密斯是最早提出建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年提出了一个描述政策执行过程的模型.史密斯认为，政策执行过程中，影响政策执行成功与否的重大因素有四个方面：一是理想化的政策。
指合理、正确的政策，包括政策的目标、内容、范围、规定等。
二是执行机构。
负责政策执行的政府机关和单位，包括机构和人员、领导方式和技巧、执行者的能力和信心等。
三是目标群体。
政策对象，政策的直接影响者，包括政策对象的组织化和制度化、接受领导的传统、政策经验等。
四是政策环境。
包括政治、经济、文化、社会等多方面影响政策执行或受政策执行所影响的因素。
在政策执行过程中，理想化政策、执行机构、目标群体和政策环境这四个因素是互动的，均应给予充分重视。
政策执行的过程就是从紧张状态经过处理而达到协调缓和状态。
处理时，如果发生问题，那么立即“反馈”；如果没有问题出现，则进行“建制”，然后再间接予以“反馈”。
史密斯执行理论模型的最大的贡献在于提出了目标群体、执行机构与环境之间的互动关系。
当然，此理论的主要缺陷是忽视了执行人员的重要性。
3．政策执行的“系统模型”（中国传媒大学2010年研）答:系统模型又称“霍恩－米特模型”，是美国学者霍恩和米特提出的一个政策执行模型。
他们认为在政策决定与政策效果这一转变过程之间存在许多影响二者的变量，既有系统本身，也有系统环境的因素。
一个合理有效的政策执行模型须重视对如下五个重要变量的把握：（1）政策的价值诉求，即政策目标与标准；（2）政策资源，即系统本身实现价值的条件；包括人力资源、财物资源、信息资源、权威资源等；（3）执行者属性，包括执行人员的价值取向、行为能力．精神面貌，以及执行机关的特征及其整合程度；（4）执行方式，指的是执行者之间、执行者与目标群体之间采取的互动方式，主要包括沟通、协调与强制；（5）系统环境，主要包括政治环境、经济环境、文化环境、社会条件等。
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会保障、公共财政考研参考书
第一章 参考书目及其解析
一、育明教育：2014年中国人民大学公共管理学考研参考书目
专业一：620学科基础
（1）管理学
罗宾斯：《管理学》（第七或第九版），中国人民大学出版社，2009年版。
方振邦：《管理学基础》，中国人民大学出版社，2008年版。
（2）社会学
郑航生：《社会学概论新修》（第三版），中国人民大学出版社，2003年版。
郑航生：《社会学概论新修》（精编版），中国人民大学出版社，2009年版。
（3）经济学
高鸿业：《西方经济学（宏观部分）》，中国人民大学出版社，2011年版。
专业二：841公共管理与公共政策
（1）公共管理
张成福、党秀云：《公共管理学》（修订版），中国人民大学出版社，2007年1月版。
朱立言：《公共管理学概论》，中国人民大学出版社，2007年7月版。
国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案
国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案国开（XXX）本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案形考任务考核内容：主题：联系某一具体方案，讨论公共政策环境对公共政策的影响。
（100分）考核要求：每位学员都必须提交讨论提纲，包括以下内容：1.联系实际案例。
2.组成4-8人的研究小组完成作业，小组成员分工合作，讨论成绩由资料占10％，网上实时讨论占20％，内容占70％组成。
3.每个小组自定时间必须在网上实时讨论，时间不得少于1.5小时；辅导教师网上实时指导。
4.每个小组研究完成后，形成小组意见，字数不少于1000字，以小组组长的姓名（后附小组成员名单）提交。
教师根据小组讨论后形成的总结给每一位学生评分。
要求能够体现公共政策环境对公共政策的影响，联系实际的例子能够充分证明其观点。
参考答案：南海区域不管是从军事上看还是从政治上看都占有重要的地位。
中国作为一个世界大国，应该走出去，融入到世界舞台中。
着眼于长远、全局，中国应该向世界表明自己的态度，并努力寻求在南海加强合作的途径和方式，促使南海成为和平、友好、合作之海。
个人讨论提纲：公共政策环境对公共政策的影响：政策环境的现实需要是政策制定的前提，政策环境的性质决定了政策性质，而政策环境的发展变化也必然导致公共政策的发展变化。
针对国际、国内环境的分类，每一类别对公共政策环境都有较大影响。
