被检查单位需提供资料清单-20130402
受检企业应提供资料
附件：
受检企业应提供资料
一、企业部分：
1、市内企业：
①企业工商营业执照、资质证书、办公场所的房产证或租赁合同；
②当地工商行政管理部门出具的表明当年股东持股情况的注册登记资料、近三年公司财务审计报表及税务机关出具的表明近三年企业所得税的纳税证明；
③近两年工程造价咨询合同(附合同台帐或一览表)；
④技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度。
2、分支机构：
①分支机构所属公司工商营业执照、资质证书，分支机构办公场所房产证或租赁合同（经房管部门备案的购房合同或租赁期为一年以上房屋租赁合同）；
②近一年分支机构工程造价咨询营业收入证明；
③近两年工程咨询合同(附合同台帐或一览表)；
④技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度。
二、专业人员：
①从业人员(注册造价工程师、造价员)执业资格证书、执业专用章、中高级职称证书及其继续教育学时证明、劳动合同、身份证（分支机构登记人员提供）；
②企业前三个月为从业人员缴纳社会基本养老保险的凭证或人事部门颁发的离退休证明，人事代理合同；社保台账应包括：缴纳保险单位名称、姓名、社会保障号或身份证号码、缴费基数、缴费期限等。
三、成果文件：
①近两年完成的工程造价咨询成果文件(附档案台帐或成果文件一览表)；
②反馈或回访意见。
安全检查所需资料
被检企业需预备的资料本次安全检查所需资料包括但不限于以下内容：一、基础安全管理1.安全管理制度2.安全机构设置文件、公司安全管理框架图3．安全管理责任制4.安全管理委员会设置文件、人员配备资格证书5.安全管理奖惩记录、台账6.安全费用利用台账7.安全操作规程、教育培训记录8.工艺、技术变更台账、培训记录，变更风险评价9.主要负责人、管理人员资格证书、继续教育记录10.三级教育台账、考核制度、记录，转岗人员教育记录11.特种作业人员台账、证件12.企业年度培训计划、培训记录、考试记录13.各级安全管理部门活动计划、活动记录14.法律、法规获取制度，文件清单15．风险评价制度、风险评价报告、风险控制办法台账、风险管理培训记录16.隐患治理台账，重大隐患档案，重大隐患防范办法、报告等17.事故管理档案、台账，防范办法台账18.合格承包商名录、安全协议、现场培训记录19.劳动保护用品台账、发放记录20.特殊作业管理制度、八大作业单据开具情形21.应急管理组织机构、职责、设置文件22.应急救援预案（综合、专项、现场处置方案）23.应急救援预案备案、评审记录、签署发布24.应急器材档案、库存、保护保养记录、是不是到期25.应急救援预案培训记录、计划、演练情形记录、评估报告26.应急预案修订记录27.危险化学品档案、安全技术说明书、安全标签（含产品、原材料）28.危险化学品记录证29.剧毒化学品、重大危险源备案回执二、工艺专业1.工艺流程图2.工艺技术规程3.操作规程4.作业指导书5.工艺卡片6.风险管理制度、风险分析记录、报告7.危险源分类、汇总记录8.交交班记录、操作记录、巡回检查记录9.工艺变更管理记录10.操作规程评审、修订记录三、设备专业1.设备管理制度2.设备管理制度检查、考核记录3.设备管理网络4.设备管理人员清单5.设备例会会议记录6.巡回检查记录（工艺、设备、仪表、电气等）7.安全设施台账8.安全设施检查表9.安全设施检维修计划、记录10.备用设备检查记录11.重要机泵检修规程和档案12.加热炉管理规定、档案、运行记录13.容器、管道侵蚀状况检测记录14.特种设备（含电梯、叉车、行车等）利用证15.特种设备安全技术档案、特种设备台账16.特种设备检测报告、特种设备年检计划17.储运系统基础资料（操作规程等）和技术档案18.贮存设备防侵蚀检测、巡检记录19.贮存设备年度检测、修理、防腐计划、方案和记录四、电气和仪表专业1.爆炸性区域划分图2.电缆合格证3.防雷、防静电检测报告4.电气巡回检查记录5.仪表管理制度6.各类仪表台账7.仪表按期校验、回路调试记录8.检测仪表和控制系统检维修记录9.控制方案变更办理审批手续的清单10.控制系统应急预案11.可燃有毒气体检测仪监测点的布置图12.可燃有毒气体周期校准、检定记录13.联锁管理制度、逻辑图和按期校验记录14.摘除联锁保护系统防范办法及整改方案。
质量稽察各单位应提供的资料清单
