2010年证券从业资格考试改革解读考试答题技巧

合集下载

证券从业资格考试答题要点

证券从业资格考试答题要点

在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求,看清到底是选择正确还是错误选项;避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。

要注意的是选项中语气十分绝对的,往往都是错误的,选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的,比如一定正确或一定是等,这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。

2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词,即“题眼”。

“抓关键词”是绝大部分题的答案,都是由题干当中的几个关键词决定的。

几个选项中,字数较多的候选答案往往是正确的。

因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。

(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面,同时几个题干在后面,几个题干当中,标准基本不可能是同一个答案。

如果出现连续几个题的答案都一样要注意,答题的时候,不可能上下好几道题的答案都是一样的,如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定,较好别蒙和上下题一样的选项。

4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。

这一组题当中,一般都会有一些必然的联系,很多时候会给我们提供一定的解题信息,我们在不会的时候,可以综合来判断。

还需要强调的一点是:较好感觉非常重要。

如果题目不是很确定,建议相信自己的较好感觉。

证券从业解题技巧

证券从业解题技巧

证券从业解题技巧在证券从业的过程中,解题是我们常常面临的任务。

无论是在考试、实战中还是在日常工作中,解题都是必不可少的能力。

本文将介绍一些证券从业解题的技巧,帮助读者更好地应对各种题目。

一、理清题目要求首先,我们要在解题之前仔细审题,理清题目的要求。

了解题目是什么类型的题目,要求解答哪些内容,以及解答的形式是什么。

只有明确题目要求,才能有针对性地准备和解答。

二、熟悉基础知识在证券从业解题中,充分掌握基础知识是非常关键的。

对于不同的证券类别和相关概念,我们需要熟悉其定义、特点和应用,并能够快速准确地应用到解题中。

因此,我们需要对于相关的法律法规、政策文件和专业知识进行深入学习和积累。

三、系统化学习方法为了高效地解决证券从业问题,我们可以采用系统化学习的方法。

首先,建立知识框架,将相关的知识点分类整理,形成一个系统性的结构。

然后,通过阅读教材、参考书籍、听课等方式进行学习,逐步完善知识结构。

四、注重实践操作在证券从业解题中,理论知识只是基础,真正熟练掌握解题技巧需要通过大量的实践操作。

我们可以通过模拟考试、做习题、解决实际问题等方式来提高自己的解题能力。

同时,我们还可以参加相关的培训班或参加模拟交易比赛,加强实践操作的训练。

五、总结反思经验每次解答完一道题目后,我们需要及时进行总结反思。

分析解题过程中出现的问题、错误和不足之处,找出解题的漏洞和薄弱环节。

通过总结经验教训,提高解题技巧,不断完善自己的解题能力。

六、拓宽知识面在证券从业解题中,我们不能只限于狭窄的专业领域,还需要拓宽知识面,了解相关的经济、金融和投资知识。

这样可以更好地理解题目的背景和相关的因素,并能够从更广阔的视角来解答问题。

七、持续学习更新知识证券从业行业一直在不断发展变化,新的产品、新的政策和新的规定层出不穷。

因此,我们要保持持续学习和更新知识的习惯,及时跟进行业动态,了解最新的信息和变化,不断提高自己的专业知识水平。

结语以上就是一些证券从业解题技巧的介绍。

证券从业资格证解题思路分析分享总结

证券从业资格证解题思路分析分享总结

证券从业资格证解题思路分析分享总结在证券从业资格考试中,解题思路的正确与否直接关系到考生的分数。

因此,本文将分享一些解题思路分析的技巧和经验,帮助考生更好地应对证券从业资格证考试。

一、选择题解题思路1. 细读题干:仔细阅读问题,理解每个选项之间的差异和联系,注意排除干扰选项。

2. 构建知识框架:根据题目内容,做好知识点的预先分类,将已掌握的知识和题目联系起来。

3. 排除法:利用排除法逐个排除错误选项,更容易找到正确答案。

4. 关联分析:将问题与已知的相关知识进行联系和分析,找到合适的解题路径。

5. 多练习:多做一些模拟题和历年真题,熟悉题目类型和解题方法。

二、多项选择题解题思路1. 查看选项关系:多项选择题通常选项之间存在逻辑关系,利用这种关系能够更好地判断和选择。

2. 分析各选项的独立性:对于每个选项都进行独立分析,确定其是否正确,再根据选项之间的逻辑关系进行最终选择。

3. 引用排除法:对于错误选项,可以通过排除法快速选择正确答案。

4. 分析细节和整体关系:多项选择题往往包含了细节和整体关系,需要将其相互联系起来进行分析。

三、案例分析题解题思路1. 扎实基础知识:案例分析题一般是基于实际情景进行分析,需要考生掌握扎实的基础知识。