自然地理环境、经济社会环境、政治法律环境、文化环境、国际政策环境对公共政策的影响。
自然地理对公共政策的影响：南海问题的由来：自古以来，中国都对南海地区拥有主权，由于中国的强大，以及南海地区多为中国的藩属国，这些藩属国也承认了中国在这一地区的无可争辩的主权。
经济社会环境对公共政策的影响：直到美国的石油公司在南海发现大量石油这一重要战略物资，并随着经济全球化的影响，南海逐渐成为世界上航运最为繁忙的航道之一。
越南等周边国家意识到了南海的重要性，开始逐步有计划地开始侵占南海的一些岛屿。
政策分析的步骤与方法
第十章政策分析的步骤与方法从理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤：首先，通过对问题情境的分析，初步界定政策问题；其次，明晰政策问题，确立政策目标；再次，针对政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设计和筛选；第四，对各备选方案的前景和后果进行预测；第五，根据预测结果，评估各备选方案的优劣；最后，对政策实施后所产生的效果进行评估。
政策分析是一个运用各种科学技术分析问题情境，解决政策问题的过程。
因此，政策分析方法的适用与否对能否有效解决政策问题举足轻重，方法论的研究有助于科学决策的推行，避免重大失误。
第一节政策分析的过程框架及步骤一、政策分析的基本因素一般而言，政策分析的基本任务及程序是：（1）帮助决策者确定政策目标；（2）找出达成目标的各种可能的办法；（3）分析每个备选方案的各种可能结果；（4）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。
这些基本任务决定了政策分析中的各种因素及分析过程。
根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。
1．问题（issues or problems）问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。
政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。
政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。
关于什么是私人问题和公共问题，这是难以明确区分的。
问题界定构成了政策分析的一个极为重要的组成部分，好的开端等于成功的一半，即成功地界定问题等于完成分析任务的一半。
2．目标（goals or objectives）目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。
分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正所要达成的目标。
因为这些目标往往被决策者以抽象的语句或笼统的方式所陈述或隐含，以至于相当模糊。
如果决策者还没有一定的目标的话，那么分析者就应认真地分析研究，并在目标应该是什么的问题上与决策者或当事人达成一致。
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其次，很多考生认为，跟着某某知名辅导机构的老师讲解的去复习就可以了；据统计，每年考研的学生中大概有80%以上会参加各种各样的公共课辅导，但是从全国每年公共课的成绩来看，政治基本在50分左右，英语基本在47分左右。
换言之，从宏观上来看，各色的公共课辅导班，并没有提高考生的成绩。
育明教育咨询师认为，考研政治的复习，要方法和努力并行，尤其是要注重复习的方法。
从复习参考书来看，我们推荐以下参考资料：教育部考试中心：《大纲解析》教育部考试中心：《大纲》，含真题解析、《2005-2010年政治真题及其解析》至于各色机构的模拟题，就没有必要做了。
（二）考研政治记忆要点和复习概略此外，根据对历年真题及教育部考试中心提供的标准答案的分析，育明教育咨询师认为考研政治，尤其是考研政治主观题，需要记忆的部分有三个：1.矛盾论（1）矛盾就是对立统一（每考矛盾必考这点）（2）矛盾的普遍性与特殊性（每考矛盾必考这点）（3）矛盾的同一性与斗争性（每考矛盾必考这点）。
湖北大学大三公共管理专业《政策科学—公共政策分析导论》复习思考题及答案
湖北大学《政策科学—公共政策分析导论》复习思考题及答案一、单项选择题1．政策是在 B 出现之后产生的社会活动。
A．民族部落B．阶级、国家C．资产阶级革命D．社会主义制度2．在中国人中较早使用“政策”一词的是 B 。
A．康有为B．梁启超C．孙中山D．毛泽东3．政策 C 未来。
