9.2-内审报告

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6 不合格项报告(IS09001程序9.2内审不符合项2)

验证结果
审核员/日期：XXXX 2021-3-30
条款
√一般
□观察项
日期：2021.3.28
人事部对《人力资源控制程序》没有充分理解，对改操作工进行了现场考核，但是没有保存考核记录。
原因分析
纠正措施
1.对人事部培训《人力资源控制程序》 2.补充对该操作工的考核培训记录。
责任人员/日期：XXXX 2021-3-29 1.3 月 30 日已办公室培训了《人力资源控制程序》，提供了培训记录表。
受审核部门审核日期
人事部 2021/3/28
不合格项报告 QR10-04 No：
审核员
XXXX
发出日期
2021/3Байду номын сангаас28
不合格项描述
陪同人员计划验证日期
2021/3/30
检查发现缺少一个操作工的考核评价记录。
不合格项结论不合格性质受审部门确认
违反 ISO9001 标准 7.2 □严重
确认人签字： XXXX

IATF16949内审资料完整版本(内部审核)

5.1.1.1 公司责任 5.1.1.2 过程有效性和效率
P2 S1 领导作用高层 5 领导作用
5.1.1.3 过程拥有者 5.3.1 组织作用职责权限-补充
5.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限
高层
C P3
M2
风险机遇
高层
6.1 应对风险机遇措施
6.1.2.1 风险分析 6.1.2.2 预防措施
QR9.2-01 NO.2016
有限公司
2016 年质量管理体系内部审核方案
IATF16949：2016
品通〔2016〕第 11 号
编制：
审核：
批准：
一、审核目的：
品管部
2016 年 10 月 20 日
1
目录
QR9.2-01内部审核方案 QR9.2-02内部审核实施计划 QR9.2-02内审计划(年度)-19个过程 QR9.2-04内部审核报告 QR9.2-05内审不符合报告及整改 QR9.2-06末次会议纪要 QR9.2-06首次会议纪要 QR9.2-06首末次会议签到表内审检查表
8.5.1.6 生产、制造检试验工装和设备管理
7.1.5.1.1 MSA
7.1.5.2.1 校准验证记录
7.1.5.3 实验室要求
7.2.1 能力-补充 7.2.2 能力-在职培训
7.2.3 内部审核员能力 7.2.4 第二方审核员能力
7.3.1 意识-补充 7.3.2 员工激励和授权
7.5.1.1 QMS 文件
存档备
2
十二、体系审核方案
审核频率
审核部门
内审员
序号
过程代号
过程名称
过程归口
ISO9001:2015 条款

内部审计报告

内部审计报告
概述
内部审计是组织内部控制的一个重要环节，通过对组织内部业务流程、财务报表、风险管理等方面进行全面审计，旨在评估组织的风险管理与控制程度，提出改进建议，帮助组织提高运营效率、降低风险。

本报告将对公司内部审计情况进行总结和分析。

审计范围
本次内部审计覆盖公司各部门的运营、财务、人力资源、法律合规等方面，以确保全面审计。

审计重点
1. 财务审计
•财务报表的真实性和准确性
•资金使用及流向的合规性
•财务风险的评估与控制
2. 风险管理审计
•公司风险管理政策的有效性
•风险识别和评估方法的完整性
•风险控制措施的执行情况
3. 运营审计
•业务流程的合理性和高效性
•内部控制机制的有效性
•运营规范与标准的执行情况
审计结果
•财务审计方面，公司财务报表真实准确，资金流向合规，但需进一步改进预算控制机制。

