天风证券股份有限公司收益凭证业务客户协议书
证券委托交易协议书范本2篇
证券委托交易协议书范本2篇篇1甲方（客户）：____________________身份证号码：____________________联系方式：____________________乙方（证券公司）：____________________联系方式：____________________鉴于甲方欲通过乙方提供的证券交易平台进行证券交易，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：一、协议目的甲乙双方同意，由甲方委托乙方进行证券交易，乙方根据本协议及甲方的交易指令，在乙方的交易平台进行证券买卖操作。
二、交易账户1. 甲方在乙方处开设证券账户，账户号为：____________________。
2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的损失由甲方承担。
三、交易权限与指令1. 甲方有权通过乙方平台查询账户信息、进行证券交易、资金转账等操作。
2. 甲方发出的交易指令，乙方应按照约定及时、准确执行。
3. 甲方有权撤销未成交的委托交易指令，但需在委托指令有效期届满前进行。
四、资金往来1. 甲方应在账户内保持足够的余额，以完成证券交易。
2. 乙方应在收到甲方交易款项后，及时完成证券交易，保障甲方资金安全。
3. 乙方应按照约定及时向甲方支付收益，并结算交易费用。
五、风险提示与义务承担1. 证券交易存在风险，甲方应充分了解并自行承担风险。
2. 甲乙双方应遵守国家法律法规、监管规定及证券交易规则，确保交易的合法性。
3. 甲方应自行承担因投资决策、市场行情变化等因素导致的交易损失。
4. 乙方应提供安全、稳定的交易平台，保障甲方的交易安全。
六、保密条款1. 甲乙双方应对涉及本协议的信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。
2. 甲乙双方应对客户的交易数据、资金状况等信息进行严格保密，确保客户信息安全。
七、违约责任与争议解决1. 若甲乙双方中任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券公司合作协议模板
协议编号：________________甲方（证券公司）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方（合作方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于甲方是一家依法设立的证券公司，具备证券业务经营资质，乙方具备与甲方合作的相应条件，双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，达成如下合作协议：第一条合作内容1.1 甲方同意与乙方在以下业务领域开展合作：- 证券投资咨询；- 证券交易代理；- 证券资产管理；- 其他经监管部门批准的证券相关业务。
1.2 双方合作的具体事宜包括但不限于：- 乙方向甲方提供客户资源，甲方负责对客户进行证券业务服务；- 乙方协助甲方进行市场推广，提升甲方品牌知名度；- 双方共同策划并实施营销活动，共享收益。
第二条合作期限2.1 本合作协议的有效期为__年，自双方签字盖章之日起生效。
2.2 合作期满后，如双方无异议，本协议可自动续签__年。
第三条合作费用及支付方式3.1 乙方根据甲方提供的证券业务服务，向甲方支付合作费用，具体费用标准如下：- 合作费用总额为人民币__元；- 支付方式：__（如分期支付，应明确每期支付金额及时间）。
3.2 合作费用支付时间：__（如按月支付，应明确每月支付的具体日期）。
第四条保密条款4.1 双方对本合作协议内容及其执行过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
4.2 保密期限自本合作协议终止之日起__年。
第五条违约责任5.1 如一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
收益凭证风险揭示书
收益凭证风险揭示书尊敬的投资者：为了使您充分了解天风证券股份有限公司（以下简称为“天风证券”）收益凭证风险，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章和公司关于收益凭证业务的相关制度及规则文件，特提供本风险揭示书，请认真详细阅读，仔细核对自身是否具备合格投资者资格，充分了解收益凭证业务的特点及风险，审慎评估自身的经济状况和财务能力，慎重决定是否参与收益凭证业务。
天风证券收益凭证分为固定收益型、挂钩型收益凭证。
其中固定收益型属于较低风险业务，根据产品情况适合于保守型、相对保守型、稳健型客户、相对积极型及积极型的客户。
挂钩型收益凭证属于中高风险业务，适合于相对积极型、积极型的客户。
本次拟发行的“天风证券天利15011号收益凭证”产品为固定收益型，属于中低风险产品，适合于相对保守型、稳健型客户、相对积极型及积极型的客户。
上述风险评级均为天风证券自行评定，仅供参考。
参与收益凭证业存在各类风险，包括但不限于以下内容：一、收益凭证具有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险及其他风险。
二、您应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力、以及内部制度（若为机构客户），慎重决定参与收益凭证业务。
三、您在参与收益凭证业务前，应了解天风证券是否具有开展收益凭证业务的资质。
四、本业务是依照当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。
如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，也可能导致本产品违反国家新制定或通过的法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致本业务被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。
五、收益凭证募集的资金将作为自有资金补充天风证券运营，天风证券负责到期支付您的本金和收益，但在天风证券出现资金余额不足、账户冻结、破产等极端情况时，天风证券可能无法履行承诺。
