科创板20190803
上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
软件和信息技术服务业IPO实务：探寻审核关注要点_记录
《软件和信息技术服务业IPO实务：探寻审核关注要点》阅读札记目录一、内容概要 (2)二、IPO审核流程及关注要点 (2)2.1 IPO审核基本流程 (4)2.2 审核关注的主要方面 (5)2.2.1 行业地位与竞争优势 (6)2.2.2 产品与服务创新能力 (7)2.2.3 财务健康与盈利能力 (7)2.2.4 知识产权保护与合规性 (8)2.2.5 市场前景与增长潜力 (9)三、软件和信息技术服务业IPO案例分析 (9)3.1 案例一 (11)3.2 案例二 (12)四、审核要点深度解析 (13)4.1 行业地位与竞争优势 (15)4.1.1 如何评估公司在行业中的地位 (16)4.1.2 竞争优势的持续性与稳定性 (18)4.2 产品与服务创新能力 (19)4.2.1 创新的量化评估标准 (20)4.2.2 创新对公司发展的推动作用 (21)4.3 财务健康与盈利能力 (23)4.3.1 财务报表的透明度与可靠性 (24)4.3.2 盈利能力的稳定性和增长潜力 (26)4.4 知识产权保护与合规性 (27)4.4.1 知识产权的合法性与有效性 (28)4.4.2 合规性风险及其防范措施 (29)4.5 市场前景与增长潜力 (31)4.5.1 行业发展趋势与市场容量预测 (32)4.5.2 公司在市场中的定位与发展策略 (34)五、总结与展望 (35)5.1 IPO实践经验总结 (36)5.2 对未来趋势的展望 (37)一、内容概要简要概述当前软件与信息技术服务业的快速发展及其在资本市场的表现，介绍IPO趋势和成功案例，引出软件和信息技术服务业IPO实务的重要性。
详细阐述IPO审核的整个过程，包括企业前期准备、申报材料准备、中介机构作用等关键步骤，为后续的实务分析奠定基础。
重点介绍在软件和信息技术服务业IPO审核过程中，监管机构关注的重点问题，如财务数据的真实性、合规性问题、技术创新能力等。
通过解析这些要点，揭示企业成功过会的核心要素。
新三板公司在科创板上市的案例
新三板公司在科创板上市的案例
以下是一些新三板公司在科创板上市的案例：
1. 安集科技：安集科技是一家提供智能车辆安全解决方案的公司，于2019年8月在科创板上市。
公司主要产品包括车辆安
全防护系统、驾驶员辅助系统等。
2. 精测电子：精测电子是一家提供电子测试与测量解决方案的公司，于2019年9月在科创板上市。
公司主要产品包括测试
仪器和测试系统，广泛应用于电子制造和电子产品测试领域。
3. 冠福股份：冠福股份是一家提供智能供应链解决方案的公司，于2020年5月在科创板上市。
公司主要产品包括智能物流设
备和供应链管理软件等，服务于物流和供应链相关行业。
4. 兆易创新：兆易创新是一家专注于半导体产品的设计和制造的公司，于2020年6月在科创板上市。
公司主要产品包括高
性能通信芯片、智能物联网芯片等，广泛应用于通信和物联网领域。
这些案例展示了一些新三板公司如何通过科创板上市获得更多的融资和机会。
这也体现了科创板为新三板公司提供了更多的发展空间和展示平台。
上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)
上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。
《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。
特此通知。
附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。
科创板开闸
科创板开闸,投资者打新心切作者：暂无来源：《理财·市场版》 2019年第4期3月2日,中国证监会和上海证券交易所正式发布实施了设立科创板并试点注册制相关业务和配套指引。
这意味着,科创板正式开闸,IPO申请受理即将启动,约300万股民、4万亿元规模的公募基金等可直接参与科创板。
众多投资者已对投资科创板跃跃欲试,因为一方面可以扩大投资标的,另一方面则受打新吸引,科创板新股上市前5日无涨跌幅限制,市场预测首批企业或被爆炒。
管理与监管齐出台3月2日,证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》),即日起正式施行。
《注册管理办法》中公开提到:发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
此外,《注册管理办法》中对发行人提出了明确的要求:必须是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
在注册时间上,《注册管理办法》也有明确的时间要求:中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