一、项目法人应提供的工程质量管理资料1、项目法人内设质量管理机构有关文件，列出文件名称、文号和质量管理机构名称、负责人姓名职务、职称、人员组成分工。
2、项目法人及其内设质量管理机构制定的规章制度等有关文件。
列出文件及各项规章制度名称，《》、《》、《》、3、项目法人或其内设质量管理机构办理质量监督和质量评定项目划分手续的文件。
（列出文件名称和办理手续的日期)。
4、项目法人办理项目开工的文件。
5、项目法人或其内设质量管理机构组织设计交底和其他会议的记录或纪要。
（列出交底及会议日期）6、质量管理机构对参建单位质量行为和实体质量进行监督检查的相关记录或资料。
（检查日期）7、项目法人对施工中出现的工程质量事故所进行的调查、分析、报告、处理的相关资料（如果有）。
8、项目法人按有关规定组织重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、分部工程、单位工程、合同工程完工验收验收和质量评定的资料。
二、监理机构应提供的工程质量控制资料1、监理机构制定的《监理规划》、《监理大纲》和各种施工工艺的《监理实施细则》。
2、总监或总监授权监理工程师核查并签发的施工图纸（签发施工图的日期、施工图是否有总监或授权的监理工程师签字），审查施工单位施工组织设计和技术措施的有关记录或文件（开工资料：进场通知、开工申请、开工令等资料）。
3、监理机构对施工单位进场的原材料、中间产品、构配件、工程设备、工程施工质量进行检验的资料，对试样进行平行检测的资料。
委托具有资质的检测单位（合同或协议书名称、编号并应提供委托检验机构的计量认证资质证明复印件））对原材料和中间产品进行平行检测。
截至稽察时，监理单位平行检测钢筋组、水泥组、砂组、碎石组、块石组、…组，混凝土试块组、砂浆试块组，检测组数是否满足要求，检测结果。
4、监理工程师对关键工序、关键部位进行旁站监理的记录。
对本工程关键工序于年月日、于年月日进行了旁站记录，对关键部位于年月日、于年月日等进行了旁站记录，共做旁站监理记录份。
受检单位项目需要提供的材料目录2
受检单位项目需要提供的材料目录2
1.中标通知书
2.勘察、设计招标投标文件和合同
3.勘察设计图纸和相关资料
4.企业资质证书
5.受检项目涉及主要管理人员的资格证书及社保清单、劳动合同等
6.其他检查需要材料
7.是否具有相应资质等级证书
8.文件编制单位与签订合同单位是否一致
9.勘察、设计是否分别进行施工图文件审查
10.建筑师、结构工程师、土木工程师（岩土）等注册执业人员是否按照规定签章
11. 达到规模标准的，是否依法进行招标。
12.应公开招标的,是否采用公开招标方式招标
13.是否进入有形市场交易
14.自招标文件开始发出之日起至投标人提交文件截止之日止，时间是否不少于二十日
15.评标委员会组成是否符合规定16.评标结果是否公示
16.是否按照中标文件签订合同
17.资格预案文件、招标文件是否有明显排斥潜在投标人等违法违规行为。
建设工程被检查单位一般应予提供的文件和资料
类别 文件和资料名
1、建设用地规划许可证 2、建设工程规划许可证 3、工程勘察设计文件 4、施工许可证 5、中标通知书 6、施工承包合同 7、工程监理合同 8、其他有关的合同协议 1、勘察设计单位资质等级证书 2、施工单位单位资质等级证书 3、监理单位资质证书 4、从业人员资格文件 5、主要专业工种作业人员的岗位证书 6、其他有关的资质证明文件 1、工程安全生产管理制度 2、企业或工程项目安全责任制度 3、企业或工程项目安全教育培训和持证上岗制度 4、安全防护用品发放和使用管理制度 5、安全技术交底制度 6、安全工作检查和整改制度 7、工地防火和消防制度 8、施工现场管理制度 9、职工的职业卫生健康保证制度 10、其他涉及施工安全生产的管理制度 1、施工组织设计和施工安全措施 2、安全专项施工方案 3、施工总平面布置图 4、工程需用的安全方面的标准、规范、规程 5、监理单位有关进行工程安全管理、监督检查和安全控制工作的监理依据资料 6、应急救援预案 7、其他安全生产管理的依据资料 1、安全生产管理机构设置和安全生产管理组织体系即安全组织保证体系 2、安全生产工作主管人员和专职安全生产管理人员情况 3、安全生产费用的安排、投入和使用情况 4、意外伤害保险的办理和保险费投入情况 5、安全设备和设施的配置情况 6、安全监测工作的安排情况 7、其他生产安全所需资源的配置情况
工程项目建 设文件的合 同