六、如果发生天风证券破产的极端情况，收益凭证资金所投资的资产将成为破产财产，客户可能将无法按照协议规定及时取回本金及收益，而是将按破产管理人或者司法机关的规定取回相关资产。
券商签约合同范本
券商签约合同范本甲方（券商）：________________乙方（客户）：________________鉴于甲方是一家依法设立并取得相应资质的证券经营机构，乙方为具有完全民事行为能力的自然人或法人，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就乙方委托甲方进行证券交易及相关服务事宜，达成如下合同条款：第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在证券交易及相关服务过程中的权利、义务和责任。
第二条服务范围甲方为乙方提供以下服务：1. 证券买卖代理服务；2. 证券账户管理服务；3. 证券投资咨询服务；4. 法律法规允许的其他证券服务。
第三条委托事项乙方委托甲方代理其进行以下证券交易：1. 股票、债券等证券的买卖；2. 法律法规允许的其他证券交易。
第四条委托方式乙方可以通过以下方式委托甲方进行证券交易：1. 书面委托；2. 电话委托；3. 电子委托；4. 法律法规允许的其他委托方式。
第五条委托指令乙方应向甲方发出明确、具体的委托指令，包括但不限于证券名称、数量、价格、交易时间等。
第六条交易确认甲方在收到乙方委托指令后，应及时确认并执行交易。
交易完成后，甲方应向乙方提供交易确认书。
第七条资金与证券的交付1. 乙方应确保其账户内有足够的资金或证券以完成交易；2. 甲方在交易完成后，应将乙方购买的证券或出售所得资金交付给乙方。
第八条风险提示甲方应向乙方充分揭示证券交易的风险，并提供必要的风险教育。
第九条信息披露甲方应按照法律法规的要求，及时、准确地向乙方披露证券交易信息。
第十条保密义务甲方应对乙方提供的所有信息保密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。
第十一条违约责任1. 甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任；2. 乙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
第十二条争议解决本合同在履行过程中发生争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
第十三条合同的变更和解除1. 本合同一经双方签字盖章，即具有法律效力，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除；2. 双方协商一致，可以书面形式变更或解除本合同。
天风证券：关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：601162 证券简称：天风证券公告编号：2020-030号天风证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕39号，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）向原股东配售1,485,967,280股人民币普通股，发行价格为每股3.60元，募集资金总额为人民币5,349,482,208.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币5,324,648,626.18元。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次配股募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2020]第2-00009号验资报告。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，并经公司股东大会及董事会的授权，2020年3月19日，公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与中国银行股份有限公司武汉东湖新技术开发区分行签订了《天风证券股份有限公司公开发行配售股份募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。
该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司募集资金专户的情况具体如下（截至2020年3月19日）：三、协议的主要内容甲方：天风证券股份有限公司（以下简称“甲方”）乙方：中国银行股份有限公司武汉东湖新技术开发区分行（以下简称“乙方”）丙方：兴业证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）本协议根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：（一）甲方已在乙方指定开户行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为557378169845。
证券合同范本7篇
证券合同范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，为明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，同意就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜订立本协议。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，并委托乙方进行证券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的账户损失由甲方承担。
3. 乙方应确保甲方证券账户的安全，未经甲方同意，不得擅自使用甲方账户。
三、交易范围及方式1. 甲方可在乙方提供的交易渠道进行股票、债券、基金等证券产品的交易。
2. 乙方提供的交易方式包括网上交易、电话委托等，甲方可根据需求选择。
3. 甲方应按照乙方的交易规则进行交易，遵守市场纪律。
四、资金管理与清算1. 甲方应在乙方设立资金账户，用于证券交易的资金往来。
2. 乙方应确保甲方资金的安全，未经甲方同意，不得擅自挪用甲方资金。