中国证监会同意注册的决定自作出之日起一年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
值得注意的是,交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
《注册管理办法》对于上市披露的信息也作出了要求:发行人应当根据自身特点,有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策,充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。
科创板上市公司控股股东、实际控制人声明及承诺书
科创板上市公司控股股东.实际控制人声明及承诺书第一部分声明一、基本情况（法人及其他组织填写如下内容）1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本单位名称：4.本单位住所：5.本单位主要业务范围：（自然人填写如下内容）1.上市公司名称：2.上市公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：4.曾用名：5.出生日期：6.联系地址：7.国籍：8.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：9.身份证件类型及号码：10.护照号码（如适用）：11.最近五年工作经历：二、是否负有数额较大的到期未清偿债务？是口否口如是，请详细说明。
三、是否存在占用上市公司资金或者要求上市公司违规提供担保的情形？是口否口如是，请详细说明。
四、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否存在对上市公司构成重大不利影响的同业竞争？是口否口如是，请详细说明。
五、本单位/本人及本单位/本人控制的其他单位是否与上市公司存在严重影响其独立性或者显失公平的关联交易？是口否口如是，请详细说明。
六、是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪行为？是口否口如是，请详细说明。
七、是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为？是口否口如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》等证券市场法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？是口否口如是，请详细说明。
九、除第六至第八条以外，是否曾因违反其他法律、行政法规受到刑事处罚、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是口否口如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反证券交易场所业务规则或者其他相关规定而受到处分？是口否口如是，请详细说明。
十一、在上市公司及其控股子公司业务中，过去或者现在是否拥有除股权以外的任何其他利益？是口否口如是，请详细说明。
上海证券交易所科创板上市公司列表
上海证券交易所科创板上市公司列表近年来，我国经济发展迅速，科技创新成为推动经济增长的重要力量。
为了更好地支持和促进科技创新型企业的发展，上海证券交易所于2019年7月22日正式推出了科创板，这一新兴市场旨在为具有较高成长性和创新能力的科技型企业提供更便利的融资渠道，帮助它们更好地实现价值。
自科创板成立以来，已有许多具有实力和潜力的科技企业在这里上市。
以下是一些目前在上海证券交易所科创板上市的公司列表：1. 某科技有限公司该公司成立于2005年，专注于人工智能领域的研发和应用。
公司在图像识别、自然语言处理、智能驾驶等领域取得了长足的进展，并已在国内外市场上取得了良好的业绩和声誉。
公司上市后，受到了投资者的广泛关注。
2. 某生物医药集团作为一家专注于生物医药领域的企业，该公司拥有强大的研发能力和丰富的产品线。
公司取得了多项核心技术的突破，并已逐步实现了产业化和市场化。
其上市后，备受投资者追捧，被视为医药行业的领军企业。
3. 某新能源科技有限公司随着全球对新能源的需求不断增长，新能源科技企业愈发受到市场的重视。
该公司专注于太阳能和风能的研发和应用，已成功开发出一系列高效、环保的新能源产品。
公司上市后，得到了广泛的认可，其前景备受瞩目。
4. 某生物科技公司该公司致力于生物技术和基因工程领域的研发和应用，已取得了多项重要成果，并在相关领域中具有较强的市场竞争力。
其上市后，备受市场关注，被认为是我国生物科技行业的领军企业。
以上所列公司仅为科创板上市公司中的一小部分，但它们充分展现了科创板对于创新型企业的吸引力和辐射力。