A．表达B．描述C．塑造D．看好4．邓小平说，在香港实行“一国两制”一百年不变，这表明了政策的 D 。
A．政治性B．预见性C．权威性D．稳定性5．公共政策最突出、最本质的属性在于 A 。
A．公共性B．政治性C．政策性D．预见性6．关于政策的政策是 A 。
A．元政策B．基本国策C．具体政策D．基本政策7．把政策工具分为激励、能力建设、符号和规劝、学习四类的学者是 B 。
A．胡德B．英格拉姆C．休斯D．陈振明8．下列哪项属于市场化工具 A 。
A．民营化B．国有化C．绩效管理D．全面质量管理9．第一次提出“政策科学”的学者是 D 。
A．胡德B．威尔逊C．陈振明D．拉斯韦尔10．陈振明教授把政策工具分为 B 。
A．自愿性工具B．市场化工具C．工商管理技术D．社会化手段11．下列中不是官方政策主体的是 C 。
A．政府B．执政党C．利益集团D．议会12．下列中不是非官方政策主体的是 D 。
A．大众传媒B．思想库C．个人D．法官13．公共政策的客体是 D 。
A．问题B．社会问题C．个人问题D．公共问题14．问题是实际状态与期望状态之间的 B 。
A．一致状态B．差距C．比较符号D．协调一致15．越是基层的政策研究机构，越应关注 A 。
A．现实性课题B．超前性课题C．前瞻性课题D．国家课题16．哪项不是现场调查的优点 C 。
A．贴近调查对象B．少有干扰C．成本高D．灵活方变17．政策调节人类社会活动是 B 。
A．一成不变的B．反复持续性的C．一次性的D．瞬息万变的18．政策调节的对象是 A 。
A．人B．物C．事实D．结果19．元政策属于 C 。
2013年硕士研究生入学考试参考书目(学术型)
721普通物理（含力学、电磁学）
《力学》
《电磁学》
高等教育出版社
高等教育出版社
漆安慎、杜婵英
赵凯华、陈熙谋
722物理化学
《物理化学》
高等教育出版社
万洪文、詹正坤
723地理信息系统
《地理信息系统原理与实践》
科学出版社
张军海等
726教育技术学
《教育技术学》
北京师范大学出版社2009年版
《中国现代文学三十年》
《中国当代文学史》
《外国文学简编·欧美部分》
北京大学出版社
高等教育出版社
中国人民大学出版社第5版
钱理群等
王庆生
朱维之等
812古代汉语
《古代汉语》
《古代汉语》
中华书局出版
河北人民出版社2007年8月
王力
郑振峰
813中国文学史
《中国文学史》
高等教育出版社
袁行霈
814综合知识（含英美文学、英语语言学）
北京师范大学出版社2006年版
北京大学出版社2000年版
北京师范大学出版社2009年版
彭聃龄
朱滢
张厚粲、徐建平
731世界史基础
全国硕士研究生入学统一考试历史学基础考试大纲(2013年版)
《世界史》（古代史编、近代史编、现代史编）
高等教育出版社2011年版
教育部考试中心
吴于廑、齐世荣
732中国史基础
《中国古代史》（上、下）
教育科学出版社
北京师范大学出版社
全国十二所重点师范大学
陈琦、刘儒德
737生态学
《基础生态学》（第二版）
高等教育出版社
牛翠娟
801西方哲学史
公共政策主要参考书目
主要参考书目√1．[美]威廉·N.邓恩：《公共政策分析导论》（第二版），中国人民大学出版社2002年版。
2．陈庆云：《公共政策分析》，北京大学出版社2006年版。
3．陈振明：《政策科学——公共政策分析导论》（第二版），中国人民大学出版社2003年版。
4．张金马：《公共政策分析：概念·过程·方法》，人民出版社2004年版。
√5．林水波、张世贤：《公共政策》，台湾五南图书出版公司2006年版。
6．伍启元：《公共政策》（上、下），台湾商务印书馆1994年版。
7．朱志宏：《公共政策》，台北三民书局1995年版。
8．丘昌泰：《公共政策：当代政策科学理论之研究》，台湾巨流图书公司1999年版。
9．[美]卡尔·帕顿、大卫·沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》（第二版），华夏出版社2001年版。
10．[美]丹尼尔·W. 布罗姆利：《经济利益与经济政策——公共政策的理论基础》，上海三联、上海人民出版社1996年版。
11．[美]詹姆斯·E. 安德森：《公共决策》，华夏出版社1990年版。
12．[美]斯图亚特·S. 那格尔：《政策研究百科全书》，科学技术文献出版社1990年版。
13．[美]R.M. 克朗：《系统分析和政策科学》，商务印书馆1985年版。
14．[美]史蒂文·凯尔曼：《制定公共政策》，商务印书馆1990年版。
15．[美]查尔斯·E. 林德布罗姆：《政策制定过程》，华夏出版社1988年版。