3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式进行资金清算，确保交易资金的及时到账。
五、证券投资建议与风险提示1. 乙方可根据市场情况向甲方提供投资建议，但甲方应自主作出投资决策。
2. 乙方应向甲方揭示证券市场存在的风险，并采取有效措施对甲方进行风险提示。
3. 甲方应充分了解证券市场风险，根据自身承受能力进行投资。
六、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露证券市场的重要信息，确保甲方获取信息的及时性、准确性。
2. 甲乙双方应对对方的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。
七、违约责任与纠纷解决1. 若甲乙双方任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若因履行本协议发生纠纷，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券合同范本,证券协议书7篇
证券合同范本,证券协议书7篇第1篇示例：证券合同范本甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）地址：（公司地址）电话：（联系电话）鉴于甲方是一家经合法注册的证券公司，具有从事证券交易业务的资质，乙方是一家具备投资能力的机构，双方在平等和自愿的基础上，达成如下证券交易合同：第一条交易标的1.1 甲方同意向乙方提供证券交易服务，包括但不限于买入、卖出、转让等操作。
第二条交易价格2.1 乙方同意按照市场价格向甲方购买或出售证券，具体价格以当天市场行情为准。
第三条交易费用3.1 乙方应按照甲方规定的费用标准支付相关交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。
第四条交易流程4.1 双方应遵守证券交易相关法律法规，按照甲方规定的交易流程进行操作。
4.2 乙方应保证提供给甲方的信息真实、准确，如有不实导致交易风险，乙方应承担相应责任。
第五条交易风险5.1 证券市场存在波动性，乙方应对自身投资风险有充分认识，自行承担投资损失。
5.2 甲方仅提供证券交易服务，不对乙方投资损失承担责任。
第六条保密义务6.1 双方应对交易过程中涉及的商业机密、交易信息等保密，未经许可不得泄露给第三方。
第七条争议解决7.1 因履行本合同所发生的争议应友好协商解决，协商不成的，提交甲方所在地人民法院诉讼解决。
第八条其他约定8.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，届时双方可协商续签。
甲方（盖章）：（公司公章）法定代表人签字：（签字）日期：年月日以上所列为证券合同的范本，具体合同内容可根据双方实际情况进行调整修改。
希望双方遵守合同约定，共同维护良好的证券交易秩序。
第2篇示例：证券合同范本是金融交易中常见的一种合同形式，用来规定证券交易双方的权利和义务，保障双方的合法权益。
证券合同一般包括买卖方双方的基本信息、交易内容、交易方式、交易费用、风险提示等内容。
在签订证券合同之前，双方应详细阅读合同条款，确保自己的权益不受侵犯。
一、合同双方买方：__________（全称或简称），注册地__________，法定代表人__________，联系地址__________，联系电话__________。
证券合同范本,证券协议书6篇
证券合同范本,证券协议书6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行证券交易及相关事宜达成以下协议：一、协议前言1. 甲乙双方经友好协商，甲方同意委托乙方为其提供证券交易服务。
2. 本协议旨在明确甲乙双方的权利和义务，规范双方交易行为，保护投资者的合法权益。
二、证券账户管理1. 甲方在乙方开设证券账户，账户信息应真实、准确、完整。
2. 乙方应依法为甲方提供证券交易服务，确保甲方证券账户的安全和交易记录的准确性。
3. 甲方应妥善保管账户密码及相关交易信息，不得泄露给他人。
因甲方泄露信息导致的损失由甲方自行承担。
三、证券交易服务内容1. 乙方提供证券交易代理服务，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖。
2. 乙方提供投资咨询服务，为甲方提供市场分析和投资建议。
3. 乙方应及时向甲方提供交易结算报告、对账单等相关信息。
四、交易规则与风险揭示1. 甲乙双方应遵守国家法律法规、政策规定及证券市场交易规则。
2. 甲方应了解并承担证券交易的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。
3. 乙方应在合理范围内揭示证券市场风险，提醒甲方谨慎投资。
五、资金管理与清算1. 甲方应在乙方指定的银行账户内存放交易资金，并确保资金充足。
2. 乙方负责甲方的资金清算工作，确保资金安全、及时到账。
3. 甲乙双方应按照交易结算报告进行资金结算，确保交易数据的准确性。
六、保密义务与违约责任1. 甲乙双方应对涉及本协议的商业秘密、交易信息等相关内容履行保密义务。
2. 若甲乙双方中任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
七、协议解除与终止1. 本协议自甲乙双方签字（盖章）之日起生效。
证券股份有限公司收益凭证业务管理办法
xx证券股份有限公司收益凭证业务管理办法第一章总则第一条为保证场外市场收益凭证业务规范有序地开展，有效控制业务风险，保障业务安全、稳健运行，根据《证券公司柜台交易业务规范》、《xx证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》、《证券公司投资者适当性制度指引》和公司内部制度制定本办法。
第二条本办法所称“收益凭证”（以下或称“产品”）是指xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“公司”）依法发行，约定到期时xx证券按合同约定本金和收益与特定标的挂钩的有价证券，特定标的包括但不限于股权、债券、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。
第三条公司开展收益凭证业务遵循集中统一管理的原则，建立公司统一的决策授权和业务管理体制，对收益凭证业务账户、资金、清算交收及信息系统实行集中管理。