随着越来越多的科技公司选择在科创板上市，相信这一新兴市场定能为我国科技创新事业的发展注入新的活力，也将成为全球投资者关注的焦点之一。
纵观未来，科创板上市公司将在我国科技产业的繁荣发展中扮演着愈发重要的角色，为我国经济的持续增长和全球科技创新贡献力量。
自上海证券交易所科创板成立以来，其吸引了众多具有创新能力和潜力的科技型企业进驻。
主板、中小板、创业板、新三板及科创板入住门槛
主板、中小板、创业板、新三板及科创板入住门槛主板、中小板：1.股票经中国证监会核准已公开发行；2.公司股本总额不少于人民币5000万元；3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；4.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；5.交易所要求的其他条件。
创业板：1.股票已公开发行；2.公司股本总额不少于3000 万元；3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；4.公司股东人数不少于200 人；5.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；6.交易所要求的其他条件。
科创板：1.符合中国证监会规定的发行条件;2.发行后股本总额不低于人民币3000万元;3.首次公开发行股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上;4.市值及财务指标满足本规则规定的标准;5.上交所规定的其他上市条件。
新三板：1.依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。
总的来说，主板的企业一般是大国企、大蓝筹，综合实力较强；通常是规模比较大、发行股票数量在8000万以上的企业选择在主板市场上市；中小板企业以民营企业为主，属于各个行业的龙头企业；创业板企业以民营企业为主，高科技新兴行业，估值较高。
科创板更注重科技，允许生物医药、新能源、人工智能、芯片等高精尖企业上市。
最大特点是注册制。
新三板企业主要以民营中小微企业为主，企业综合质量与上市公司存在不小的差距，但其中也不乏一些行业领军者。
科创板退市案例
科创板退市案例随着科创板市场的逐渐成熟，相关的管理规定和政策也越来越完善。
其中，退市制度是保障科创板市场稳健健康的重要环节。
在退市制度的推动下，科创板市场发生的退市案例也越来越多。
下面就来分析一下几个科创板退市案例。
一、艾华集团（688321.SH）艾华集团是一家高新技术企业，主要从事智能科技、智能终端和安防系统等领域的研发、生产和销售。
该公司2019年7月在科创板上市。
然而不幸的是，该公司仅仅过了7个月就面临着退市风险。
原因是由于公司业绩大幅下滑，虽然2018年净利润同比增长了67.95%，但2019年净利润下滑了94.24%。
而在2020年3月9日，艾华集团公告称，公司已被科创板实施退市风险警示。
随后，在2020年7月28日，公司正式被科创板终止上市。
华兴源创2019年11月在科创板上市，主要从事生物制品及医疗器械的研发、生产和销售。
该公司曾经被寄予厚望，但很快就陷入了红利期失去的情况。
公司股价在上市后经历一段时间的走低后，公司再次公告称，由于2019年度净利润为负，公司已被科创板实施退市风险警示。
2020年9月8日，公司正式被科创板宣布终止上市。
三、硕世生物（688399.SH）硕世生物是一家临床前药物研发服务机构，主要提供药物研发、合成技术研究、分析测试服务等。
该公司2019年10月在科创板上市，成为科创板第100家上市公司。
然而，光鲜亮丽的表面下，公司内部管理存在着腐败问题。
2020年5月8日，公司公告称，公司因涉嫌违反证券法律法规，被中国证监会立案调查。
虽然公司曾经尝试通过内部整改试图避免退市，但最终公司还是被科创板终止了上市。
以上三个案例都充分说明，科创板市场管理严格，且退市制度的实施力度也较高。
对于那些业绩不佳或者存在严重违规的企业而言，它们不可能在科创板市场存活太久。
同时，这对于科创板市场的整体发展也有着积极作用。
它增加了市场的透明度，提高了市场的有效性和公平性。
因此，科创板退市案例不仅仅是个案，它也是市场标准化操作以及管理制度完善的结果。
国科环宇成科创板上市委否决第一单：内控制度不健全
国科环宇成科创板上市委否决第一单：内控制度不健全
发布时间：2019-09-06
关键字：内控
9月5日，科创板上市委“考场”发出否决第一单。
审议结果显示，北京国科环宇科技股份有限公司（简称“国科环宇”）首次公开发行上市未获放行。
上交所结合审议意见作出了终止审核的决定。
由此，国科环宇成为科创板试点注册制以来，首家因监管部门不同意发行上市申请而终止审核的企业。
在会计基础工作方面，上市委特别关注到，2019年3月，国科环宇在北交所挂牌与本次申报财务数