2. 全面理解案例内容:仔细阅读案例,理解其中的细节和重点,抓住关键信息。

3. 过程分析和结论推理:分析案例中发生的过程,找出相应的问题解决方法,并推理出合理的结论。

4. 提炼关键信息:将案例中的信息进行提炼和归纳,便于后续处理和解题。

5. 注意时间管理:案例分析题往往时间紧迫,需注意控制好答题时间,避免拖延。

四、论述题解题思路1. 明确论述观点:论述题要求考生给出自己的观点和见解,需要准确明确地表达。

2. 结构清晰:论述题通常需要按照一定的结构和逻辑进行论述,段落分明,思路清晰。

3. 举例说明:在论述观点的同时,可以适当使用举例或引用实际案例进行说明,增强观点的可信度。

证券从业人员资格如何进行答题技巧训练

证券从业人员资格如何进行答题技巧训练

证券从业人员资格如何进行答题技巧训练证券从业人员资格考试是进入证券行业必备的资格认证,通过考试可以证明个人的专业能力和知识水平。

而在考试中,答题技巧的掌握对于顺利通过考试至关重要。

本文将介绍一些证券从业人员资格考试的答题技巧训练方法,帮助考生提升答题水平。

一、熟悉考试大纲和题型在进行答题技巧训练之前,首先要熟悉考试的大纲和题型。

根据《证券从业人员资格考试大纲》,了解考试涉及的知识点和重点,以及各个题型的出题规律和要求。

这样能够更有针对性地进行答题技巧的练习和提高。

二、积累知识点考试的题目主要涉及证券市场、证券市场法律法规、证券交易与投资分析、证券投资基金等方面的知识。

通过系统学习,掌握这些知识点,对于答题技巧的提升非常有帮助。

可以使用各类教材、考试辅导资料以及网络资源进行知识点的学习和积累。

三、刷题训练刷题是提高答题技巧的有效方式之一。

可以选择一些专业的证券从业人员资格考试题库,进行刷题训练。

初期可以选择比较基础的题目进行练习,逐渐增加难度。

刷题时要注意做好时间管理,模拟考试的环境和时间,培养临场应对的能力。

刷题时可以结合自己的弱点和易错点进行有针对性的练习,对于答题技巧的掌握和提高非常有效。

同时,还要仔细分析每道题目的解题思路和方法,总结经验,避免在类似的题目上再次出错。

四、阅读理解技巧阅读理解题在证券从业人员资格考试中占有一定比重,所以掌握阅读理解的答题技巧非常重要。

首先要提高阅读速度和理解能力,通过平时的阅读积累和练习,提升自己的阅读能力。

在解答阅读理解题时,要注意题目中的关键信息,理清每个选项的意思,筛选和比较选项中的信息,根据题目要求选出正确的答案。

同时,要注意审题和理解题目的意思,不要轻易被干扰选项迷惑,保持清醒的头脑进行答题。

五、模拟考试模拟考试是检验答题技巧和实际应用能力的重要环节。

可以通过参加一些证券从业人员资格考试的模拟题库或模拟考试,模拟真实考试的环境,进行全面的考试复习和提高答题能力。

2010年七月份证券从业交易_三色考试答题技巧

2010年七月份证券从业交易_三色考试答题技巧

1、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%2、安全性最高的有价证券是()。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征4、证券承销商的主要职能是()。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询5、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?()1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。

证券从业资格考试答题的三个小技巧

证券从业资格考试答题的三个小技巧

证券从业资格考试答题的三个小技巧证券从业资格考试答题的三个小技巧备考复习最后几天可以重点梳理知识点,做题几套模拟题。

另外,证券从业考试为机考形式,全部为选择题,考生也需要掌握一定的答题技巧,才能赢得高分!下面yjbys考试网来给大家分享一下证券从业资格考试答题的三个小技巧。

一、合理规划答题时间证券从业考试的题量并不是特别多,一般从业资格考试考试题量为100题,考试时间为120分钟。

专项业务类资格考试题量均为120题,考试时间为180分钟。

大家一般都是有足够的时间完成答题的。

但为了避免出现特别情况,也避免因为某些难题而耗费大量时间,结果导致没有时间去细心做其他题目,提醒大家在考试前可以通过练习真题模拟试卷来规划一个合理的答题节奏,保持稳定的答题速度。

选择题通常要求在短时间内作答,平均来算,每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

考生要保持稳定的答题速度,首先通读并回答你知道的问题,跳过没有把握作答的问题。

在其他题目做完之后,再回来做之前留空的题目。

在一道题上花过多的时间是不值的,即使你答对了,也可能得不偿失。

二、审题细致准确答题有些同学在答题时,仿佛是情不自禁的就会一个劲往前冲,以至于题目都没有读清楚,选项已经勾好了。

这种情况很容易因为粗心而选错答案,尤其是题干中要求选“正确”或对“不对”的选项时。

比如,单项选择题要求选择一个最佳答案。

那么其他不正确的'答案,也未必都是一眼就能看出是错的。

也具有某种程度的正确性,只不过通常不全面、不完整。

有的考生,随便看眼题干,随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了,不再去看其他的答案,结果失去了本该拿到手的分数。