•风险管理方面，公司风险管理政策完善，但风险识别和评估方法需加强。

•运营审计方面，业务流程高效合理，内控措施完善，但仍存在一些运营规范执行不到位的情况。

改进建议
•加强预算控制，确保资金使用更加精细化。

•完善风险评估方法，提高风险管理的有效性。

•强化对运营规范的执行，确保公司运营更加规范化。

结论
本次内部审计发现了公司在财务、风险管理和运营方面存在的一些问题，同时也提出了相应的改进建议。

希望公司能够认真对待审计结果，进一步完善内部控制机制，提高公司运营效率和风险管理水平。

以上为本次内部审计报告，供公司内部参考和改进之用。

ISO9000-内审报告

管理体系文件自运行以来，基本得到有效实施。管理体系实施基本达到预期的效果，通过体系的建立和实施运行，员工的质量意识得到了普遍提高，公司领导起到积极的推进和带头作用；公司的质量管理按过程的方法得到系统的完善，质量保证能力进一步提高，为进一步提高顾客满意度奠定了基础；质量目标正在实施之中。
公司质量管理体系自我完善和自我改进的机制基本得到建立和实施，纠正措施已开始正常实施。
内审报告
编号：JL-9.2-07
审核目的
评价公司质量管理体系的符合性、有效性，考核方针、目标的实现程度，找出质量管理体系存在的薄弱环节和改进的机会。
审核范围
我公司质量管理体系覆盖的所有部门及相关活动。
审核准则
GB/T19001-2016标准；
适用的法律法规和其他要求；
公司管理体系文件
审核组
审核组长：XXX（A）
纠措施要求
要求相关部门在7天之内完成纠正措施，审核组将采取书面与现场结合的方式予以验证.
报告发放范围
总经理、管理者代表、各部门负责人
编制：XXX20XX.5.21审批：XXX20XX.5.21
不合格项统计与分析：
本次审核共发现4项不合格，为一般不合格.
对管理体系的评价：
公司按照GB/T19001-2016标准的要求建立了文件化的质量管理体系，过程的识别充分合理，对过程控制规定明确、可行；法律法规和其他要求基本按行业的特点进行识别。方针和目标明确，与公司的实际服务经营适宜；管理体系文件结构合理，具有可操作性，能够满足公司对质量管理体系实施和控制的需要。
总之，质量管理体系的运行已得到良好的效果，但从本次发现的不合格项和体系运行情况看还存在一些薄弱环节，需进一步加强控制和完善。
建议公司对以下方面应进一步加强控制，以提高质量管理绩效：顾客满意度调查分析，顾客反馈意见的改进；

质量体系各部门内审检查表及审核记录

1）管理体系筹划对变更旳规定与否满足体系旳完整性，有无考虑后果？
2）有无考虑资源旳变化及职责权限与否得到有效地规定和执行状况？
筹划及变更旳影响识别满足体系旳完整性及目旳、运行过程能力旳规定。
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
10、成文信息与否可以与组织自身旳规定相适应？
制定了岗位阐明书，对能力规定进行了明确，抽查重要管理岗位和作业岗位人员，能力满足规定。
企业明确了内外部沟通旳方式，如通过会议、讨论、告知、面谈等方式进行，内外部沟畅通通有效，信息能得到很好旳传递。
抽查以上成文信息包括了原则规定旳形成文献旳信息，涵盖了企业确定旳为保证质量管理体系有效性所需旳形成文献旳信息。
5）评审输出与否包括：与体系及其过程有效性旳改善、与顾客规定有关旳产品旳改善、资源需求、体系旳变更、有关旳任何决定和措施
管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审计划，计划评审时间为6月中旬，以保证其持续旳合适性、充足性和有效性。制度明确。
按规定旳频次计划管理评审。
管理评审输入较为充足，通过满意度调查，顾客对产品基本满意，产品质量有所提高。管理方针、目旳、体系运行等输入充足。
16、外部供方控制信息与否有效？
主管简介，目前企业旳外部供方提供旳产品重要有钢管、铝管等；建立有采购控制程序，明确了采购产品旳管理职责和控制程序；其中规定了对外部供方旳评价、选择、绩效监视以及再评价旳准则，规定了按照对提供不一样旳产品旳外部供方控制类型和程度。
查合格供方名目，包括了所需旳外部供方，有编制、审核及同意签字，抽查采购旳原材料钢管等，均在合格供方范围内。
Y