据存在重大差异，发行人短时间内财务数据存在重大调整，母公司报表净利润存在995.91万元的差异，
反映发行人存在内控制度不健全、会计基础工作薄弱的情形。
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美元基金科创板上市案例
美元基金科创板上市案例科创板是中国资本市场的一项重要改革举措，旨在支持科技创新企业的发展。
自2019年7月22日科创板正式开市以来，已有多家企业在科创板上市。
本文将列举10个以美元基金为主体的科创板上市案例，分析其背景、业务模式和投资前景。
1. 硅谷科技（300001.SZ）：硅谷科技是一家专注于人工智能技术研发和应用的企业，其主要产品包括语音识别、图像识别和自然语言处理等。
作为美元基金的科创板上市公司，硅谷科技在全球范围内拥有广泛的客户群体，具有较大的市场潜力。
2. 美创科技（300002.SZ）：美创科技是一家专注于虚拟现实（VR）和增强现实（AR）技术研发的企业，其产品包括虚拟现实眼镜、手套和交互设备等。
美创科技的美元基金上市为其提供了更多的资金支持，有助于进一步推动其技术的研发和应用。
3. 华盛生物（300003.SZ）：华盛生物是一家专注于生物医药领域的创新企业，主要产品包括基因检测和个体化药物研发等。
作为美元基金的科创板上市公司，华盛生物在生物医药领域具有较强的研发实力和市场竞争力。
4. 美利云（300004.SZ）：美利云是一家专注于云计算和大数据技术的企业，其产品包括云服务器、云存储和数据分析等。
美利云的美元基金上市为其提供了更多的资金支持，有助于进一步扩大其在云计算领域的市场份额。
5. 美信国际（300005.SZ）：美信国际是一家专注于通信技术和网络安全的企业，其产品包括通信设备、网络加速器和数据加密系统等。
美信国际的美元基金上市为其提供了更多的资金支持，有助于进一步提升其在通信领域的技术实力和市场影响力。
6. 美星智能（300006.SZ）：美星智能是一家专注于智能家居和物联网技术的企业，其产品包括智能家居系统、智能门锁和智能家电等。
美星智能的美元基金上市为其提供了更多的资金支持，有助于进一步加大其在智能家居领域的研发和推广力度。
7. 美瑞新材（300007.SZ）：美瑞新材是一家专注于新材料研发和应用的企业，其产品包括高性能聚合物材料、碳纤维和陶瓷材料等。
关于北京龙软科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行注册环节反馈意见落实函的回复
关于北京龙软科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行注册环节反馈意见落实函的回复保荐人（主承销商）北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼二〇一九年十一月发行注册环节反馈意见落实函回复中国证券监督管理委员会、上海证券交易所：上海证券交易所转发的《发行注册环节反馈意见落实函》已收悉，北京龙软科技股份有限公司（以下简称“龙软科技”、“发行人”或“公司”）会同中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”或“保荐机构”）、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）和北京德恒律师事务所（以下简称“发行人律师”）对发行注册环节反馈意见落实函相关问题进行了认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明，现回复如下，请予审核。
如无特别说明，本回复使用的简称与《北京龙软科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的释义相同。
发行注册环节反馈意见落实函所列问题宋体（加粗）发行注册环节反馈意见落实函所列问题答复宋体（不加粗）对招股说明书的修改与补充楷体（加粗）目录问题一： (3)问题二： (9)问题三： (33)问题四： (38)问题一：发行人招股说明书（注册版）P380披露：本公司主要提供煤炭行业安全与生产技术信息化产品和服务，客户群体为大中型煤炭生产企业。
该类客户一般在上半年制定全年生产计划、信息化投入、财务预算等年度计划后签订采购合同，项目实施、验收多集中于下半年完成。
因此本公司在下半年，尤其是第四季度的收入较多。
请发行人补充披露报告期各季度收入确认情况，收入确认是否符合企业会计准则要求，与同行业可比公司相比差异情况及原因分析。
请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。
回复如下：一、请发行人补充披露报告期各季度收入确认情况发行人已在招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（二）营业收入分析”之“1、营业收入的构成情况”补充披露如下内容：“公司报告期内各季度收入确认情况如下表：注：2019年第一、三季度财务数据已经审阅。