16．[美]查尔斯·E. 林德布罗姆：《政治与市场——世界的政治-经济政策》，上海三联书店1994年版。
17．[美]查尔斯·沃尔夫：《市场或政府——权衡两种不完善的选择：兰德公司的一项研究》，中国发展出版社1994年版。
18．[美]约翰·罗尔斯：《正义论》，上海译文出版社，1991年版。
√19．[日]药师寺泰藏：《公共政策》，经济日报出版社1991年版。
政策分析的过程框架与程序
3. 渐进模式。渐进模式(Incrementalist model)是由美国著 名经济学家、政策分析家林德布洛姆提出的。这一模式的大意 是，政策制订所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程， 而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与 其它新方案相互比较后，制订出对现行政策的修改、增加的新 政策。 4. 混合扫描模式。混合扫描(Mixed-Sconning)模式是哥伦 比亚大学社会学教授A.埃泽奥尼(Amitai Etzioni) 提出的。他的 模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来，埃 泽奥尼宣称混合扫描理论把理性决策和渐进决策两方面都考虑 到了，在一些场合，全面理性模式是合适的；而在另一些场合， 渐进模式是合适的。这一理论也考虑到决策者能力的差别，一 般而言，决策者能用来实施他们的决策的力量越大，进行越多 的扫描是现实的；而扫描的范围越广，决策也就越有意义。一 言以蔽之，混合扫描理论是渐进主义和理性主义相结合的产物。
政策分析的五种基本模式政策分析的不同理论政策分析的多样化方法论政策分析的基本构成因素几种有代表性的过程框架对理性过程模式的评估政策分析过程的程序政策分析的不同模式理论和方法论一政策分析的基本模式全面理性模式comprehensiverationalmodel又称纯粹理性模式purerationalitymodel泛指决策者能够依据完整而综合全面的资料做出合理性的决策
5. 最优化模式。最优化模式(Optimal model)或规范最优 模式(Normative optimal model)是德洛尔提出的带有综合性质 的模式。德洛尔在批评全面理性模式和渐进模式并吸收这两 种模式因素的基础上，提出了他的最优模式。他认为，全面 理性或综合理性模式的要求过于理想化，在现实世界中难以 达到。而渐进主义模式虽然更贴近实际，更适应于人类的本 性和理论上更成熟，但是它也有着很大的局限性。德洛尔将 最优化模式的分析过程分为三个阶段18个步骤。这三个阶段 是: (1) 元政策制定；(2)政策制定；(3)后政策制定。
《公共政策分析导论》复习题
一、简答题1、如何科学把握政策的内涵答：第一，公共政策由特定的主体，即由国家或政府、执政党及其他政治团体所制定及执行；第二，公共政策具有特定的价值取向，要实现特定目标或目的；第三，公共政策是政府为解决特定社会问题以及调整相关利益关系而采取的政治行动；第四，公共政策是一种行为准则或行为规范。
2、体制转型时期公共政策的重新定位答：中国社会的三大变化、两大转变，客观要求公共政策重新定位。
（1）公共性；（2）与市场经济体制向适应；（3）与国际惯例、世界贸易规则接轨。
3、何理解总政策、基本政策和具体政策之间的关系？答：（1）总政策是指一个国家或地区的带有全局性、根本性、决定社会发展基本方向的政策，包括总路线、总方针、总纲领、总任务、总政策、基本路线等；（2）基本政策是次于总政策而在社会生活的各个领域、部门或方面起主导作用的实质性政策，一般可以将基本政策成为基本国策；（3）具体政策处于政策金字塔的底部，是实现基本政策目标的手段，或者说是基本政策的具体规定，是为落实基本政策而制定的具体实施细则。
4、何理解公共政策的基本功能答：（1）导向功能；（2）规范功能；（3）协调功能；（4）控制功能。
5、循序渐进、“摸着石头子过河”的政策制定模式答：（1）注意摸索、大胆探索；（2）由浅入深、循序渐进；（3）从点到面、协调发展。
6、制定公共政策把握的基本原则是什么答：（1）社会公正的原则；（2）连续性原则；（3）可行性原则；（4）预测性原则；（5）信息完备原则。
7、如何理解公共政策合法化的涵义答：（1）所有的政策，包括中央政策和地方政策、法律和其它形式的政策，都有其合法化过程；（2）政府合法化是有目的的活动；（3）政策合法化是法定主体依照法定权限实施的活动；（4）政策合法化是主体依照法定程序实施的一系列行为过程。
8、解析浴盆模型中政策失效率变化的基本状况答：在政策方案的执行过程中，“失效”表现于三个阶段：（1）早期失效；（2）偶然失效；（3）耗损失效。