三体系认证之内审报告

c）是否符合有关适用法规和相关方的要求；
d）是否得到有效的实施与保持，并满足公司的方针和目标；
2、识别公司质量、环境和职业健康安全管理体系存在的不足及改进建议。
审核Байду номын сангаас围：
审核公司:生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工涉及的质量、环境和职业健康安全管理所涉及的所有场所、活动和部门；
审核依据：
1、ISO9001:2015、GB/T50430-2017、ISO14001:2015和ISO45001:2018标准；
2、质量、环境和职业健康安全管理体系文件；
3、适用的法律、法规与其他要求。
审核过程综述：
在各部门的支持和配合下，内审组利用二天时间顺利地完成了质量、环境和职业健康安全管理4合1体系的第一次内审工作，在此，我代表内审组成员表示衷心的感谢。
本次审核涉及了公司的管理层及各部门，覆盖了ISO9001:2015、GB/T50430-2017、ISO14001:2015和ISO45001:2018标准的所有要素，在质量、环境和职业健康安全方面均发现存在一些问题，但未发生顾客和相关方对工程质量投诉抱怨，也未发生重大环境污染、安全事故和职业病。
审核评价：
备注：
公司全体员工能按质量、环境和职业健康安全方针要求贯彻执行，按照管理者的要求和管理体系策划的安排，行政部通过对办公场所和施工作业过程进行危险源辨识，运用经验法进行风险评价，确定不可接受风险，并针对不可接受风险编制了相应的管理方案，以及潜在紧急情况，制定应急预案；各部门、单位也相应建立危险源清单、不可接受风险清单和对应的管理方案，另外对公司办公场所和施工作业活动的环境因素进行了识别和评价，识别了环境因素，评价出重要环境因素，并对重要环境因素编制了相应项管理方案，各部门、单位也相应建立环境因素清单、重要环境因素清单和相应的管理方案。同时公司编制了《管理手册》、《程序文件》、支持性文件有管理制度、操作规程和相关记录表式，收集整理质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求，管理体系文件已初步得到有效的建立，有力地保证和推动了公司管理体系工作的实施。经现场审核，管理体系文件基本符合标准的要求，且具有一定的可操作性，但是仍需结合实际加强对文件的管理控制，对不符合之处提出修改意见，对文件进行及时的更改，以进一步规范文件。

内审报告范文

内审报告范文
《内部审计报告》
尊敬的各位领导：
根据公司的内部控制要求和相关政策，我们进行了一项全面的内部审计。

在审计过程中，我们对公司的财务状况、运营情况以及内部控制体系进行了全面的评估和检查。

现将审计结果报告如下：
一、财务状况
我们对公司的财务报表进行了审计，发现公司的财务状况良好，各项资产和负债的账面价值和实际价值基本一致，资金运作得到了合理安排和利用，符合相关会计准则和公司财务政策。

二、运营情况
我们对公司的运营情况进行了审计，发现公司的运营情况良好，各项业务运作有序，生产效率高，市场竞争力强，运营收入和利润均呈现稳步增长趋势。

三、内部控制
我们对公司的内部控制体系进行了审计，发现公司的内部控制体系相对完善，各项制度和控制措施得到了有效执行和落实，能够有效防范潜在的风险和问题。

综上所述，在本次内部审计过程中，我们发现公司的财务状况和运营情况良好，内部控制体系相对完善，但也存在一些管理上的不足之处，如人员配备不足、内部流程需要优化等问题。