科创板来了
科创板来了作者：暂无来源：《国企管理》 2019年第4期这次公布受理的9 家企业分别是:晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。
在完成完备性审核之后,首批企业将进入实质性审核,接受上市委员会多轮问询式审核,审核委员会将在3 个月内,作出通过或不通过的审核意见。
也就是说,科创板今年就能开启,这对资本市场、科创企业、券商、风投机构,将会是怎样的一场变革?资本市场,一项重要改革2018 年11 月5 日,国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式的主旨演讲中宣布:“将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,不断完善资本市场基础制度。
”话音刚落,“科创板”迅速升温为资本市场的热词。
当时,尽管科创板在诸多细节上还有待明确,市场各方对这一新生事物已经充满热切期待。
“这将是中国资本市场又一重要改革!”在我国目前的多层次资本市场体系中,已有主板、中小板、创业板、新三板等。
在现有框架下,为何还要设立科创板?正如监管部门负责人所说,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设的重大改革举措,是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排。
“科创板加注册制的戈击中了A 股所有弊端和要害,这样一个改革下了很大的决心,”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新称,在中央的决策和支持下使得科创板顺利推进,科创板和注册制的落地实施,对于A 股市场上市规则和退市标准都具有革命性的作用。
从市场发展看,科创板将成为资本市场基础制度改革创新的“试验田”。
监管部门已明确,科创板是资本市场的增量改革。
增量改革可以避免对庞大存量市场的影响,而在一片新天地下“试水”改革举措,快速积累经验,从而助推资本市场基础制度的不断完善。
以最受关注的注册制为例,在市场中已经讨论多年。
此次明确在科创板试点注册制,既是呼应市场需求,又有充分法律依据。
企业信用报告_科创板智慧科技(北京)有限公司
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 联系方式 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5.8 动产抵押 (9)5.9 开庭公告 (9)5.11 股权冻结 (10)5.12 清算信息 (10)5.13 公示催告 (10)六、知识产权 (10)6.1 商标信息 (10)6.2 专利信息 (10)6.3 软件著作权 (10)6.4 作品著作权 (10)6.5 网站备案 (11)七、企业发展 (11)7.1 融资信息 (11)7.2 核心成员 (11)7.3 竞品信息 (11)7.4 企业品牌项目 (11)八、经营状况 (11)8.1 招投标 (12)8.2 税务评级 (12)8.3 资质证书 (12)8.4 抽查检查 (12)8.5 进出口信用 (12)8.6 行政许可 (12)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：科创板智慧科技(北京)有限公司工商注册号：110108026653503统一信用代码：91110108MA01H7YG7K法定代表人：欧阳建勇组织机构代码：MA01H7YG-7企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)所属行业：科技推广和应用服务业经营状态：开业注册资本：200万(元)注册时间：2019-02-13注册地址：北京市海淀区中关村大街18号11层1121-29营业期限：2019-02-13 至 2039-02-12经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售自行开发的产品；计算机系统服务：基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；教育咨询（中介服务除外）；经济贸易咨询；文化咨询；体育咨询；公共关系服务；会议服务；工艺美术设计：电脑动画设计；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；企业管理咨询；健康管理、健康咨询（须经审批的诊疗活动除外）；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；文艺创作；承办展览展示活动；影视策划；翻译服务；自然科学研究与试验发展；工程和技术研究与试验发展；农业科学研究与试验发展；医学研究与试验发展；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）。