而组合单选题选题更是不能多选,不能少选。

大家一定要认真阅读题目和选项,不要错失分数。

三、运用技巧应对题目排除法。

如果不能一眼看出正确的答案,我们可以先把那些明显是错误的排除掉。

我们排除的选项越多,最后答对的可能性就越大。

猜测法。

如果你无法肯定哪个选项是对的,不要垂头丧气,胡乱瞎选,要充分利用所学知识去猜测。

证券从业资格考试答题技巧

证券从业资格考试答题技巧

证券从业资格考试答题技巧1.单项选择题单项选择题在考试中考查的一般是教材中基础的知识点,如概念、原理、方法等常识性问题,这些都属于需要直接记忆的内容,属于人们平时所说的“死题”。

此外,还有一些“活题”,这些题考核的内容在教材中无法找到现成的素材,在该项考试中,“活题”主要是灵活运用公式的计算题。

(1)基本概念、原理及方法题。

这种题属于“死题”,比较简单,也是得分题。

要答好这样的题,考生就必须加强对基本概念的记忆和理解,着重背诵主要的知识点。

例如下面这道题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。

[2010年10月真题]A.1990年12月和1991年7月B.1991年10月和1990年10月C.1992年11月和1992年11月D.1992年9月和1991年12月以上这道题考查的是上海证券交易所和深圳证券交易所正式运行的时间。

在教材中有关的内容是:1990年,国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。

1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

故正确答案为A。

这样的题比较简单,但需要考生熟记教材内容。

(2)计算题。

这种题不像前种题型那样简单,考生不仅需要牢记公式,还要能够熟练运用,并且要确保计算结果正确无误,难度要大很多。

考生要答好这样的题,应记住“公式是基础,合理控制时间是关键”,不能因为一个计算题而影响考试的整体答题速度。

当然,针对这种题目,无法直接选出正确选项时,可采用逻辑推理的方法进行判断、选择,也可以逐个排除不正确的干扰选项,最后选出正确选项。

2.多项选择题多项选择题中一般给出题干和四个备选项,要求考生选择最恰当的选项。

题目有两个或两个以上的选项是正确的,多选、错选均不得分。

这类题型考查的内容尽管多是记忆性的知识点,但是一般都包括一个知识点的几个方面或者将前后有关联的知识点混合成一道题,尤其是将考生容易混淆的知识点融合在一起进行考查。

2010年证券从业资格的持证优势考试技巧、答题原则

2010年证券从业资格的持证优势考试技巧、答题原则

1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。

A.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《证券交易管理条例》3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

A.取消从业资格B.处以3万元以上20万元以下的罚款C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的,依法追究刑事责任4、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