第二章管理架构与职责分工第四条公司经营管理层负责审定收益凭证业务制度，决定与收益凭证业务有关的部门设置及各部门职责，并决定公司收益凭证业务总规模；资产负债委员会根据公司资产、负债、损益和流动性程度等情况，审议决定收益凭证各发行部门的授权额度。
对于不占用或超出发行部门授权额度的临时性业务需求，发行部门需向公司经营管理层申请临时额度。
第五条收益凭证发行部门包括金融市场总部、衍生产品部和机构业务总部。
计划财务部、信用业务管理总部等作为融资的需求部门，以及零售业务总部、分公司、营业部等作为产品的需求部门均可以向发行部门提出发行收益凭证的业务申请，由发行部门统一询价报价、设计产品、排定发行计划。
第六条公司各部门形成前、中、后台相互分离，相互制约，职能分工明确，协调配合的业务组织架构体系。
各部门相应职责为：（一）收益凭证发行部门：作为收益凭证业务的主办部门，负责部门内部收益凭证业务的整体规划和统筹运作，依据公司相关授权与规定制定部门内部的收益凭证业务管理制度，负责产品和交易管理、信息披露以及与对冲执行和系统支持有关的跨部门协调工作等。
发行部门可申请作为收益凭证发行管理人、报价商、做市商，设计、开发、引进收益凭证产品，并提供相关支持报价及做市等服务。
证券公司合作协议模板范本
证券公司合作协议模板范本甲方：____________证券公司乙方：____________（客户名称）根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方委托甲方进行证券交易及相关服务的事宜，达成如下协议：一、业务范围1.1 甲方接受乙方的委托，为乙方提供证券交易、投资咨询、资产管理、融资融券等证券服务。
二、合作期限2.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日至____年__月__日。
2.2 在本协议有效期内，甲乙双方应严格遵守法律法规和双方的约定，确保合作的合规性。
三、业务操作3.1 乙方应向甲方提供真实、准确、完整的个人资料和投资需求，并按照甲方的要求进行相关业务操作。
3.2 甲方应根据乙方的投资需求和风险承受能力，为乙方提供合适的投资建议和操作策略。
3.3 甲方应保证其提供的服务符合法律法规和行业规范，不得利用乙方的账户进行不正当交易行为。
四、费用及支付4.1 乙方应按照甲方制定的收费标准支付相关费用，包括但不限于交易手续费、资产管理费、融资融券利息等。
4.2 乙方同意甲方从其账户中直接扣除相应费用。
4.3 如果乙方逾期支付费用，甲方有权按照约定加收滞纳金，并有权解除本协议。
五、保密条款5.1 甲乙双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露给第三方。
5.2 除非依法应当向监管机构、司法机关提供有关信息外，甲乙双方不得向第三方披露本协议内容和合作细节。
六、违约责任6.1 如果甲乙双方违反本协议的约定，导致对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。
6.2 如果甲方未按照约定提供服务，或提供的服务存在过错，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
七、争议解决7.1 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券登记及服务协议书5篇
证券登记及服务协议书5篇篇1证券登记及服务协议书甲方（证券公司）乙方（客户）甲、乙双方本着平等、自愿、诚信、互利的原则，根据有关法律、行政法规和监管规定，达成如下协议。
一、账户开立1. 乙方对甲方所提供的开户申请资料及材料的真实性、准确性和完整性负责，并保证根据甲方要求及时提供补充资料。
2. 乙方应依法提供有效的开户所需的身份证件，若乙方所提供的身份信息不真实，造成乙方无法享受相应权益的，乙方应自行承担全部责任。
3. 在乙方账户开立及操作申请过程中，甲方可能要求乙方提供进一步的身份信息和资产证明等文件，乙方应积极配合并及时提供，否则，甲方有权拒绝开户或暂停服务。
4. 乙方应仔细阅读并理解《账户交易规则》、《风险揭示书》及其他相关法律文本，并按照甲方的规定进行操作。
二、账户操作1. 乙方对通过注册在甲方平台上的用户名和密码所进行的所有操作承担全部责任，不得向任何第三方透露该信息，如有泄露的行为，由此造成的后果由乙方承担。
2. 乙方应遵循甲方规定的交易流程，不得通过非正常手段进行账户操作，否则，甲方有权依法追究乙方的法律责任。
3. 乙方操作账户的管辖权仅限于乙方名下的账户，不得代他人进行操作，否则甲方有权中止或终止服务。
4. 乙方在使用甲方提供的证券账户进行交易操作时，应严格遵守相关法规和制度，若因乙方本人操作不当导致账户损失的，由乙方自行承担。
三、服务内容1. 甲方应及时向乙方提供个股交易、融资融券、新股申购等服务，并及时向乙方提供最新的市场信息和行情分析。
2. 甲方应对乙方所提供的证券进行定期、不定期的风险评估，及时提醒乙方证券投资存在的风险并制定相应的风控措施。
3. 甲方在提供服务过程中，应严格遵守保密制度，不得向任何第三方透露乙方的个人信息，否则应承担由此引发的法律责任。
四、费用规定1. 甲方的服务费用由乙方支付，具体收费标准由甲方根据市场行情和服务内容制定并提前公布。
2. 乙方应按时足额支付甲方的各项费用，如乙方未按时支付费用，甲方有权暂停或终止提供服务。
证券客户交易协议书
证券客户交易协议书甲方（客户）：乙方（证券公司）：鉴于甲方有意通过乙方进行证券交易，乙方愿意提供相应的服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，以资共同遵守。
第一条协议目的1.1 本协议旨在明确甲乙双方在证券交易过程中的权利、义务和责任。
第二条交易账户2.1 甲方应在乙方开设证券交易账户，并保证提供的信息真实、准确、完整。
2.2 乙方应为甲方提供安全、可靠的交易账户管理服务。
第三条交易品种3.1 甲方通过乙方进行的证券交易品种包括但不限于股票、债券、基金等。
3.2 乙方应向甲方提供交易品种的相关信息和交易规则。
第四条交易指令4.1 甲方应按照乙方规定的格式和程序下达交易指令。
4.2 乙方应按照甲方的交易指令及时、准确地执行交易。
第五条交易费用5.1 甲方应按照乙方公布的收费标准支付交易费用。
5.2 乙方应向甲方提供清晰的费用明细。
