[职业资格类试卷]证券投资分析概述练习试卷2.doc
证券投资分析概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券投资分析概述练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述2．技术分析流派对待市场的态度是( )。
A．市场有时是对的,有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述3．基本分析的缺点主要有( )。
A．预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短正确答案：A 涉及知识点：证券投资分析概述4．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：D 涉及知识点：证券投资分析概述5．行为分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述6．证券投资分析的主要信息来源渠道不包括( )。
A．到政府部门去实地了解情况B．到上市公司去实地了解情况C．道听途说的消息D．查阅历史资料正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述7．在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观经济调控部门是( )。
A．证监会B．中国人民银行C．国资委D．商务部正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述8．以下关于证券交易所的说法中,不正确的是( )。
证券资格(证券投资分析)我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(
证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()。
A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范2．独立诚信原则是指证券分析师应当()。
A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究正确答案：B,C 涉及知识点：我国证券分析师职业规范3．根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。
A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分正确答案：A,B,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范4．根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范5．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。
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[职业资格类试卷]证券投资分析概述练习试卷2
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
（A）对价格与所反映信息内容偏离的调整
（B）对价格与价值偏离的调整
（C）对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整
（D）对市场供求均衡状态偏离的调整
2 技术分析流派对待市场的态度是( )。
（A）市场有时是对的,有时是错的
（B）市场永远是对的
（C）市场永远是错的
（D）不置可否
3 基本分析的缺点主要有( )。
（A）预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低
（B）考虑问题的范围相对较窄
（C）对市场长远的趋势不能进行有益的判断
（D）预测的时间跨度太短
4 技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
（A）对价格与所反映信息内容偏离的调整
（B）对价格与价值偏离的调整
（C）对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整（D）对市场供求均衡状态偏离的调整
5 行为分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
（A）对价格与所反映信息内容偏离的调整
（B）对价格与价值偏离的调整
（C）对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整（D）对市场供求均衡状态偏离的调整
6 证券投资分析的主要信息来源渠道不包括( )。
（A）到政府部门去实地了解情况
（B）到上市公司去实地了解情况
（C）道听途说的消息
（D）查阅历史资料
7 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观经济调控部门是( )。
（A）证监会
（B）中国人民银行
（C）国资委
（D）商务部
8 以下关于证券交易所的说法中,不正确的是( )。
（A）证券交易所是实施自律管理的法人
（B）制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市（C）对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
（D）组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
9 上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
（A）年度报告
（B）中期报告
（C）临时公告
（D）以上都是
二、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
10 证券投资的目的是( )。
（A）证券流动性最大化
（B）证券风险最小化
（C）证券投资净效用最大化
（D）证券投资价值区域化
11 证券投资的两大具体目标是( )。
（A）在风险既定的条件下投资收益率最大化
（B）在收益率既定的条件下流动性最小
（C）在流动性既定的条件下风险最小化
（D）在收益率既定的条件下风险最小化
12 与证券价格有关的“可知”的资料包括( )。
（A）有关国内及世界经济的所有公开可用的资料
（B）个人、群体所能得到的所有私人的内部的资料
（C）行业的所有公开可用的资料
（D）公司的所有公开可用的资料
13 学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度,将证券市场区分为( )。
（A）弱势有效市场
（B）强势有效市场
（C）半弱势有效市场
（D）半强势有效市场
14 中国人民银行的主要职责包括( )。
（A）拟定和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
（B）持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
（C）负责金融业的统计、调查、分析和预测
（D）发行人民币、管理人民币流动
15 ( )是国家进行宏观管理的最高机构,能对证券市场产生全局性的影响。
（A）国家发改委
（B）国务院
（C）证监会
（D）财政部
16 证券中介机构包括( )。
（A）证券经营机构
（B）证券投资咨询机构
（C）证券登记结算机构
（D）会计师事务所、资产评估事务所
17 证券市场信息发布媒体包括( )。
（A）报纸、杂志
（B）电视
（C）广播
（D）互联网
三、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
18 证券投资基本分析的理论基础主要来自两个假设:“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。
( )
（A）正确
（B）错误
19 价和量是市场行为最基本的表现。
( )
（A）正确
（B）错误
20 单个证券的风险———收益特征一般是不会随时间推移而产生变化的。
( )
（A）正确
（B）错误
21 历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。
( )
（A）正确
（B）错误
22 影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。
( )
（A）正确
（B）错误
23 在弱势有效市场中,只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。
( )
（A）正确
（B）错误
24 对于证券组合的管理者来说,如果市场是弱势有效或者半强势有效的,管理者会选择消极保守的态度,只求获得市场平均的收益水平。
( )
（A）正确
（B）错误
25 在强势有效市场中,专业投资者的边际市场价值为正。
( )
（A）正确
（B）错误
26 信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础。
( )
（A）正确
（B）错误
27 2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。
( )
（A）正确
（B）错误。