A.机构B.人员C.信息D.账户5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

A.业务资质B.管理能力C.业绩D.财务状况6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。

A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、财务顾问服务对象有()。

证券从业人员资格的解题经验总结

证券从业人员资格的解题经验总结

证券从业人员资格的解题经验总结随着证券市场的发展和壮大,证券从业人员的资格成为了衡量从业能力的重要指标。

而证券从业人员资格考试中的解题能力,更是直接关系到他们在实际工作中的应用能力和专业水平。

在长期的学习和复习中,我积累了一些解题经验,希望通过本文总结与分享,能够帮助到更多有需要的同学。

一、正确理解题意在开始解答题目之前,首先要准确理解题意。

证券从业人员资格考试中的题目往往涉及到专业知识和实际应用,并且存在一定的难度。

因此,我们需要耐心细致地阅读题目,并结合题目中的关键词和要求,理解题目所要求的具体目标。

二、掌握题型特点证券从业人员资格考试中的题目会涉及到不同的知识点和题型,例如选择题、判断题、填空题和案例分析题等。

我们需要针对不同的题型,掌握其特点和解题技巧。

对于选择题来说,要注意题目中的关键词,仔细阅读每个选项,并进行排除法。

判断题则需要根据题目要求判断正误,并注意否定词的作用。

填空题需要准确把握题目要求,按照要求填入合适的词语或数字。

而案例分析题则需要通过分析情景和数据,结合专业知识和经验,给出合理的解决方案。

三、建立知识框架和融会贯通证券从业人员资格考试所涉及的知识点众多,内容复杂。

建立完整的知识框架是掌握解题技巧的基础。

在学习过程中,我们应该注重归纳总结,将零散的知识点整合为一个完整的体系,并与实际应用相联系,建立融会贯通的思维模式。

四、刷题提升解题技巧解题技巧的熟练程度直接关系到答题效率和准确性。

因此,在准备证券从业人员考试过程中,我们需要进行大量的题目练习,提升解题的能力。

在刷题过程中,我们可以通过逐题分析,总结题目的难点和解题思路。

对于做错的题目,要仔细查找错误原因,并进行深入思考和理解。

另外,可以利用模拟考试来模拟真实考试环境,对解题速度和应变能力进行练习和提高。

五、查漏补缺,不断提升在备考过程中,我们要及时查漏补缺,将知识学习和解题技巧结合起来。

通过阅读相关教材和参考书籍,弥补自身知识的不足。

证券从业资格考试答题思路及学习技巧总结

证券从业资格考试答题思路及学习技巧总结

证券从业资格考试答题思路及学习技巧
总结
1、熟读教材。

看书,听课件,查资料,熟悉书上内容。

2、研究真题,练习案例,习惯答题的考试时间。

3、整理考点知识点,把它们变成自己的,能够不看书就叙述出来。

4、教材掌握之后,再综合看下其他相关教材。

1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。

要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。

2、虽然有的考题总是让人捉摸不透,但是,不抱着必过的决心全力以赴地准备考试,进考场又还有什么意义?
3、功夫不负有心人,书读百遍,其义自现!
4、开卷有益。

不管你心里平静不平静,只要打开书本来,就一定会有收获!
5、教材需要仔细背诵,没有持之以恒的坚韧付出,又怎么去挑战那较低的通过率?
1、明确复习思路。

磨刀不误砍柴工,制定适合自己的学习计划。

2、保证学习时间,明确学习任务。

像玩游戏一样不断升级!
3、记录学习情况,根据完成的任务检查学习进度,调整计划目标。

4、学习是一种习惯。

所谓熟能生巧,反复看反复听,对书本的内容理解就能逐步加深,找到学习的感觉。

5、制作学习卡片。

随身携带,方便随时随地都能学习,提高记忆水平。

6、总结答题模式,还有放之四海而皆准的标答。

1、静下心来先听课件,贵精不贵多。

2、通读教材,掌握重要的知识点。

从考试的角度猜测哪些地方可以出题,又怎么出题。

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。

在现如今,证券行业竞争日益激烈,证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。

笔试是证券从业资格考试的必考部分,因此,如何提高笔试能力和答题方法非常重要。

一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。

首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。

除此之外,也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。

在自学的时候,建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。

可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习,从而对知识点进行丰富的了解。

二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的,某些章节和知识点是重点。

需要在考试大纲的基础上,选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。

在平时的学习中,可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析,找出历年高频考试题目,总结出考试常考题目,有针对性地进行复习。

三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中,需要用到一些必要的答题技巧。

首先,需要明确题目答题思路,这样能更快的找到解题的方法,完成答题。

但是平时学习应该从整体理解,预防猜题:而在做题的时候,应该多进行一些实践模拟考试,这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。

其次,需要有正确的答题顺序。

建议优先解答短答题,因为短答题可以更快被解决而迅速得分;而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。

最后,花时间仔细阅读题干。

题目前面的文字表述非常重要,需要仔细阅读。

例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释,如果只看题目,很容易只做出表面的答案。

四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下,提高解题效率非常重要。

首先,要适当的采用跳过和分项回答的方法,比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目,可以跳过先回答其他问题,然后在最后再进行处理。