第六条资金结算6.1 甲方应确保交易账户内有足够的资金或证券以完成交易。
6.2 乙方应按照规定的时间完成资金和证券的结算。
第七条风险揭示7.1 乙方应向甲方充分揭示证券交易的风险，并提供风险教育。
7.2 甲方应根据自身情况审慎评估风险，自主决定交易。
第八条信息披露8.1 乙方应向甲方提供及时、准确的市场信息和公司信息。
8.2 甲方应保守在交易过程中知悉的乙方商业秘密。
第九条违约责任9.1 如甲方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。
9.2 如乙方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。
第十条争议解决10.1 甲乙双方因履行本协议发生的争议，应首先通过协商解决。
10.2 如协商不成，可提交乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
第十一条协议的变更和解除11.1 本协议的任何变更和补充，应经双方协商一致，并以书面形式确认。
11.2 任何一方需提前解除本协议，应提前____天书面通知对方。
第十二条其他12.1 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。
12.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
证券合同范本6篇
证券合同范本6篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，为确保双方权益，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成以下协议：一、协议前言鉴于甲方具有投资证券的意愿和需求，乙方具备从事证券业务的资格和能力，双方经友好协商，同意由乙方为甲方提供证券交易服务。
为明确双方权利义务，特订立本合同。
二、合同主体及账户本合同主体为甲方和乙方。
甲方应在乙方处开设证券交易账户，账户名称为：____________________，账号为：____________________。
三、证券交易业务1. 乙方为甲方提供证券买卖、基金申购与赎回、债券回购等证券交易业务。
2. 甲方有权通过乙方提供的交易渠道进行证券交易，并承担交易风险。
3. 乙方应根据甲方的交易指令，及时、准确地执行交易。
四、资金与证券清算1. 甲方应在乙方处开设资金账户，用于证券交易的资金清算。
2. 乙方负责甲方的资金和证券清算，确保交易的安全和合规。
3. 甲方应及时了解资金账户的资金状况，确保交易资金的充足。
五、费用与佣金1. 乙方有权根据国家规定和行业标准收取证券交易的佣金及相关费用。
2. 甲方应按照约定支付乙方提供的服务费用，包括但不限于佣金、印花税等。
3. 乙方应定期向甲方提供费用清单和结算明细，确保费用透明、合理。
六、风险控制与监管1. 甲乙双方应遵守国家法律法规和监管政策，共同控制交易风险。
2. 乙方有权对甲方的交易行为进行监控和管理，确保交易合规。
3. 甲方应了解并承担投资风险，合理进行资产配置。
七、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及对方商业秘密的信息予以保密。
2. 乙方应及时向甲方披露重大事项和交易风险，保障甲方的知情权。
3. 甲方应对其交易决策和交易结果承担保密义务。
证券投资合作协议4篇
证券投资合作协议4篇篇1证券投资合作协议甲方：（投资者姓名）乙方：（证券公司名称）根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，为明确双方的权利和义务，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行证券投资业务达成如下协议：一、投资方式1.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，以乙方的交易账户进行操作。
1.2 甲方享有利润的分配权，乙方有责任按照甲方的指令进行投资。
1.3 甲方委托乙方进行证券投资交易的总金额为（具体金额），具体交易细节由乙方根据市场情况进行决定。
二、服务费用2.1 甲方委托乙方进行证券投资业务，甲方应向乙方支付服务费用。
具体费用标准为：（具体费用标准）2.2 服务费用支付方式为（一次性支付/按交易次数支付/按利润比例支付/其他），甲方应在委托投资开始前支付服务费用。
2.3 若甲方在服务期内撤销委托，服务费用不可退还。
三、风险提示3.1 证券投资存在风险，带有不确定性，甲方应根据个人财务状况和风险承受能力进行投资决策。
3.2 乙方应根据市场情况和资金情况进行投资操作，并提醒甲方风险提示。
3.3 甲方在签署本协议前已了解并接受该风险，并自愿进行证券投资。
四、保密条款4.1 甲乙双方应保护对方的商业机密，不得泄露给第三方。
4.2 乙方应对甲方的个人信息、资金信息等进行保密，不得用于其他目的。
4.3 乙方应妥善保管甲方的委托资金和证券，不得挪用或违规操作。
五、法律责任5.1 若因甲方违约给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
5.2 若因乙方过失给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
5.3 若双方在解决争议时无法协商一致，应提交至甲方所在地的仲裁机构进行仲裁。
六、其他条款6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，并有效期为（具体期限）。
6.2 本协议未尽事宜由甲乙双方协商解决。
甲方签字：乙方签字：日期：日期：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
（以下空白为签字处）篇2证券投资合作协议甲方（自然人/法人）：__________（以下简称“甲方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________乙方（自然人/法人）：__________（以下简称“乙方”）身份证号/注册号：__________联系地址：__________根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经充分协商，就甲方委托乙方进行证券投资合作事项达成如下协议：第一条甲方授权乙方按照以下方式进行证券投资：1. 乙方有权根据市场情况及自身研究分析，自主制定证券投资方案，并在授权的账户中进行证券交易；2. 乙方有权根据甲方的风险偏好和投资目标进行投资；3. 乙方有权根据市场情况和投资标的的变化，对已下达的交易指令进行调整或取消；4. 乙方有义务按照甲方的投资决策进行投资，不得擅自变更投资方向。