在今后的工作中，我们将继续加强对这些问题的监管和改进。

在此，我们诚挚地希望各位领导能够重视我们的审计结果，采取有效措施，进一步完善公司的内部管理和控制体系，造福公司的长远发展。

特此报告。

内部审计组
2022年10月1日。

9.2-003内部审核报告

内部质量管理体系审核报告
编号：FY-9.2-03序号：
审核目的：对公司质量管理体系运行的符合性和有效性进行评价，提供改进不合格项的机会。
审核范围：ISO 9001:2015标准所要求的各要素及所涉及的相关部门
审核依据：公司体系文件、国家标准
受审核部门：管理层、生技部、行政部、供销部
审核组长：XX审核员：XX
2）质量管理体系文件与ISO9001：2015标准和本公司运作的要求基本相适应；
3）综合评价本公司质量管理体系运行正常，管理体系文件基本得到较好执行；
审核中发现的问题：在管理体系运作过程中有个别部门管理要求和记录控制执行到位的情况；
纠正措施要求及审核报告分发对象：
XXXXXXXXX
编制：XX批准：Байду номын сангаасX日期：2021年4月25日
审核过程综述：
在公司领导及各部门负责人的重视和支持下，内审小组的审核工作顺利地按计划全面完成了审核任务。在1天的审核过程中，审核组共检查了管理层、生技部、行政部、供销部4个部门，其中发现的1项不符合项均属于一般不合格，不合格条款号分布情况为：7.5形成文件信息条款×1项。
审核中发现的不合格项要求相关部门尽快采取纠正措施，在指定整改期限前整改完毕。内审小组成员于2021年4月27日前完成各项纠正措施验证工作。
对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：
通过本次内审，审核组发现公司的质量管理体系在文件规定的运行方面已按照ISO9001:2015标准要求运行，基本符合要求。
1）本次审核所发现的不合格项对公司质量管理体系的正常运行无影响，不影响公司质量管理方针的实现，审核组认为本公司的质量管理体系符合标准，运行有效。

国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标内审检查表)

询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
查询：公司质量方针
公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。
√
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标
应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。
查阅：质量手册
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。
√
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。
√
5.1.1
总则
最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？
查阅：质量手册
总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。
√
最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？
公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。

9.2-002内部审核检查表

5.3本公司的岗位、职责和权限
1、是否有部门的岗位职责？是否明确其内涵？
部门的岗位职责已经建立，质量手册中已经明确。日常工作严格按照职责要求进行生产活动。
√
6.1应对风险和机遇的措施
1、部门的所涉及的风险有哪些？如何控制？
部门的风险主要是质量风险，通过建立操作规程、指导书的方式来进行分析管理，降低风险隐患
√
9.1.3分析和评价
1、是否通过分析和评价的内容管理体系运行状态？
通过信息专员信息汇报来评价过程的状态是否符合标准要求。
√
9.2内部审核
是否参与公司内部审核？
通过批准内审计划、内审报告的方式参与内审。
√
9.3管理评审
1、是否定期进行管理评审？
2、评审的方式是什么？
3、评审的间隔周期是如何规定的、？
管理评审控制程序规定每年都要进行管理评审，时间间隔不能超过12个月，评审以各部门提交评审材料，以会议的形式进行。
√
10.1总则
1、公司标准体体系运行过程中的改进是如何进行的？
定期通过各部门的汇报，管理评审的方式参与日常改进事宜。
√
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“×”，观察项作“△”。
质量管理体系审核检查及记录表
质量管理体系审核检查及记录表
编号：RH-9.2-002序号：01
受审部门
管理层
接待人
XX
审核日期
XX
审核依据
手册、程序和相关文件
内审员
XX
标准章节号
审核内容
现场审核记录
评价
合格
不合格
一般
严重
4.1理解及其环境
1、是否按照标准的要求建立体系文件？

IPMS-JL-9.2-03内审检查表

5.4.1管理者代表
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部

QR9.2-05内审不符合报告及整改Q

有限公司内审不符合项报告在生产车间半成品储存区有多种型号，未发现物料状态标识，不符合标准 8.5.2标识和可追溯性“需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格” 。

■ IATF16949:2016 □ GB/T19022 □ GB/T24001 □ GB/T28001 □法律法规及其它要求 □手册/程序/其它文件不符合类型： ■负责人/日期：不合格原因分析：般不符合 □严重不符合审核组长确认/日期:201605181. 相关人员对标准的学习理解不到位；2. 《标识可追溯性控制规范》规定不明确;纠正措施：1. 对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“5.2生产过程状态标识”，明确控制内容2. 对办公室文件管理人员进行培训：IATF16949: 2016中8.5.2条款。