公共政策分析导论邓恩
29
预测的方法
• 1、首先要明确预测的对象 • 现行政策结果、新政策结果、新政策内容、政策
利益相关者的行为 • 2、选择方法和技术 • 外推预测、理论预测、判断预测
30
外推预测
• 外推预测的方法和技术使分析人员能根据目前的 和历史的数据推断未来的社会状况。
快速的发展。
1
• 政策是一个古老的话题，但是政策分析却 是一个全新的领域。20世纪40年代末50年 代初，一些政治学家把微观经济学多年来 对效率问题进行分析研究的方法运用于社 会政治领域，建立了政策分析的基本框架， 并在此基础上创立了政策科学。
2
• 微观经济学的分析方法具有这样一个假设 前提：即固定的资源或投入，经由增加效 益的有效途径，能够获得最大的产出；政 治学家以此为据，先设定明确的目标或者 产出，然后寻求如何可以增加效率，即以 最低的投入或最少的资源达到事先确立的 目标。
实的，对属于根据中所描述的种类的成员的个人 或群体也同样真实
• 直觉模式：基于对政策相关信息提供者的心理因素的假定
洞察力
20
• 分析中心模式：分析人员运用的方法或规则是合理性的
政策分析者运用来自数学、系统分析和经 济学的“普遍选择原则”
• 解释模式：政策主张是以来自于原因的论证为基础的，这
个原因可以是普遍定理和规律。
标的前提是否站得住交
38
政策建议的方法
解决，而非他们对真正的问题找到了错误的解决 方案。” • 构建问题至关重要
23
一、政策问题特征
• 1、政策问题的相互依存性
某一领域的问题会影响到其他领域的问题
政策分析的步骤与方法
第十章政策分析的步骤与方法从理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤：首先，通过对问题情境的分析，初步界定政策问题；其次，明晰政策问题，确立政策目标；再次，针对政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设计和筛选；第四，对各备选方案的前景和后果进行预测；第五，根据预测结果，评估各备选方案的优劣；最后，对政策实施后所产生的效果进行评估。
政策分析是一个运用各种科学技术分析问题情境，解决政策问题的过程。
因此，政策分析方法的适用与否对能否有效解决政策问题举足轻重，方法论的研究有助于科学决策的推行，避免重大失误。
第一节政策分析的过程框架及步骤一、政策分析的基本因素一般而言，政策分析的基本任务及程序是：（1）帮助决策者确定政策目标；（2）找出达成目标的各种可能的办法；（3）分析每个备选方案的各种可能结果；（4）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。
这些基本任务决定了政策分析中的各种因素及分析过程。
根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。
1．问题（issues or problems）问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。
政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。
政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。
关于什么是私人问题和公共问题，这是难以明确区分的。
问题界定构成了政策分析的一个极为重要的组成部分，好的开端等于成功的一半，即成功地界定问题等于完成分析任务的一半。
2．目标（goals or objectives）目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。
分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正所要达成的目标。
因为这些目标往往被决策者以抽象的语句或笼统的方式所陈述或隐含，以至于相当模糊。
如果决策者还没有一定的目标的话，那么分析者就应认真地分析研究，并在目标应该是什么的问题上与决策者或当事人达成一致。
导论政策分析的学科范式
三、政策分析的三种基本类型 1. 未来的政策分析 也称为事前(pre hoc)分析或期待(anticipatory)分析。顾名思义， 这种分析是在政策发起和执行之前进行的，它要期待或预言政策 结果，产生和转变有关信息，目的主要是对备选方案的选择。 2. 回溯的政策分析 又称事后(post hoc )分析或描述的(descriptive)分析，它是在政 策执行后进行的，既可以表示对过去政策的历史分析，也可以表 示一项被执行的新政策的评估。 3. 整合的政策分析 未来的政策分析与回溯的政策分析常常被结合起来使用，这就 产生了第三种政策分析类型——整合的政策分析。它将实践者对 事前信息的产生和转变的关心与对事后信息的产生和转变的关心 结合起来。