证券合同范本,证券协议书5篇
证券合同范本,证券协议书5篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行证券投资事宜达成以下协议：一、协议目的甲乙双方同意并确认，甲方委托乙方进行证券投资，乙方接受甲方的委托，为甲方提供专业的证券投资服务。
本协议旨在明确双方的权利义务，保障双方的合法权益。
二、投资范围及方式1. 甲方委托乙方进行证券投资的范围包括但不限于股票、债券、基金等证券市场交易品种。
2. 乙方应根据甲方的投资偏好、风险承受能力等因素，为甲方提供专业的投资建议和策略。
3. 甲方有权自行决定投资品种、投资金额及投资时间，乙方应尊重甲方的决定，并按照甲方的意愿进行操作。
三、资金管理与风险控制1. 甲方应将投资资金汇入乙方指定的账户，由乙方进行管理和操作。
2. 乙方应设立专门的投资账户，对甲方的投资资金进行专户管理，确保资金的安全和独立。
3. 乙方应根据市场情况和投资品种的风险特征，制定合理风险控制措施，避免投资风险对甲方造成损失。
四、收益分配与风险承担1. 投资收益按照实际收益情况分配，具体分配方式由甲乙双方另行约定。
2. 甲方承担投资风险，乙方应根据本协议约定尽到合理的管理和操作义务，降低投资风险。
3. 对于因乙方的过错导致的投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
五、信息披露与保密义务1. 乙方应及时向甲方披露投资情况，包括但不限于投资品种、投资金额、收益情况等。
2. 甲乙双方应对涉及本协议的商业秘密和客户信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方泄露。
六、协议期限与终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，协议期限由甲乙双方另行约定。
2. 在协议期限内，甲乙双方不得随意终止本协议，如因特殊原因需要终止，应提前通知对方并协商达成一致意见。
证券公司客户交易合同三篇
证券公司客户交易合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方作为投资者，希望与乙方建立证券交易服务关系，并鉴于乙方愿意为甲方证券交易服务，双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方作为证券公司，将为甲方证券交易、投资咨询、资产管理等服务。
1.2 乙方应按照甲方的指示，执行甲方的交易指令，并确保交易的安全、准确和及时。
1.3 乙方应向甲方证券市场相关信息，包括但不限于市场分析、投资策略、证券研究报告等。
第二条双方的权利和义务2.1 甲方的权利和义务：（1）甲方有权根据自己的投资需求，向乙方下达交易指令。
（2）甲方应确保其的个人信息、联系方式等真实、准确、完整。
（3）甲方应对因自身原因导致的交易损失承担责任。
2.2 乙方的权利和义务：（1）乙方有权根据证券法律法规、交易规则，对甲方的交易指令进行审核、执行。
（2）乙方应按照甲方的交易指令，确保交易的安全、准确和及时。
（3）乙方应保密甲方的个人信息和交易信息，不得泄露给第三方。
（4）乙方应对因自身原因导致的交易损失承担责任。
第三条费用和支付3.1 甲方应按照乙方的收费标准，支付相关费用，包括但不限于交易手续费、资产管理费等。
3.2 甲方支付费用的方式，包括但不限于银行转账、支付宝、微信支付等。
3.3 乙方应在服务后，向甲方出具相应的收费凭证。
第四条违约责任4.1 双方应严格遵守本合同的约定，如一方违反本合同，另一方有权要求违约方承担违约责任。
4.2 乙方违反本合同，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
第五条争议解决5.1 双方在履行本合同过程中，如发生纠纷，应首先通过友好协商解决。
5.2 如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
第六条其他约定6.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
6.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
券商签约合同模板
券商签约合同模板本合同由以下双方缔结，即乙方为券商（以下简称“券商”），甲方为客户（以下简称“客户”）。
本合同在双方共同遵守的基础上，为确保双方权益，规定以下事项：第一条服务内容1.1 券商向客户提供股票、基金、期货等金融产品的交易服务。
1.2 券商将根据客户需求，提供相关投资顾问服务。
1.3 券商将为客户提供研究报告、市场分析等信息服务。
第二条交易方式2.1 客户可以通过券商提供的在线交易系统进行交易，也可以通过电话委托进行交易。
2.2 客户在进行交易时，需遵守券商相关规定，确保交易的安全和合法性。
第三条资金管理3.1 客户需按照券商规定，将资金存入指定账户用于交易。
3.2 券商将严格管理客户资金，确保客户资金的安全。
3.3 客户需在账户余额不足时及时补充资金，以确保交易顺利进行。
第四条佣金及服务费4.1 客户需按照券商规定支付交易佣金。
4.2 客户获得投资顾问服务等额外服务时，需支付相应的服务费。
第五条风险提示5.1 客户在进行投资交易时，需充分了解市场情况，自行承担投资风险。
5.2 券商会向客户提供相关风险提示，并建议客户谨慎投资。
第六条服务终止6.1 客户有权根据自身需要，随时终止与券商的合作关系。
6.2 券商也有权根据客户行为，决定终止与客户的合作关系。
第七条争议解决7.1 双方如发生争议，应友好协商解决。
7.2 若协商无果，可向有关监管部门申诉解决。
第八条生效和终止8.1 本合同自双方签字盖章之日起生效。
8.2 本合同自双方解除关系之日终止。
本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