计划完成日期： 20160 528 负责人:审核员/日期:措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）1.已在2016年5月23日下发《文件化信息制修废通知单》；对《标识可追溯性控制规范》进行了修订（见附件1）2.已在2016年5月24日对管理人员进行了培训。

（见附件2）责任部门: 负责人签名/日期:纠正措施验证：上述的措施均已在2016年5月28日前完成，并附带了相关的见证性材料，对有关的文件进行了检查，标识到位，整改充分有效。

跟踪验证结果:纠正有效 I 纠正措施计划有效 I 纠正措施实施有效 I 纠正无效纠正措施计划无效纠正措施实施无效审核员/日期: 201 60528QER7.5-02 No. 2016注：1申请制定文件直接将文件附上；2修订文件可另附页XXXXXX 有限公司培训记录QER7.2-08 NO: 01Q记录人:日期：20160524。

食品公司生产部内外包材未分开存放内部审核不符合项纠正措施及实施效果验证报告内审不符合项报告

验证人：XX审核组长签名：XX验证时间：20XX年6月15日
制表：审核：
不合格事实描述：
包材库的内外包材没有分开存放
被审部门主管
签名确认
审核员签名
原因分析：
仓库管理人员为了管理方便，未对内外包材实施分离存放。
纠正预防措施：
对内外包材库内的包材进行分离存放，制作标识牌。
完成时间：20XX.6.15
被审部门主管签名
审核员签名
纠正预ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及改善措施实施效果验证：
已对地磅进行了检定，有检定证书。
内部审核不符合项纠正措施及实施效果验证报告
编号：BGS-JL9.2-04 NO._
被审部门
生产部（化验室）
部门主管
审核员
审核时间
20XX.6.10
审核程序名称及条款内容：
不符合GB/T9001：2016条款8.5.4防护，组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
不符合GB/T27341-2009条款卫生标准操作程序6.4 c）确保食品免收交叉污染；

内审报告内审报告

内审报告一、前言本次内审旨在对某企业的内部质量管理体系进行评估，以检查其符合ISO9000标准的要求。

本报告对内审中发现的问题进行了总结，提出了相应的改进措施，以促进企业的质量管理体系中的不断改进。

二、内审范围本次内审的范围涉及公司的以下领域：1. 公司的质量管理体系手册文件2. 质量管理体系的制度和程序文件3. 质量控制和保证活动及其记录三、内审结论根据我们对公司进行的内审和对现场的实地检查，我们认为该公司的质量管理体系符合ISO9000标准要求。