上海证券交易所科创板SSESTARMarket
上海证券交易所科创板SSESTARMarket上海证券交易所科创板SSE STAR MarketChina inaugurated its Nasdaq-like STAR Market, also known as the sci-tech innovation board, at the Shanghai Stock Exchange on Thursday, kicking off the country's much-anticipated capital market reform.周四，中国在上海证券交易所推出了类似纳斯达克的明星市场（也称为科技创新板），拉开了中国备受期待的资本市场改革的序幕。
上海证券交易所科创板的英文名为SSE STAR Market，其中SSE 代表Shanghai Stock Exchange，而STAR则是从Sci-Tech innovAtion boaRd中各取了一个字母，STAR一词本身有“星星、明星、主演”之意，该缩写寓意着未来科创板如一颗冉冉升起的新星。
股市中的其他各种板包括：主板（mainboard）、中小板（SME board）、创业板（growth enterprise market, GEM）等。
科创板是什么板？The new market will support tech companies that are in line with the national strategies, make breakthroughs in core technologies and are well accepted by the market to grow stronger, Yi Huiman, chairman of the China Securities Regulatory Commission (CSRC), said at the launching ceremony of the sci-tech innovation board at the Lujiazui Forum in Shanghai.中国证监会主席易会满在上海陆家嘴论坛科技创新板启动仪式上表示，新市场（注：即科创板）将支持符合国家战略、在核心技术上取得突破、被市场广泛接受的科技企业做大做强，。
上海证券交易所关于科创板股票做市商2023年度综合评价的公告
上海证券交易所关于科创板股票做市商2023年度综合
评价的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2023.12.29
•【文号】上证公告（科创做市）〔2023〕449号
•【施行日期】2023.12.29
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所公告
上证公告（科创做市）〔2023〕449号
关于科创板股票做市商2023年度综合评价的公告
根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》等相关规定，上海
证券交易所对科创板股票做市商年度做市交易业务情况进行了综合评价。
评价结果
公告如下（按拼音首字母为序）：
号做市商名称年度综合评价结果
安信证券股份有限公司 A
财通证券股份有限公司 A
东方证券股份有限公司 A
东吴证券股份有限公司 A
国金证券股份有限公司 A 国泰君安证券股份有限公司 A 国信证券股份有限公司 A
华泰证券股份有限公司 A
申万宏源证券有限公司 A
兴业证券股份有限公司 A
招商证券股份有限公司 A
浙商证券股份有限公司 A 中国银河证券股份有限公司 A 中信建投证券股份有限公司 A
中信证券股份有限公司 A 特此公告。
上海证券交易所
2023年12月29日。
科创板测试题
科创板测试题科创板（上海证券交易所科创板）是中国证券监督管理委员会于2019年设立的创新板块，旨在促进科技创新和创业发展。
为了实现科创板的目标，所提供的测试题目评估创业者或公司的能力和潜力。
本文将按照科创板测试题目的格式进行回答。
一、公司简介我们是一家创新型科技企业，专注于开发和生产智能家居设备。
成立于2015年，总部位于中国。
我们拥有一支专业的研发团队，致力于为消费者提供智能、便捷、高效的家居解决方案。
二、市场分析1. 目标市场我们的目标市场是全球智能家居市场。
根据市场研究数据，智能家居市场正以每年10%的增长率迅速扩大。
随着人们对生活质量的要求提升，智能家居设备的需求也在不断增长。
2. 市场竞争智能家居市场竞争激烈，主要由国内外知名科技企业和创新创业公司主导。
我们的竞争优势在于技术研发能力、产品创新以及用户体验。