其次,对于题目中的常数和单位,要尽快确定其代码和意思。

证券从业资格证答题技巧

证券从业资格证答题技巧

证券从业资格证答题技巧证券从业资格考试是金融行业中非常重要的一项认证,对于从业人员来说具有很大的意义。

然而,由于考试内容的广泛性和复杂性,考生往往面临一定的挑战。

为了帮助考生更好地应对证券从业资格证考试,本文将简要介绍一些答题技巧。

一、充分理解题目在答题过程中,首先要充分理解题目的意思。

有时,题目中的关键信息可能隐藏在复杂的语句结构或冗长的描述中。

因此,建议考生在正式回答问题之前,仔细阅读题目、审题,确保完全理解题目所要求的内容。

二、分析选项针对选择题,分析各个选项是非常重要的。

选项的设计常常具有一定的干扰性,因此考生需要仔细辨别每个选项的差异,找出正确答案。

有时,一些选项可能是明显错误或不相关的,可以首先排除。

然后,再根据题目中的提示词语或关键信息进行推理,找出最符合题目要求的选项。

三、注意关键词在解答题目时,要注意题目中的关键词。

这些关键词往往能够提供重要线索,指导我们找到正确答案。

例如,一些题目可能要求考生给出原因、影响、优缺点等,这些关键词就是我们解答题目的切入点。

因此,在回答问题时,要将关键词融入到答案中,以展现出对问题的全面理解。

四、查找资料考生可以利用平时的学习时间查找相关资料,进行系统学习和复习。

证券从业资格考试的参考书目、教材和网络资源都可以成为备考的重要资料。

通过丰富的资料阅读和理解,可以提高解答问题的能力和水平。

五、多做模拟题在备考过程中,多做一些模拟题对于提高答题技巧和应试能力至关重要。

通过模拟题的实际操作和练习,可以熟悉考试的题型和难度,增强对题目的分析和解答能力,提高应对考试的信心和把握度。

六、划重点、做笔记在备考过程中,划重点和做笔记是非常有效的学习方法。

通过划重点可以抓住重要知识点,有利于记忆和理解。

而做笔记则可以将知识进行整理和归纳,提高对知识架构的理清度和全面性。

将划重点和做笔记结合起来,可以形成层次清晰的复习材料,方便日后的复习和回顾。

七、综合能力培养证券从业资格考试要求考生具备广泛的知识储备和综合运用能力。

证券从业人员资格突破答题困难的技巧

证券从业人员资格突破答题困难的技巧

证券从业人员资格突破答题困难的技巧在证券从业资格考试中,许多人会面临答题困难的情况。

无论是知识掌握不牢固,还是答题技巧不够熟练,都可能导致考试成绩的下降。

然而,只要掌握一些突破答题困难的技巧,我们就能在考试中取得更好的成绩。

本文将介绍一些有效的技巧,帮助证券从业人员资格考试的考生顺利过关。

一、系统复习知识点首先,要突破答题困难,我们必须对考试的知识点进行系统的复习。

证券从业人员资格考试的内容较为广泛,包括基金、股票、债券等各个方面的知识。

因此,我们需要确保自己对每一个知识点都有一定的了解和掌握。

可以通过刷题、做笔记等方式进行复习,逐渐将重要的知识点深化和巩固,使其成为自己的知识储备。

二、审题准确、理解清楚在答题过程中,审题非常重要。

只有准确地理解题目,才能给出正确的答案。

在进行思考之前,应该认真阅读题目,理解其要求和限制,并根据题目的要求选择合适的答题思路。

如果理解有困难,可以反复阅读题目,或者将题目进行拆分解析。

只有正确理解题目,才能有针对性地给出答案。

三、重视题目关键词在解答证券从业人员资格考试题目时,关键词至关重要。

题目中的关键词通常是指示考生应该关注的事项,理解并答题的关键点。

因此,我们需要在审题时特别关注这些词汇。

如“应该”、“不正确”、“关键因素”等关键词,都会帮助我们理解和把握题目的主旨,从而得到相对准确的答案。

四、掌握常见的题型和解答方法证券从业人员资格考试题目的形式多样,如选择题、判断题、问答题等。

每一种题型都有其特点和解答方法。

考生需要了解并熟练掌握常见的题型和解题技巧。

例如,在选择题和判断题中,我们可以通过排除法来提高正确率;在问答题中,可以先列出关键点,再逐点进行回答。

通过掌握不同题型的解答方法,我们可以更加自信和高效地完成答题过程。

五、做题过程中注重细节和逻辑在答题过程中,我们需要注意细节和逻辑的问题。

细节错误通常会导致答案错误,而逻辑错误则会使答案不完整或者矛盾。

因此,在答题过程中要仔细审题,确保自己理解准确,同时注意细节的表述。

证券从业资格解题技巧与方法

证券从业资格解题技巧与方法