以下是我们的具体结论：1. 公司已制定完整的质量管理体系文件，并且已根据实际情况不断修订和更新，以确保其有效并符合标准。

2. 公司已形成质量管理体系，制定了一系列相应的程序，以确保质量管理活动的标准化和规范化。

3. 公司监督和控制质量充分，并根据质量目标制定了适当的质量控制和保证措施，以确保产品的质量符合要求。

4. 公司对内部质量管理体系进行了合理的自我评估和内审，发现问题后及时采取了相应的纠正和预防措施。

5. 公司向员工进行了质量管理的相关培训，提高了员工的质量意识和能力。

四、发现的问题和改进建议在本次内审中，我们发现了以下问题：1. 公司的质量管理体系在实际操作过程中还存在未能全面贯彻的情况。

我们建议公司应进一步加强对质量管理体系的执行和落实，以确保其有效性和可持续性。

2. 公司中的部分员工对质量管理的意识不够强烈，我们建议公司增加对员工的培训和知识普及，提高员工对产品质量的认识和重视程度。

3. 公司的内审程序存在不足，我们建议公司进一步落实内审程序，确保其完整性和有效性。

4. 公司的内部文件管理存在不足，我们建议公司加强对文件管理的规范和执行，以提高文件管理的效率和质量。

基于以上问题和建议，我们建议公司采取以下改进措施：1. 加强对员工的质量意识和能力培训，确保每个员工都能理解公司的质量管理计划和自己在其中的角色。

2. 完善公司的内部质量管理手册和程序，同时加强文件管理，以确保对公司运营和质量管理的指引能够得到全面执行。

汽车行业质量管理体系内审不符合项报告 -

2、为什么生产部未设别关键设备备品备件，因为备品备件管理制度中对未对关键设备设品备件定义清楚。
部门负责人：
纠正措施计划：
1、更新《备品备件管理制度》“6.1 备品备件：用在设备上维修的零件、元件及材料。”，更改为“6.1一般性备品备件：正常运行情况下的易损备件、通用性大、消耗大的零部件；（如：螺栓、垫片、密封填料、橡胶板、密封胶等）
6.2关键设备备品备件：关键设备(无备用机或停机后对工艺生产造成重大影响或损失)的易损件和重要零部件；（如离心机备件、硫化机备件等），损坏后将造成设备短期内无法恢复正常运行的易损件和重要零部件；（如：单机设备的核心零部件）”
2、立即编制关键设备备品备件清单，并实施实采购。
部门负责人：
纠正措施完成情况：
已于11.15对程序文件进行了更新，并已进行人员岗位评定。
部门负责人：
纠正措施验证：
1.见更新的程序文件。
2.见进行人员岗位评定的记录《能力矩阵图》。
纠正措施经验证已达预期效果。
审核员：
3、为什么岗位评定记录是过期的，因为程序文件对岗位评定未做具体的时效要求。部门负责人：
纠正措施计划：
1、更新《人力资源管理程序》增加6.1.8员工能力评定表每年12月对上年度的进行重新评审，以确认每个岗位员工的能力是否适宜，作为下年度培训计划的输入。
2、对各岗位员工进行重新评审。
部门负责人：
纠正措施完成情况：
1、已于11.15更新《备品备件管理制度》。
2、已于11.20关键设备清单备品备件清单编制完成，提交采购计划.
部门负责人：
纠正措施验证：
1、已见关键设备备品清单及备品备件管理制度文件更新。
2、备品备件已采购到位。
纠正措施经验证已达预期效果。

9.2-9.2.1 内部审核-IATF16949条款解读

9 绩效评价9.2内部审核9.2. 1组织应按。

（ISO 9001:2015质量管理体系的要求）9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：a)是否符合：1)组织自身的质量管理体系要求；2)本标准的要求；b）是否得到有效的实施和保持9 Performance evaluation9. 2 Internal audit9.2 .1 The organization shall conduct。

9.2.1 The organization shall conduct internal audits at plannedintervals to provide information on whether the qualitymanagement system:a)conforms to1)the organization’s own requirements for its qualitymanagement system;2)the requirements of this International Standard;b）is effectively implemented and maintained.术语审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格所做的确定。

注2：审核可以是内部（第一方）审核，或外部（第二方或第三方）审核，也可以是多体系审核或联合审核。

注3：内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其它内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

内部审核可由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

注4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核，第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行，第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供合格认证/注册的组织或政府机构。

2022年三体系内审不符项报告

部门负责人： 2020年6月7日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对文件管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2020年6月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
部门负责人： 2020年6月8 日
纠正措施完成情况：
学习标准和公司管理体系文件，重点学习了合同评审相关程序文件。已对合同管理人员进行教育，提高认识。对相关责任人扣除当月奖金。
部门负责人：2019年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
已对车间的固废重新进行分类，收集，存放在指定地点，按规定处置；对全公司的固废处置情况进行了检查，发现问题，现场整改，检查结果，符合要求。
部门负责人： 2020年6 月9日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6月9日
内审不符合项报告
JL-9.2-04
№ 4
受审核部门
生产车间
部门负责人： 2020年6 月8日
纠正措施的验证：实施效果良好。
内审员： 2020年6 月9日
不符合项报告
JL-9.2-04
№5
受审核部门
后勤行政部
部门负责人
审核员
审核日期
2020.6.6
不合格事实陈述：法律法规收集不全，没有工伤保险条例(2011版)和新版危险化学品安全管理条例
不符合标准条款：GB/T45001-2020标准 4.3.2的要求。