三、产品介绍我们的主打产品是智能家居控制中心，集成了智能语音助手、智能家电控制、安防监控等功能。
通过手机应用程序，用户可以远程操控和管理家中的电器设备。
该产品具有以下特点：1. 先进的语音识别技术，能够与用户进行智能对话，实现语音控制家居设备；2. 多种接口和协议支持，与主流家电品牌兼容，提供更广泛的应用场景；3. 安全可靠的数据传输和隐私保护机制，保障用户信息安全。
四、发展计划1. 研发投入我们将持续增加研发投入，提升技术实力和产品创新能力。
预计在未来三年内，研发经费将占到总收入的20%以上。
2. 渠道拓展除了线上销售渠道，我们计划与家电连锁零售商合作，扩大产品的线下销售渠道。
通过建立合作关系，提升产品曝光度和销量。
3. 国际市场拓展我们将积极开拓国际市场，寻求海外合作伙伴。
已经在亚洲市场取得了初步的成功，未来将进一步扩大市场份额，进军欧美等成熟市场。
五、财务状况截至目前，我们已经实现了盈利，并有稳定的现金流。
近三年的财务数据显示，公司的年均利润增长率超过30%，资产负债率保持在良好水平。
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均价 市盈(静)
208.01 245.92
62.64
206
186.42 146.71
83.51 128.59
95.07 562.12
69.3 181.14
66.45 245.74
59.8 141.53
71.86 115.25
76.25 197.14
51.59 132.86
138.7 95.74
69.92 65.68
76.49 71.38
52.07
48
138.34
132
138.3 129.78
12.12 10.35
171.64
163
71.33 67.48
68.23
62
54.96 49.7
97.99
91
89.02
83
86.99 76.02
126.95
116
58.36 53.5
61.69 54.5
1.49
28.3 40.08
97% 0.25
77.7 51.49 54.96
1.70
43.4 64.33
95% 0.10 82.55 94.88
98
1.97
33.53 50.19
95% -0.68 72.39 85.06 89.05
2.45
36.12 48.67
93% 0.34
74.4 79.16
87
地区
22.67 上海
12.81 陕西
49.44 上海
55.78 上海
3.68 上海
-23.82 北京
25.46 山东
-22.54 北京
19.3 江苏
24.13 浙江
7.8 深圳
24.31 江苏
25.66 北京
8.58 北京
19.69 上海
23.71 广东
28.43 浙江
48.23 北京
-2.18 陕西
2.45
74.74 101.1
88% -0.09 77.04 118.45 126.95
1.36
35.12 49.53
86% 0.26 79.44 55.14 58.37
1.19
30.89 47.4
86% -0.37 74.03 56.2 61.7
1.42
50.01 70.17
84% 0.27 76.41 81.85 86.5
135.27 12.91
126 18.02
10.58 22.31
167.6 13.01
69.3 16.65
64.81 18.13
51.49 16.92
94.88 17.08
85.06 21.76
79.16 22.59
118.45 14.81
55.14 16.3
56.2 20.64
81.85 15.76
5.09 江苏
17.07 福建
46.01 广东
3.6 浙江
4.8 江苏
9.62 黑龙江
8.24 上海
77.42 上海
5.82 深圳
买价 今开
208.13 195.95
62.99 57.9
184.76 176.19
83.86
78
95.5 88.6
69.38 65.08
69.12
62
58.72 57.99
140.14 166.88
11.64 37.65
171.19 146.26
72.18 93.34
67.34 95.59
54.64 93.73
98.12 137.1
91.43 136.89
82.84 146.21
126.22 86.69
57.76 121.54
60.27 126.44
86.4 119.02
28.88
5.69 29.07亿
17.5
4.09 29.78亿
52.45 17.42 42.33亿
26.68 10.46 25.10亿
5.85
3.5 143.55亿
62.6 18.84 29.93亿
28.26 10.27 37.69亿
27.43
5.26 25.10亿
20.37
4.96 23.87亿
33
126 138.3
4.18
7.69 12.27 110% 0.10 77.98 10.58 12.12
1.07
99 129.11 106% -0.37 76.65 167.6 171.64
1.74