证券从业资格解题技巧与方法在证券从业资格考试中,解题是考生需要掌握的重要技能之一。

合理的解题方法和技巧可以帮助考生更好地应对考试,并提高解题的准确率和效率。

本文将介绍一些证券从业资格解题的技巧和方法,帮助考生在考试中取得好成绩。

一、审题准确在解题前,首先要认真审题,确保自己理解题目的意思。

有时候题目会涉及到一些专业的术语或概念,如果对这些术语理解不准确,就会导致解答错误。

因此,在解答题目前,要仔细阅读题目,并将重点内容进行标注,确保自己理解清楚。

二、分清题目类型在证券从业资格考试中,题目类型多样,包括选择题、判断题、计算题等等。

在解题时,要准确判断题目的类型,采取相应的答题方法。

比如,对于选择题,可以利用排除法缩小选项范围;对于计算题,要注意公式的正确应用;对于判断题,要仔细分析题目并提取重要信息,判断其真伪。

只有明确题目类型,才能采取正确的解题策略。

三、掌握基本知识和考点在证券从业资格考试中,一些基础的知识和考点是必须要掌握的。

这些基础知识和考点往往可以出现在不同的题目类型中。

因此,要认真学习和掌握相关的基础知识,形成知识体系,并做好总结。

只有掌握了基本的知识,才能更好地解答题目。

四、练习题目练习题目是提高解题能力的有效方法。

可以通过做题来熟悉考试的题型和难度,并逐渐掌握解题的技巧和方法。

练习题目可以选择一些经典的考题,也可以选择一些模拟试卷进行练习。

在解题过程中,要注意分析做错的题目的原因,并总结经验教训,避免犯同样的错误。

五、注意时间管理在证券从业资格考试中,时间一直是考生头疼的问题。

因此,要合理安排时间,控制好解题的速度。

可以将考试时间分为若干个时间段,根据题目的难易程度和分值分配时间。

在答题过程中,可以用时钟或手机计时,以免浪费过多的时间在某个题目上导致其他题目无法完成。

六、遇到不会的题目略过在考试过程中,难免会遇到一些不会的题目。

如果卡在一道题目上时间过长,而且确定自己无法解答,可以暂时略过,先解答其他会的题目。

证劵从业资格的通过技巧有哪些

证劵从业资格的通过技巧有哪些

证劵从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖,对于想要在金融领域有所发展的人来说至关重要。

那么,如何才能顺利通过这一考试呢?下面就为大家分享一些实用的通过技巧。

一、充分了解考试首先,要对证券从业资格考试有一个全面的认识。

该考试主要分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。

一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科。

了解考试大纲是关键的一步。

考试大纲明确了考试的范围和重点,通过仔细研读大纲,可以知道哪些知识点是必须掌握的,哪些是只需了解的。

同时,要清楚考试的题型和分值分布。

一般来说,考试题型包括选择题、组合型选择题等,选择题又分为单项选择和多项选择。

二、制定合理的学习计划有了对考试的清晰认识后,制定一个合理的学习计划就显得尤为重要。

根据自己的时间和学习能力,合理安排每天的学习时间。

如果时间充裕,可以将学习周期拉长,保证每个知识点都能学透;如果时间紧张,就要提高学习效率,抓住重点进行突破。

建议将学习过程分为基础学习、强化复习和模拟冲刺三个阶段。

在基础学习阶段,要系统地学习教材,理解每个知识点的含义;强化复习阶段,重点攻克难点和易错点,通过做题加深对知识点的理解和记忆;模拟冲刺阶段,进行大量的模拟考试,熟悉考试的节奏和氛围,提高答题速度和准确率。

三、选择适合的学习资料优质的学习资料能够大大提高学习效果。

教材方面,可以选择官方指定的教材,因为其内容权威、全面。

同时,还可以参考一些知名培训机构编写的辅导书,这些辅导书通常会对重点知识点进行总结和归纳,便于理解和记忆。

除了书籍,网络课程也是不错的选择。

网络课程可以帮助我们更好地理解复杂的知识点,而且可以根据自己的时间随时学习。

在选择网络课程时,要选择口碑好、师资力量强的课程。

四、注重基础知识的学习证券从业资格考试的基础知识非常重要,只有打牢基础,才能在后续的学习和考试中得心应手。

例如,在《金融市场基础知识》中,要掌握金融市场的体系、证券市场的参与者、金融工具等基本概念;在《证券市场基本法律法规》中,要熟悉证券法、公司法、基金法等相关法律法规。