乙方：券商（盖章）日期：甲方：客户（盖章）日期：以上内容属于《券商签约合同》，仅供参考。
具体合同内容以双方协商约定为准。
收益凭证协议书
收益凭证协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________联系电话：__________________________乙方（投资者）：_____________________地址：_________________________________身份证号码/统一社会信用代码：___________联系电话：__________________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的公司，拟发行收益凭证以筹集资金，乙方愿意购买甲方发行的收益凭证，并根据本协议约定的条件和条款进行投资。
甲乙双方经协商一致，就收益凭证的发行和购买事宜，达成如下协议：第一条收益凭证的发行1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件发行收益凭证（以下简称“凭证”）。
1.2 收益凭证的发行总额、面值、期限、预期收益率等具体信息由甲方在发行公告中明确。
第二条投资金额及支付方式2.1 乙方同意按照本协议的条款和条件购买甲方发行的收益凭证，投资金额为人民币（大写）：____________________。
2.2 乙方应于本协议签订之日起____天内，将投资款项支付至甲方指定的银行账户。
第三条收益分配3.1 甲方承诺按照发行公告中公布的预期收益率向乙方分配收益。
3.2 收益分配的具体方式、时间、频率等由甲方在发行公告中明确。
第四条凭证的转让4.1 乙方购买的收益凭证可按照甲方规定的条件和程序进行转让。
4.2 任何收益凭证的转让均需甲方书面同意，并应符合相关法律法规的规定。
第五条风险披露5.1 甲方已向乙方充分披露了投资收益凭证可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。
5.2 乙方已充分了解并接受上述风险，自愿承担投资收益凭证可能带来的损失。
第六条违约责任6.1 如甲方未能按照本协议约定的时间和方式支付收益或回购凭证，应向乙方支付违约金，违约金的计算方式为：未支付金额×违约天数×日万分之五。
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天风证券股份有限公司收益凭证业务客户协议书甲方（投资者）：___________________身份证件类型：____________________身份证件号码：____________________法定代表人（仅限机构投资者）：________________________联系地址：________ ____________________联系电话（固定）: ___________________________________移动电话（必填）：____________________________________乙方：天风证券股份有限公司法定代表人：余磊联系地址：号保利大厦A座37楼依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、以及中国证券业协会颁布的《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》（试行）相关规定，甲乙双方就参与收益凭证业务相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、关于民事合同使用数据电文、电子签名的相关规定，采用电子签名签订的电子签名合同、风险揭示书具有与纸质合同、纸质风险揭示书同等的法律效力。
本着提高合同签署效率的目的，甲、乙双方就《天风证券股份有限公司收益凭证业务客户协议书》（以下简称《协议书》）和《天风证券股份有限公司收益凭证业务风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）签署事项，经协商达成如下一致意见：甲、乙双方同意，甲方通过身份验证登录乙方指定的系统，通过电子签名确认同意接受电子签名协议书、风险揭示书的，视为已签署《协议书》、《风险揭示书》，与在纸质《协议书》、纸质《风险揭示书》文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署《协议书》、《风险揭示书》。
第一章总则第一条在本协议中，除上下文另有规定外，下列用语具有如下含义：（一）天风证券：是指天风证券股份有限公司（二）天风证券收益凭证产品：是指天风证券发行的，约定到期时按协议约定支付固定收益和本金的有价证券。
（三）交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所交易日。
交易时间为9:00 -15:30。
第二条在认购本产品前，投资者应仔细阅读本协议，确保完全理解收益凭证和此项投资的性质和所涉及的风险，详细了解和审慎评估本产品的风险类型及投资收益等基本情况，在慎重考虑后自行决定认购与自身风险承受能力和资产管理需求匹配的产品。
第二章产品说明和产品要素第三条产品说明第四条产品要素第三章产品购买及到期第五条本次认购产品交易时间按照机构间私募产品报价与服务系统的交易时间确定，其中：如遇国家法定节假日或天风证券认为有必要调整交易时间时，可在报价系统公告后调整。
第六条在本产品存续期起始日以前，若天风证券成功扣划投资者全额认购资金，则视为投资者认购成功。
第七条本产品销售期内，销售金额达到产品规模上限或产品认购人数达到上限时，天风证券将停止接受认购申请。
当销售金额达到产品规模上限或产品认购人数达到上限时，天风证券有权提前结束募集期，募集结束日期以公司公告为准。
第八条如本产品销售期内市场发生剧烈波动，经天风证券合理判断，难以按照本产品协议的约定向投资者提供本产品的，天风证券有权宣布取消产品的销售，并公开发布取消产品销售的公告。
同时产品发行人将于产品销售取消公告发布后的两个工作日内（含公告发布日）将投资者被拒绝的参与款项退回投资者指定账户（不计息）。
第九条天风证券将按本协议第四条约定的投资收益率核算投资者的投资收益。
从存续期到期日（或本产品实际终止日）到资金到帐日为资金清算期，资金清算期内不计付利息和投资收益。
第四章产品的登记与结算第十条中证资本市场发展监测中心负责本次产品的登记与结算。