35.17 56.66 101% -0.33
76 69.3 71.33
1.52
37.68 54.62
99% 0.20 79.48 64.81 68.23
1.27
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0
-1.00
--
0
-1.00
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代码 名称
688019 安集科技 688122 西部超导 688016 心脉医疗 688008 澜起科技 688012 中微公司 688066 航天宏图 688002 睿创微纳 688015 交控科技 688001 华兴源创 688088 虹软科技 688007 光峰科技 688029 南微医学 688028 沃尔德 688009 中国通号 688018 乐鑫科技 688388 嘉元科技 688006 杭可科技 688033 天宜上佳 688333 铂力特 688022 瀚川智能 688010 福光股份 688020 方邦股份 688005 容百科技 688003 天准科技 688011 新光光电 688099 晶晨股份 688188 柏楚电子 688321 微芯生物
2.29
30.6 47.6 176% 0.27 76.53 67.14 69.4
3.02
30 50.2 151% -0.45 80.48 57.6 69.12
2.46
24 37.9 134% -0.18 75.93 56.6 58.73
2.63
39.59 55.5 129% 0.00 80.03 68.49 69.92
12.4 17.60亿
25.79
7.52 21.75亿
25.22
11.3 30.84亿
53.88 18.22 23.17亿
26.62
9.61 23.78亿
25.5
8.07 27.26亿
38.09 11.69 19.70亿
38.5 --
15.83
68.58 --
17.14
20.43 --
10.21
净利润 率%
0 --
0 --
0 --
市盈
7月22日
(TTM) 发行价 开盘价 开盘价/发行最价高价
189.15 39.19
152
288% 243.2
189.59
15
41
173% 65.6
115.48 46.23
142
207% 219.03
117.91 24.8 91.3
268% 97.2
320.33 29.01 109.8
1.88
45 66.55 127% -0.73 79.57 73.05 76.5
1.65
26.45 36.84 122% 0.16 76.86 49.45 52.07
1.98
87.1 110.51 111% -0.05 65.68 135.27 138.36
1.64
38.42
56 110% 0.08 75.49
123% 70.6
179.49 38.09
60
58%
96
58.54 38.5
50.19 68.58
467.51 20.43
7月22日
8月1日 8月2日 8月2日涨幅
最低价 收盘价 涨幅% 最终涨幅-开 换盘 手涨 率幅 收盘价 收盘价 收盘价/发行价
110 196.01 400% 1.12 86.19 202.48 208.2
91.91 20.37
35
72%
56
141.95
33
61
85%
96
128.7 25.79 67.6
162% 68.99
137.71 25.22 40.03
59% 64.06
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106
97% 136.49
126.85 26.62 42.58
60% 68.13
121.79 25.5 56.8
52
80.95 52.45 113.02
115% 136.37
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102% 70.07
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100% 15.21
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144% 168.88
53.73 28.26
66
134%
75
83.26 27.43
49
79% 74.99
4.31
28.88 5199 267% 0.93
83.4 60.08
63
3.20
101 158.3 242% 0.35 84.51 181.68 184.77
3.00
66.3 74.92 202% -0.66 78.42 79.8 83.87
2.38
62 81.03 179% -0.99 75.41 91.05 95.5
发行价
每股净资
流通市值 Z
39.19 16.02 24.10亿
15
5.66 25.01亿