资质和资格 证明文件
安全生产管 理制度
安全生产管 理的依据资 料
生产安全所 需资源的配 置情况
被检查政府采购项目提交的资料清单
附件3
被检查政府采购项目提交的资料清单
请按照以下清单报送被抽查项目的相关资料复印件并加盖公章,检查资料将不予返还。
如项目有多次招标（采购）过程的（含分包、废标、重新招标采购等），应报送所有相关分包、废标、重新采购等资料，并按照1个抽检项目计算。
1.委托代理协议；
2.进口产品及采购方式批准文件；
3.采购计划（预算建议书）；
4.招标（采购）文件；
5.评审专家抽取记录资料；
6.中标（成交）供应商的投标（响应）文件；
7.评标（评审）标准或打分表；
8.评标（评审）报告；
9．采购公告（招标采购公告、中标成交公告、变更公告）；
10.评审录音录像(刻录光盘)；
11.采购人代表授权函；
12.中标（成交）通知书；
13.采购合同文本；
14．采购文件发售和保证金交纳退还凭证；
15.质疑书及质疑答复；
16.投诉处理决定；
17.其他有关文件资料。
接受职业卫生检查企业需准备的资料清单
序 号
检查工程
准备材料
1
合法成立的企业法人或其他生 产经营单位
《营业执照》副本复印件（加盖公章）
2
陪同检查人为企业正式职工， 且能代表企业陪同检查
任职证Hale Waihona Puke （加盖公章，格式见下一页）3
按照规定及时、如实申报产生 职业病危害的工程
《职业病危害工程申报表》和半份加盖公章的《作 业场所职业病危害申报回执》
9
订立（或者变更）劳动合同时， 告知劳动者职业病危害真实情 况
劳动合同或《职业病危害告知书》
10
提供职业病防护设施和个人使 用的职业病防护用品
职业病防护设施维修维护记录和职业病防护用品 发放记录
11
在产生严重职业病危害的作业 岗位醒目位置设置警示标识和 中文警示说明
工艺流程图、有毒化学品的物质平安技术说明书（MSDS）
4
用人单位的主要负责人、职业 卫生管理人员接受职业卫生培 训
主要负责人和职业卫生管理人员培训材料
5
按规定采取职业病防治管理措 施
1.成立职业卫生管理机构的通知和企业职业卫生 管理人员任命文件；
2.2022年度职业病防治计划和实施方案；
3.职业卫生管理制度
4.各岗位职业卫生操作规程；
5.职业卫生档案和健康监护档案；
6.职业病危害事故应急救援预案。
6
按照规定组织劳动者进行职业 卫生培训
培训讲义、签到簿、照片、培训计划、培训记录卡 片等
7
按照规定对工作场所职业病危 害因素进行检测、评价
工作场所职业病危害因素检测报告、现状评价报告
8
按照规定组织职业健康检查
员工花名册、职业健康检查汇总报告和职业健康检 查表及复查、诊治等资料
受检项目应提交的备查资料清单
受检项目应提交的备查资料清单一、消防设计审查验收（一）消防设计审查资料1.消防设计审查申请资料；2.消防设计审查意见书；3. 设计图纸（全套、含总平面）；4.消防设计专篇；5.申报特殊消防设计专家评审项目的专家评审意见；（二）消防施工监管资料1. 工程竣工验收报告（含申报特殊消防设计专家评审的项目专家评审意见落实情况）；2. 竣工图纸（全套、含总平面、设计变更记录等）；3、消防设施和设备的出厂合格证、出厂检验报告、进场复检报告；4、消防分部、分项隐蔽工程验收记录；5、施工现场消防安全管理；6.消防技术服务机构技术负责人资料；二、建筑节能（一）节能设计资料1.建筑节能备案表；2.建筑节能热工计算书[含规定性指标计算及规定性指标允许超出限值项超过标准规定的性能指标的能耗计算，权衡判断的能耗计算书（文件）等；3.热负荷和逐项逐时的冷负荷计算书（公共建筑）；4.采暖与空调水系统水力计算书（公共建筑）。
（二）节能施工资料1.施工组织设计（节能专项）；2.建筑节能技术措施实施情况说明；3.节能分部、分项工程和检验批的质量验收记录；4.建筑节能材料、设备和构件的出厂合格证、出厂检验报告、进场复检报告；5.节能分部、分项隐蔽工程验收记录；6.项目施工方技术负责人资料；7.建筑节能信息公示资料。
（三）节能监理资料1.施工方案审批记录；2.监理细则（节能专项）；3.建筑节能材料、设备和构件的见证取样记录；4.建筑节能工程分部、分项工程关键部位旁站记录；5.项目监理单位总监资料。