●小麦克雷(Ducan Macrae, Jr.)和巴顿(Carl V. Patton)等人则对 政策分析作了较狭义的理解，即认为政策分析主要研究备选方案 的评估和选择； ●韦默尔(David L · Weimer)等人则强调政策分析的职业化方向， 即政策分析以当事人为方向，并突出政策分析与价值(观)的相关 性。 3. 我们的界定 我们倾向于采用奎德和邓恩等人的次广义的政策分析概念，将政 策分析定义为：一个应用性的社会科学研究领域，它采用各种研 究或论证方法，产生和转变与公共政策相关的信息，以便帮助决 策者或当事人发现和解决公共政策问题。政策分析所涉及的是整 个政策过程。
●市场失灵与政府失败（政策分析的理论基础）
●政策分析的职业化发展 ●政策分析产生的必然性●政策分析的理论与实践意义
§1. 政策分析的对象、性质和类型 一、什么是政策分析 1. 学科术语
“政策分析”(Policy Analysis) 、“政策科学”(Policy Sciences) 和“公共政策”(Public Policy)是几个经常用来表示政策研究领域 的术语；“政策科学”概念是美国政治科学家拉斯韦尔（Harold D ·Lasswell）首先提出的。“政策分析”一词则是美国经济学家 林德布洛姆(Charles E · Lindblom)首先使用的。
陈振明《政策科学—公共政策分析导论》(第2版)配套题库【章节题库】第十二章 系统分析方法 【圣才出品
第十二章系统分析方法一、概念题1．政策问题的层次分析法（中国传媒大学2012年研）答：层次分析法是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法，它首先通过把复杂问题中的各种因素划分为相互联系的有序层次，使之条理化，根据对一定客观现实的主观判断结构(主要是两两比较)把专家意见和分析者的客观判断结果直接而有效地结合起来，将一层次元素两两比较的重要性进行定量描述；然后利用数学方法计算反映每一层次元素的相对重要性次序的权值，通过所有层次之间的总排序计算所有元素的相对权重并进行排序。
其优点体现在：定性与定量相结合、系统灵活简洁。
具体操作中，层次分析法将政策问题的原因划分成可能原因，合理原因和可行原因三个层次的一种分析方法，其实质是一种分类分析方法。
可能原因，是指一切有可能促成某种问题得以产生的因素；合理原因，是指以科学的研究或直接的经验为基础所探查出的问题成因；可行原因，是合理原因中实际起作用的原因。
2．政策过程（天津商业大学2013年研）答：政策过程是指政策运作的全程，包括从“问题出现”到“问题解决”的所有阶段。
公共政策是许多步骤或阶段的产物。
政策过程通常包括从政策问题认定、政策方案规划、政策方案合法化、政策执行、政策评估等各个阶段，同时也涉及政策环境与政策参与者的互动。
整个政策运作过程充满着政治性、技术性与艺术性，因此也就深受政策环境因素，如政治、经济、社会、文化、教育等方面的因素的影响和制约。
3．决策方法答：决策方法是指组织或个人为了实现某种目标而对未来一定时期内有关活动的方向、内容及方式的选择或调整过程的方法。
根据决策所面临问题的特点可以分为几种：①长期决策与短期决策；②战略决策、战术决策与业务决策；③初始决策与追踪决策；④程序化决策与非程序化决策；⑤确定型决策、风险型决策与不确定型决策。
4．政策环境（华中农大2012年研；东北财大2009年研）答：政策环境是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。
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北京ห้องสมุดไป่ตู้交通拥堵指数
自2011年5月31日，北京交通发展研究中心官网发布北京市交通拥堵指数， 发布间隔时间为15分钟。
按照交通指数计算，2011年第1季度，工作日平均拥堵持续时间，包括严重 拥堵、中度拥堵共计1小时15分钟，比2010年同期减少1小时；高峰时段平均 交通指数为4.48，处于轻度拥堵等级，较2010年的5.37同比下降了16.6%。 2011年第一季度工作日平均交通指数较2010年第四季度的7.14下降了37.3% 。 2012年9月25日晚6点32分，“交通北京”公布实时路况显示，全路网交通指数 已经达到9.6，处于严重拥堵状态，五环以内更加拥堵，全路网平均车速只有 13.7公里。晚高峰期间，北京中心城区拥堵指数最高达到9.8，整个路网的时 速只有13.7公里，成为2012年来最堵日。