证券高分答题秘籍大公开

证券高分答题秘籍大公开

证券高分答题秘籍大公开随着证券从业人员数量的不断增加,证券考试变得越来越竞争激烈。

而在众多的考试科目中,答题技巧是取得高分的关键。

本文将为大家公开一些证券高分答题的秘籍,希望能对大家在证券考试中取得好成绩有所帮助。

一、选择题技巧1. 阅读题干在回答选择题时,首先要认真阅读题干。

题干往往包含了关键信息,可以帮助我们缩小答案的范围或解题思路。

同时,题干中的关键词和术语也是我们解题的线索,要注意理解和掌握。

2. 排除法如果对某个选择题的答案不确定,可以通过排除法来缩小范围。

一般来说,正确答案之外的选项往往含有错误信息或与题目要求不匹配,可以排除。

3. 上下文关系有时候,我们可以从题目前后的内容来推断答案。

例如,一道关于股票交易的选择题,如果题目前面提到了场内交易,那么正确答案很可能是与场外交易相关的选项。

二、案例分析题技巧案例分析题是证券考试中常见的一种题型,涉及到了实际的投资、融资、风险评估等问题。

在回答这类题目时,可以采用以下技巧:1. 分析问题首先要仔细阅读案例材料,并理清案例背景、问题要点。

通过分析问题的关键点,可以确定解题思路和答题重点。

2. 结合理论在回答案例分析题时,要将理论知识与实际情况结合起来。

可以引用材料中的数据、事实,结合相关的理论知识进行分析和解答。

3. 逻辑清晰答案要求逻辑清晰,行文条理清晰,避免出现语句重复、逻辑混乱或说一半的情况。

可以采用分段写作,每一段落陈述一个观点或解决一个问题,使整篇答案结构清晰。

三、论述题技巧论述题要求考生对某个问题进行全面的思考和阐述。

在回答论述题时,可以采用以下技巧:1. 确定结构在论述之前,先确定论述的结构和要点。

可以先写一个提纲,列出要讨论的问题或观点,然后按照逻辑关系进行论述。

2. 引用经典案例在论述题中,可以引用一些经典案例来支持自己的观点。

经典案例既可以增加论述的权威性,也可以帮助考官更好地理解你的观点。

3. 深入分析在论述题中,除了阐述观点之外,还要进行深入分析。

提高通过率证券从业人员资格答题技巧分享

提高通过率证券从业人员资格答题技巧分享

提高通过率证券从业人员资格答题技巧分享在证券从业人员资格考试中,高通过率是考生们所追求的目标之一。

提高通过率的一个重要方法是掌握一些答题技巧。

本文将分享一些证券从业人员资格考试答题技巧,帮助考生们在考试中取得更好的成绩。

一、充分理解题目要求在答题之前,首先要充分理解题目的要求。

仔细阅读题干和选项,弄清楚考点是什么,答题的方向是什么。

有时候,题目中可能会有一些关键词,对于这些关键词要格外注意,并根据其含义来确定答案。

二、熟悉考试大纲证券从业人员资格考试的题库基本围绕着考试大纲展开。

熟悉考试大纲,了解其中的重点和难点,对于提高答题的准确性很有帮助。

可以将考纲中的重点内容进行整理和归纳,并根据重点进行重点复习,增加对这些内容的掌握和理解。

三、注重题目细节在答题过程中,对于题目中的细节要注重把握。

有时候,答案就隐藏在题目中的细节当中。

要细致入微地阅读每一个选项,辨别它们之间的差异。

同时,要注意某些词语的反义或者组合,避免在理解题目时出现偏差。

四、排除法选答案当遇到较为复杂的题目时,可以运用排除法来选答案。

首先,排除明显错误的选项,然后在剩下的选项中,进行比较和分析。

通过对选项之间的对比,结合自己的知识背景进行筛选,最终找到准确的答案。

五、注意题目的问法在答题时,要仔细观察题目的问法。

有时候,同一个问题可能以不同的方式进行提问,需要灵活运用自己的知识来解答。

而且,题目中也可能使用一些形似但意义不同的词语,必须要准确理解这些词语的含义,以免误解题目意思。

六、时间合理分配证券从业人员资格考试的时间是相对较紧张的,因此要合理分配时间。

对于每一道题目,如果有思路,可以直接做出答案;如果不确定,可以先跳过,以免浪费过多的时间。

在答题结束前,可以按照剩余时间再回过头去解答那些没有确定答案的题目。

七、多做模拟题模拟题是检验自己掌握程度和提高答题技巧的有效方法。

可以多做一些模拟题,尽量模拟真实考试环境,提高自己在规定时间内的答题速度和准确性。

证券从业答题三大关键技巧实用1份

证券从业答题三大关键技巧实用1份

证券从业答题三大关键技巧实用1份证券从业答题三大关键技巧 1证券从业资格考试复习备考中需要注意到的三个关键技巧,让你证券备考之路更高效。

1、遵循规律,由简单到复杂地选择报考科目,精心安排复习计划并持之以恒地执行。

首先要考的科目最好是基础,其次交易也比较简单,这两门必须先学扎实,相对而言分析和承销稍微难一点。

而且要争取考一门,过一门,给自己树立信心。

考试成绩是长期有效的,这样能提高效率、节省时间。

参加这个考试的,多数是在职的,所以要在不影响工作的情况下,安排自己的复习计划。

制定计划后就需要严格执行,一般说来。

正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务,只要能在两三个月内做到这一点,下面的两个技巧就不必掌握了,也都基本都能通过这个考试。

2、教材是根本,关键是求混个脸熟,核心是讲求理解。

考试内容都直接出自教材,考试的面特别广,但是题型只有两种:选择(含单选和多选)、判断。

所以只要教材读得细,理解了就一定能通过考试。

具体说来,因为考试题量比较大,共160题,所以必须通读教材。

这个是根本,把教材通读一边是通过考试的基本的基本。

而题型又多是客观题,所以通读教材的时候,混个脸熟,对于考试得分大有好处。

其次,尽量要理解,只要理解了就行,不必要过多的`记忆。

一般说来,看三遍教材的话,基本都是通过的。

第一次看教材,一字一句地读,大体了解。

第二次看教材,适当理解。

第三次再通读一下,就可以了。

如果没有这么多时间读教材,可以参考第三条技巧。

3、最迅捷地通过考试的步骤,如下三个步骤。

以一门课程为例,只需要花15天就可以了第一步,前面7天,通读教材,每天读50页,这个必须做到。

第二步,8到10天,阅读讲义,考前突击基础知识点精华,都是不错的,这是教材的精华和浓缩,三天之内看完一遍。

第三步,11到14天,每天做400道题目,注意,做对的题目就过去,做错的对一下答案,了解一下即可,不必过多纠缠。

第三步,考前一天和考试前分别看一下冲刺的讲义,然后直接进入考场。

证券从业资格考试应试技巧

证券从业资格考试应试技巧

证券从业资格考试应试技巧
1.缠难题。

遇到难题,可以在草稿纸是做好记号,不要纠缠,最后有时间再解决。

原因是单题分值小,时间紧,题量大。

2.不漏答题。

即使有难题、学员感觉拿不准的题,尽量都要给出一个答案。

原因是这种考试模式,都答了,至少有选对的概率。

3.考前不押题。

猜题、押题,适得其反。

4.考前安排适当时间学习,临考急时抱佛脚,学习与考试的效果和感觉都会很差的。

5.根据常识答题。

学员工作任务重,学习时间紧张。

在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。

但是,绝大部分学员都已经在证券业岗位上从业,在平时的工作中已经对考试内容有了一定的了解,可以根据雪平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。