第十一条天风证券为合格投资者开立产品账户，用于记录投资者持有产品的余额及其变动情况。
第十二条天风证券在有存管资格的商业银行开立专用资金账户并在中证资本市场发展监测中心开立募集资金专用账户，用于存放募集资金和发行人兑付资金。
第十三条中证资本市场发展监测中心负责办理相关产品资金的清算交收。
第十四条针对本产品，天风证券只受理因继承、司法执行以及其他法律认可的财产分割引起的产品非交易过户。
第十五条天风证券有权根据国家有权机关依法要求，对乙方的产品份额进行冻结与解冻。
第五章投资及兑付义务说明第十六条天风证券通过本产品所募集资金的用途将遵循本协议的规定。
第十七条如果天风证券未按时足额兑付，天风证券应向投资者支付相应的违约金。
逾期付款违约金为应付款*违约利率*逾期天数/365。
若本协议无特别条款约定，则违约利率为约定的投资收益率的10%。
第十八条如果天风证券发生公司破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结等情形，将在依法处置公司财产后按照一般债券人顺序对收益凭证持有人进行补偿。
第六章声明和保证第十九条甲方的声明和保证：（一）甲方具有参与收益凭证业务的主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形。
（二）甲方自愿遵守收益凭证业务有关的法律、法规、规章、规则等规定，以及乙方制定的相关业务规定。
（三）甲方保证遵守国家反洗钱的相关规定，并保证参与收益凭证业务资产的来源和用途合法。
（四）甲方承诺以真实身份参与收益凭证业务，保证签署本协议时及本协议存续期间向乙方披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，不存在任何重大遗漏或误导，前述提供的信息资料如发生任何变更，应当及时书面告知乙方。
（五）甲方确认乙方已向甲方对收益凭证业务交易规则和本协议内容进行了充分说明，甲方已仔细阅读本协议及《风险揭示书》所有条款及内容的规定，听取了乙方对收益凭证业务交易规则和客户协议内容的充分说明，准确理解本协议及《风险揭示书》的确切含义，特别是责任条款及乙方的免责条款的含义，清楚认识并自愿承担相关风险，并同意接受本协议及《业务办法》的约束。
（六）乙方已向甲方对《风险揭示书》进行了充分说明，并已向甲方清楚揭示收益凭证业务交易风险，甲方已仔细阅读并签署《风险揭示书》，准确理解《风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意承担收益凭证业务交易涉及的相关风险。
（七）甲方确认乙方已向甲方说明：乙方既是甲方之交易对手方，也是甲方的交易代理人，由此可能产生利益冲突，甲方自行承担由此可能造成的损失。
（八）甲方承诺如违反本条规定的声明与保证所造成的一切后果均由甲方自行承担，如因此给乙方造成损失的，甲方同意赔偿给乙方造成的一切损失。
第二十条乙方的声明和保证：（一）乙方是依法设立的证券经营机构，符合中国证券业协会开展收益凭证业务的规定。
（二）乙方具备开展收益凭证业务的必要条件，能够为甲方进行收益凭证业务交易提供相应的服务。
（三）乙方遵守有关收益凭证业务交易的法律、法规、规章、交易规则等规定，以及乙方制定的相关业务规定。
（四）乙方保证遵守国家反洗钱的相关规定。
第二十一条甲乙双方均承诺在本协议期间内维持上述签署声明，并保证其真实有效。
第七章免责条款第二十二条因出现水灾、火灾、地震、瘟疫、社会动乱、战争等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议并造成损失的，其相应责任应予免除。
第二十三条遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方，双方应积极协调善后事宜。
第八章法律适用和争议的解决第二十四条有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。
本协议签署后，若相关法律、法规、规章或规则修订的，应按新修订的法律、法规、规章、规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。
第二十五条本协议根据法律、法规、规章、规则的规定，如需修改或增补，修改或增补的内容由乙方在其营业场所或网站以公告形式通知甲方，若甲方在5个工作日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。
第二十六条本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。
协商解决不成的，双方同意将争议提交乙方所在地的人民法院管辖。
第二十七条因收益凭证业务产生的任何争议、纠纷，由甲乙双方协商或通过诉讼方式解决，与任何第三方无关，甲方无权向任何第三方主张权利或追究责任。
第二十八条在收益凭证业务客户协议的存续期间，乙方将以本协议约定的通知与送达方式或通讯地址，向甲方发送通知。
通知发出后，将视作乙方已履行对甲方的通知义务。
甲方无论因何种原因没有及时知晓有关通知内容，由此产生的责任和风险由甲方自行承担。
第二十九条在收益凭证业务客户协议的存续期间，甲方联系方式发生变化，但未及时变更预留在乙方的有效联系方式，导致乙方无法通知相关信息的，由此产生的责任和风险由甲方自行承担。
第三十条甲乙双方于本协议生效前所做的任何说明、承诺、证明、意向或其它交易条件，无论是否已经双方口头或书面确认，自本协议签订后自行失效，有关约定均以本协议为准。
第三十一条甲方授权乙方可对与新的法律、法规、中国证券业协会的规定等不一致的协议条款内容进行更新或修改，更新或修改的内容不得违反法律、法规、中国证券业协会的规定。
在乙方将更新或修改的内容在乙方网站公告满5个工作日后，更新或修改的内容生效。
第三十二条本协议自甲乙双方签署之日起生效。
甲乙双方以纸质方式签署本协议的，本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方为个人的，客户协议由甲方本人签字；甲方为机构的，客户协议由甲方法定代表人或授权代表签字，并加盖公章或合同专用章。
甲方已经认真阅读并全面接受本协议全部条款，已充分知悉、理解本协议项下的权利、义务和责任，自愿参与收益凭证业务，并承担由此产生的风险和法律后果。
甲方：______________________法定代表人或授权代表（仅限机构投资者）：_____________ 乙方：天风证券股份有限公司本协议于年月日签署。