境外人士获取中国境内所得是否征收个人所得税一览表
征税内容/就哪些所得交税？ （1）工资、薪金所得 工资、薪金、奖金、年终加薪、劳动分红、津贴、补贴等，而无论其是现金 ，还是实物、有价证券等 （2）个体工商户的生产、经营所得（包括4个方面）。 一是，经工商行政管理部门批准开业并领取营业执照的城乡个体工商户，从 事工业、手工业、建筑业、交通运输业、商业、饮食业、服务业、修理业及 其他行业的生产、经营取得的所得。 二是，个人经政府有关部门批准取得营业执照，从事办学、医疗、咨询以及 其他有偿服务活动取得的所得。 三是，其他个人从事个体工商业生产、经营取得的所得，即个人临时从事生 产、经营活动取得的所得。 四是，上述个体工商户和个人取得的生产、经营有关的各项应税所得。 （3）对企事业单位的承包经营、承租经营所得 个人承包经营、承租经营以及转包、转租取得的所得，包括个人按月或者按 次取得的工资、薪金性质的所得。
“真堵”吗？
“交通拥堵指数”简称“交通指数”（Traffic Performance Index，即 “TPI”），是北京市创建的综合反映道路网畅通或拥堵的概念性指 数值，相当于把拥堵情况数字化。 交通指数是一个集“交通拥堵空间范围”、“持续时间”、“严重程 度”为一体的综合性数值，其取值范围为0－10，每2个数一等级，分 别对应“畅通”、“基本畅通”、“轻度拥堵”、“中度拥堵”、“ 严重拥堵”5个级别，数值越高，表明交通拥堵状况越严重。交通指 数计算最小时间单位是15分钟。 交通指数并不意味着车速，因道路情况不同，速度带给人的感受并不 相同。比如，20公里每小时的速度在快速路上感觉就是严重拥堵，而 在胡同等狭窄道路中就感觉比较顺畅。
指数来源与构造——对分布在城市大街小巷的动态车辆位置信息（简 称“浮动车数据”）进行深入加工处理获得的，在北京是通过全市3 万多辆出租车上的车载GPS回传动态数据给数据处理中心。首先对车 辆位置数据处理，得到不同功能等级道路的运行速度，然后根据道路 功能不同以及流量数据计算该道路在全网中所占权重，最后通过人对 拥堵的感知判断，给出换算到0－10的指数指标值。
为什么堵？
车多？ 路少？ 管理水平？
为什么堵？
公共交通不发达？
城市规划？
怎么叫“缓解”？
需要回到“问题界定”环节上！
2013年7月道路交通运行情况
方案设计
已有的措施： （1）限行（单双号等） （2）限购（控制机动车保有量；摇号（技术）？车牌拍卖？） （3）错时上下班 （4）发展公共交通（地下的：地铁、城铁；地面的：快速交通路） （5）道路规划（封闭行人、自行车道路，各行其道，减少交叉拥堵； 减少调头；立交桥） （6）管理（经济杠杆：停车收费、排量计算车船使用费；交通灯； 交通管制；提高交通法规意识；停车位） （7）城市规划（发展卫星城） （8）控制人口？ 还有新的对策吗？ （公务车？迁都？北京市政府迁出？）
后果，可使我们运用社会科学知识，解决实际问题。
政策建议 政策研究不仅要服从和服务于科学目的、专业目的，而且要为提高
公共决策质量、增进社会整体福利服务。 “当你努力去解释世界（政策）时，就是科学家；当你想要改变世 界、政策时，就是政策顾问”（曼昆）。
案例研究1：个税
起源： 英国是世界上最早开征所得税的国家，原因是18世纪末拿破仑战争 使英国军事支出大幅增加，入不敷出。1802年，个税随着战争结束 被废止。1874年，个税作为一个税种稳定下来。 1861年，美国南北战争爆发。为了筹集战争经费，美国联邦政府经 国会批准对年所得800美元以上的开征3％的个人所得税。由于一些 人的反对，1872年被废止。1894年重新开征，1894年又被废止。 1913年，美国宪法第16条修正案规定“国会有权对任何来源的收入 规定和征收所得税”，所得税的合法性才得到确认。
政策分析（9大环节）
“真堵”吗？怎么叫“堵”，怎么叫“不堵”？（问题界定） 为什么“堵”？是不是一个公共问题？（成因界定） 能彻底解决“堵”吗？如果不能，能够将“堵”解决到何种程度？
（确定目标和标准）
有什么办法能缓解“堵”？（方案设计） 所提办法付诸实施能缓解“堵”吗？（前景预测） 所提办法可行吗？会不会遭遇强烈的反对？（方案评估） 向委托人推荐建议——执行检测——政策评估