三、勘察设计1.勘察大纲（纲要）；2.现场钻探、原位测试、测量及土工试验的原始记录；3.经审查合格的工程勘察成果报告（含文字、图表、照片）；4.设计依据（立项批复及规划许可）；5. 设计图纸（全套、含总平面）；6.结构计算书；7.设计变更、修改通知单；8.施工图联合审查合格报告书；9.施工图联合审查意见书；10.勘察设计单位回复修改文件；11.勘察设计项目负责人质量终身责任承诺书、法人代表授权委托书。
接受安全检查企业应准备的资料
被检企业需准备的资料本次安全检查所需资料包括但不限于以下内容：一、基础安全管理1.专职安全管理人员清单、培训证书（包括主要负责人）；2.企业安全生产责任制、安全生产责任制考核制度、定期考核，奖惩记录；3.企业安委会设置文件，安委会会议记录，安全例会记录；4.领导带班制度，带班排班表，带班记录并签字；企业安全生产管理制度，制度修订记录，相关管理人员、作业人员培训学习记录。
5.识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，法规标准清单，定期更新记录和法规、标准文本数据库。
6.企业培训需求调查表、编制年度安全教育培训计划，培训教育效果进行评价并根据评价制定改进措施记录。
7.企业主要负责人和安全生产管理人员每年再培训记录，新上岗的从业人员安全培训记录，每年再培训记录，企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗培训记录。
8.特种作业人员清单和证书，企业培训档案、考核记录，各级安全活动计划、活动记录（管理部门和班组），企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动记录。
9.风险评价管理制度、风险评价准则、风险评价记录、风险管理培训记录，风险评价报告等。
10.安全检查和隐患检查治理制度，综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查等安全检查记录，检查台账。
11.隐患治理通知，限期治理，做到定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定治理期限、定控制措施。
并建立隐患治理台账。
12.变更管理制度，变更管理记录、变更风险分析和控制措施记录。
13.事故管理制度、事故档案、事故管理台账、事故上报记录，事故防范措施。
14.特殊作业管理制度、作业许可证，审批手续。
15.承包商管理制度，承包商名录和档案。
企业与承包商签订安全协议书。
承包商的作业人员进行入厂安全培训教育记录，承包商编制的施工方案和作业安全措施，现场安全交底记录。
16.应急救援预案（综合、专项、现场处置），培训记录、演练计划及记录、评估报告；应急器材台账及维护保养记录。
被检查事务所需提供资料清单【模板】
13
事务所业务档案登记簿及工作底稿借阅登记簿
（2013年1月1日-2014年5月31日）
检查组进驻现场当天
14
事务所业务报备汇总表（电子版）
（2013年1月1日-2014年6月30日）
检查组进驻现场当天
15
2011年1月1日-2014年6月30日接受外部监管机构检查情况和财政部门检查的相关资料说明、检查意见书以及事务所的整改报告等
检查组进驻现场当天
被检查事务所需提供资料清单
序号
资料名称
提供时间
提供情况
（Y/N）
1
自查报告
检查组进驻现场当天
2
基本信息表
检查组进驻现场当天
3
内部组织机构设置情况表
检查组进驻现场当天
4
合伙人（出资人）情况表
检查组进驻现场当天
5
声明书
检查组进驻现场当天6ຫໍສະໝຸດ 营业执照、事务所执业证书。
检查组进驻现场当天
7
2013年1月1日至2014年6月30日的股东会或合伙人会议和董事会等治理层会议决议及办公会议、会议纪要、会议记录
检查组进驻现场当天
8
2013年1月1日至2014年6月30日的关键管理人员变更情况说明及相关证明文件（如有，请提供）
检查组进驻现场当天
9
事务所正式员工情况表（截止2014年6月30日）。内容包括但不限于：姓名、年龄、性别、所在部门、职务、执业资格及取得方式、从业年限、职称、学历、协会任职、社会兼职（人大、政协等）、联系电话
检查组进驻现场3天内
10
事务所2013年度、2014年1-6月的财务报表及会计账簿、凭证等相关会计资料，2013年度经审计的财务报告
受检企业应提供资料【模板】
受检企业应提供资料
一、企业部分：
1、市内企业：
①企业工商营业执照、资质证书、诚信管理手册、办公场所的房产证或租赁合同；