证券从业人员资格的答题方法探讨

证券从业人员资格的答题方法探讨

证券从业人员资格的答题方法探讨一、背景介绍证券市场是国民经济的重要组成部分,证券从业人员在这个行业中扮演着重要的角色。

证券从业人员资格考试是衡量从业人员专业素质和知识水平的重要方式。

然而,由于考试题目的多样性和复杂性,许多人在答题过程中感到困惑。

本文将探讨一些方法来提高证券从业人员在考试中的答题效果。

二、理解题目在答题前,我们首先需要仔细阅读题目,确保我们正确理解问题的要求。

经常考察的考点包括定义、解释、分析、比较等。

例如,当我们遇到一个包含“分析”字眼的问题时,我们应该明确题目要求我们对某个概念或现象进行详细分析,而不仅仅是简单地回答“是”或“否”。

三、归纳分类在准备考试时,我们可以归纳整理各类题目的解题思路和技巧。

这样做有助于我们更好地理解和解答各类题目。

常见的归类包括选择题、名词解释题、案例分析题等。

通过针对不同类型的题目制定相应的解题策略,我们可以更加高效地解决问题。

四、备考技巧1. 多做练习题:熟能生巧,通过多做练习题可以熟悉题型,理解考点,同时也可以提高答题速度和准确性。

可以参考历年真题和模拟试卷来进行练习。

2. 学会总结:在做题过程中,我们应该时刻总结和归纳解题的方法和技巧。

对于一些常见或经典的问题,我们可以总结出一套行之有效的解题思路,并将其应用到其他类似的题目中。

3. 理论联系实际:证券市场是一个复杂而又实践性强的领域。

我们在备考阶段,不仅要学习理论知识,还应该注重与实际情况的结合。

通过案例分析、实践操作等方式,将理论知识应用到实际问题中,加深理解和记忆。

五、时间管理在考试中,时间管理非常重要。

在答题前,我们应该预留一些时间进行题目的分析和计划,明确每个题目的答题思路和步骤。

合理安排答题顺序,先完成易解题目,再解答难题,确保高效使用考试时间。

六、查漏补缺在备考阶段,我们可能会遇到一些自己不熟悉或不理解的知识点。

这时,我们应该及时查漏补缺,通过多种途径获取相关资料和信息,以便更好地理解和运用这些知识点。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

1、证券公司经营融资融券业务,应当以()的名义,开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己
2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.3
B.6
C.9
D.12
3、通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以()的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下
B.公司注册资本5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
4、下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是()。

A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名
5、下列选项中,不正确的是()。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本
6、下列选项中,说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后,股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
7、下列情形表明代销发行成功的是()。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
8、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
9、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
10、未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应采取的处罚措施不包括()。

A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
11、下列选项中,说法正确的是()。

A.公开发行是指向特定对象发行证券
B.采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格
C.监事可以担任公司的法定代表人
D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权
12、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.委托他人代为买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
13、下列情形表明代销发行成功的是()。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
14、法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是()。

A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款
15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
16、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起()日内,请求人民法院撤销。

A.15
B.30
C.60
D.90
17、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
18、下列选项中,说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后,股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
19、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所
B.托管机构
C.中国证监会
D.中国证券业协会
20、下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是()。

A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名
21、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起()日内,请求人民法院撤销。

A.15
B.30
C.60
D.90
22、下列选项中,说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后,股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
23、下列选项中,说法正确的是()。

A.公开发行是指向特定对象发行证券
B.采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格
C.监事可以担任公司的法定代表人
D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权
24、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起()日内,请求人民法院撤销。

A.15
B.30
C.60
D.90
25、下列属于董事会的职权的是()。

A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
26、法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是()。

A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款
27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
28、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。

A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
29、证券公司申请融资融券业务资格的,最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1
B.2
C.3
D.4
30、证券公司申请融资融券业务资格的,最近()年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1
B.2
C.3
D.4
31、下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()。

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
32、下列情形表明代销发行成功的是()。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限屑满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
33、下列选项中,说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利
B.公司成立后,股东不得抽逃出资
C.证券承销协议应载明违约责任
D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
34、证券公司经营融资融券业务,应当以()的名义,开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己。

相关文档
最新文档