（7）利息、股息、红利所得 个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。 “利息”是指个人的存款利息（2008年10月8日次日开始取消利息税）、货 款利息和购买各种债券的利息。 “股息”，也称股利，是指股票持有人根据股份制公司章程规定，凭股票定 期从股份公司取得的投资利益。 “红利”，也称公司（企业）分红，是指股份公司或企业根据应分配的利润 按股份分配超过股息部分的利润。 股份制企业以股票形式向股东个人支付股息、红利即派发红股，应以派发的 股票面额为收入额计税。 （8）财产租赁所得 个人出租建筑物，土地使用权、机器设备车船以及其他财产取得的所得。财 产包括动产和不动产。 （9）财产转让所得 个人转让有价证券、股权、建筑物、土地使用权、机器设备、车船以及其他 自有财产给他人或单位而取得的所得，包括转让不动产和动产而取得的所得 。对个人股票买卖取得的所得暂不征税。 。
（2）政策过程研究类参考书
（美）保罗· 萨巴提尔 主编：《政策过程理论》，生活· 读书
· 新知三联书店2004年版。 （美）迈克尔· 豪利特、M.拉米什：《公共政策研究：政策 循环与者子系统》，生活· 读书· 新知三联书店2006年版。 （英）米切尔· 黑尧著：《现代国家的政策过程》，中国青 年出版社2004年版。
征税对象/谁缴纳？ （1）在我国境内居住有所得的人。（2）不在我国境内居住而 从我国境内取得所得的个人（我国国内公民，在华取得所得的 外籍人员和港、澳、台同胞）。
一般将纳税义务人分为2类： 其一，居民纳税义务人。在我国境内有住所，或者无住所而在 我国境内居住满1年的个人，负有完全纳税的义务，应当就其从 我国境内和境外取得的所得，依法缴纳个人所得税。 其二，非居民纳税义务人。在我国境内无住所又不居住，或者 无住所而在境内居住不满1年的个人，承担有限纳税义务，仅就 其从中国境内取得的所得，依法缴纳个人所得税。
第一章：政策分析导论
一、《公共政策分析》是一门什么样的课程（学科）？
二、为什么要关注公共政策？
三、公共政策研究的两个路径 四、政策分析实例
一、《公共政策分析》是一门什么样的课程？
政策分析（Public Policy Analysis，简称PPA）：一个以解决公共问
题为核心、以向委托人提供有关政策信息和建议为目标的综 合性研究领域。
研究目标：帮助委托人解决公共问题
实例：“首都”or“首堵”？
堵车的代价
零点研究咨询集团：《2009福田指数——中国居民生活机动 性指数研究报告》（2009.12.24） 北京拥堵经济成本居首（335.6元/月），其次是广州（265.9 元/月）和上海（253.6元/月。 北京居民上下班时间的花费在各城市中居于高位，道路畅通 时每天平均花费时间40.1分钟，道路拥堵达62.3分钟。 2008-2009年期间，北京市采取了优化公交线路、增加轨道 线路、开展尾号限行等多种措施，这在一定程度上缓解了道 路交通压力。与2007年相比，北京市居民交通拥堵经济成本 有所下降，由375.0元/月降至335.6元/月。 交通拥堵的主要原因是“车多”，其次是“道路建设不足”和 “交通管理水平不高”。
公共政策分析
课程性质：专业核心课程
课程类型：必修
授课课时：48学时 考试方式：闭卷
成绩：平时成绩：20％；考试成绩：80％ 平时成绩：出勤40％，作业30％，课堂讨论30％
教材：杨成虎：《政策分析的程序与方法》，天津人民出版社 2011年版。
公共政策分析
第1章：政策与政策分析 第2章：政策分析基础 第3章：政策过程分析 第4章：政策分析程序 第5章：政策分析方法
（1）政策分析类参考书
［美］卡尔· 帕顿、大卫· 沙维奇著：《政策分析和规划的初步
方法》，华夏出版社2001年版。 ［美］戴维· 韦默、艾丹· 维宁著：《政策分析——理论与实 践》，上海译文出版社2003年版。 ［美］威廉· 邓恩 著：《公共政策分析导论》，中国人民大学 出版社2001年版。
（4）劳务报酬所得 个人从事设计、装潢、安装、制图、化验、测试、医疗、法律、会计、咨询 、讲学、新闻、广播、翻译、审稿、书画、雕刻、影视、录音、录像、演出 、表演、广告、展览、技术服务、介绍服务、经济服务、代办服务以及其他 劳务取得的所得。 （5）稿酬所得 个人因其作品以图书、报纸形式出版、发表而取得的所得。这里所说的“作 品”是指包括中外文字、图片、乐谱等能以图书、报刊方式出版、发表的作 品；“个人作品”，包括本人的著作、翻译的作品等。个人取得遗作稿酬， 应按稿酬所得项目计税。 （6）特许权使用费所得 个人提供专利权、著作权、商标权、非专利技术以及其他特许权的使用权取 得的所得。提供著作权的使用权取得的所得，不包括稿酬所得。作者将自己 文字作品手稿原件或复印件公开拍卖（竞价）取得的所得，应按特许权使用 费所得项目计税。