②当地工商行政管理部门出具的表明当年股东持股情况的注册登记资料、近三年公司财务审计报表及税务机关出具的表明近三年企业所得税的纳税证明；
③近两年工程造价咨询合同(附合同台帐或一览表)；
④技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度。
2、分支机构：
①分支机构工商营业执照、税务登记证、诚信管理手册、房产证或租赁合同（经房管部门〈流动人口和出租屋管理服务机构〉备案且租赁期为二年以上办公场所的房产证或租赁合同）；
②近三年公司财务审计报表及税务机关出具的表明近三年企业所得税的纳税证明；
③近两年工程咨询合同(附合同台帐或一览表)；
④技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度。
二、专业人员：
①从业人员(注册造价工程师、造价员)执业资格证书、执业专用章、中高级职称证书及其继续教育学时证明、劳动合同、本市身份证或广东省居住证；
②企业近半年为从业人员缴纳社会基本养老保险的凭证或人事部门颁发的离退休证明，人事代理合同；
三、成果文件：
①近两年完成的工程造价咨询成果文件(附档案台帐或成果文件一览表)；
②反馈或回访意见。
受检项目提交资料清单
受检项目提交资料清单
一、岩土工程勘察
（一）工程勘察合同文本；
（二）勘察大纲（纲要）；
（三）现场钻探、原位测试、测量及土工试验的原始记录;
（四）岩土工程详细勘察报告（含文字、图表、土工试验报告（原件）；
（五）勘察单位法人代表授权书及质量终身责任承诺书。
二、工程设计
（一）工程设计合同文本；
（二）结构计算书、节能计算书（仅房屋建筑项目）；超限结构抗震设防专项论证专家意见及核准通知书（限超限高层项目）；
（三）设计变更说明、图纸；
（四）设计依据（立项批复、规划许可，复印件）；
（五）设计单位法人代表授权书及质量终身责任承诺书；
（六）经各部门审批的总平面图。
三、施工图审查
经施工图审查过的工程项目，应提供：
（一）施工图审查合格书、各专业审查意见、审查意见
告知书和勘察设计单位修改答复资料文件（复印件）；
（二）设计变更审查意见、审查合格书；
（三）外省进陕勘察、设计企业登记信息（建设网查询）。
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被检查单位需提供资料清单
1．进点会议汇报材料：重点反映开展财务专项检查和税收自查的组织开展情况、发现问题及整改落实情况，需公司协调解决的问题等。
2．自查报告。
3．提供2012年度财务决算审计报告、历年经济责任审计报告、其他内外部专项检查审计报告及管理建议，2012年财务专项检查“回头看”、2012年依法治企、财政专员办检查发现问题已整改佐证材料。
4．各项财务规章制度。
5．2012年财务决算报表、管理报表、报表附注、编表说明、财务情况说明书、会计账簿、会计凭证等。
6．2012年度综合计划以及修理、运维、营销、信息化等支出的项目计划、调整计划以及执行情况；2012年度成本费用预算及调整文件，专项成本下达明细。
7．2012年银行账户开立、变更、撤销的审批文件；银行对账单及余额调节表、现金盘点表、票据流转和交接记录、票据盘点表；银行预留印鉴交接手续。
8．往来款项管理情况，往来款项账龄表及异常往来分析情况资料。
9．2012年废旧物资拆除计划、废旧物资管理台账、2012年末盘点表、资产报废申请及批复文件。
10．借款管理台帐、借款合同及利息计算表、利息资本
化分配表。
11．集体企业详细情况表，包括企业名称、业务类型、人员状况、资本构成、财务状况、经营情况、与集体企业的租赁、物业、采购、服务等合同。
12. 与集体企业的往来明细及核对情况，对集体企业监管相关管理制度和管理情况材料。
13. 劳务合同、物业合同等。
14．2010-2012年纳税申报表及税额计算表。
15、车辆明细表（含车型、车牌号、使用部门等）、房产明细表（含名称、坐落地、面积、原值、累计折旧、用途等）、土地明细表（含名称、坐落地、面积，产权类型、用途等）。
16．购电合同、上网电价文件；购电量和购电费结算流程；年度、月度购电费结算表；销售电价执行依据文件、营销月度报表、延伸服务收费标准文件等。
17、工程项目统计台账（或在建工程管理台账）。
注：上述资料若未明确时间，均指2012年资料。
各项资料需同时提供电子版和纸质材料，并于检查小组进场前准备好。
检查中需要的其他资料，根据工作情况另行通知。
新疆电力公司财务资产部
2013年4月2日。